安全生产标准化档案建立要求.doc

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1、安全生产标准化档案建立要求根据冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则的13项一级要素、42项二级要素及194条企业达标标准进行了梳理。提出以下档案建立要求1、 按照标准化13个一级要素分类建档，建议建立25个文件资料盒（可以根据本单位情况增加或合并，但最少不得少于13个要素每个要素一个档案盒）。2、 档案分为文本档案和电子档案。文本档案用统一资料盒，资料盒侧面统一编号，样式如下图1.1。每个盒子中建立目录清单，按照清单顺序整理资料。电子资料按照13个一级要素建立文件夹，在下表的中注明该资料是电子还是文本，方便查找。3、 每个要素我们收集了一些记录的样本，方便大家参考，如本公司已经有相关记

2、录且符合评分细则的要求则建议沿用原记录，我们提供的记录不是必须使用的。4、 本要求只针对资料部分，现场部分请按照各专业考评标准对照检查和整改。图：1.1公司简称02盒一、安全生产目标资料盒序列号即：盒号13个一级要素名称 一级要素二级要素盒号档案目录内容整改要求数据统计责任人01制度完整的安全生产标注化手册及管理制度制度对照表，即：考评标准中要求建立那些制度，我们建立的文件对应的是那些制度支撑。公司共建立的（）个管理制度。一、目标021、安全环保工作计划2、安全环保责任书3、各单位、部门的目标指标实施计划4、安全目标、指标实施情况检查监测记录5、安全生产目标完成效果评估报告和考核情况报告。6、

3、目标指标、实施计划有调整、修改记录的文件1、红头文件、目标量化、计划全面。总体计划制定文件化的总体和年度安全生产目标2、公司同各部门、车间签订的安全环保责任书。3、按照原来体系的要求，建立安全目标指标实施计划，内容有目标、实施计划、时间要求、责任人、考核内容。（表）4、半年（看本企业制度）开展责任书自查，按照目标责任书条款逐条开展检查，必须要签字。5、根据检查，对责任书完成效果进行评估，评估内容主要有：检查时间、被检查单位、被检查单位评分、被检查总数及格单位个数，补充是否需要修改目标指标或者实施计划。6、如评估报告中有调整、修改目标指标和实施计划的期望，有责以文件的形式下发修改后的目标和实施计

4、划。同（）车间、（）个科室（）部室签订安全环保责任书。二、组织机构和职责2.1 组织机构031、组织机构图2、管理机构设置文件3、主要负责人、安全管理人员台账4、安全管理人员任命文件5、安全生产委员会文件6、安委会会议纪要1、略。2、成立安全环保部或安全管理科室的文件。3、台账内容有序号、姓名、身份证号、文化程度、所学专业、职称（工程师、技术员）、是否是注册安全工程师、是否是安全标准化考评员、主要负责人或安全生产管理人员资格证（培训证）类别、证号、取证时间、取证或上次复审时间。（表）4、所有安全管理人员（含车间专职安全管理员）的任命文件。5、安全生产委员会要包括主要负责人、部门负责人，文件中人

5、员姓名后面要体现该人的职务及部门，例如厂长、某车间主任、安全环保科科长等，该文件中要明确安全生产委员会的职责、主任的职责、办公室职责、组员的职责，以及简单的要求，如会议要求。6、每季度召开安全生产委员会的签到表（考勤），每季度有名称为职业健康安全和环境管理委员会会议纪要（2012第 次）的会议纪要，纪要红头，纪要内容1、上季度“安委会”会议工作要求落实情况，如：2012年二季度，公司对安全标准化、防暑降温等六项工作进行了安排，现对落实情况进行跟踪，第一项（总结）第二项等等，如有没有完成的，要制定新的工作要求或整改措施。2、评估本企业的风险；3、协调解决的安全生产问题；下季度安全工作安排和要求。

6、本公司成立的安全管理机构名称为（），员工总数（ ）， 专职安全管理 （ ）人，所占比例 （），安全管理人员中非大专以上文化程度（）人，注册安全工程师（）人，标准化考评员（）人。2.2 职责041、安全生产责任制2、安全生产责任制的考核3、安全生产责任制培训材料4、安全生产责任制适宜性评审资料1、 安全生产责任制（主要负责人的职责必须要包含以下六项内容：（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；（3）保证本单位安全生产投入的有效实施；（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（5）组织制定并实施本单位

7、的生产安全事故应急救援预案；（6）及时、如实报告生产安全事故。（注意，主要负责人要留下组织开展以上工作的依据，如文件中要有主要负责人的名字、参加过的工作要有本人签字的记录和签到或会议发言内容等等，留下证据）2、 安全生产责任制落实情况的考核，用责任书考核。3、 开展安全生产责任制培训的材料，要有培训记录，如签到表考试卷等。主要负责人和配合考评的人员要熟悉本岗位的责任制。4、 定期评审。保留评审记录。频次见本单位制度，一般是一年至两年。如有更新要以文件化形式发布。建立了（）个部门（）个人员的安全生产责任制。三、安全生产投入051、 安全生产费用计划2、 安全生产费用台账3、 工伤保险票据4、 工

8、伤认定、伤残等级鉴定、赔偿资料5、 工伤保险评估、年费等资料1、 建议在每年的安全环保工作计划中体现安全生产教育培训；劳保、保健、防暑降温计划；安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；职业危害防治、职业危害因素检测、监测和职业健康体检、安全标识及标志其他，完善改造和维护安全防护设施设备；设备设施安全性能检测监测。2、 编制安全生产费用台账。财务需要有专项科目，或报表中要有安全生产费用归类统计。3、 缴纳工伤保险的票据复印件。缴纳商业保险的依据。4、 工伤认定结论书，工伤人员伤残等级鉴定及一次性伤残补助等赔偿的依据。5、 工伤保险评估、年费、返回资料。即：全年使用了工伤治疗费用，缴纳多少费

9、用，能否申请降低缴纳比率。伤，上该傲吗点及交流内容，分公司安全环保部考核年度共投入了（）安全生产费用。四、法律法规与安全管理制度4.1 法律法规、标准规范061、 法律法规获取资料2、 安全生产法律法规清单3、 清单中法律法规文本（或电子版）4、法律法规培训考核资料1、 各部门、基层单位法律法规识别的清单，报安全部门的备案材料。2、 安全部门下发的每年（看本企业制度而定）识别和获取的清单存档并发布。3、 略4、 适用的法律法规，特别是与员工有切身利益的要及时培训，并考核。共识别和获取了（）项法律法规标准，最近一次（）年（）月共识别（）项，其中新增（）项，修订（）项，废除（）项。4.2 规章制度

10、071、制度清单及对照表2、规章制度的培训与考核1、要包含：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防安全管理等。2、规章制度发放到相关岗位，并开展培训和考核。本企业共制定

11、（）项安全生产规章制度。4.3 安全操作规程081、安全操作规程清单及安全操作规程原件。2、安全操作规程审核、发布资料。安全规程下发到岗位。本单位共制定了（）向安全操作规程。4.4 评估091、法律、标准、制度、规程评估1、每年开展一次评估，对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况的检查评估。评估分两个方面，一个是执行情况，有无违规的。二是我们的制度、规程是否适用。形成编制评估报告。有不符合的及时修订4.5 修订101、制度规程修订资料应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对规程、安全生产管理规章制度进行修订，确保其有效和适用。4.6

12、 文件和档案管理111、 制度规程编制、使用、评审、修订的效力。2、 安全档案1. 按照制度执行即可2. 主要安全生产文件记录（）盒、风险评价信息（）盒；培训记录（）盒；标准化系统评价报告（）盒；事故调查报告（）盒；检查、整改记录（）盒；职业卫生检查与监护记录（）盒；安全生产会议记录（）盒；安全活动记录（）盒；法定检测记录（）盒；关键设备设施档案（）盒；应急演习信息（）盒；承包商和供应商信息（）盒；维护和校验记录（）盒；技术图纸（）盒；人员资格证（）盒；安全评价报告（）盒，写清楚这些档案都在哪些档案盒子中，方便检查老师查找。五、教育培训5.1 教育培训管理121、 培训需求和培训计划2、 按照

13、计划进行教育培训1、 每年识别培训需求（识别新增的、修订的适用的法律法规、制度、规程，各车间识别岗位特种作业人员是否满足生产也是识别过程，公司通过检查、交流、问卷（电子问卷）了解管理人员等对制度、法规、安全技术的掌握程度识别培训需求；通过检查和事故分析哪些制度、规程落实不严，了解被培训人员的需求，可以采用检查中走访或抽样调查的方式，例如做一个问卷，了解员工的安全意识知识面编制培训需求调查情况小结，根据小结编制培训计划）根据培训需求结合标准化要求制定培训计划。2、 分解到各子项人员培训中，（每类人员的培训要保留培训记录、效果评价、根据评价的改进、档案管理、确保档案完整齐全）5.2、安全生产管理人

14、员教育培训131、主要负责人台账和安全生产管理人员台账及原件或复印件1、资格证复印件要在有效期内同台账顺序一致。企业共（）人，主要负责人取证（）人和安全生产管理人员取证（）人。5.3 操作岗位人员教育培训141、岗前培训考试资料2、三级安全教育台账和卡片3、新工艺、新技术、新材料新设备设施投入前的培训。4、转岗或离岗一年复工人员台账及考试资料5、特种作业人员台账6、特种作业证1、每个员工上岗前开展制度、规程、职业健康等的培训，并考试，不考试不得上岗。2、建立三级安全教育台账，保存三级教育卡片，同台账的顺序一致。本人签字，绝对严禁代签。3、对更新情况进行简要说明，变更的主要内容、工艺、设备，描述

15、出危险、有害因素，描述出危险源辨识的过程，辨识出新的危险源多少项目，修订了哪些三大规程，辨识接触变更的工种及人员，何时培训、如何考试等即临时补充的新工艺、新技术、新材料、新设备投入前的安全培训计划。4、离岗教育台账可以同其他临时教育建立成一个台账，开展离岗教育和考试，保留考试卷。5、含学历、出生年月、工种、开始从事本工种年月、取证时间、复审时间等6、保存特种作业证原件，如上报相关部门复审的提供复印件和参加复审的依据。特种作业共（）人，各种类分别（）人，本年度计划取证（）人，复审（）人。5.4其他人员教育培训151、相关方培训资料2、外来人员培训资料3、安全文化建设1、相关方培训取证资料，入厂工

16、作的相关方必须培训，合格后发证入厂。2、外来参观、学习人员进行入厂职业危害和安全危险及应急知识等内容的安全告知材料。并提供相应的劳保用品和专人带领。编制一个安全规定、危险有害因素、应急知识告知书，考评时每位专家一份。3、开展各种安全文化工作的依据，如抢答赛、黑板报等5.5 安全文化建设六、生产设备设施6.1 生产设备设施建设161、三同时资料1、新、改、扩建立项、审批、审查文件、安全预评价、安全专篇、安全验收评价、消防验收资料等6.2 设备设施运行管理171、 设备清单2、 设备设施运行台账3、 特种设备管理资料4、 设备检维修计划5、 设备检修方案及安全措施6、 新设备管理资料1、 设备清单

17、2、 建立台账3、 压、容、管、特定期检测、检验计划及台账。安全阀、压力表。4、 设备维修计划5、 设备检修方案，危险性分析、控制措施，检修过程中的监督检查记录。检修前对检修人员安全交底等等6、 新设备验收资料、报废手续资料共（）台套设备，特种设备（）台6.3 新设备设施验收及旧设备设施拆除、报废七、作业安全7.1 生产现场管理和生产过程控制181、危险源辨识资料2、危险作业管理资料3、不安全行为分类、汇总、分析资料4、工作票1、危险源辨识资料、安全生产隐患排查治理情况统计表；2、危险作业许可、审批资料。危险作业必须包含以下内容：（1）危险区域动火作业；（2）进入受限空间作业；（3）能源介质作

18、业；（4）高处作业；（5）大型吊装作业；（6）交叉作业；（7）其他危险作业。3、不安全行为的处理资料，如对不安全行为的批评教育考试、考核、通报等，事故隐患整改登记台账中，将一年来的隐患进行登记，分析隐患的情况，如人、物、管理各占多少，各种可能导致的事故占多少，体系对标各要素占有的比例等，分析不安全行为，并制定相应的控制措施，某加强某工种的培训和检查4、工作票的执行，严谨。共辨识出了（）项危险源点。7.2 作业行为管理7.3 警示标志和安全防护191、安全标志管理资料2、相关方管理资料3、项目管理资料4、项目变更资料1、参见现场和安全投入中近两年安全标志投入的情况。保存安全色及安全标志的几个国家

19、标准。2、相关方名录，相关方评价表、相关方资格存档情况施工过程的监督、产品检验、表现评估3、项目建设的设计、评价、施工、监理单位应具备相应的资质；工程项目承包协议应当明确规定双方的安全生产责任和义务或签订安全文明施工协议。对相关方检查考核的内容。4、变更实施计划，变更项目审批、验收资料。7.4 相关方管理7.5 变更八、隐患排查治理8.1 隐患排查201、隐患排查资料2、隐患排查整改资料3、预测预警1、隐患排查计划、排查（检查）记录、安全生产隐患排查治理情况统计表、隐患整改专题会议的ppt、会议记录、会议纪要、大检查总结。2、隐患治理方案（方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构

20、和人员、时限和要求。）隐患整改的效果评估资料3、建立预测预警模型，登记数据。略共开展检查（）次。其中综合检查（）次、专业检查（）次、季节性检查（）次、节假日检查（）次、日常检查（）次。8.2 排查范围与方法8.3 隐患治理8.4 预测预警九、危险源监控9.1 辨识与评估211、 重大危险源台账及档案（无重大危险源）2、有重大危险源的，重大危险源登记建档与备案资料3、企业内的重大风险管理资料1、 保留重大危险源辨识的资料，写一个辨识过程清单，即对公司设施、场所、设备和存储场所等，按照GB18218和关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（安监管协调字（2004）56号）开展辨识，本次标准化范围

21、内无重大危险源。制定一个表格，我们使用的GB18218内有量的危险化学品有哪些，临界量是多少，是否属于重大危险源。我们企业中涉（2004）56号文件的压力管道、压力容器等有哪些，文件的界限是什么，我们是否属于重大危险源。这样很清楚。2、按照关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（安监管协调字（2004）56号）的要求填报。3、重大风险台账重大风险现有控制措施，根据计划控制清单的内容，例如某重大风险，制定有哪些安全规程、管理制度、检查频次、报警装置、监测装置、应急物资、视频系统、警示标志、应急预案、处置方案等。危险源检查的资料。有无重大危险源9.2 登记建档与备案9.3 监控与管理十、职业健康

22、10.1 职业健康管理221、 职业健康设施（工业卫生防护设施）台账。2、 职业卫生档案及员工健康监护档案3、 职业禁忌岗位调整台账。4、 职业危害场所检测5、 可能发生职业进行中毒职业危害资料6、劳动合同7、职业危害申报资料1、 可在设备台账中体现出工业卫生防护设施。2、 员工多少人，监护档案，入厂体检、岗中体检、离岗体检资料。3、 略4、 职业危害检测资质证书复印件、监测计划、监测布点情况、监测结果、监测结果公布、存档情况。5、 可能发生职业进行中毒职业危害台账。6、（建议重新签订补充条款）是否与从业人员订立劳动合同（含聘用合同）时，应将工作过程中可能产生的职业危害及其后果、职业危害防护措

23、施和待遇等如实以书面形式告知从业人员，并在劳动合同中写明。7、职业危害申报的证据，用户名、密码。自查职业危害申报是否符合国家安监总局27号令的要求。现有员工（）人，今年新员工入厂（）人，离岗（）人。10.2 职业危害告知和警示10.3 职业危害申报十一、应急救援11.1 应急机构和队伍231、应急管理机构和队伍资料2、应急救援队伍的训练3、应急预案清单4、应急预案申报、备案5、应急预案修订6、应急设施、应急物资、应急装备台账及检查资料7、应急预案演练8、事故救援资料1、 应急管理机构，应急队伍（要求在职应急人员名单，分组、电话（手机）号码、家庭住址、车间、班组等内容），建议按车间整理。2、 应

24、急救援队伍的训练计划（注意不是演练计划，是训练计划）、训练记录（救援队伍训练、演习记录），应急装备的使用训练。3、 应急预案清单（含综合预案、专项预案、现场处置方案），整理全套的应急预案（含综合预案、专项预案、现场处置方案）清单。4、 应急预案申报、备案情况5、 应急预案的定期评审和修订的依据。注意，修订要结合演练的评价结果。6、 明确物资的存放地点和数量、责任人、联系电话、检查周期（自查的不需要检验的），下次检验时间（需检验co检测仪），维护检查的记录和证据。有需要检验的。7、 演练计划、应急预案演练方案（策划）、演练记录（救援队伍训练、演习记录）、演练图片、演练记录要有评价（评估报告）评估

25、报告要包含对本次演练效果的评估和对本预案符合性有效性可操作性的评估，根据评估制定计划，对缺陷整改，如加强人员培训、预案修订等内容。8、 启动事故应急预案的相关资料，应急救援报告。该报告要全面记录事故及救援经过，总结分析应急救援工作。建立了（）人应急救援队伍，制定了（）应急预案（）个现场处置方案。今年开展了（）次演练。11.2 应急预案11.3应急设施、装备、物资11.4 应急演练11.5 事故救援十二、事故报告、调查和处理12.1 事故报告241、事故报告资料2、事故调查资料3、工伤保险认定资料4、工伤事故统计分析5、事故“四不放过”1、事故报告记录。2、事故调查报告书，报告书符合国务院493

26、号文件。事故调查报告应当包括下列内容：（一）事故发生单位概况；（二）事故发生经过和事故救援情况；（三）事故造成的人员伤亡和直接经济损失；（四）事故发生的原因和事故性质；（五）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；（六）事故防范和整改措施。3、工伤保险认定书及签字。4、保存工伤统计表，每年统计分析工伤事故。编制分析报告。分析的内容建议为：事故类别、受伤害者年龄、伤害级别、伤害工种、伤害时间分析（那个月份多？中夜班事故比例等）、责任分析（违章、管理、设备等）5、事故的处理依据如考核（考核表，事故后相关工种或单位的教育培训考试资料、事故通报、每个事故要有事故整改措施落实效果监督检查验证的专项检查

27、表）考核期内有（）起安全生产事故，事故类别是：“如高处坠落”。是否申报工伤、是否调查处理。12.2 事故调查和处理十三、绩效评定和持续改进13.1 绩效评定251、绩效评定资料2、持续改进资料1、每年下发开展绩效评定的文件，形成计划、组织、主要负责人参加，组织开展安全生产标准化实施情况的绩效评定，编制评定报告（报告形式接近自评报告，比自评报告简单一些，每个元素进行评定，每个要素进行描述、保存评定表格、提出纠正措施，并跟踪上次评定工作提出的纠正措施。报告还要包含以下内容（1）系统运行效果；（2）系统运行中出现的问题和缺陷，所采取的改进措施；（3）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果；（4）系统各种资源的使用效果；（5）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性；（6）与相关方的关系。）评定结果通报资料。将评定结果纳入年度考评的依据，建议每个车间打分，在年终兑现。2、根据标准化评定结果逐条编制安全生产标准化工作计划和措施，保留整改跟踪和整改依据。13.2 持续改进