证券有限责任公司授权管理办法

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1、证券有限责任公司授权管理办法第一章 总 则第一条 为完善公司治理结构，理顺经营决策机制，提高风险控制水平，根据公司法、证券法及证券公司治理准则（试行）和公司章程等，制定本管理办法。第二条 公司法定代表人（以下简称法定代表人）在法定经营管理范围内依据公司章程规定的权限对公司总经理及公司其他具备高级管理人员资格的人员和所分管部门负责人进行授权，总经理依据公司章程所规定的权限及法定代表人授权权限对公司副总经理及其他具备高级管理人员资格的人员和所分管部门负责人，副总经理根据总经理授权权限对所分管部门的负责人进行转授权。被授权人员应在被授予的权限范围内开展业务活动，禁止越权。第三条 公司的授权管理遵循以

2、下原则：（一）有限授权原则。在法定经营范围内，授权人对被授权人实行逐级有限授权。（二）区别授权原则。根据总裁办公会成员、业务职能部门、分支机构的经营水平、风险控制能力、职责的不相容性等，实行区别授权。（三）适时调整原则。在保持授权相对稳定的情况下，授权人根据被授权人的工作能力、风险管理状况、授权制度执行情况及任职情况变化，适时调整授权。（四）权责匹配原则。被授权人应谨慎行使被授予的权力，并在被授权范围内承担相应的责任。对经营管理人员的越权行为，应视其性质和所造成的经济损失程度，追究主要负责人及直接责任人相应的责任，实现权责对等。第二章 授权的方式和程序第四条 公司授权分为基本授权和专项授权两种

3、方式。基本授权是指对法定经营范围内的常规经营工作所规定的权限。专项授权是指对超越基本授权权限的某一经营业务（事项）或基本授权以外的某一特定业务（事项）所规定的临时性权限。第五条 公司的基本授权分为直接授权、转授权两个层次。直接授权是指董事会对法定代表人（董事长，下同）及法定代表人对总经理及其他具备高级管理人员资格的人员和所分管部门负责人的授权。转授权是指总经理在公司章程所规定的权限及法定代表人授权权限内对副总经理及其他具备高级管理人员资格的人员或分管部门负责人的授权，以及副总经理在总经理授权权限内对所分管部门负责人的授权。第六条 公司的授权范围不得超过公司的章程规定权限及业务经营范围，转授权范

4、围不得超过直接授权范围。第七条 公司授权及转授权一般以授权书的形式予以明确，也可以公司董事长办公会、总裁办公会会议纪要等内部书面文件加以规定。第八条 授权书是授权人给予被授权人的法律文件。授权书至少包括以下内容：（一）授权人全称；（二）被授权人全称；（三）授权范围和授权期限；（四）授权人和被授权人的亲笔签字；（五）对限制越权的规定及授权人认为需要规定的其他内容。第九条 授权书原件一式三份，授权人、被授权人各一份，公司总裁办公室存档一份。第三章 授权的期限、调整与终止第十条 公司直接授权书的有效期由授权人确定，一般不超过三年；转授权书的有效期不应超过直接授权书的有效期。第十一条专项授权书期限为一

5、次性或特定时段，但不应超过授权人的权限有效期。第十二条 如发生下列情况之一的，授权人可调整以至撤销授权：（一）被授权人发生重大越权行为；（二）被授权人失职造成重大经营风险；（三）经营环境发生重大变化；（四）内部机构和管理制度发生重大调整；（五）授权人认为有必要调整或撤销授权的其他情况。第十三条授权人给予被授权人的权限，授权人有权直接行使。在授权期内，如被授权人职务或职责分工发生变化，则本授权委托书中相应内容自动失效。第十四条 如发生下列情况之一，授权应当终止：（一）实行新的授权制度或办法；（二）授权权限被撤销；（三）授权期限已满；（四）授权人、被授权人职务出现变更。第四章 授权管理工作的机构和

6、职责第十五条 公司授权工作由董事会办公室、总裁办公室和合规管理部负责管理。第十六条 董事会办公室负责：（一）组织落实董事会对法定代表人（董事长）的授权；（二）组织和实施法定代表人对总经理及其他具备高级管理人员资格的人员的授权方案；（三）制订法定代表人对总经理及其他具备高级管理人员资格的人员的授权文书；（四）法定代表人对总经理及其他具备高级管理人员资格的人员授权工作的日常管理。第十七条 总裁办公室负责：（一）组织和实施总经理对副总经理及其他具备高级管理人员资格的人员的转授权方案；（二）制订总经理对副总经理及其他具备高级管理人员资格的人员的转授权文书；（三）总经理对副总经理及其他具备高级管理人员资

7、格的人员转授权工作的日常管理。第十八条副总经理对所分管部门的转授权，由副总经理指定所分管的相关部门拟订与执行，并应在签署之日向董事会办公室、总裁办公室、合规管理部和审计监察部报备。第十九条 合规管理部负责：（一）公司授权管理文件的审查；（二）授权执行情况的监督检查。第五章 授权的监督管理第二十条 董事会办公室、总裁办公室、合规管理部、审计监察部对公司授权执行情况进行检查与监督，如发现越权和重大风险情况，应及时上报授权人。第二十一条 审计监察部把授权执行情况作为对各部门常规审计的内容，并根据授权的具体实施情况，对调整授权及转授权向董事会办公室、总裁办公室、合规管理部提出意见。第六章 罚 则第二十二条 对被授权人超越授权范围从事经营的，公司视越权行为的性质和造成的损失的程度，对其主要负责人和直接责任人予以下列处分，并可单处或并处罚金；构成犯罪的，依法移交司法部门追究其刑事责任。（一）通报批评；（二）记过；（三）记大过；（四）降职；（五）免职；（六）解除劳动合同；第二十三条 对于授权中未明确的事项，被授权人未经请示擅自开展业务活动，造成经济损失，应追究主要负责人和直接责任人的责任；构成犯罪的，应追究有关人员刑事责任。第七章 附 则第二十四条 本办法由公司合规管理部负责解释。第二十五条 本办法自董事长办公会通过之日起实施。