条件价值评估法在公共图书馆价值评估中的应用

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1、条件价值评估法在公共图书馆价值评估中的应用殷沈琴 （复旦大学文献信息中心 上海 200433）文摘 条件价值评估法（CVM）是一种通过调研来评价非市场物品与资源的经济价值的最常用的工具。本文首先定义了图书馆经济学上的价值，讨论了评估公共图书馆价值的意义，然后介绍了CVM的经济学原理和国内外研究应用现状，最后在此基础上给出在公共图书馆中使用CVM的研究方法设计，用支付意愿（WTP）和接受补偿意愿（WTA）来测评图书馆的价值。关键词条件价值评估法公共图书馆非市场价值支付意愿接受补偿意愿Application of Contingent Valuation Method on Valuing Pub

2、lic LibraryYin Shenqin (Literature Information Center of Fudan University Shanghai 200433)Abstract: The contingent valuation method (CVM) is one of the most significant approach of non-market valuation techniques and has been used widely. This paper firstly defines the economic value of library, and

3、 discusses the meaning of valuing the public library, then introduces the economic theory of CVM and its status quo of research and application at home and abroad, finally designs the application of CVM on public libraries using WTP/WTA. Key Words: Contingent valuation method, Public library, Non-us

4、e value, Willingness to pay, Willingness to accept 传统意义上，评估公共图书馆对一个国家或城市所做的经济贡献是一件非常复杂的事，需要考虑到各种不同的衡量标准和尺度。首先，图书馆产生的价值是多种多样的，它们有的是无形的，难以计量。其次，图书馆不仅对那些直接使用图书馆的服务和产品的读者产生价值，而且有更多的公众间接从图书馆的存在和提供的服务中获益。为了定量地衡量公共图书馆的价值，可以采用经济学的分析工具。条件价值评估法（Contingent Valuation Method，以下简称CVM）是一种评价非市场物品与资源的经济价值的最常用和最有用的工具

5、，可弥补传统评估方法对难以量化的无形效益计算上的不足。 1 公共图书馆价值的基本概念及评估的意义1.1 公共图书馆价值的基本概念及价值评估我们可以从经济学的角度对图书馆的价值进行界定。图书馆的价值包括使用价值和非使用价值。使用价值与非使用价值的区分在于对图书馆的产品和服务是否加以利用。使用价值是指通过利用图书馆的资源而获得的价值。非使用价值是指，图书馆在知识文化方面的传播、缩小信息鸿沟、保证每一个读者的平等享受等方面的作用。价值的经济学上的概念是植根于现代福利经济学之上的。David Throsby从文化经济研究领域的角度阐述价值的定义1Throsby, D. "Determinin

6、g the value of cultural goods: how much (or how little) does contingent valuation tell us?", Journal of Cultural Economics, 2003,27(3):275-85.：“价值虽然最终用量化的商品或货币来表示，但它并不等同于财政学角度上的价值或市场价值，它包括被讨论的文化物品或服务的任何直接使用价值和非市场价值”。本文所讨论的公共图书馆的价值正是这种概念。1.2 公共图书馆的价值评估的意义公共图书馆的经费主要来自于政府的财政预算，一直受到资金投入不足的压力。在这种状况下

7、，以具体的货币量来衡量图书馆的经济价值，对其进行成本效益分析，了解图书馆的公共投入和其产出之间的比率，可以更好地评估公共图书馆对一个国家或城市所做的经济贡献。一方面可以让公众知道他们纳的税所获得的公共服务的价值，表明图书馆的价值不仅仅是对那些直接利用图书馆的藏书和服务的读者而言，对于那些间接使用图书馆的一流的科研成果、创造和发明的人来说也能从中获益；另一方面可以引起政府足够的重视，表明图书馆在知识经济、信息科技和研发的投资策略对经济发展的巨大好处，对政府做出相关财政预算和决策有很大的参考借鉴作用，有利于进一步获得政府资金的投入。数字时代，图书馆如何和其他信息资源门户的竞争中突现自己的价值。2

8、条件价值评估法的经济学原理和应用研究进展2.1 条件价值评估法的经济学原理条件价值评估法是利用效用最大化原理，以得到商品或服务的价值为目的，建立在调查基础上的直接评估方法。其基本思路是假定存在着一个市场或者存在一种支付方式，被调查者愿意支付的最大货币量来获得某种物品或服务称为支付意愿（Willingness To Pay，简称WTP)，被调查者希望得到最小补偿货币量才愿意放弃对该物品或服务的消费称为接受补偿意愿(Willingness To Accept，简称WTA)，以此揭示被调查者对该物品和服务的偏好，从而最终得到公共物品非使用价值2Loomis J B., Walsh R G. Recr

9、eation Economic Decisions, Comparing Benefits and Costs (second edition). State College, Pennsylvania: Venture Publishing ,1997: 1-440.。CVM 按调查方式的不同可分为4类：报价法、取舍试验法、交易法和专家调查法。CVM 的经济学原理是：假设人们对市场中的各种商品(包括环境商品或服务) 均具有消费偏好性，不同的商品组合带给消费者不同的效用函数。消费者的效用函数U 受可进行市场交换的商品x 、无正规市场交换体系的商品q、个人偏好s 及随机误差(如个人偏好误差和测量

10、误差等) 的影响。消费者在其预算线L 和商品价格pi 的约束下，力图获得最大效用，即得到ax (x , q)的值，约束条件为：pi x i 。通过推导、测量一系列不同条件状态下消费者的等效用点，就可以得到人们对物品或服务的支付意愿或接受意愿曲线，即CVM 调查试图引导得出回答者个人的WTP或WTA，由于物品或服务的公共特性，它的总WTP/WTA值由个人的WTP/WTA 加总获得。2.2 条件价值评估法的应用研究进展条件价值评估法最初由Ciriacy-Wantrup提出，1963年Robert K.Davis首次将其应用于研究美国缅因州林地宿营、狩猎的娱乐价值3Davis R K. The Va

11、lue of outdoor recreation: An Economic Study of the Maine Woods. Cambridge: Harvard University, 1963.。自从诺贝尔经济学奖获得者Kenneth Arrow和Robert Solow等将CVM作为自然资源价值评估的标准方法并推荐了标准的评估框架之后，CVM在西方社会得到日益广泛的应用。该方法的应用范围从最初的环境娱乐、狩猎和美学效益的经济价值研究逐步发展到各种非市场商品的价值评估研究中，在过去的几年里，CVM已经开始用于评估各种各样的文化物品，如博物馆、图书馆、剧院、电视节目、历史纪念碑、世界文化

12、遗产等等。CVM在图书馆的应用最早可以追溯到1999年，美国St.Louise公共图书馆采用消费者剩余、CVM和消费时间三种方法进行成本效益分析，综合三种方法得出该馆的成本效益比率是1:44Holt, G.E., Elliott, D., Moore, A. Placing a value on public library services, Public Libraries, 1999,38(2):98-108.。2004年大英图书馆采用了CVM调查了2000余人，样本的采集是随机的，包括大量的普通公众及图书馆产品和服务的直接用户，在调查过程中用到许多选择性假设条件：如图书馆的用户或公众会

13、被问到如果图书馆不存在了，他们愿意付多少钱来获得相应的图书馆的服务；他们愿意为今天享有的图书馆的权利付多少钱。相应地，他们愿意得到多少补偿以放弃图书馆的权利。大英图书馆公布的数字表明，2003年的产生的价值是3.63亿英镑，公共基金的投入是8300万英镑5British Library. Measuring our value.http:/www.bl.uk/pdf/measuring.pdf.2006-10-11.，也就是说，产出是公共基金投入的4.4倍。无疑，大英图书馆是对公共基金的一个非常好的投资。同样是2004年，美国佛罗里达州政府联合州图书馆和档案馆采用CVM研究纳税人对投资佛罗里达

14、公共图书馆的回报6Taxpayer return on investment in Florida public libraries. http:/dlis.dos.state.fl.us/bld/roi/pdfs/ROISummaryReport.pdf.2006-10-11.，结果表明成本效益比率是1:6.54。2005年挪威研究委员会（Norwegian Research Council）资助采用CVM进行了广泛细致的调查，随机抽样访问了挪威434个市的999位居民，研究他们对所在地区的公共图书馆的价值的评价7Svanhild Aabø. Are public librarie

15、s worth their price? A contingent valuation study of Norwegian public libraries. New Library World, 2005,106(11): 487-495殷沈琴女复旦大学文献信息中心2004级硕士研究生。迄今为止，国内尚未有图书馆应用CVM进行评估。3 在公共图书馆中使用CVM的研究方法设计3.1 CVM研究的调查对象、采访方式、调查目的、背景和内容调查对象：调查对象的选择对调查结果有很大的影响，调查对象为公共图书馆的用户包括普通读者和企业用户等，以及非公共图书馆的用户。对于图书馆的用户，可以从图书馆读者数

16、据库里随机选择读者进行调研。采访方式：采用面谈的问卷调查法，直接获取一手资料，有些问题的答案需要提问者的观察以及提问者和应答者交互过程中获得。调查目的：定量评估公共图书馆对经济的贡献。调查背景：问卷首先给应答者介绍图书馆提供的资源和服务设施和现状，图书馆作为一个公益机构，在传播知识和文化有很大的价值，把知识形态的科学转化为社会的物质力量，使潜在的生产力转变为现实的生产力，进而产生不可估量的经济效益。图书馆可以不断地传递最新的科学技术情报，开发智力资源，促进生产技术的不断创新并迅速推广，从而维持经济的持续增长。调查内容：根据调查对象的不同，可以有不同的调查内容。但都会包括两方面：调查对象的社会经

17、济特征和对图书馆非使用价值的支付意愿。3.2 设计调查问卷针对图书馆的普通用户、企业用户和非图书馆的用户，设计不同的调查问卷。3.2.1 公共图书馆的普通用户调查对象的概况：用户的社会经济特征包括性别、年龄、家庭所在地、受教育程度、职业、收入等等；使用图书馆的目的为了学术研究还是工作商业用途；过去一年常常去图书馆的那些服务部门；拥有读者证的时间。以上问题为闭卷式。使用情况：每年访问图书馆的次数；往返图书馆所需平均时间；平均每次呆在图书馆的时间；平均每次访问图书馆的花费包括路费、膳食费和其他花费；平均每次访问图书馆的部门个数；过去一年内使用文献传递服务的次数。以上问题为闭卷式。服务意识：在馆内用

18、到的服务如OPAC、光盘、电子资源、学科馆员的帮助等等；过去一年访问图书馆内阅览室外的其他地方如展览厅、公共活动、会议厅、图书馆网站等；公共图书馆提供的功能价值高低如馆藏的管理和保护、文献提供服务、远程访问馆藏、为其他馆提供书目记录和文献、购买新的馆藏、为公众提供展览参观演讲等服务。费用：如果不能访问图书馆，工作是否受影响；哪些原因如馆藏量大小、独一无二的馆藏、跟新快、环境舒适、图书馆的资源花费比其他替代资源少等等，使你愿意使用图书馆的资源而不是其他替代资源；如果某种原因不能使用图书馆的资源，只能使用其他替代资源，你愿意为此付出多少货币。WTP/WTA：为了图书馆和它的服务继续存在，用户每年愿

19、意付出的最大货币量。如果WTP为0，则弄清具体原因，是觉得政府应该负责还是读者不应该付费等等。最后应统计支付意愿率与WTP值、支付动机和不愿支付的原因。如果放弃图书馆的存在，他们愿意得到的最小补偿。设想一下，现在图书馆停止办理读者证，但允许读者出售读者证，考虑一下你愿意得到的最小补偿放弃自己的读者证。除此之外，他们投入了多少时间和金钱在图书馆上。采用出价卡的方式询问调查对象的支付意愿大小。3.2.2 公共图书馆的机构用户调查对象的概况：机构的性质（如商业公司、政府机构、高校、学术机构等）；在机构工作的年限等。使用的服务：所在机构使用的图书馆的服务（如文献传递、培训课程、信息咨询、科技查新等等）

20、；使用频率：每月从图书馆请求文献的数量；机构订购的图书馆资源；机构每年从其他非图书馆途径购买的目录、文摘要、索引数据库上的花费；机构的信息服务专员每天花多少时间在使用图书馆资源上；机构平均每月在图书馆上的花费；如果图书馆提供的部分项目收费上升50%，那么机构的继续使用率下降的百分比。替代性问题：在过去的一年里，机构使用图书馆的替代资源包括哪些，如政府资源、私营信息提供商、专业协会等；哪些原因使你愿意使用图书馆的资源而不是其他替代资源；如果不使用图书馆的资源，机构会额外花费多少时间在搜寻资源和寻找替代性资源上；如果图书馆停止向你所在的机构提供服务，不得不使用其他替代资源，为此机构额外的花费将增加

21、多少？ WTA/WTP：公共图书馆是由政府拨款的，如果现在停止拨款，机构愿意花费多少比现在支出更多的数目来保证图书馆的继续存在。假设政府现在停止拨款给图书馆，并给机构一些补偿作为没有图书馆带来的损失，你们愿意接受的最小补偿额度是多少？3.2.3 非公共图书馆的用户非公共图书馆的用户存在以下三种情况：知道公共图书馆并且曾经访问过；知道公共图书馆但没有访问过；根本不知道图书馆。对于非图书馆的用户，在调查之前，可以向他们简单介绍一下公共图书馆的馆藏、规模、每年提供的服务件数，对社会经济、科技、历史、文化艺术提供的巨大支持作用。尽可能提供细节资料，辅助其思考和辨别，增加提问内容的可信性、确定性，减少由

22、于不了解带来的信息偏差。对于非公共图书馆的用户，问题可以涉及：你认为图书馆除了对直接使用它的用户有价值之外，对社会是否有价值？所有的公民通过纳税为公共图书馆支出了费用，为了公共图书馆的继续存在，你最多愿意支付多少？3.3样本的选择和数据统计分析方法为了获得较高质量的样本统计结果，CVM调查必须采用一个足够大的样本。一般说来，样本越大，统计结果的质量越高。根据数据分析的需要，将调查表进行归类整理、建立数据库。统计支付意愿率与WTP值，支付动机和不愿支付的原因等等各项参数，用Spike模型修正WTP值偏低的状况。接着对统计结果的可靠性和合理性进行严谨的检验，目前一般通过收敛性检验(如参数、非参数检

23、验) 和与再调查结果比较的方法进行，用以保证结果的可靠性及保证提供正确的政策指导，在不知道总体分布特征的情况下，一般采用非参数检验法判断。然后对应答者的社会经济特征对支付意愿及WTP值的影响进行相关分析，得出图书馆的非使用价值，最后根据总体人群估算出WTP总值。3.4一些注意事项在正式调查之前可以进行预调查，预调查必须充分模拟市场，改进问卷设计，如把需要被调查者明确回答或重视的关键字词用黑体或圆圈标明，以避免模棱两可的回答；采用支付卡式问卷首先获得可能的投标值，将各投标值平均或按一定比例作为两分式问卷的起始值，用以消除起点偏差；另外根据国外实践的结果表明，认为WTP 较WTA 是更为适合的评价指标。3.5 结论条件价值评估法的实际应用需要投入大量的人力和物力。上述的设计只是一个框架性的基础，在具体实施过程中还需要进一步的细化和改进，并逐渐得到完善。条件价值评估法是对图书馆进行成本效益分析的有效方法之一，国内图书馆界还需要更多的理论探索和实际案例分析，以填补目前CVM应用研究的空白。参考文献