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1、应对风险和机遇的措施控制程序（依据ISO9001:2015）文件编号：QP/CM-0601版 本 ：A编 制 ： 审 核 ： 批 准 ： 持有部门： 控制状态： 发布日期：2016年08月08日 实施日期：2016年08月15日修订履历版本修改条款及内容修订日期修订人A初版2015.08.081.目的为确保公司所有过程、产品和服务的水平均能达到预期目的，对其实现的风险进行识别、分析和评价，采取应对措施，以规避、消减和延缓风险，从而满足客户、法律法规和公司的要求，增强客户满意。2.范围适用本公司所有过程、产品和服务为达到预期目的所存在的风险进行识别、分析、评价及其应对措施的管理。3.权责3.1总
2、经理：负责组织管理层成立风险分析小组，对公司的过程、产品和服务的经营风险和财务风险进行识别和管理；3.2业务部：负责对市场环境变化和产品变化的风险进行识别和管理；3.3技术部：负责对产品和过程开发的风险进行识别和管理；3.4生产部：负责对外部提供过程、产品、服务和内部生产和服务提供的风险进行识别和管理；3.5品质部：负责对产品质量的风险进行识别和管理；3.4行政部：负责对人员的能力、意识、知识和运行环境的风险进行识别和管理。4.定义：4.1组织环境：对组织建立和实现其目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。4.2相关方：能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或
3、组织。4.3战略：实现长期或总目标的计划。4.4质量目标：与质量有关的要实现的结果。4.5绩效：可测量的结果。4.6风险：不确定的影响。4.7有效性：实现策划的活动并取得策划的结果的程度。4.8风险分析小组：由总经理和各部门主管组成的针对风险识别、分析和评估的小组。5.作业流程 5.1风险和机遇的应对措施的管理流程序号作业流程权责单位/责任人作业内容作业记录/参考文件1开 始风险识别风险分析小组1. 为了使过程、产品和服务达到预期的目标，总经理适时组织风险分析小组对所存在的风险进行识别；2. 风险识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期
4、望变化。风险管理一览表2风险类别风险分析小组企业存在的风险分为：质量风险：直接产品质量风险、间接产品质量风险；主责为品质部环境风险：又主要有自然、人文、政治、经济以及其他；主责为行政部经营风险：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权；主责为总经理。市场风险：包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险；主责为业务部。财务风险有融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配；主责为总经理。风险管理一览表3风险分类分析风险分析小组1.质量风险1.1直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。1.2间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或
5、人身权，应负民事赔偿责任。2.环境风险2.1产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。2.2人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。2.3政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。2.4经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。3.经营风险3.1原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。3.2员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽
6、导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。3.3设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。3.4供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。3.5法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。4.市场风险4.1市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。4.2市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。4.3价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。4.4促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及
7、对品质的怀疑等。5.财务风险5.1融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高， 而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。5.2资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。5.3资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。5.4资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。5.5收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。风险管理一览表4风险评价风险分析小组1. 依据风险分析的潜在后果和可能性，对照风险评价准则，对过程、产品和服务存在的风险进行评价；2.风险评价准则参见附加说明6.1。风
8、险管理一览表5制定风险应对措施责任部门1. 评价为可接受的风险，进行日常监控；2. 评价为不可接受的风险，确定风险和机遇，并制定风险应对措施。3. 风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。并制定可行实施方案。风险管理一览表6风险应对措施实施与评价责任部门1. 实施风险应对措施，并适时进行有效性评价，直到目标达成。2. 如果实施风险应对措施并不有效，可重新制定风险应对措施，并再次评价其有效性，直到目标达成。风险管理一览表7结 束记录归档、保管品质部1.风险管理记录由厂务部统一归档、保管和处置。无6.补充说明 6.1风险评估准则6.1.1风险的估计，应利用可得到的数据，估计正常状态和损害状
9、态下所有的风险，并考虑 触发事件或环境，所涉及事件的后果。 6.1.2损害严重程度的估计 若可能，损害的严重程度可分为下列五级： 1 忽略：几乎没有影响； 2 轻微：潜在轻度损害可能； 3 中等：潜在中度损害可能 4 严重：潜在严重危害可能； 5 灾难：潜在致命损害可能； 6.1.3 损害发生的可能性估计 若可能，危害发生的可能性可分为下列五级：分级发生概率（事件数年/单位产品或服务）非常可能 很可能1可能13不太可能35几乎不可能5 6.3.4 对损害严重性和可能性的综合估计 损害的综合估计可用下表表示：发生概率（可能性）严重性忽略轻微3中等4 严重5 灾难非常可能中高高极端极端很可能中中高极端极端可能低中高高极端不太可能低中中中高几乎不可能低低中中中 925（高、极端）：不可以接受（R），15以上应立即整改； 13（低）：可以接受（A）；48（中）：现实尽可能低的合理水平（一般5以下可接受，7以上尽可能降低，6看具体情况而定）。7.相关记录8.1风险管理一览表
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