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1、商业银行中层干部素质提升和合规风险管控训练营 商业银行高级管理人员合规风险管理实战训练训练对象：合规总监、风险管理总监、合规部主任、审计委员会主任、信用管理总监、人力资源总监、财务总监、行政总监等训练时间：两天达到目标：掌握商业银行合规风险的基本特征，了解适应合规风险管控的理想组织架构模式，营造以全员合规管理文化为核心的风险环境，掌握风险计量与评估的常用方法，掌握制订合适的风险管理策略的方法，打造风险管理信息共享及沟通平台，建立有效的风险监督机制，全方位建立客户风险管理系统，把风险控制在容忍度范围内，为商业银行战略目标和全年经济目标的实现加油助力。培训目标：学员学习并掌握金融危机背景下商业银行
2、合规风险新的表现形态掌握合规性风险相关的法律和法规了解合规风险诊断的方法和工具、能够找出风险点了解“三个办法、一个指引”背景下的银行合规风险管理思路搭建专业风险管理机构资源共享的信息沟通平台培训大纲：第一部分金融危机背景下我国商业银行合规风险的主要表现形式一、银行业务趋于复杂，员工违规呈多发趋势二、银行风险八成以上与违规有关三、员工合规风险管理意识淡薄四、部分“规则”不规范五、合规风险管理能力不强六、制度执行不力，权威性不足七、合规风险报告制度缺乏科学性 第二部分银行如何进行合规风险管理操作一、如何打造合规风险文化环境1、银行合规文化缺失带来风险的案例及分析2、某商业银行合规风险管理组织不健全
3、带来的风险及分析3、银行应当建立怎样的合规风险管理制度4、如何建立控制违规的绩效考核系统二、如何发现和评价银行违规事项1、如何应用头脑风暴技术和风险因素图技术，查找现有规章制度中的不合规风险点2、如何做到风险筛查覆盖整个操作流程和关节点3、如何确定银行风险管理的优先级三、如何进行合规风险管理具体操作1、如何把合规风险管理工作流程嵌入现有工作流程当中2、如何防范内部员工违规行为（案例）3、如何从合规层面完善信用管理工作流程4、如何从合规层面完善操作风险流程5、如何从合规层面完善市场风险流程6、如何管理客户经理的合规风险（案例）7、如何管理财务人员的合规风险8、如何规避高管的合规风险四、商业银行如何建立沟通机制和加强信息平台防范违规现象发生1、必要的合规风险管理数据库建设2、信息平台建设的预算管理五、商业银行如何建立合规风险监管体系1、商业银行需要建立怎样的绩效评价机制，强化制度的约束机制2、我国商业银行风险报告制度的导向性缺陷3、如何建立风险报告制度4、商业银行需要建立怎样的风险报告路线图，确保风险信息反馈渠道畅通六、“三个办法一个指引”管控模式下合规风险管理1、“三个办法一个指引”三大精髓与合规风险管理2、“三个办法一个指引”七大原则与合规风险管理3、贷款新规对信贷管理流程的专项要求课程小结2
2862660534商业银行高级管理人员合规风险管理实战训练
