区位优势理论对促进上海吸引国际直接投资的启示

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1、区位优势理论对促进上海吸引国际直接投资的启示.-上海经济发展内容提要:本文介绍了现代对外直接投资(FDI)区位优势理论的新发展,提出了促进上海吸引FDI的政策建议:创造条件,降低外商投资成本;加强工业园区,高科技园区建设,发挥集聚优势;发挥上海教育,文化,科研优势,构筑人才高地,推进”科教兴市”战略;配合上海发展战略结构调整,把利用外资的重点转移到提高质量和水平上;探索引导外商并购本地企业,引进国外风险投资基金等利用外资的新方式.一,现代对外直接投资(FDI)区位优势理论的新发展1,Dunning的国际生产折衷理论Dunning(1973,l981)的国际生产折衷理论(OIL)认为,一个企业拥

2、有所有权和内部化优势后,不是通过出f:l或许可证转让,而是通过选择向特定国家直接投资进行国际生产,是由于东道国具有区位优势.Dunning认为影响国际直接投资的区位因素主要有四种:市场规模和潜力,成本因素,贸易壁垒和投资环境.他认为,随着经济全球化的迅速发展,跨国公刮的区位选择不仅要考虑传统的四种因素,还要重视交易成本,动态外在经济性,知识积累和技术创新等因素.Dunning(1997)总结了20世纪90年代末期国际直接投资区位理论跨国公司趋向_F进入知识产权的罔家和地智力资本和高素质人是跨国公司往往寻找力的国家和地.第流向的决定冈素的综出区位选择时,要综个因素.2,Howells的补充How

3、ells(1984)查的基础上,拓展r势理论应是埘?国总刘纤之Reoo,j蠹一一12一$女$女-区位优势理论对促进国际直接投资的上f,=.车廉的要素禀赋,税收和政策刺激等有形因素,还包括长期的政治,社会和经济稳定性及有助于生产经营活动的总体环境.他把影响区位选择的因素分为两大类:非制度因素和制度因素.非制度因素和制度因素决定了一国(地区)的区位优势.非制度因素包括当地的政局稳定性,资源禀赋状况,基础设施状况,技术发展水平和管理水平,劳动力素质高低,产品销售的现有市场及潜在市场,市场竞争的激烈程度,投资国和东道国之间的亲近性等.制度因素大体上可以分为四类,包括国际经济制度安排(参与的经济一体化组

4、织,签署的双边投资保护条约,贸易壁垒以及对外资的态度),经济制度(金融外汇制度,经济自由度),法律制度(对私有财产的保护程度,法律完善程度)和企业运作的便利性(企业运行障碍,政府清廉程度,税收制度).其中,自由开的人数为6534人,居全国第二位.同时,数量庞大的工厂企业和大型公司,为上海培养了大批熟练技术工人和优秀管理人才.这些不但为外商投资提供了可靠的技术保证,也为跨国投资提供了充裕的高素质但相对低成本的人力资源.近年来,随着信息经济学的不断发展,许多研究又指出直接投资的区位选择是出于降低信息成本的动机的理性抉择.其中一种情形即投资于一国的中心城市和地区,中心城市由于长期积累的区位优势往往更

5、容易收集和发送各种信息.外商直接投资主要集中于北京,上海,广州等大城市,说明在这些地区投资具有降低信息成本的作用.放的经济体制和对外资所持欢迎态度在制度因素中最为重要.二,上海吸引FDI的五大区位优势1,成本优势生产成本包括劳动力成本和交通运输成本等.其中最重要的是劳动力工资成本.劳动力工资成本对区位选择的影响应从两方面看.一方面,工资水平低可以降低生产成本,从而吸引劳动密集型的加工装配业,制造业.另一方面,工资水平过低,反映当地劳动力素质不高.随着单纯依赖低廉劳动力成本的企业竞争力下降,效率工资(每创造单位产出所支付的工资额)这一指标越来越引起重视.上海在这一点上有着独特的优势.据全国第四次

6、人口普查资料统计,上海每10万人中拥有大学文化程度462,市场优势跨国公司在选择制造业子公司区位时,一般把市场规模的大小视为最重要的因素.如果把制造业工厂选择在市场规模较大的地区,可以接近消费者和要素市场,从而减少运输成本,及时了解市场需求的变化,并获取集聚规模经济效益.一般来说,一个地区经济规模的大小可以用其经济总量规模GDP来衡量,也可以用该地区的经济腹地的经济总量和市场总量进行衡量.上海在经济腹地方面,拥有国内其他城市所不具备的独特优势.整个长江流域,面积为80万平方公里,人口近4亿,都可以作为上海的腹地;从广义上来说,上海的辐射面可以覆盖全中国.上海在中国经济发展中的先导作用和对全国的

7、辐射能力,正是跨国公司占据大陆腹地,俯瞰全国的理想选择.通过叩开上海的市场大门,可以奠定自身在长江流域乃至整个中国的地位.中国加入WTO后,国内市场对外资的开放程度将进一步提高,跨国公司在决定投资区位时,将更注重当地的市场容量和对国内市场的辐射能力.在这一点上,上海的优势尤为明显.5,集聚效应Shanghaiillmll|)m)Iilnt.I上海经济发展外商直接投资倾向于选择在经济基础较为雄厚,基础设施比较完善和产业配套程度较好的地区,各跨国公司在东道国内部往往也相当集中,将业务设在相关合适的公司集群的地点,就是为了降低成本,提高效率来获取集聚经济效益.集聚效应一方面体现在城市规模经济效益方面

8、,另一方面体现在行业规模经济效益方面.大量的相关企业在地域上相互集中在一起,可以节约生产成本,扩大生产和消费需求,并有利于相互协作和竞争,提高管理和办事效能.上海的集聚效应体现在以下几个方面:一是上海有着规模庞大,体系完整的工业基础.二是上海有着完善的基础设施,创造了良好的投资硬件环境.三是良好的金融环境.金融保险等服务业是近年来外商投资增长最快的一个产业,上海正加速成为国际金融中心,这也特别有利于资本密集型产业如汽车,通讯,电子,精细化工等高附加值产业的发展.四是上海拥有众多科研机构和高素质人才,有很强的研究开发能力,又是信息集散中心,这对跨国公司在上海设立研发机构特别有利.4,政策因素对中

9、小投资者来说,各项优惠政策可能更具有吸引力;而大型跨国公司更注重的是对市场的占领和企业的长期发展,因此更注重政策的稳定性.1990年国家作出浦东开发开放的重大决策和制订的相关优惠政策,是激发跨国公司投资上海的重要因素.随着对金融,电讯,流通等服务贸易领域的开放,第三产业也已成为上海吸引外资新的增长点.此外,中国加入WTO意味着将按照国际惯例重塑投资和贸易制度,对外资的政策也将由超国民待遇与限制并举向国民待遇转变.因此,投资者的关注方向将从地方优惠政策转向地方政府的行政效率,法律执行,市场监管和产业导向等方面.上海”一个龙头,四个中心”的战略目标,”二产三产并举”,”数量质量并重”的产业发展方向

10、,良好稳定的竞争环境以及较高的政府服务意识和效率,都营造了吸引外资的”软环境”上的优势.5,地理位置和文化联系独特的地理位置和融汇东西的海派文化是上海吸引跨国公司的潜在因素.从地理位置看,对内,上海位于中国东部沿海经济发达地区与黄金水道的交汇点;对外,上海位于太平洋西岸的中部,是连接东亚,东南亚和中国大陆经济的枢纽.在文化联系上,上海是中国最早向世界开放的城市,具有悠久的对外开放历史.上海作为一个金融,贸易,产业中心,深受西方人文,商业文化的影响.正是这种融汇东西文化的联系和人文环境,在上海吸引外资方面发挥着特殊的作用.三,顺应跨国公司战略调整.促进上海吸引FDI的政策建议在新经济和全球经济一

11、体化的大背景下,跨国公司大幅度调整在上海的发展战略,上海与跨国公司合作的新阶段正在形成.2002年上海共批准外商投资项目3012个,吸收合同外资105.76亿美元,同比增长43.44%;批准1000万美元以上的外商投资大项目234个,合同外资73.76亿美元,同比增长38.3%,其中工业项目128个,合同外资46.46亿美元,同比增长14.8%.截至2002年12月底,累计批准外商投资项目27740个,吸收合同外资633.73亿美元.上海在吸引外资方面呈现出以下几个新特点:1,外商投资产业结构得到进一步优化,第二产业增长的同时,第三产业大幅度增长.2002年上海第二产业合同外资69.83亿美元

12、,同比增长26.7%,占全市合同外资总额的66,0%;第三产业合同外资35.73亿美元,同比增长93,6%,占全市合同外资总额的33.8%.其中,外商投资工业大项目也逐步向微电子,化工,汽车和钢铁产业规划带集聚,产业优势凸现;外商投资在物流,金融保险,国际贸易等行业上实现了突破,房地产行业掀起新高潮.2,跨国公司齐聚上海,设立研发中心,营运中心和地区总部.目前世界500强企业中已有279家进入上海.为了实现生产与开发一体化,缩短新产品生产周期,不少跨国公司已经将其研发中心与地区总部一起迁入上海,以便更快捷地实施本土化战略.如微软宣布把公司全球研发中心设立在上海,作为美国之外的唯一面向全球服务的

13、技术支持机构,预计今后数年微软对该研发中心的投资规模将达1亿美元.Intel公司追加3.02亿美元,扩建其在浦东的芯片测试封装厂,使该企业总投资达到5亿美元.Reo|oi475,吸收外资呈向郊区分流状态.正在以郊区为中心建立的上海新的制造业基地,是向沪郊分流的外资的主要去向,遍布各区县的9大市级工业园区成为制造业差要发展空间.同时,外资有选择地在沪郊投入一些高附加值的”精致农产品”生产加工领域和作为外国农产品在中国市场的主要集散地.上海作为中闰改革开放的前沿阵地,应以加入WTO和承办世博会为契机,积极调整引资政策,进一步发挥区位优势,提高上海的综合竞争力.具体建议如下:1,创造条件,降低外商投

14、资成本.可以把构成外商投资成本的各种费用大体上分为两类:刚性费用(如劳动力成本),费用(如土地,水电,税收等涉及政策性因素的成本),具有一定的下调空间.对于劳动力成本等刚性费用,应该宣传上海中心和1郊区成本的差异性,将注重劳动力成本的外商引导到市郊开发区.对于土地成本,可采取灵活的付款方式(如分没有下调空间;弹性或准弹性布局,促进各园区产业集群的形成和集聚效应的发挥.园区本身也应加强各园区之间的相互合作,加强与国外开发园区,跨国公司的合作.5,充分发挥上海教育,文化,科研优势,构筑人才高地,推进”科教兴市”战略.应加快大学城建设,鼓励和加强上海高校和科研机构与跨国公司的合作联系,以有利于更多的

15、外国研发机构落户上海,以及跨国公司”本土化”战略对各种人才的需求.对待人才流动,应采取”海纳百川”的态度,形成良好的人才激励和流动机制,来供给人才,吸引人才,并获得人才流动的外溢效应.4,配合上海发展战略结构调整,切实把利用外资工作的重点转移到提高质量和水平上.一方面,继期付款可递延资本支出),融资支持(如建设补偿,股权参与等)来降低费用.在优惠政策上,可形成以中心城区为核心,”ra向式漏斗型”的梯度转移模:式.在政策信息的引导下,注重税收等优惠政策的外商投资的区位选择将接力式地传到松江,闵行等地,而不至于外流.嘲2,加-r,Jk园区,高科技园区建设,进一步发锵巷挥集聚优势.上海在许多生产成本

16、呈刚性的条件,更应注重建立各种产业的集群地,形成高效的物流半径,弥补在传统成本指标J的劣势.上海应根据.产业发展方针以及各园区的特点,准确定位,统筹安排,吸引不同的产业和环节的外商投资企业,制必定不同的引资方案,避免重复建设,同时优化产业48续调整产业与行业的引资战略,使跨国公司的投资战略与上海优先发展的高科技产业和支柱产业相联系,并进一步扩大服务贸易领域对外开放程度,同时做好相关风险防范工作.另一方面,不能忽视传统产业中具有创新能力,拥有先进技术或适用技术的跨国公司,不能忽视制造业对上海经济发展的重要意义,并重视对境外中小企业的招商工作.5,积极探索,引导外商并购本地企业,引进国外风险投资基金等利用外资的新方式.通过收购兼并实施跨国经营和全球扩张,已成为国际资本流动的主要形式.上海要积极探索外资并购来参与国有企,I改革的方式,比较借鉴国际经验,结合本地国有企业的现状,总结传统的合资,合作,技术引进等方式对国企进行嫁接改造的经验,完善外资并购的法律法规,以拓宽引资渠道和合作形式.(作者单位:上海财经大学)