冶金等工贸企业安全生产标准化自评报告和基本规范评分细则

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1、专业整理分享企业安全生产标准化自评报告企业名称： 所属行业：专业：自评得分：自评等级：自评日期：年 月 日是否在企业内部公示：是否是否申请评审：是 否国家安全生产监督管理总局制、基本情况表企业名称地址企业性质国有 集体 民营 私营 合资 独资 其它安全管理机勾员工总数人专职安全 管理人员人特种作业 人员人固定资产万元主营业务收入万元倒班情况有 没有倒班人数 及方式法定代表人电话传真联系人电话传真手机电子信箱自评等级1 一级二级二级小微企业J本次自评前本专业曾经取得的标准化等级：一级一级二级小微企业无如果企业是某企业集团的成员单位，请注明企业集团名称：如果已取得职业健康安全管理体系认证证书，请注

2、明证书名称和发证机构：本企 业安 全牛 产标 准化 自评 小组 主要 成员姓名所在部门职务/职称电话备注组长成员二、企业自评总结1. 企业概况。2. 近三年企业安全生产事故和职业病的发生情况3. 企业安全生产标准化创建过程及取得成效。WORD完美.格式二、评审申请表1. 企业是否同意遵守评审要求，并能提供评审所必需的真实信息？是 否2. 企业在提交申请书时，应附以下文件资料：安全生产许可证复印件（未实施安全生产行政许可的行业不需提供）自评扣分项目汇总表3. 企业自评得分：4. 企业自评结论：法定代表人（签名）：（申请企业盖章）年 月 日5. 上级主管单位意见:负责人（签名）：（主管单位盖章）年

3、 月 日6. 安全生产监督管理部门意见：负责人（签名）：（安监部门盖章）年 月 日冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则考评说明1. 本评分细则适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据企业安全生产标准 化基本规范（AQ/T9006-2010）开展安全生产标准化自评、申请、外部评 审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业 评定标准的，优先适用专业评定标准。2. 本标准共有13项一级要素、42项二级要素及194条企业达标标 准。3. 在评分细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评分 细则的有关要求，针对企业实

4、际情况，如实进行得分及扣分点说明、描 述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。4. 本评定标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容），在该类目内 进行扣分。5. 本评定标准共计1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公 式如下：标准化得分（百分制）二标准化工作评定得分宁（1000不参与考评 内容分数之和）X100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。6. 标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所 对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来 确定标准化等级（见下表）。评定等级标

5、准化得分安全绩效一级 90应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集 团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属 成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司 或行业领先企业无死亡生产安全事故。二级 75申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集 团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属 成员企业80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡 人员未超过1人。三级 60申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人 员未超过2人。7. 冶金等工贸企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和 牌匾等按照全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法（安监总管 四20

6、1184号）的有关要求执行。专业整理分享冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表自评/评审单位：自评/评审时间：从年月日 到年月日自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分一、目标企业根据自身安全 生产实际，制定总体和 年度安全生产目标。建立安全生产目标的管理制 度，明确目标与指标的制定、分解、 实施、考核等环节内容。4无该项制度的，不得分；未 以文件形式发布生效的，不得 分；安全生产目标管理制度缺少 制定、分解、实施、绩效考核等 任一环节内容的，扣2分；未能 明确相应环节的责任部门或责 任人相应责任的

7、，扣2分。按照安全生产目标管理制度 的规定，制定文件化的总体和年度 安全生产目标。6无总体和年度安全生产目 标的，不得分；未以文件印发的， 不得分；安全生产目标内容不完 善（如目标中只有伤亡指标的） 的，扣3分；目标不合理或不明 确，每处扣1分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分按照所属基层单位 和部门在生产经营中的 职能，制定安全生产指 标和考核办法。根据所属基层单位和部门在 安全生产中的职能，分解年度安全 生产目标，并制定实施计划和考核 办法。4无年度安全生产目标分解 的，不得分；无实施计划或考核 办法的，不得分；实施计划无针 对性的，

8、扣2分；缺一个基层单 位和职能部门的目标实施计划 或考核办法的，扣2分。按照制度规定，对安全生产目 标和指标实施计划的执行情况进 行监测，并保存有关监测记录资 料。3无安全目标实施情况的检 查或监测记录的，不得分；检查 和监测不符合制度规定的，扣 2 分；检查和监测资料不齐全的， 扣1分。定期对安全生产目标的完成 效果进行评估和考核，依据评估考 核结果，及时调整安全生产目标和 指标的实施计划。评估报告和实施 计划的调整、修改记录应形成文件 并加以保存。3未定期进行效果评估和考 核的（含无评估报告），不得分； 未根据评估结果及时调整实施 计划的，不得分；调整后的目标 与指标以及实施计划未以文件

9、形式印发的，扣2分；记录资料 保存不齐全的，扣1分。小计20得分小计2.1组织 机构企业应按规定设置 安全生产管理机构，配建立设置安全管理机构、配备 安全管理人员的管理制度。2无该项制度的，不得分；未 以文件形式发布生效的，不得一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分二、组 织机 构和 职责备安全生产管理人员。分；与国豕、地方等有关规疋不 符的，扣1分。按照相关规定设置安全管理 机构或配备安全管理人员。3未设置或配备的，不得分； 未以文件形式进行设置或任命 的，不得分；配备的人员不符合 规定的，每人扣2分；本小项不 得分时，追加扣除6分。根据有关

10、规定和企业实际，设 立安全生产委员会或安全生产领 导机构。2未设立的，不得分；未以文 件形式任命的，扣1分；成员未 包括主要负责人、部门负责人等 相关人员的，扣1分。安委会或安全生产领导机构 每季度应至少召开一次安全专题 会，协调解决安全生产问题。会议 纪要中应有工作要求并保存。3未疋期召开安全专题会的， 不得分；未跟踪上次会议工作要 求的洛实情况的或未制订新的 工作要求的，不得分；无会议记 录的，扣2分；有未完成项且无 整改措施的，每一项扣1分。2.2职责企业主要负责人应 按照安全生产法律法规 赋予的职责，全面负责主要负责人全面负责安全生 产工作，并履行下列主要职责：（1）组织建立、健全本单

11、位10主要负责人安全生产职责 不明确的，不得分；没有履行主 要职责的，每缺一项，扣3分；一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分安全生产工作，并履行 安全生产义务。的安全生产责任制，并保证有效执 行；(2) 组织制定安全生产规章 制度和操作规程，并保证其有效实 施；(3) 保证本单位安全生产投 入的有效实施；(4) 督促检杳本单位安全生 产工作，及时消除生产安全事故隐 患；(5) 组织制定并实施本单位 的生产安全事故应急救援预案；(6) 及时、如实报告生产安 全事故。本小项不得分时，追加扣除20分。企业应建立安全生 丿责任制，明确各级单 位、部门

12、和人员的安全 生产职责。建立针对安全生产责任制的 制定、沟通、培训、评审、修订及 考核等环节内容的管理制度。2无该项制度的，不得分；未 以文件形式发布生效的，不得 分；制度中每缺一个环节内容 的，扣1分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分建立、健全安全生产责任制， 并对落实情况进行考核。3未建立安全生产责任制的， 不得分；未以文件形式发布生效 的，不得分；每缺一个纵向、横 向安全生产责任制的，扣2分； 责任制内容与岗位工作实际不 相符的，每个扣1分；没有对安 全生产责任制落实情况进行考 核的，不得分；本小项不得分时， 追加扣除6分。对各级管

13、理层进行安全生产 责任制与权限的培训。2无该培训的，不得分；无培 训记录的，不得分；每缺少一人 培训的，扣1分；被抽查人员对 责任制不清楚的，每人扣1分。疋期对安全生产责任制进行 话宜性评审与更新。3未定期进行适宜性评审的， 不得分；无评审记录的，不得分； 评审、更新频次不符合制度规定 的，每缺一次扣1分；更新后未 以文件形式发布的，扣1分。小计30得分小计一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分三、安全牛产 投入企业应建立安全生 产投入保障制度，完善 和改进安全生产条件， 按规定提取安全费用， 专项用于安全生产，并 建立安全费用台账。建立安全生

14、产费用提取和使 用管理制度。4无该项制度的，不得分；未 以文件形式发布生效的，不得 分；制度中职责、流程、范围、 检查等内容，每缺一项扣1分。保证安全生产费用投入，专款 专用，并建立安全生产费用使用台 账。12未按规定提取安全生产费用 的，不得分；安全生产投入不足 的，不得分；无财务专项科目或 报表中无安全生产费用归类统 计的，不得分；无安全费用使用 台账的，扣8分；台账不完整齐 全的，扣6分。制定包含以下方面的安全生 产费用的使用计划：（1）完善、改造和维护安全 防护设备设施；（2）安全生产教育培训和配 备劳动防护用品；（3）安全评价、重大危险源 监控、事故隐患评估和整改；（4）设备设施安全

15、性能检测12无该使用计划的，不得分； 计划内容缺失的，每缺一个方面 扣2分；未按计划实施的，每一 项扣2分;有超规定范围使用的， 每次扣4分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分检验；（5）应急救援器材、装备的 配备及应急救援演练；（6）安全标志及标识；（7）其他与安全生产直接相 关的物品或者活动。制定职业危害防治，职业危害 因素检测、监测和职业健康体检费 用的使用计划。建立员工工伤保险、安全生产 责任保险的管理制度。4无该项制度的，不得分；未 以文件形式发布生效的，扣2分。足额缴纳工伤保险费、安全生 丿责任保险费。4未缴纳的，不得分；无缴费

16、 相关资料的，不得分。保障死亡、受伤员工获取相应 的保险与赔付。4有关保险评估、年费、返回 资料、赔偿等资料不全的，每一 项扣2分；未进行伤残等级鉴定 的，不得分；伤残等级鉴定每少 一人，扣2分；赔偿不到位的， 不得分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分小计40得分小计四、法 律法 规与 安全 管理 制度4.1法律法规、 标准 规范企业应建立识别和 获取适用的安全生产法 律法规、标准规范的制 度，明确主管部门，确 定获取的渠道、方式， 及时识别和获取适用的 安全生产法律法规、标 准规范。建立识别、获取、评审、更新 安全生产法律法规与其他要求

17、的 管理制度。4无该项制度的，不得分；缺 少识别、获取、评审、更新等环 节要求以及部门、人员职责等内 容的，扣2分；未明确主管部门 的，扣2分；未以文件发布生效 的，扣2分。企业各职能部门应 及时识别和获取本部门 适用的安全生产法律法 规、标准规范，并跟踪、 掌握有关法律法规、标 准规范的修订情况，及 时提供给企业内负责识 别和获取适用的安全生 产法律法规的主管部门 汇总。各职能部门应定期识别和获 取本部门适用的安全生产法律法 规与其他要求，并向归口部门汇 总。4每少一个部门定期识别和获 取的，扣2分；未及时汇总的， 扣2 分;未分类汇总的，扣2分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准

18、标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分企业应将适用的安 全生产法律法规、标准 规范及其他要求及时传 达给从业人员。定期识别和获取使用的安全生 产法律法规与其他要求，并发布清 单。4未定期识别和获取的，不得 分；工作程序或结果不符合规定 的，每次扣2分；无安全生产法 律法规与其他要求清单的，不得 分；每缺一个安全生产法律法规 与其他要求文本或电子版的，扣 2分。及时将适用的安全生产法律 法规与其他要求传达给从业人员， 并进行相关培训和考核。6未培训考核的，不得分；无 培训考核记录的，不得分；母缺 少一项培训和考核的，扣2分。企业应遵守安全生 产法律法规、标准规范， 并将相关要求及时转化 为

19、本单位的规章制度， 贯彻到各项工作中。遵守安全生产法律法规与其 他要求，并将相关要求及时转化为 本单位的规章制度，贯彻到各项工 作中。8未及时融入转化成规章制 度的，每项扣2分；制度与安全 生产法律法规与其他要求不符 的，每项扣2分；未落实到实际 工作中的，每项扣2分；本小项 不得分时，追加扣除16分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分4.2规章 制度企业应建立健全安 全生产规章制度，并发 放到相关工作岗位，规 范从业人员的生产作业 行为。安全生产规章制 度至少应包含下列内 容：安全生产职责、安 全生产投入、文件和档 案管理、隐患排查与治

20、理、安全教育培训、特 种作业人员管理、设备 设施安全管理、建设项 目安全设施“三同时” 管理、生产设备设施验 收管理、生产设备设施 报废管理、施工和检维 修安全管理、危险物品 及重大危险源管理、作 业安全管理相关方及外 用工管理，职业健康管建立规章制度的管理制度，确 保安全生产规章制度和操作规程 编制、发布、使用、评审、修订等 效力。3无该项制度的，不得分；未 以文件形式发布的，不得分；缺 少环节内容的，扣2分。按照相关规疋建立和发布健 全的安全生产规章制度，至少包含 下列内容：安全目标管理、安全生 产责任制管理、法律法规标准规范 管理、领导现场带班、班组岗位达 标、安全生产投入管理、文件和档

21、 案管理、风险评估和控制管理、安 全教育培训管理、特种作业人员管 理、设备设施安全管理、建设项目 安全设施“三同时”管理、生产设 备设施验收管理、生产设备设施报8制度未以文件形式发布的， 不得分；每缺一项制度的，扣 2 分；制度内容不符合规定或与实 际不符的，每项制度扣2分；无 制度执行记录的，每项制度扣 2 分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分理、防护用品管理，应 急管理，事故管理等。废管理、施工和检（维）修安全管 理、危险物品及重大危险源管理、 作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳 动防护用品（具）和保健品管理、

22、 安全检查及隐患治理、应急管理、 事故管理、安全绩效评定管理、消 防安全管理等。将安全生产规章制度发放到 相关工作岗位，并对员工进行培训 和考核。3未发放的，扣2分；无培训 和考核记录的，不得分；每缺少 一项培训和考核的，扣1分。4.3操作 规程企业应根据生产特 点，编制岗位安全操作 规程，并发放到相关冈 位。基于岗位生产特点中的特定 风险的辨识，编制齐全、适用的岗 位安全操作规程。12无岗位安全操作规程的，不 得分；岗位操作规程不齐全、适 用的，每缺一个，扣2分；内容 没有基于特定风险分析、评估和 控制的，每个扣2分。向员工下发岗位安全操作规 程，并对员工进行培训和考核。8未发放的，不得分；

23、每少发 一个岗位的，扣2分；无培训和一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分考核记录等资料的，不得分；每 缺一个培训和考核的，扣2分。4.4评估企业应每年至少一 次对安全生产法律法 规、标准规范、规章制 度、操作规程的执行情 况进行检查评估。每年至少一次对安全生产法 律法规、标准规范、规章制度、操 作规程的执行情况和适用情况进 行检查、评估。12未进行的，不得分；无评估 报告的，不得分；评估报告每缺 少一个方面内容的，扣3分；评 估结果与实际不符的，扣6分； 评估周期超过每年一次的，扣 6 分。4.5修订企业应根据评估情 况、安全检查反馈的问 题

24、、生产安全事故案例、 绩效评定结果等，对安 全生产管理规章制度和 操作规程进行修订，确 保其有效和适用，保证 每个岗位所使用的为最 新有效版本。根据评估情况、安全检查反馈 的问题、生产安全事故案例、绩效 评定结果等，对安全生产管理规章 制度和操作规程进行修订，确保其 有效和适用。12未及时组织进行的，不得 分；应修订而未修订的，每项扣 3分；无修订的计划和记录资料 的，不得分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分4.6文件 和档 案管 理企业应严格执行文 件和档案管理制度，确 保安全规章制度和操作 规程编制、使用、评审、 修订的效力。建立文件

25、和档案的管理制度， 明确责任部门、人贝、流程、形式、 权限及各类安全生产档案及保存 要求等。4无该项制度的，不得分；未 以文件形式发布的，不得分；未 明确安全规章制度和操作规程 编制、使用、评审、修订等责任 部门/人员、流程、形式、权限 等的，扣2分；未明确具体档案 资料、保存周期、保存形式等的， 扣2分。确保安全规章制度和操作规 程编制、使用、评审、修订的效力。2未按文件管理制度执行的， 不得分；缺少环节记录资料的， 扣1分。企业应建立主要安 全生产过程、事件、活 动、检查的安全记录档 案，并加强对安全记录 的有效管理。对下列主要安全生产资料进 行档案管理：安全生产会议记录 （含纪要）、安全

26、费用提取使用记 录、贝工安全教育培训记录、劳动 防护用品采购发放记录、危险源管 理台帐、安全生产检查记录、授权 作业指令单、事故调查处理报告、 事故隐患整改记录、安全生产奖惩 记录、特种作业人员登记记录、特10未实行档案管理的，不得 分；档案管理不规范的，扣6分； 每缺少一类档案，扣2分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分种设备管理记录、外来施工队伍安 全管理记录、安全设备设施管理台 账（包括安装、运行、维护等）、 有关强制性检测检验报告或记录、 新改扩建项目“三同时”、风险评 价信息、职业健康检查与监护记 录、应急演习信息、技术图纸等。小

27、计100得分小计五、教 育培 训5.1教育 培训 管理企业应确定安全教 育培训主管部门，按规 定及岗位需要，定期识 别安全教育培训需求， 制定、实施安全教育培 训计划，提供相应的资 源保证。建立安全教育培训的管理制 度。3无该项制度的，不得分；未 以文件形式发布生效的，不得 分；制度中缺少一类培训规定 的，扣2分；有与国家有关规定 不一致的，不得分。确定安全教育培训主管部门， 定期识别安全教育培训需求，制定 各类人员的培训计划。5未明确主管部门的，不得 分；未定期识别需求的，扣2分； 识别不充分的，扣1分；无培训 计划的，不得分；培训计划中每 缺一类培训的，扣1分。应做好安全教育培按计划进行安

28、全教育培训，对10未按计划进行培训的，每次一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分训记录，建立安全教育 培训档案，实施分级管 理，并对培训效果进行 评估和改进。安全培训效果进行评估和改进。做 好培训记录，并建立档案。扣2分；记录不完整齐全的，每 缺一项扣2分；未进行效果评估 的，每次扣2分；未根据评估作 出改进的，每次扣2分；未进行 档案管理的，不得分；档案资料 不完整齐全的，每次扣2分。5.2安全 生产 管理 人员 教育 培训企业的主要负责人 和安全生产管理人员， 必须具备与本单位所从 事的生产经营活动相适 应的安全生产知识和管 理能力。法律法

29、规要求 必须对其安全生产知识 和管理能力进行考核 的，须经考核合格后方 可任职。主要负责人和安全生产管理 人员，应具备与本单位所从事的生 产经营活动相适应的安全生产知 识和管理能力，经培训考核合格后 方可任职。8主要负责人未经考核合格 就上岗的，不得分；安全管理人 员未经培训考核合格的或未按 有关规疋进行再培训的，每一人 扣2分；培训要求不符合生产 经营单位安全培训规定（国家 安全监管总局令第3号）要求的， 每次扣2分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分5.3操作 岗位 人员 教育 培训企业应对操作岗位 人员进行安全教育和生 产技能培训，使

30、其熟悉 有关的安全生产规早制 度和安全操作规程，并 确认其能力符合岗位要 求。未经安全教育培训， 或培训考核不合格的从 业人员，不得上岗作业。对岗位操作人员进行安全教 育和生产技能培训和考核，考核不 合格人员，不得上岗；进行上岗前 的职业健康培训和在岗期间的定 期职位健康培训。12未经培训，或培训考核不合 格而上岗作业的，每人次扣2分。新入厂人员在上岗 前必须经过厂、车间（工 段、区、队）、班组三级 安全教育培训。对新员工进行“三级”安全教 育。三级安全教育培训无针对 性或流于形式的，不得分；新入 厂人员上岗前未经三级安全教 育培训的，每人次扣2分。在新工乙、新技术、 新材料、新设备设施投 入

31、使用前，应对有关操 作岗位人员进行专门的 安全教育和培训。在新工乙、新技术、新材料、 新设备设施投入使用前,应对有关 岗位操作人员进行专门的安全教 育和培训。在新工乙、新技术、新材料、 新设备设施投入使用前，未对岗 位操作人员进行专门的安全教 育培训的，每人次扣1分。操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新岗位操作人员转岗和离岗一 年重新上冈者，应进行车间（工未按规定对转岗和离岗者 进行培训考核合格就上岗的，每一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分上岗者，应进行车间（工 段）、班组安全教育培 训，经考核合格后，方 可上岗工作。段）、班组安全教育培训，

32、经考核 合格后，方可上岗工作。人次扣1分。从事特种作业的人 员应取得特种作业操作 资格证书，方可上岗作 业。从事特种作业人员和特种设 备作业人员应取得特种作业操作 资格证书，方可上岗作业。特种作业人员和特种设备 作业人员配备不合理的，每人次 扣2分；有特种作业和特种设备 作业岗位但未配备相应作业人 员的，每人次扣2分；无特种作 业和特种设备作业资格证书上 岗作业的，每人次扣2分；证书 过期未及时审核的，每人次扣 2 分；缺少特种作业和特种设备作 业人员档案资料的，每人次扣 1 分。5.4其他 人员 教育 培训企业应对相关方的 作业人员进行安全教育 培训。作业人员进入作 业现场前，应由作业现 场

33、所在单位对其进行进对相关方进仃安全教冃培训， 培训合格后，取得入厂证后方可入 厂工作。作业人员进入作业现场 前，应由作业现场所在单位对其进 行进入有针对性的现场前的安全4未进行培训的，不得分。相 关方作业人员未经安全教育培 训进入作业现场的，每人次扣 2 分；教育培训内容未根据具体作 业活动的特点，或无针对性的，一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分入现场前的安全教育培 训。教育培训。每处扣1分。企业应对外来参 观、学习等人员进行有 关安全规定、可能接触 到的危害及应急知识的 教育和告知。对外来参观、学习等人员进行 有关安全规定、可能接触到的危

34、害 及应急知识等内容的安全教育和 告知，并由专人带领。2未进仃安全教冃和危害告 知的，不得分；内容与实际不符 的，扣1分；未提供相应劳保用 品的，不得分；无专人带领的， 不得分。5.5安全 文化 建设企业应通过安全文 化建设，促进安全生产 工作。企业应采取多种 形式的安全文化活动， 引导全体从业人员的安 全态度和安全行为，逐 步形成为全体员工所认 同、共同遵守、带有本 单位特点的安全价值 观，实现法律和政府监 管要求之上的安全自我 约束，保障企业安全生 产水平持续提高。采取多种形式的活动来促进 企业的安全文化建设，促进安全生 产工作。6未开展企业安全文化建设 的，不得分，安全文化建设与企 业安

35、全文化建设导则(AQ/T9004)不符的，每项扣 2 分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分小计50得分小计六、生 产设 备设6.1生产 设备 设施 建设企业建设项目的所 有设备设施应符合有关 法律法规、标准规范要 求；安全设备设施应与 建设项目主体工程同时 设计、同时施工、同时 投入生产和使用。建立新、改、扩建工程“三同 时”管理制度。4无该项制度的，不得分；未 以文件形式发布生效的，不得 分；制度不符合有关规定的，扣 2分。新、改、扩建工程的安全设施、 职业病防护措施应与建设项目主 体工程同时设计、同时施工、同时 投入生产和使用。12未

36、进行“三同时”管理的， 不得分；没有建设或产权单位对 “三同时”进行评估、审核认可 手续就投用的，不得分；项目立 项审批手续无或不全的，不得 分；设计、评价或施工单位资质 不符合规定的，不得分；安全投 资没有纳入项目概算的，扣6分； 项目未按规定进行安全预评价 或安全验收评价的，扣6分；初 步设计无安全专篇或安全专篇 未经审查通过的，扣6分；变更 安全设备设施未经设计单位书 面同意的，每处扣4分；隐蔽工 程未经验收就投用的，每处扣 4一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分分；安全设备设施未同时投用 的，每处扣4分；安全预评价报 告、安全专篇、安

37、全验收评价报 告未报安全生产监督管理部门 备案的，不得分；本小项不得分 时，追加扣除24分。厂址选择应遵循工业企业总 平面设计规范（GB50187的规定。4厂址选择易受自然灾害影 响或严重影响周边环境的，不得 分；有一处不符合规定的，扣 2 分。平面布置应合理安排车流、人 流、物流，保证安全顺行。4未合理安排的，每处扣1分。厂房的照明，应符合建筑采 光设计标准（GB/T50033和建 筑照明设计标准（GB50034的规 定。照明电气的选型与作业场所相适应：一般作业 场所可选用开启式照明电气，潮湿 场所应选用密闭式防水照明电气， 有腐蚀性场所应选用耐酸碱型照5未进行照度测量的，不得 分；天然采光

38、和人工照明不符合 要求的，每处扣2分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分明电气，易燃物品存放场所不得使 用聚光灯、碘钨灯等灯具，有限空 间、高温、有导电灰尘、离地不足 2.5米的固定式照明电源不得大 于36伏，潮湿场所和易触及的照 明电源不得大于24伏，室外220 伏灯具距离地面不低于3米，室内 不低于2.5米，普通灯具与易燃物 品距离不得小于300毫米，灯头绝 缘外壳无破损、无漏电现象。主要生产场所的火灾危险性 分类及建构筑物防火最小安全间 距，应遵循建筑设计防火规范（GB50016。5有一处不符合规定的，扣1 分；构成重大火灾隐患的，除

39、本 小项不得分外，追加扣除15分。厂区内的建构筑物，应按建 筑物防雷设计规范（GB50057的 规定设置防雷设施，并定期检查， 确保防雷设施完好。4未按建筑物防雷设计规 范（GB50057的规定设置防雷 设施的，不得分；未定期检查的， 不得分；防雷设施不完好的，每 处扣2分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分厂内休息室、浴室、更衣室应 设在安全区域，各种操作室、值班 室不应设在可能泄漏有毒有害气 体的危险区域。4休息室、浴室、更衣室有一 个未设在安全区域内的，不得 分；各种操作室、值班室设在可 能泄漏有毒有害气体的危险区 域内的，不得分；可

40、能泄漏有毒 有害气体的危险区域附近的各 种操作室、值班室未安装相应气 体报警仪的，每处扣2分；本小 项不得分时，追加扣除8分。安全出入口（疏散门）不应采 用侧拉门（库房除外），严禁采用 转门。厂房、梯子的出入口和人行 道，不宜正对车辆、设备运行频繁 的地点，否则应设防护装置或悬挂 醒目的警告标志。4有一处不符合要求的，扣 2 分。直梯、斜梯、防护栏杆和工作 平台应符合固定式钢梯及平台安 全要求 （GB4053.1-3）的规定。4有一处不符合要求的，扣 2 分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分移动梯台应符合：操作平台护 栏完好符合规定，斜撑

41、无变形，铰 接可靠，防滑措施齐全、完好，轮 子的限位、防移动装置完好有效， 结构件无松脱、裂纹、扭曲、腐蚀 等严重变形，不得有裂纹。4有一处不符合要求的，扣 2 分。电气室（包括计算机房）、电 缆夹层，应设有火灾自动报警器、 烟雾火警信号装置、监视装置、灭 火装置和防止小动物进入的措施； 电缆穿线孔等应用防火材料进行 封堵。4未设火灾自动报警器、烟雾 火警信号装置、监视装置、灭火 装置的，不得分；电缆穿线孔未 用防火材料封堵或损坏的，每处 扣2分。设置用发电机房。自备发电机 不应与供电网联接，并可靠接地。 柴油发电机的环境温度及柴油机 的运行温度定子不得超过75C （ E 级）、转子不得超过8

42、0C（ B级）。3未设置发电机房的，不得 分；未进行验收合格就使用的扣 1分；接地、温度不符合要求的， 每项扣2分。胶（皮）带运输机应有如下安 全防护装置并确保有效：（1）防打滑、防跑偏、防纵4不符合要求的，每项扣2分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分向撕裂；（2）拉线事故开关；（3）防压料自动停车装置；（4）头轮、尾轮、增面轮及 拉紧装置应有防护罩或防护栏杆。产生大量蒸汽、腐蚀性气体、 粉尘等的场所，应采用封闭式电气 设备；有爆炸危险的气体或粉尘的 作业场所，应采用防爆型电气设 备。4产生大量蒸汽、腐蚀性气 体、粉尘等的场所，未采用封闭

43、 式电气设备的，每处扣2分；有 爆炸危险的气体或粉尘的作业 场所，未采用防爆型电气设备 的，不得分；防爆型电气设备不 符合要求的，每处扣2分。使用表压超过O.IMPa的油、 水、煤气、蒸汽、空气和其他气体 的设备和管道系统，应安装压力 表、安全阀等安全装置，并应定期 检定。6应安装而未安装压力表、安 全阀的，每处扣2分；未定期进 行检定的，每处扣2分；未张贴 检定标签或标牌的，每处扣2分。不同介质的管线，应按照工 业管道的基本识别色、识别符号和 安全标识（GB7231的规定注明3未进行介质名称和流向标 识的，不得分；有一条管线不符 合要求的，扣2分，未注明介质一级 要素二级 要素基本规范要求企

44、业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分介质名称和流向。名称或流向的，每处扣1分。起重机应标明起重吨位，并应 设有下列安全装置：（1）限位器；（2）缓冲器；（3）防碰撞装置；（4）超载限制器；（5）连锁保护装置；（6）轨道端部止挡；（7）定位装置；（8）其他：零位保护、安全 钩、扫轨板、电气安全装置等；（9）走台栏杆、防护罩、滑 线防护板、防雨罩（露天）等防护 装置；（10）大型起重机械安全监控 管理系统、安全信息提示和报警装 置；（11）滑线指示灯、通电指示8未标明起重吨位的，每处扣 2分；每缺少一项安全装置或不 能正常工作的，扣2分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标

45、准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分灯、桥下和驾驶室照明灯等。车间电气室、地下油库、地下 液压站、地下润滑站、地下加压站 等要害部门，其出入口应不少于两 个（室内面积小于6m而无人值班 的，可设一个），门应向外开。4出口少于两个的，每处扣 2 分；门向内开的，每处扣2分。设有集中监视和显示的火警 信号。6无集中监视和显示的火警 信号的，不得分；未进行验收合 格就使用的，扣2分；不能正常 工作的，不得分。所有设备设施建设应符合有 关法律法规、标准规范要求。10有一处不符合规定的，扣 5 分；存在重大风险或隐患以及有一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审

46、 描述实际 得分关规定明令禁止的工艺、设备、 设施的，除本小项不得分外，每 处加扣30分。企业应按规定对项 目建议书、可行性研究、 初步设计、总体开工方 案、开工前安全条件确 认和竣工验收等阶段进 行规范管理。按规定对项目建议书、可行性 研究、初步设计、总体开工方案、 开工前安全条件确认和竣工验收 等阶段进行规范管理。6有一处不符合的，本小项不 得分；有两处不符合时，除本小 项不得分外，加扣18分。生产设备设施变更 应执行变更管理制度， 履行变更程序，并对变 更的全过程进行隐患控 制。建立生产设备设施变更管理 制度，履行变更程序，并对变更的 全过程进行隐患控制。4未建立变更管理制度的，扣 2分

47、；发生变更时，未严格履行 变更程序的扣2分；未实行隐患 控制的，不得分。6.2设备 设施 运行 管理企业应对生产设备 设施进行规范化管理， 保证其安全运行。企业 应有专人负责管理各种 安全设备设施，建立台建立设备设施的检修、维护、 保养管理制度。2无该项制度的，不得分；缺 少内容或操作性差的，扣1分。建立设备设施运行台账，制疋 检（维）修计划。4无台账或检（维）修计划的， 不得分；资料不齐全的，每次（项）扣2分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分账，定期检维修。对安 全设备设施应制定检维 修计划。按规定对有关设备、设施、仪 器仪表、工具等进

48、行检测检验检 定，并归档保存有关资料。8未按规定进行检测检验检 定的，不得分；有超期现象的， 每台（套、个）扣2分；无检测检 验检定资料的，不得分；检测检 验检定资料不全的，每项扣2分。吊车的滑线应布置在吊车司 机室的另一侧；若布置在同一侧， 应采取安全防护措施。2滑线未布置在吊车司机室 的另一侧的，或布置在同一侧， 未米取安全防护措施的，每处扣 1分。吊具应有专人管理，在其安全 系数允许范围内使用。钢丝绳和链 条的安全系数和钢丝绳的报废标 准，应符合起重机械安全规程（GB6067的有关规定。3未在安全系数允许范围内 使用吊具的，不得分；未按规定 报废的，不得分；相关管理人员 和作业人员不清楚

49、吊具的安全 系数和钢丝绳的报废标准的，不 得分。有一个吊具不符合要求 的，扣2分。吊运物行走的安全路线，不应 跨越有人操作的固定冈位或经常 有人停留的场所，且不应随意越过 主体设备。3安全路线不符合要求的，每 处扣2分；随意越过主体设备的， 每处扣2分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分设置的co等有毒有害气体、 物质报警仪应定期检验，确保其处 于安全状态。4未进行定期检测的，不得 分；有一台未检验或未张贴标签 的，扣2分。压力容器应满足：压力容器本 体及安全附件在检验有效期内使 用，本体完好；连接元件无异常振 动、磨擦、松动；安全附件、显

50、示 装置、报警装置、联锁装置完好， 调试、更换记录齐全；运行和使用 符合相关规定，无超压、超温等现 象。6本体有缺陷的，不得分；连 接元件不符合要求的，每处扣 2 分；安全附件、显示装置、报警 装置、联锁装置缺失或不能正常 工作的，每处扣2分；调试、更 换记录不全的，扣2分；有超压、 超温等现象的，每处扣2分；本 小项不得分时，追加扣除12分。锅炉与辅机锅炉应满足：“三 证”齐全；安全附件完好，安全阀、 水位表、压力表齐全、灵敏、可靠， 排污装置无泄漏；按规定合理设置 报警和连锁保护装置；给水设备完 好，匹配合理；炉墙无严重漏风、 漏烟，油、气、煤粉炉防爆式装置 好；水质处理应能达到指标要求，

51、 炉内水垢在1.5mm以下；各类管道4锅炉无“三证”（产品合格 证、登记使用证、定期检验合格 证）的，不得分；安全附件完好， 安全阀、水位表、压力表不齐全、 灵敏、可靠的，每处扣2分，排 污装置泄漏的，扣2分；未合理 设置报警和连锁保护装置的，扣 2分；给水设备完不完好，匹配 不合理的，扣2分；炉墙严重漏一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分无泄漏，保温层完好无损，管道构 架牢固可靠；其他辅机设备应符合 机械安全要求。风、漏烟，油、气、煤粉炉防爆 式装置不好的，每处扣2分；水 质处理未达到指标要求，炉内水 垢超过1.5mm的，每处扣2分； 管道

52、泄漏，保温层破损，管道构 架不牢固的，每处扣2分；辅机 设备不符合机械安全要求的，每 处扣2分。工业气瓶应满足：储存仓库状 态良好，安全标志完善，气瓶存放 位置、间距、标志及存放量符合要 求。各种护具及消防器材齐全可 靠。气瓶在检验期内使用，外观无 缺陷及腐蚀，漆色及标志正确、明 显，安全附件齐全、完好。气瓶使 用时的防倾倒措施可靠，工作场地 存放量符合规定，与明火的间距符 合规定。4储存仓库设置、安全设施不 符合要求的，不得分；气瓶存放 位置、间距、标志及存放量不符 合要求的，每项扣2分；各种护 具及消防器材缺失或不能正常 使用的，每项扣2分；气瓶超期 使用的，每个扣1分；漆色及标 志不明显

53、的，每个扣1分；安全 附件不全或损坏的，每个扣1分； 使用不符合要求的，每次扣2分。厂内机动车辆应满足：在检验 有效期内使用，动力系统运转平4全部未定期检验的，不得分；有一台未定期检验的，扣 2一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分稳，无漏电、漏水、漏油。灯光电 气完好，仪表、照明、信号及各附 属安全装置性能良好。轮胎无损 伤。制动距离符合要求。分；使用过程中，有一项不符合 要求的，扣1分。低压临时线路应满足：有完备 的临时接线装置审批手续，不超期 使用。使用绝缘良好，并有与负何 匹配的护套软管，敷设符合安全要 求。装有总开关控制和漏电保护装

54、置，每分路应装设与负荷匹配的熔 断器。临时用电设备PE连接可靠。 严禁在有爆炸和火灾危险场所设 临时线路。4无临时接线装置审批手续 的，不得分；超期使用的，每次 扣2分；敷设不符合安全要求的， 每处扣2分；未装总开关控制和 漏电保护装置的，不得分；每分 路的熔断器与负荷不匹配的，每 处扣2分；临时用电设备PE连 接不可靠的，每处扣2分；在有 爆炸和火灾危险场所设临时线 路的，不得分。低压电气线路（固定线路）应 满足：定期进行电缆线路的预防性 实验记录。线路的安全距离符合要 求；线路的导电性能和机械强度符 合要求；线路的保护装置齐全可 靠；线路绝缘、屏护良好，无发热4无定期进行电缆线路的预 防性

55、实验记录的，不得分；线路 的安全距离不符合要求的，每处 扣2分；线路的导电性能和机械 强度不符合要求的，每处扣1分； 线路的保护装置不齐全、不可靠一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分和渗漏油现象；电杆直立、拉线、 横担瓷瓶及金属构架等符合安全 要求；线路相序、相色正确、标志 齐全、清晰；线路排列整齐、无影 响线路安全的障碍物。的，每处扣1分；线路绝缘、屏 护不良好，有发热和渗漏油现象 的，每处扣1分；电杆直立、拉 线、横担瓷瓶及金属构架等不符 合安全要求的，每处扣1分；线 路相序、相色不正确、标志不齐 全、清晰的，每处扣1分；线路 排列不整齐

56、、有影响线路安全的 障碍物的，每处扣1分。电网接地系统应满足：电源系 统接地制式的运行应满足其结构 的整体性，独立性的安全要求；各 接地装置的电阻检测合格；TN系 统重复接地布设合理；接地装置的 连接必须保证电气接触可靠；有足 够的机械强度，并能防腐蚀，防损 伤或者有附加保护措施；接地装置 编号、标识明晰，定期检测报告有 效，资料完整。4不符合安全要求的，不得 分;电阻检测不合格的，扣2 分; TN系统重复接地布设不合理的， 扣2分；接地装置的连接不可靠 的，扣2分；无有效防腐蚀、损 伤保护措施的，扣2分；接地装 置编号、标识不明晰，未定期检 测的，扣2分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业

57、达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分金属切削机床应满足：防护 罩、盖、栏应完备可靠；防止夹具、 卡具松动或脱洛的装置元好；各种 限位、联锁、操作手柄要求灵敏可 靠；机床PE连接规范可靠；机床 照明符合要求；机床电器箱，柜与 线路符合要求；未加罩旋转部位的 楔、销、键，原则上不许突出；备 有清除切屑的专用工具。4有一处不符合要求的，扣1 分。冲、剪、压机械应满足：离合 器动作灵敏、可靠，无连冲；制动 器工作可靠；紧急停止按钮灵敏、 醒目，在规定位置安装有效；传动 外露部分的防护装置齐全可靠；脚 踏开关应有完备的防护罩且防滑； 机床PE可靠，电气控制有效；安 全防护装置可靠有效，使

58、用专用工 具符合安全要求；剪板机等压料脚 应平整，危险部位有可靠的防护。4有一处不符合要求的，扣1 分。一级 要素二级 要素基本规范要求企业达标标准标准 分值评分方式自评/评审 描述实际 得分砂轮机应满足：安装地点应保 证人员和设备的安全；砂轮机的防 护罩应符合国家标准；档屑板应有 足够的强度且可调；砂轮无裂纹无 破损；托架安装牢固可调；法兰盘 与软垫应符合安全要求；砂轮机运 行必须平稳可靠，砂轮磨损量不超 标，且在有效期内使用；PE连接 可靠，控制电器符合规定。4有一处不符合要求的，扣1 分。工业机器人应满足：装有限位 装置，在额定负荷、最高速度和最 大伸长量时使机器停止；采用手动 操作时，运动时速应设定在250毫米/秒以下；当进行运送工作时， 紧急开关启动后，立即停止运行； 作业区域有隔离的安全护罩，