山东省建设工程监理文件资料管理规程

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1、山 东 省 工 程 建 设 标 准 DB37/T 5009-2014 山东省建设工程监理文件资料管理规程SpecificationforBuildingEngineeringManagementDocumentofShandongProvince2014-03-24发布 2014-05-01 实施 发布山东省住房和城乡建设厅山东省质量技术监督局4山东省工程建设标准 山东省建设工程监理文件资料管理规程SpecificationforBuildingEngineeringManagementDocumentofShandongProvinceDB37/T 5009-2014 主编单位：山东省建设监

2、理咨询有限公司批准部门：山东省住房和城乡建设厅实施日期：2014-05-012014年 济 南前 言为规范监理文件资料的编制和管理工作，保证监理工作的质量，根据山东省住房和城乡建设厅的计划要求，山东省建设监理咨询有限公司在广泛调查的基础上，参考国家相关标准，结合工程监理实践经验，编制了本规程。本规程的主要技术内容是：1.总则；2.术语；3.基本规定；4.分类与编号；5.工程准备文件资料.；6.监理管理文件资料；7.进度控制文件资料；8.质量控制文件资料；9.安全生产管理文件资料；10.造价控制文件资料；11.合同管理文件资料；12.竣工验收文件资料；13.组卷、归档、移交；附录。本规程由山东省

3、住房和城乡建设厅负责管理，由山东省建设监理协会负责具体技术内容的解释。本规程在编制过程中，由于时间紧促，难免存在诸多不完善之处。为进一步完善本规程，请各单位在使用本规程的过程中注意积累资料、总结经验，及时将有关意见和建议反馈给山东省建设监理咨询有限公司（地址：济南市经二路131号，邮编；250001，电子邮箱：sdjlzgb），以供修订时参考。主 编 单 位：山东省建设监理协会山东省建设监理咨询有限公司主要起草人员：主要审查人员：目 次1 总 则12 术 语23 基本规定34 分类与编号54.1 分类54.2 编号55 工程准备文件资料65.1 法规文件65.2 技术文件65.3 合同文件65

4、.4 施工单位资质资格文件76 监理管理文件资料86.1 工作指导文件86.2 工作记录文件96.3 工作成果文件127 进度控制文件资料147.1 进度控制审查文件147.2 进度控制检查文件148 质量控制文件资料168.1 质量控制管理文件168.2 质量控制审查文件168.3 质量控制过程文件188.4 质量缺陷、事故处理文件219 安全生产管理文件资料239.1 安全监理实施细则239.2 安全审查资料239.3 过程检查资料2410 造价控制文件资料2710.1 工程款支付资料2710.2 费用索赔资料2710.3 工程竣工结算款支付资料2711 合同管理文件资料2911.1 工程

5、临时或最终延期报审资料2911.2 工程变更资料2912 竣工验收文件资料3112.1 单位工程竣工验收报审资料3112.2 工程质量评估报告3113 组卷、归档、移交3213.1 组卷3213.2 归档、移交32附录A 旁站及安全巡视记录范表34附录B 资料归档卷册编号表37附录C 案卷编目式样39本规程用词说明41附:条 文 说 明42CONTENTS1 General Provisions1 General Provisions12 Terms23 Basic Requirements34 Classification AndNumber54.1 Category54.2 Number5

6、5 Project PreparationStage Documents65.1 EgalDocument65.2 Echnical Document65.3 Contract Document65.4 QualificationDocuments Of Construction Enterprises76 ManagementDocuments Of Project Management86.1 Work Instructions86.2 Work RecordDocument96.3 Work ProductDocument127 Process ControlDocument147.1

7、ReviewDocuments Of Supervisor147.2 Investigative Documents Of Supervisor148 QualityControlDocuments168.1 Management Documents Of QualityControl168.2 Nvestigative DocumentsOf QualityControl168.3 ProcessFiles Of QualityControl188.4 Documents OfQuality Defects & Accident Treatment219 Safety Project Man

8、agement Document239.1 Site Safety Management Detailed Rules for Project Management239.2 Safety ReviewData239.3 ProcessExamination Data2410 Cost ControlDocument2710.1 The Project PaymentData2710.2 Cost ClaimData2710.3 Project Completion Settlement& PaymentData2711 Contract Administration Document2911

9、.1 Temporary Or Final ReviewData2911.2 Engineering ChangeData2912 Completion Acceptance Document3112.1 UnitProject CompletionApprovalData3112.2 Project Quality Assessment Repor3113 Generation,Filing,Hand Over3213.1 Generation3213.2 Filing,Hand Over32Appendix A On-Site RecordsVanTable34Appendix B Dat

10、a ArchiveVolumeNumbers In Table37Appendix C FileCatalogStyle39Explanation Of Wording In This Specification41Addition：Explanation Of Provisions4251 总 则1.0.1 为规范全省建设工程监理文件资料管理，完善建设项目过程监理技术文件，提高我省建设工程监理水平，依据国家、行业、地方有关标准，结合我省实际情况，制定本规程。1.0.2 本规程适用于山东省行政区域内新建、扩建或改建的房屋建筑、市政公用工程施工阶段监理文件资料管理。1.0.3 本规程规定了建设工

11、程监理资料管理的基本要求。1.0.4 监理文件资料管理除应符合本规程规定外，还应符合国家、行业和地方现行的有关标准、规范的规定。2 术 语2.0.1 监理文件资料 project document & data建设工程在工程建设监理过程中形成的文件资料，包括文字、图表、数据、声像、电子文档等各种形式的历史记录。2.0.2 监理文件资料管理 project document & data management监理文件资料的填写 、编制、审核、审批、收集、整理、组卷、移交及归档等工作的统称。2.0.3 组卷 filing按照一定的原则和方法，将有保存价值的工程文件资料分类整理成案卷的过程，亦称立卷

12、。2.0.4 归档 archiving将具有保存价值的文件资料整理组卷并按规定移交相关档案管理部门的工作。2.0.5 监理档案 project management files在监理过程中形成的具有归档保存价值的监理文件资料。3 基本规定3.0.1 建设单位应将工程准备文件资料及由建设单位采购的建筑材料、构配件和设备的相关质量证明文件及时提供至项目监理机构，并应保证资料的完整、真实和有效。3.0.2 施工单位应及时提供合格、完整的施工资料。3.0.3 监理文件资料应与建设工程建设监理过程同步形成，并应真实反映建设工程的建设情况和实体质量；监理单位在施工阶段监理过程中对监理资料的形成、积累、组卷

13、和归档应及时、准确、完整。3.0.4 山东省各级建设行政主管部门应遵循本规程对工程监理单位的文件资料监督、检查。3.0.5 监理文件资料管理应符合下列规定：1 监理文件资料由总监理工程师负责组织整理并应指定专人管理。2 监理人员对监理文件资料应如实记录、及时整理、有序分类。3 各阶段监理工作结束后，监理文件资料应及时按规定归档。4 监理单位应根据工程项目特征，宜按建筑工程资料管理规程JGJ/T185规定确定监理档案的合理保存期限，无规定时不宜小于五年。5 项目监理机构应根据建设工程监理合同约定建立监理文件资料目录，完善工程信息文件的传递流程及各项信息管理制度。6 采集整理工程建设过程中关于质量

14、、安全、进度 、投资、合同管理等信息并向有关方反馈。信息传递应及时、准确、完整。7 监理档案的编制和移交，应符合有关建设工程档案管理规定。3.0.6 监理文件资料的形成应符合下列规定：1 监理单位应对监理文件资料内容的真实性、完整性、有效性负责；由多方形成的资料，应各负其责。2 监理文件资料的填写、编制、审核、审批、签认应及时进行。3 监理文件资料不得随意修改；当需修改时，应实行划改，并由划改人签署。严禁伪造或故意撤换。4 监理文件资料的文字、图表、印章应清晰。3.0.7 监理文件资料的组卷应符合下列规定：1 监理文件资料应由监理单位负责收集、整理与组卷。2 监理文件资料组卷应遵循自然形成规律

15、，保持卷内文件、资料内在联系。监理文件资料可根据数量多少组成一卷或多卷。3 监理文件资料应按单位工程进行组卷。4 监理文件资料组卷内容还应符合建筑工程资料管理规程JGJ/T 185的规定。5 监理文件资料组卷应编制封面、卷内目录，其格式及填写要求应符合本规程。3.0.8 监理文件资料移交归档应符合国家现行有关法规和标准的规定；无规定时，应按建设工程监理合同约定移交归档。3.0.9 监理文件资料应为原件；当为复印件时，提供单位应在复印件上加盖单位印章，并应有经办人签字及日期。提供单位应对文件资料的真实性负责。3.0.10 监理文件资料应内容完整，结论明确，字迹清晰，签字、盖章手续齐全，签字必须使

16、用档案规定用笔。3.0.11 监理文件资料宜采用计算机信息化技术进行辅助管理。4 分类与编号4.1 分类4.1.1 监理文件资料分为工程准备文件资料、监理管理文件资料、进度控制文件资料、质量控制文件资料、安全生产管理文件资料、造价控制文件资料、合同管理文件资料、竣工验收文件资料8卷。4.2 编号4.2.1 监理文件资料可按资料形成时间的先后顺序编号。4.2.2 文件资料编号应填写在文件资料专用表格右上角的文件资料编号栏中；无专用表格的文件资料，应在文件资料右上角的适当位置注明文件资料编号。4.2.3 工程文件资料的编号应及时填写。5 工程准备文件资料5.1 法规文件5.1.1 建设工程规划许可

17、证建设工程规划许可证由建设单位于第一次工地会议前提供至项目监理机构，该文件可为复印件。5.1.2 施工许可证施工许可证由建设单位于第一次工地会议前提供至项目监理机构，该文件可为复印件，有效期须在国家规定范围之内。5.1.3 工程质量、安全监督手续工程质量、安全监督手续是由建设单位于第一次工地会议前将文件提供至项目监理机构。 5.2 技术文件 5.2.1 地质勘查报告地质勘查报告是由建设单位在建设工程监理合同签订后，第一次工地会议前将文件原件提供至项目监理机构，原始资料应保证真实、准确、齐全。5.2.2设计图纸及审查合格文件设计图纸及审查合格文件是由建设单位在建设工程监理合同签订后，第一次工地会

18、议前将文件原件提供至项目监理机构。5.2.3 地下管线资料与施工现场相关的地下管线等资料由建设单位在建设工程监理合同签订后，第一次工地会议前将文件提供至项目监理机构，该文件可为复印件，应保证真实、准确、齐全。5.3 合同文件5.3.1 中标通知书1 监理单位中标通知书由工程监理单位于第一次工地会议前提供至项目监理机构；2 施工单位中标通知书由施工项目经理部于第一次工地会议前报送至项目监理机构，该文件可为复印件；3 专业分包单位中标通知书由施工项目经理部在分包单位进场前报送至项目监理机构，该文件可为复印件。5.3.2 合同 1 建设工程委托监理合同由工程监理单位于第一次工地会议前提供至项目监理机

19、构；2 建设工程施工合同由施工项目经理部于第一次工地会议前提供至项目监理机构，该文件可为复印件；3 专业施工分包合同由施工项目经理部在分包单位进场前报送至项目监理机构，该文件可为复印件；4 与本工程相关的施工招、投标文件应由建设单位在建设工程监理合同签订后，第一次工地会议前将电子文档（光盘）提供至项目监理机构，并应保证真实、全面。5.4 施工单位资质资格文件5.4.1 施工单位营业执照、资质证书应由施工项目经理部在工程（专业分包工程）开工前报送至项目监理机构，该文件可为复印件。5.4.2 施工单位项目管理机构人员有效资格证书应由施工项目经理部在工程开工前报送至项目监理机构，该文件可为复印件。5

20、.4.3 上述两项文件应同施工单位投标文件相应内容一致。6 监理管理文件资料6.1 工作指导文件6.1.1 总监理工程师任命书1 总监理工程师任命书应在建设工程监理合同签订后，由工程监理单位法定代表人书面签署，第一次工地会议前书面通知建设单位。2 总监理工程师任命书应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表A.0.1的格式。本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。6.1.2 监理规划1 监理规划应在签订建设工程监理合同及收到设计文件后开始编制，在召开第一次工地会议前报送建设单位。2 监理规划应由总监理工程师组织、专业监理工程师参与编制，并经监理单位技术负责人审核批准

21、。3 监理规划应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并具有指导性和针对性。4 监理规划的编制依据应包括：1）建设工程的相关法律法规及项目审批文件；2）与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；3）监理大纲、建设工程监理合同文件及与建设工程项目相关的合同文件。5 监理规划编审程序：1）总监理工程师组织专业监理工程师编制；2）总监理工程师签字后由工程监理单位技术负责人审批。6 监理规划应包括以下主要内容：1）工程概况；2）监理工作的范围、内容、目标；3）监理工作依据；4）监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；5）监理工作制度

22、；6）工程质量控制；7）工程造价控制；8）工程进度控制；9）安全生产管理的监理工作；10）合同与信息管理；11）组织协调；12）监理工作设施；13）制定旁站监理方案。7 在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师修改，经工程监理单位技术负责人批准后报建设单位。6.1.3 监理实施细则1 监理实施细则由专业监理工程师编制，并经总监理工程师审批。2 监理实施细则应在相应分部、分项工程施工开始前编制完成。3 监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，具有可操作性。4 下列工程应编制监理实施细则：建设节能环保工程；中型及以

23、上或专业性较强的工程；采用新技术、新工艺、新材料、新设备的工程；危险性较大的分部分项工程等。5 监理实施细则的编制依据应包括：监理规划、相关标准、工程设计文件；施工组织设计、专项施工方案。6 监理实施细则应包括以下主要内容：专业工程特点；监理工作流程；监理工作要点；监理工作方法及措施。7 在监理工作实施过程中，应根据实际情况进行补充、修改，经总监理工程师批准后实施。6.2 工作记录文件6.2.1 监理日志1 监理日志由总监理工程师指定专业监理工程师负责记录，监理员补充完备，专业监理工程师每日签字，总监理工程师定期审阅。2 监理日志应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013要求并宜按以下

24、内容撰写：施工部位、劳动力等和进度是否滞后情况；隐蔽验收；旁站情况；现场巡视情况；平行检验情况；文件往来情况；材料进场报验和见证取样情况；见证取样复试报告返回和结论；重大事件记录；工程例会、专题会提出问题落实情况；项目监理机构发文（质量问题）现场落实情况等；6.2.2 工作联系单1 工作联系单是用于工程监理单位与工程建设有关方相互之间的日常书面工作联系，有特殊规定的除外。工作联系的内容包括：告知、督促、建议等事项。本表非特殊注明回复要求不需要书面回复。2 工作联系单应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表C.0.1的格式。本表发、收、报、送文单位各一份。6.2.3 监理通知单1

25、 监理通知单系项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在下列问题时，如在施工过程中出现的不符合设计要求、不符合施工技术标准、不符合合同约定的情况、使用不合格的材料、构配件和设备等行为，在工程质量、安全、进度、造价等方面出现违规、违章、违背合同的行为时由总/专业监理工程师签发的需回复的书面文件资料。2 监理通知单填写应包含如下内容：拟通知事由发生的时间、地点（具体部位）、事由的具体内容、拟通知事由的依据、通知要求、回复标准和回复期限。3 监理通知单应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表A.0.3的格式。本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。6.2.4 监理通知回

26、复单1 监理通知回复单是施工单位按照监理通知单规定的时限要求进行响应后向项目监理机构报送的回复意见。2监理通知回复单应附相关文件资料，包括响应工作记录、响应工作达到的标准、相关影像资料等。3 监理通知回复单应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.9的格式，附件应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023的相应要求。本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。6.2.5 监理会议纪要1 第一次工地会议纪要第一次工地会议纪要由项目监理机构负责整理、归档并下发各方，会议由建设单位于工程开工组织召开。会议纪要内容应包含：1） 建设单位、施工单位和工程监理

27、单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及分工。2） 建设单位介绍工程开工准备情况。3） 施工单位介绍施工准备情况。4） 建设单位代表和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求。5） 总监理工程师介绍监理规划的主要内容。6） 研究确定各方在施工过程中参加监理例会的主要人员，召开监理例会的周期、地点及主要议题。7） 其他有关事项。 2 监理例会纪要监理例会纪要由项目监理机构负责整理、归档，例会由总监理工程师或其授权的专业监理工程师定期组织并主持。会议纪要内容包括：1） 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因。2） 检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施。3）

28、检查分析工程项目质量、施工安全管理状况，针对存在的问题提出改进措施。4） 检查工程量核定及工程款支付情况。5） 解决需要协调的有关事项。6） 其他有关事宜。3 专题会议纪要由项目监理机构组织并主持的专题会议纪要内容应包含会议时间、地点、参会人员、会议议题、会议内容、会议决议或意见及其他内容。6.2.6 工程暂停令1 工程暂停令应在征得建设单位同意后由总监理工程师签发。在紧急情况下，未能事先征得建设单位同意的，应在事后及时向建设单位书面报告。2 工程暂停令必须注明停工范围、暂停原因、整改要求、整改标准、整改时限和回复要求。3 项目监理机构发现下列情形之一时，总监理工程师应及时签发工程暂停令，要求

29、施工单位停工整改：1）施工单位未经批准擅自施工的；2）施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；3）施工单位未按批准的施工组织设计施工或违反工程建设强制性标准的；4）施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。4工程暂停令发出并经响应后，项目监理机构应按照建设工程监理规范GB/T50319-2013第6.2.4和第6.2.5条的要求做好后续工作。5 工程暂停令符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录A.0.5的格式。本表一式三份，项目监理机构一份，施工单位一份，报建设单位一份。6.2.7 工程复工报审表、工程复工令1 工程复工报审表是施工单位在暂停原因消失，具备复工条件后

30、向项目监理机构报送的回复意见。经项目监理机构复查后，由总监理工程师签署审核意见，建设单位代表签署审批意见。工程复工令由总监理工程师签发并加盖执业印章，宜事先向建设单位报告。2 暂停施工事件发生时，项目监理机构应如实记录所发生的情况。当暂停施工原因消失、具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，项目监理机构应审查施工单位报送的复工报审表及有关后附文件资料，对施工单位的整改过程、结果进行检查、验收，符合要求后，总监理工程师应及时签发复工令；施工单位未提出复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情况指令施工单位恢复施工。3 复工报审表后附材料应针对暂停令要求内容逐一响应，必要时应附整个事件产生的质量、安

31、全管理文件资料，格式应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023的要求。4 工程复工报审表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.3的格式。本表一式三份，项目监理机构签署意见后自留一份，报建设单位一份，返回施工单位一份。5 工程复工令应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表A.0.7的格式。本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。6.2.8 监理报告1 监理报告是在施工单位对于项目监理机构发出的监理通知单、工程暂停令所述内容拒不整改或不停止施工并可能产生严重后果时，项目监理机构向主管部门报送的文件资料。2 监理报告在情况紧急下

32、，项目监理机构可先通过电话、传真或电子邮件方式向政府主管部门报告，事后应以书面形式监理报告送达主管部门，同时抄报建设单位和工程监理单位。3 “可能产生的后果”是指：基坑坍塌；模板、脚手支撑倒塌；大型机械设备倾倒；严重影响和危及周边（房屋、道路等）环境；易燃易爆恶性事故；人员伤亡等。4 监理报告应附相应监理通知单或工程暂停令等证明监理人员所履行建设工程安全生产管理法定职责的相关文件资料和证明暂停原因的文件资料。表格应符合附录表A.0.4的格式。本表一式四份，主管部门、建设单位、工程监理单位、项目监理机构各一份。6.3 工作成果文件6.3.1 监理月报1 监理月报由项目监理机构编制，于每月5日前向

33、建设单位和工程监理单位提交。监理月报内容应符合建筑工程监理规范GB/50319-2013第7.2.3规定。2 当实际工程进度、造价与计划进度、造价发生较大偏离时应在监理月报中就其发生原因、下一步发展趋势以及可能产生的危害详细汇报并提出可操作性建议。3 监理月报中具体工作细目应分类统计，详细描述，编写格式宜按照本规程附录三执行。6.3.2 监理工作总结1 监理工作总结在监理工作结束后由总监理工程师组织编写并报建设单位、工程监理单位。2 监理工作总结需详细说明的内容有：项目监理机构人员变动记录；建设工程监理合同专用条款及补充协议的履行情况；施工阶段监理活动及形成的文件资料的具体分类数量；重大事件的

34、处理效果；监理工作中发现的不足以及可改进的内容；项目监理机构效益分析。3 监理工作总结格式内容应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013第7.2.4条规定。6.3.3 监理业务手册1 监理业务手册于监理工作结束后，由监理单位编制，建设单位签署意见。2 监理业务手册应包括以下内容监理工程概况；项目监理机构人员情况；监理工作内容及奖罚情况；竣工验收结论；建设单位意见。7 进度控制文件资料7.1 进度控制审查文件7.1.1 工程开工报审表1 工程开工报审表由总监理工程师组织专业监理工程师对其后附相关资料审查合格后，由总监理工程师签署审查意见并报建设单位批准的文件资料。2 工程开工报审表应附施

35、工现场质量管理检查记录表。项目监理机构应针对如下内容予以审查：设计交底和图纸会审的相关意见是否已经落实；现场质量、安全生产体系是否建立；相关管理人员及特种施工人员资质是否已经审查并已到位，主要机械已进场并完成验收，主要工程材料已落实；现场施工道路及水、电、通讯及临时设施等已按施工组织设计落实。3 工程开工报审表按单位工程填报，表格格式应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.3格式,一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。附件内容应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023相应要求。7.1.2 工程开工令1 工程开工令应由总监理工程师在工程开工报审

36、表签署完毕后签发。2 开工令中的开工日期作为施工单位计算工期的起始日期。3 开工令应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表A.0.2的格式，一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。7.1.3 施工进度计划报审表1 施工进度计划报审表应由项目监理机构对施工单位报审的施工总进度计划和阶段性施工进度计划审查后，由总监理工程师签署意见并报送建设单位。2 施工进度计划审查的基本内容：1）施工进度计划应符合施工合同中工期的约定；2）施工进度计划中主要工程项目无遗漏，应满足分批投入试运、分批动用的需要，阶段性施工进度计划应满足总进度控制目标的要求；3）施工顺序的安排应符合施工工艺要

37、求；4）施工人员、工程材料、施工机械等资源供应计划应满足施工进度计划的需要；5）施工进度计划应符合建设单位提供的施工条件（资金、施工图纸、施工场地、物资等）。3 施工进度计划报审表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.12格式,一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。7.2 进度控制检查文件1 项目监理机构在对施工进度计划的实施情况检查发现实际进度严重滞后于计划进度且已影响合同工期时签发的监理通知单,该监理通知单应充分说明工期延误风险并报送建设单位。2 该监理通知单宜以双代号时标网络图前锋线的形式做为说明附件，格式应符合建设工程监理规范GB/T50319-2

38、013附录表A.0.3格式,一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。3 项目监理机构应同时组织相关参建单位召开专题会,督促施工单位按批准的施工进度计划实施,会议内容应重点体现施工单位采取的纠偏措施的落实计划。 8 质量控制文件资料8.1 质量控制管理文件8.1.1 图纸会审和设计交底会议纪要1 图纸会审由项目监理机构在工程开工前对设计文件熟悉过程中发现不符合建设工程质量标准或施工合同约定的质量要求后，通过建设单位向设计单位书面提报。2 设计交底会议纪要由设计单位在工程开工前对设计主导思想、设计构思、采用的设计规范、各专业设计概况向建设单位、施工项目经理部、项目监理机构予以说明后形成。

39、3 有关监理人员应参加图纸会审和设计交底会议，熟悉如下内容：1）设计主导思想、设计构思、采用的设计规范、各专业设计说明等；2）工程设计文件对主要工程材料、构配件和设备的要求，对所采用的新材料、新工艺、新技术、新设备的要求，对施工技术的要求以及涉及工程质量、施工安全应特别注意的事项等；3）设计单位对建设单位、施工单位和工程监理单位提出的意见和建议的答复。4 图纸会审和设计交底会议纪要应由建设单位、设计单位、施工单位的代表和总监理工程师共同签认，同时应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023相应要求。8.1.2 分包单位资格报审表（过程控制）1 分包单位资格报审表在分部分项工程开工

40、前，项目监理机构对施工单位报送的拟分包分部分项工程相关施工单位的资质、资格等情况的审查意见，由专业工程师审查签认，总监理工程师签署批准。2 分包单位资格报审表应后附分包单位资质材料（营业执照、资质证书、安全生产许可证等证书复印件）、分包单位业绩材料（近年类似工程施工业绩）、分包单位专职管理人员和特种作业人员的资格证书（各类人员证书复印件）、施工单位对分包单位的管理制度等。3 项目监理机构应针对施工单位申报的后附材料分别进行针对性审查并应明确审查意见。4 分包单位资格报审表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.4要求,一式三份，项目监理机构签署意见后自留一份，报建设单位

41、一份，返回施工单位一份。后附材料应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023相应要求。8.2 质量控制审查文件8.2.1 施工组织设计/（专项）施工方案报审表1 施工组织设计/（专项）施工方案报审表由项目监理机构在工程/（分项工程）开工前对施工单位报审的施工组织设计/（专项）施工方案予以审查并由由总监理工程师签认后报建设单位。2 施工组织设计审查的基本内容：1）编审程序应符合相关规定；2）施工进度、施工方案及工程质量保证措施应符合施工合同要求；3）资源（资金、劳动力、材料、设备）供应计划应满足工程施工需要；4）安全技术措施应符合工程建设强制性标准；5）施工总平面布置应科学合理。3

42、 施工方案审查的基本内容：1）编审程序应符合相关规定；2）工程质量保证措施应符合有关标准。4 专项施工方案审查的基本内容：1）编审程序应符合相关规定；2）安全技术措施应符合工程建设强制性标准；3）审查是否符合危险性较大的分部分项工程安全管理办法2009【87】号文有关专家论证要求。5 建设节能工程施工前，施工单位应编制建设节能工程施工专项方案并报审。6 监理单位应审核施工单位报审的应急救援预案和安全防护、文明施工措施费用使用计划。7 塔式起重机、施工升降机等建设起重机械（特种设备）安装作业前，应编制安装、拆卸工程专项施工方案，由安装单位技术负责人批准后，报送施工总施工单位（总包单位）或使用单位

43、审核，经监理单位批准实施，并告知工程所在地县级以上建设行政主管部门。8 当施工单位采用新材料新工艺新技术新设备时专业监理工程师应要求施工单位报送相应的施工工艺措施和证明材料组织专题论证经审定后予以签认。9 在施工过程中，当施工单位对已批准的施工组织设计/（专项）施工方案进行调整时，应按规定程序向项目监理机构重新报审。10 施工组织设计/（专项）施工方案报审表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.1格式,一式三份，项目监理机构签署意见后自留一份，报建设单位一份，返回施工单位一份。附表应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023相应内容要求。8.2.2 施工

44、控制测量成果报验表1 施工控制测量成果报验表由专业监理工程师在工程开工前对施工单位报送的施工控制测量成果及保护措施检查复核合格后予以签署。2 检查、复核的内容：1）施工单位测量人员的资格证书及测量设备检定证书；2）施工平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果及控制桩的保护措施。3 施工控制测量成果报验表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.5格式,一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。附表应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023相应内容要求。8.2.3 “四新”审查资料1 “四新”申报资料由专业监理工程师对其质量认证材料和相关验收标准

45、的适用性审查合格后报总监理工程师签认。必要时，应要求施工单位组织专题论证。2 施工单位应提供相应的检验、检测、试验、鉴定或评估报告及相应的验收标准等后附材料。3 “四新”申报表可采用建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.1、B.0.6格式，后附材料应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023相应要求。8.3 质量控制过程文件8.3.1 过程审查资料1 工程材料、构配件、设备报审表1)工程材料、构配件、设备报审表由施工单位将拟用于工程的材料、构配件、设备的质量证明文件等后附报送至项目监理机构并需经专业监理工程师审查签署。按照有关规定或建设工程监理合同约定，项目监

46、理机构对用于工程的材料应进行见证取样、平行检验。对已进场经检验不合格的工程材料、构配件、设备，项目监理机构应要求施工单位限期将其撤出施工现场。2)后附材料应包括出厂合格证、质量检验报告、性能检验报告以及施工单位的质量抽检报告等。3)工程材料、构配件、设备报审表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.6格式，一式二份，项目监理机构、施工单位各一份。后附材料应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023要求。2 计量设备检定审查文件1)计量设备检定报告由施工单位按照有关规定定期报至项目监理机构并经专业监理工程师定审查，以确保计量设备的精确性和可靠性。2 )计量设

47、备检定报告前附表可采用建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表C.0.1格式，计量设备检定报告应为原件。3 试验室报审表1)试验室报审表由施工单位于工程开工前将为工程提供服务的试验室相关文件资料提交至项目监理部并经专业监理工程师审查。2)该试验室是指施工单位自有试验室或委托的试验室。3)试验室的检查应包含下列内容：试验室的资质等级及试验内容；法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明试验室管理制度；试验人员资格证书。4 试验室报审表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.7格式，一式二份，项目监理机构、施工单位各一份。附表应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程

48、DBJ14-023相应内容。8.3.2 过程验收资料1 检验批、隐蔽工程、分项工程/分部工程报验资料1)专业监理工程师在施工单位自检合格后对检验批、隐蔽工程、分项工程的报验提出的验收意见。检验批合格质量应符合下列规定：主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格；具有完整的施工操作依据、质量检查记录。分项工程质量验收合格应符合下列规定：分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定；分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。2)对于分部（子分部）工程的报验，总监理工程师应组织项目监理机构和施工单位项目有关人员进行验收，专业监理工程师分别对工程质量验收资料进行审查和对现场工程质量进行验收，提出审查和验收意

49、见，报总监理工程师签署验收意见。分部（子分部）工程质量验收合格应符合下列规定：分部（子分部）工程所含分项工程的质量均应验收合格。质量控制资料应完整。地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定。结构实体检验结果满足规范要求。对涉及混凝土结构安全的重要部位，应进行结构实体检验，结构实体检验应在监理工程师(建设单位项目专业技术负责人)见证下，由施工项目技术负责人组织实施，承担结构实体检验的试验室应具有相应的资质。结构实体检验的内容应包括混凝土强度、钢筋保护层厚度以及工程合同约定的项目，必要时可检验其他项目。观感质量验收应符合要求。地基与基础、主体结构分部

50、工程的勘察设计单位工程项目负责人和施工单位技术质量部门负责人也应参加有关分部工程验收。3)对未经项目监理机构验收或验收不合格的检验批、分项工程和分部（子分部）工程，监理工程师应拒绝签认，并要求施工单位严禁进行下一道工序的施工。4)检验批、隐蔽工程、分项工程报验表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.7格式，一式二份，项目监理机构、施工单位各一份。5)分部工程报验表应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.8格式，一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。报验表后附资料应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023相应格式。8.

51、3.3过程记录资料1 见证取样和送检记录台账1)见证取样和送检记录由专业监理工程师及监理员按照合同约定及有关规定对施工单位拟进场工程材料、构配件、设备的实物进行的抽检后形成记录资料。2)涉及结构安全的试块、试件和材料见证取样和送检的比例不得低于有关技术标准中规定应取样数量的30。3)见证人员应由建设单位或该工程的监理单位相关人员担任，并应由建设单位或该工程的监理单位书面通知施工单位、检测单位和负责该项工程的质量监督机构。4)在施工过程中，见证人员应按照见证取样和送检计划，对施工现场的取样和送检进行见证，取样人员应在试样或其包装上作出标识、封志。标识和封志应标明工程名称、取样部位、取样日期、样品

52、名称和样品数量，并由见证人员和取样人员签字。见证人员应制作见证记录，并将见证记录归入施工技术档案。5)见证人员和取样人员应对试样的代表性和真实性负责。6)见证取样的试块、试件和材料送检时，应由送检单位填写委托单，委托单应有见证人员和送检人员签字。检测单位应检查委托单及试样上的标识和封志，确认无误后方可进行检测。检测单位应严格按照有关管理规定和技术标准进行检测，出具公正、真实、准确的检测报告。见证取样和送检的检测报告必须加盖见证取样检测的专用章。7)见证取样和送检检测报告应按照工程施工顺序分类归档，见证取样和送检记录台账随同归档。2 旁站记录1)旁站记录由监理人员在对施工过程进行巡视，并对关键部

53、位、关键工序的施工过程进行旁站后填写。2)房屋建设工程的关键部位、关键工序：在基础工程方面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙等基坑支护、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装；现行法律、法规、标准、规范等规定要求必须旁站的工程。3)市政公用工程的关键部位、关键工序：回填、混凝土浇筑、钢筋绑扎、预应力张拉、水稳层、面层、管道试压、系统调试等。4)旁站记录内容说明：施工单位是指负责旁站部位的具体作业班组；施工情况是指旁站部位

54、的施工作业内容，主要施工机械、材料、人员和完成的工程数量等记录；监理旁站情况是指监理人员检查旁站部位施工质量的情况，包括施工单位质检人员到岗情况、特殊工种人员持证情况以及施工机械、材料准备及关键部位、关键工序的施工是否按（专项）施工方案及工程建设强制性标准执行等情况。5)旁站记录应由监理单位根据施工内容、专业特点及有关技术标准、规范进行填写、补充。6)旁站记录规范应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表A.0.6格式，一式一份，项目监理机构留存。3 平行检验记录1)平行检验记录由监理人员根据相关规定、建设工程监理合同约定同时对施工单位自检的同一检验项目进行检测试验活动并记录形成

55、。2)平行检验记录可采用山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023中分项工程自检表格格式，也可根据实际检测试验项目自行设计表格。旁站记录范表详见附录A。8.3.4 过程辅助资料1 项目监理机构在监理实施过程中为保证工程质量而采用的平行于质量验收文件的控制资料。2 由项目监理机构存留的山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023中的文件资料应签认齐全。3 实施监理工作过程中产生的建设工程监理规范GB/T50319-2013未规定的文件资料可自行设计。8.4 质量缺陷、事故处理文件8.4.1 质量缺陷验收文件1 质量缺陷验收文件由项目监理机构对施工单位按照经设计等相关单位认可的质

56、量缺陷处理方案处理过程的检查、验收后形成。2 质量缺陷验收资料应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.7格式，后附材料格式应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023相应内容，后附材料内容执行本规程8.3.2.1条规定8.4.2 质量事故处理报告（质量事故书面报告）1 项目监理机构对需要返工处理或加固补强的质量事故，应要求施工单位报送质量事故调查报告和经设计等相关单位认可的处理方案，并对质量事故的处理过程进行跟踪检查，处理结果进行验收并形成报告文件。2 项目监理机构应在对质量事故处理完成后及时向建设单位提交质量事故书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理

57、归档。3 质量事故书面报告的遵循事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过的原则编写，主要内容应包含1）工程及各参建单位名称；2）质量事故发生的时间、地点、工程部位；3）事故发生的简要经过、造成工程损伤状况、伤亡人数和直接经济损失的初步估计；4）事故发生原因的初步判断；5）事故发生后采取的措施及处理方案；6）事故处理的过程及结果。9 安全生产管理文件资料9.1 安全监理实施细则9.1.1 项目监理机构安全监理实施细则1 安全监理实施细则由专业监理工程师在第一次工地会议前编制完成，并经总监理工程师审批。2 安全监理实施细则应包含如下内容：工程概况、

58、安全监理范围、监理依据、安全监理目标、安全监理安全保证、安全监理各级岗位职责、监理人员安全守则、安全监理工作程序及要求、施工准备阶段安全监理的主要工作、施工过程中安全监理的主要工作、安全监理工作制度、安全监理工程师日常巡视重点监控要点、检查与整改、安全组织网络图等。3 安全监理实施细则应对重大危险源进行分析、辨识。9.2 安全生产管理审查资料9.2.1 施工单位安全管理体系相关人员资格报审资料1 施工单位安全管理体系及相关人员资格报审资料是工程项目开工前，由总监理工程师负责对施工单位现场项目管理机构的、施工单位特种作业人员资格的有效期等进行审查后形成。2 项目监理机构应重点审查施工单位安全生产

59、许可证及施工单位项目经理安全类资格证、专职安全生产管理人员上岗证和特种作业人员操作证年检合格与否，核查施工机械和设备的安全许可验收手续，并留存复印件。3 本报审表可采用建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表C.0.1格式，附件需符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023相应格式，具体应包含内容如下：1）施工单位现场安全管理体系；2）施工单位安全生产许可证；3）项目经理、专职安全生产管理人员、垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等资格证书；4）施工机械和设施的安全许可验收手续。9.2.2 施工安全方案审查文件1 施工安全专项方案由

60、项目监理机构在分项工程开工前对施工报送的施工安全方案予以审查，由总监理工程师或专业监理工程师签署审查、批准意见。2 安全技术措施应符合工程建设强制性标准。3 各施工阶段前应审查的专项施工方案包含如下内容：施工单位报审的应急救援预案与演练安全防护、起重机械安装拆卸工程、深基坑工程、附着式升降脚手架、施工临时用电等。4 安全专项施工方案报审表应按建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表B.0.1格式。一式三份，建设单位、施工单位和项目监理机构各存一份。9.2.3 施工单位现场安全规章制度文件审查资料1 施工单位现场安全规章制度文件报审资料由项目监理机构在工程开工前对施工单位报送的安全生产管理制度等予以审查，由总监理工程师签认。2 本制度报审表可采用建设工程监理规范GB/T50319-2013附录表C.0.1格式，附件需符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023相应格式3 附件具体应包含内容如下1）安全生产管理制度主要包括：2）安全生产责任制度；3）安全生产许可制度；4）安全技术措