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1、上海2017年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是_。 A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票 C中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定 D股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请 2.某客户持有上交所上市96国债（6）现券1
2、万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。 A635 B1270 C2600 D4600 3.对个别基金绩效的衡量属于_。 A内部衡量 B绝对衡量 C外部衡量 D微观衡量 4.中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。 A机构、制度与人员的检查 B分析财务报表附注 C分析董事会报告 D分析证券公司年度报告 5. 只有_才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 6. 下列各项属于外部信用增级的是_。 A超额抵押 B
3、备用信用证 C资产支持证券分层结构 D现金抵押账户 7. 申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。 A20 B25 C159 D30 8. 假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为_万元。 A42 B36 C30 D25 9. 股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。 A风险评价 B业绩评价 C资产评价 D负债评价 10. 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是_。 A中国证监会及其派出机构 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国结算
4、公司 11. 证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 12. 优先认股权是指_。 A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利 C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发
5、行股票的权利 13. 在其他条件相同的情况下，选择相关度_的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。 A高 B为 C为零 D为负数 14. 首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。 A公司董事长 B董事会秘书 C主承销商的项目负责人 D独立董事 15. 公司增加或减少注册资本，应由_做出决议。 A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东 16. 20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是_。 A人民胜利折实公债和国家重点建设债券 B人民胜利折实公债和基本建设债券 C特种债券和国家经济建设公债 D人民胜利折实公债和国家经济建设公债 17. 股票基金净值的计算每天进行_次。 A1 B
6、2 C5 D10 18. 关于公司解散，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力 D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 19. 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。 A实际发行价格 B第一笔买入申报价 C平均发行价 D发行底价 20. 下列各项不属于上市保荐书内容的是_。 A发行人的概况 B申请上市股票的发行情况 C上市费用 D保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 21. 企业股
7、份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是_。 A进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估 B进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估 C进入股份有限公司的所有资产进行评估 D进入股份有限公司的所有负债进行评估 22. 关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是_。 A两者的变化是完全同方向的 B两者的变化是完全反方向的 C两者的数值是完全相等的 D一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离 23. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为_，单笔申报最大数量应当不超过_。 A100手或其整数倍，1万手 B
8、10手或其整数倍，1万手 C10张及其整数倍，10万张 D10张及其整数倍，1万张 24. 公司债发行试点办法规定，公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。 A备案制 B核准制 C注册制 D批准制 25. 公司增加或减少注册资本，应由_做出决议。 A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东 26.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A15% B20% C30% D35% 27.在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其_分割为两个部
9、分以上另外设立两个公司。 A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权 28.在股权融资方面，由于其高风险性，一旦股价下跌，可能会引发_。 A股东损失的风险 B“恶意收购”的风险 C公司声誉受损的风险 D股东要求更高收益的风险 29.目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 30. 由证券公司办理的证券发行称为_。 A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行 31. 也称“多重细分市场策略”。是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。 A集中性市场营销策略 B差异性市场营销策略 C无差异
10、市场营销策略 D分散性市场营销策略 32. 按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。 A私募基金和公募基金 B上市基金和不上市基金 C开放式基金和封闭式基金 D契约型基金和公司型基金 33. _对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。 A基金托管人 B基金持有人 C基金管理人 D基金清算组 34. 按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近3年实现的年均可分配利润的20% B最近3年实现的年均可分配利润的30% C最近5年实现的年均可分配利润的20% D最近5年实现的年均可分配利润的30% 35
11、. 下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是_。 A自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元 B主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D必须经国务院证券监督管理机构批准 36. 将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_。 A投资标的不同 B投资目标不同 C组织形式不同 D交易方式不同 37. 可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D以上都不埘 38. 基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益
12、。 A基金销售机构 B基金份额持有人 C基金托管人 D基金监管部门 39. 当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。 A投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略 40. 交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 A登记 B清算 C交割 D结算 41. 上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平
13、均不低于（）。 A5% B6% C9% D10% 42. 基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。 A技术 B信息 C资源 D专业 43. 关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收取 C由中国证监会核准 D由母公司核准 44. 证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是_。 A更换高级管理人员 B转换基金运作方式 C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D基金扩募或者延长基金合同期限 45. 申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于_。 A50
14、亿美元 B100亿美元 C150亿美元 D200亿美元 46. 下列各项中，_不是普通股票股东的权利。 A公司重大决策参与权 B查阅公司债券存根 C公司资产收益权和剩余资产分配权 D优先分配公司剩余资产 47. 金融期权交易中进行流通转让的对象是_。 A金融衍生工具 B股指期货 C金融期权合约 D金融期货合约 48. 保本基金提供的保证类型一般不包括_。 A本金保证 B收益保证 C红利保证 D风险保证 49. 基金信息披露的规范性文件有_。 A基金信息披露管理方法 B年度报告的内容与格式 C招募说明书的内容与格式 D货币市场基金信息披露特别规定 50. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，_。 A发行人重组完成后就可以申请发行 B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C发行人重组运行后三年内不得申请发行 D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行
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