海淀区创业投资引导基金评审办法（可编辑）

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1、 北京市石景山区人民政府文件石政发201032号石景山区人民政府关于印发石景山区创业投资引导基金合作机构评审细则的通知各街道办事处,区政府各委、办、局、处,各区属机构: 经2010年5月17日十届区委第94次常委会审议通过,现将石景山区创业投资引导基金合作机构评审细则印发给你们,请认真依照执行。 二?一?年七月十二日 主题词:行政事务细则 通知石景山区人民政府办公室 2010年7月12日印发石景山区创业投资引导基金合作机构评审细则 第一条 为了客观、公正、准确地评审并选择与石景山区创业投资引导基金合作的创业投资企业(基金),根据石景山区创业投资引导基金管理暂行办法以及国家和北京市的有关规定,结

2、合我区实际,制定本细则。 第二条 引导基金理事会作为引导基金运作的最高决策机构,负责对评审委员会推荐合作的创业投资企业(基金)进行审核评议,形成最终决议。 第三条 评审委员会受引导基金理事会委托,负责创业投资企业(基金)的评审推荐工作,提出评审意见,为引导基金理事会提供决策依据。同时,视情况参与理事会审议引导基金运作中的重大事项。 第四条 受托管理机构受引导基金理事会委托,负责对申请合作的创业投资企业(基金)进行初审,并组织实施评审工作。 第五条 评审工作应遵循公开、公平、公正和效益优先的原则,分公开征集、评审、理事会决策和社会公示四个阶段进行。 第六条 公开征集阶段的程序和要求如下: (一)

3、引导基金受托管理机构面向社会公布合作方案和评审要求,通过以下途径选取两种或两种以上方式同时公布: 1.政府网站或其他网络媒体; 2.电视、广播媒体; 3.报刊、杂志媒体; 4.其他便于创投企业或基金知晓的途径。 (二)创业投资企业(基金)提出合作申请,并提供相关申报材料、投资方案和证明文件。创业投资企业(基金)向受托管理机构提交的相关材料包括: 1.合作申请书、承诺函; 2.基本情况证明材料:营业执照副本、税务登记证、组织机构代码证、法人代表身份证明、公司章程复印件,经过审计的最近两个财年的公司财务报表、税务部门出具的企业近两年完税证明或企业全年完税税票复印件,以及目前资产分布情况等; 3.内

4、部投资决策机制、风险控制机制和内部激励机制等内部制度文件复印件; 4.投资管理团队介绍:其中至少提供3名主要投资管理人员的简历,包括教育和培训简历、工作简历、业务专长、业绩和荣誉等; 5.所管理或受托管理的创业投资资金规模的证明文件; 6.以往投资的企业列表:包括被投资企业名称、行业领域、投资时间、属于第几轮投资、投资金额、占股比例、投资后运营业绩等; 7.列举至少3个所投资案例:包括投资时企业概况、投资分析摘要、投资金额和比例、资金到位证明、企业近期概况、最近财务报表、投资退出收益等; 8.合作意向方案; 9.其它要求提交的材料。 (三)受托管理机构依据相关文件对创业投资企业(基金)提供的申

5、报材料的真实、完整、准确、合规合法性进行初步审查,以确定其是否符合申请资格,对符合条件的创业投资企业(基金)签署初审意见并加盖印鉴后,报送评审委员会。 第七条 评审阶段的程序和要求如下: (一)评审委员会的专家构成与组织要求如下: 评审专家由政府有关部门、行业自律组织、社会专家组成。专家库成员应具备以下基本条件: 1.熟悉创业投资领域及相关市场的总体情况,有较为丰富的实际工作和管理经验; 2.在行业内有一定的知名度和代表性; 3.在社会上有较好的信誉; 4.与申报的创业投资企业(基金)无直接或间接的利害关系。 (二)评审会由受托管理机构负责召集,采取专家集中评审的方式,通过评审委员会专家库选取

6、5名专家,组成评审小组,并自行选定评审小组组长。评审小组中应至少包含3名行业自律组织及社会专家。 (三)评审小组依据受托管理机构的初审意见,对创业投资企业(基金)进行审核评议,采用打分法对创业投资企业(基金)进行评分,具体评分细则参照评审表。其中针对创投企业和合作方案两个方面设立以下评审要点: 1.创投企业的资金规模和融资能力; 2.创投企业的公司治理结构。包括决策机制、激励机制及风险管理机制; 3.管理团队的能力、经验。至少具有三名从事文化创意、高新技术、休闲娱乐、商务旅游会展或相关业务三年以上的专业管理人员和核心业务人员;具有在文化创意、高新技术、休闲娱乐、商务旅游会展企业投资方面的管理能

7、力和业绩;具有优质的、拟投资的中小企业创业投资项目资源; 4.管理团队的投资业绩; 5.合作方案是否符合政策导向; 6.合作方案的可行性等; (四)评审小组在形成对创业投资企业(基金)的评审意见之前,可以请被评审机构到会面谈。评审小组组长依据各评审专家的评分结果和评审意见,形成最终意见,并由各评审专家共同签字后上报引导基金理事会。 (五)参加评审工作的专家和工作人员应以科学、客观、公正的态度,严格遵守保密规定,切实保证创投企业(基金)的权益。 (六)受托管理机构应在评审会后向理事会提供有关材料: 1.评审委员会小组成员名单和专家评审表; 2.评审委员会专家综合评定意见表; 3.被推荐创业投资企

8、业(基金)的情况汇报; 4.理事会要求上报的其他材料。 第八条 理事会决策阶段的程序和要求如下: (一)引导基金理事会日常会议由受托管理机构负责召集,受托管理机构应当在理事会会议召开3日前,将会议通知、评审材料简要说明送达理事会各成员。 (二)理事会依据评审委员会的评审意见和受托管理机构的情况汇报,对申请合作的创业投资企业(基金)进行审核评议。 (三)理事会各成员在认真审查、充分讨论的基础上,对创业投资企业(基金)进行表决,形成理事会最终意见,并以理事会会议纪要的形式予以确认。 第九条 社会公示阶段的程序和要求如下: (一)对经理事会审核通过的创业投资企业(基金)实行公示制度,由受托管理机构对

9、评审结果进行公示,公示期一周。 (二)受托管理机构根据实际情况,参照第六条第一项中所选途径予以公示。 (三)公示应包含如下的内容: 1.选定合作的创投企业(基金)的基本情况; 2.公示的起止日期; 3.意见反馈及联系方式; 4.其他需要公示的资料。 (四)公示期间发现问题或出现争议的,由受托管理机构认真组织调查核实和甄别,视具体情况提出处理意见上报理事会,最终决策权由理事会行使。 第十条 本办法由石景山区金融服务办公室负责解释。 第十一条 本办法自发布之日起施行。附件1:专家综合评定意见表 申请机构名称:综合分数:序号评价指标评审意见1创投机构经营管理团队的投资能力2创投机构的投资管理能力3创

10、投企业的设立方案专家综合评定意见评审组长签字:评审专家签字: 年 月 日附件2:专家评审表 申请机构名称: 得分:序号评价指标分值评分标准得分1创投机构管理团队的投资能力401.1管理团队核心成员投资管理经验10-7优秀6-4良好3-0一般1.2管理团队核心成员投资管理经验10-7具有三名以上七年中早期项目投资管理经验的核心管理人员6-4具有三名以上五年中早期项目投资管理经验的核心管理人员3-0具有三名以上三年中早期项目投资管理经验的核心管理人员1.3管理团队的投资业绩20-13有对10个以上中小企业投资的案例满足投资所形成的股权年平均收益率不低于30%以上,或股权转让收益高于原始投资30%以

11、上12-6有对5个以上中小企业投资的案例满足投资所形成的股权年平均收益率不低于20%以上,或股权转让收益高于原始投资20%以上5-0对中小企业投资的成功案例不足5个,投资所形成的股权年平均收益率不足20%,或股权转让收益低于原始投资20%2创投机构管理、运作制度202.1投资决策机制10?7好6?4较好3?0一般2.2激励约束与风险控制机制10?7好6?4较好3?0一般3与引导基金合作新设创投企业的方案403.1新设创投企业的投资领域符合石景山区功能定位和相关产业政策,投资于文化创意、高新技术、休闲娱乐、商务旅游会展企业且具有专业化特色5?4好3?2较好1?0一般3.2新设创投企业对被投资企业

12、的投资阶段10?6投资总额的50%以上投资初创型企业5?2投资总额的30%至50%投资初创型企业1?0投资总额的30%以下投资初创型企业3.3新设创投企业股权结构合力5?3参评创投企业出资占80%以上2?0参评创投企业出资占80%以下3.4石景山区项目储备情况10?7拟投资项目5个以上6?4拟投资项目3至5个3?0拟投资项目1至2个3.5创投企业设立方案的总体评价10?7好6?4较好3?0一般专家评审意见 专家签字: 年 月 日附件3:项目编号: _(受理单位填写)石景山区创业投资引导基金合作项目申请报告 申请单位:_(签章) 地 址: 负 责 人: 联 系 人: : 电子邮箱: 填报时间:

13、年 月 日填表说明 1、申请与石景山区创业投资引导基金合作的创业投资企业(基金),必须认真填写本表,打印后连同材料清单里的其它材料(A4规格)一起装订成册,一式两份,加盖申请机构公章(首页及骑缝章)。材料装订请严格按照本申请报告所附材料清单所列顺序进行装订。 2、申报过程中严禁弄虚作假,否则取消申请资格。 石景山区创业投资引导基金合作创业投资企业(基金)申请书: 根据石景山区创业投资引导基金管理暂行办法和石景山区创业投资引导基金合作机构评审细则文件的相关规定,本单位拟申请成为石景山区创业投资引导基金合作创业投资(基金)机构。现提出相关申请材料,请审阅。 联系人: : 申请单位(签章):申请时间

14、: 年 月 日承 诺 函 我公司郑重承诺,此次为申请与石景山区创业投资引导基金合作所提交的全部文件均为真实、有效。如果出现石景山区创业投资基金管理暂行办法及石景山区创业投资引导基金合作机构评审细则及国家有关法律、法规严禁发生的行为,本公司将承担由此引起的一切法律责任。 特此承诺。 申请单位(签章):申请时间: 年 月 日需提交材料清单序号文件名或文件内容备注1基本情况1.1基本情况(附表1)1.2资本资产分布情况(附表2)1.3高管人员情况(至少列举3位)(附表3)1.4从事创投情况(附表4)1.5投资退出情况(附表5)1.6投资决策机制制度文件1.7激励约束和风险控制机制等内部制度文件2证明

15、材料(复印件)2.1营业执照副本2.2税务登记证2.3组织机构代码证2.4法人代表身份证明2.5经过审计的最近两个财年的公司财务报表2.6公司章程2.7税务部门出具的企业近两年完税证明或企业全年完税税票复印件2.8所管理或受托管理的创业投资资金规模的证明文件3典型投资案例(至少3个)3.1被投资企业情况介绍(附表6)3.2被投企业经济社会贡献(附表7)3.3被投资企业经过审计的最近两个财年的公司财务报表3.4投资分析摘要4创业投资机构合作意向方案4.1合作新设创投企业(基金)方案基本情况4.2合作意向方案文本5其他所需文件和证明材料(以上表格如有需要,可自行添加行填写)附表1:创投企业(基金)

16、基本情况表创投企业(基金)名称: 填表日期: 年 月 日设立日期 组织机构代码 工商注册号 税务登记号 注册地点办公地点通讯地址 邮编联系人 网址 电邮 法人代表身份证号企业性质 中资 合资 外商独资 (请在内划“”) 企业形式有限责任公司 股份公司 有限合伙 其他(注明具体形式)管理类型自聘管理团队 (对合伙型,如由自然人直接任普通合伙人,按此类填写)委托其他创投企业管理 受托机构名称:委托创投管理顾问企业管理 受托机构名称:管理资产规模万元自有资产代理其他创投企业资产代理其他机构和个人资产合 计企业职员基本情况 职员总数:人 高管人员: 人学历构成 本科以下: 人 本 科: 人硕 士: 人

17、 博 士: 人从业背景结构1.以创业投资为主要从业背景: 人2.以企业管理经验为主要从业背景:人3.以投资咨询为主要从业背景: 人4.技术研究与产品开发为主要从业背景: 人5.以市场营销为主要从业背景: 人6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景: 人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景: 人8.直接从学校毕业: 人注:一、高管人员系指担任总部副经理(副总经理)及以上职务或相当职务的人员。为避免重复计算,对实行委托管理的,受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。 二、从业背景特指从事创投前的从业背景,同一职员有两种以上背景的可重复填写。附表2:创投企业(基金)资本资产情况表创投企

18、业(基金)名称:单位:万元 填表日期:年月日资本来源设立时承诺出资上年年末实收资本当前实收资本 1.国有资本 a.政府财政出资b.国有实业企业 c.国有保险公司 d.国有银行 e.国有证券公司 f.其他国有金融机构 2.非国有资本a.非国有实业企业 b.非国有保险公司 c.非国有股银行 d.非国有证券公司 e.其他非国有金融机构 f.个人 g.外资 合 计主要股东出资金额出资比例 1. 2.资金来源上年年末数当前数 1.所有者权益 a.实收资本 b.资本公积 c.盈余公积 d.未分配利润 2.负债 a.银行贷款 b.债券融资 c.其他总 资 产资金运用上年年末数当前数 1.创业投资 2.固定收

19、益类投资 3.货币资金(含银行存款) 4.自用固定资产 5.其他资产 资金运用总额注:一、“国有”包括国有独资和国有控股两大类,其他计入“非国有”。 二、“实业企业”包括生产型、服务贸易型等各类非金融企业。 三、“外资”包括来自境外机构、境外个人和境内外资机构等。附表3:创投企业(基金)高管人员情况表创投企业(基金)名称:填表日: 年 月 日姓名 性 别 国 籍 职务 任职时间 学历 专 业 出生年月日 家庭住址 办公电话 手 机 E-mail 通讯地址 邮 编 受教育经历工作简历从业经验创投及相关经验类别供职机构与职务年 限1.创业投资 2.企业管理 3.投资咨询 4.技术研究与产品开发 5

20、.市场营销 6.企业上市辅导及行业分析 7.在政府机构从事经济管理 主要业绩 注:高管人员保护多人的可分页填写。附表4:创投企业(基金)投资情况表(填往年结转投资和新设投资项目) 创投企业(基金)名称:填表日: 年 月 日被投企业名称实施投资日期投资金额万元系对同一企业的第几轮投资投资方式(普通股、优先股及其他)持股比例是否中小企业被投企业所属行业类别行业性质编码创投阶段编码合计往年结转投资上年新增投资上年股本退出上年末投资余额项目数量(个)金额(万元)注:一、中小企业标准:投资时职工人数不超过400人,年销售额不超过3亿元,资产总额不超过4亿元。二、被投企业所属行业类别:(1文化创意产业(动

21、漫和网络游戏研发、制作及运营;广播影视节目制作及交易;广告;新闻出版和版权贸易;古玩和艺术品交易;文艺演出;设计创意等)、(2)休闲娱乐产业(娱乐业(含大型主题公园);商务休闲;体育休闲)、(3)商务服务业(特色酒店、度假村;科技服务业;企业管理服务业;法律服务业;咨询与调查业;职业中介服务业、(4)高新技术产业(电子信息产业研发及运营;新能源产业研发及运营;新材料产业研发及运营;节能环保产业研发及运营;光机电一体化产业研发及运营)、(5)旅游会展业(文化旅游;会展业;旅行社)、(6)商业服务业(餐饮业;超级市场连锁总部电子商务;以连锁经营形式发展的中小超市、便利店、专业店等新型零售业态)、(

22、7其他。三、创业阶段系指投资时的阶段,包括:1、种子期:企业尚处在构想中;2、起步期:企业已经注册,业务开始起步;3、扩张期:企业已经有销售收入,资产不断增长;4、成熟前的过渡期,企业已经相对成熟但还没有完全成熟,此时经营风险已经较低,但由于缺乏抵押担保资产,寻求银行借款仍较困难;5、重建期:企业因产品、市场经营模式、企业组织体系或财务等原因,不能适应市场创新需求,需要通过并购充足和企业内组织制度创新等方式实行重建。四、被投资企业有部分退出的,加注(*)。附表5:创投企业(基金)投资退出情况表创投企业(基金)名称:填表日: 年 月 日被投企业名称实施投资日期投资金额万元系对同一企业的第几轮投资

23、退出日期退出股本金额万元退出方式上市转让协议转让被整体收购企业回购清算合计往年实现退出上年实现退出存续期内累计实现退出项目数量(个)退出股本金额(万元)注:一、分次退出的,每退出一次填写一栏。二、退出股本金额,系指与投资股本金额相对的退出股本金额,而非退出兑现金额。三、协议转让,包括在非公开股票交易所进行的各种协议转让以及通过产权交易所等进行的竞价转让。四、创投企业回购,包括通过创业企业减少资本、股东或管理层受让股权等方式,来实现对创业投资企业所持股权的回购。附表6:创投企业经济社会贡献表创投企业(基金)名称:填表日: 年 月 日被投企业名称:科目评价指标数值(万元,个,%)对被投企业的投资情

24、况投资金额占被投企业股权比重被投企业就业增长上年末就业岗位前年末就业岗位上年就业岗位增长率被投企业研发投入增长上年研发投入前年研发投入上年研发投入增长率被投企业销售增长上年销售额前年销售额上年销售额增长率被投企业研发投入占销售额比率上年研发投入占销售额比例前年研发投入占销售额比例被投企业工业或服务业增加值(核算口径,见注三)上年增加值前年增加值上年比前年增长率被投企业上缴税金增长上年上缴税金前年上缴税金上年上缴税金增长被投企业净资产增长上年末净资产前年末净资产上年净资产增长率被投企业净利润增长上年末净利润前年末净利润上年净利润增长率被投企业意见:盖章:注:一、本表为须提交的“典型投资案例”的内

25、容之一。二、填写“被投企业工业或服务业增加值”是为了体现创投所投资企业对GDP的贡献率,是衡量创投经济社会贡献的最重要指标。为统一口径,请一律按收入法核定,即汇总“劳动者报酬、生产税净额、税后盈余、固定资产折旧”等四项之和。附表7:合作新设创投企业(基金)方案基本情况表创投企业(基金)名称:填表日: 年 月 日新设创投企业(基金)名称基金规模(亿元)承诺出资额(万元)首期出资额(万元)合作投资方式(请在内划“”)参股 成立基金 融资担保投资领域对被投企业的投资情况对被投资企业的投资阶段投资种子期企业 %投资起步期企业 %投资扩张期企业 %投资成熟前期企业%投资重建期企业 %股权治理结构近三年拟在石景山区投资的项目数其他需要说明的情况