Integrated ManagementSystemManualandProcedure整合型管理手册和程序(qeo)

《Integrated ManagementSystemManualandProcedure整合型管理手册和程序(qeo)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《Integrated ManagementSystemManualandProcedure整合型管理手册和程序(qeo)（74页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、AAB/QHSEAAB/QHSEABB（集团）有限责任公司企业标准 文件编号 Q/MGJT-2009 版本/版次 A/0 依据： GB/T19001-2008 Idt ISO 9001:2008 质量管理体系 要求GB/T28001-2001 GB/T24001-2004 Idt ISO14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南ABB（集团）有限责任公司整合型管理手册 MGJT001-2007 A质量质量 环境环境 职业健康安全职业健康安全QualityQuality EnvironmentEnvironment OccupationalOccupational healthhealt

2、h andand safetysafety 整合型管理体系手册和程序整合型管理体系手册和程序IntegratedIntegrated ManagementManagement SystemSystem ManualManual andand ProcedureProcedure 受 控： 是编 制： 部审 核： 批 准： 2009-5-18 发布 2009-05-20 实施ABB（集团）有限责任公司 发布Group CO.,LTD目 录0.1 集团公司总经理令 .10.2 企业概况 .20.3 手册管理 .30.4 手册章节与质量、环境和职业健康安全标准之间对照表.4手册章节与 GB/T190

3、01:2008 标准对照表 .40.5 集团公司 QHSE 管理方针和目标指标 .81.范围 .91.1 总则：.91.2 应用 .92.引用标准 .93.术语、定义和缩写 .9.管理体系 .104.1 总要求.104.2 文件要求 .134.2.1 总则.134.2.2 整合型管理手册 .134.2.4 记录控制.155.管理职责 .165.0 逻辑结构图 .165.1.管理承诺 .165.2 以顾客和相关方的需求与期望为关注焦点 .165.2.1 以顾客/员工及其它相关方为关注焦点 .165.2.3 危险源辨识、风险评价和风险控制策划 .185.2.4 法律法规及其他要求适用性评价 .19

4、5.2.4 相关方控制 .195.3 管理方针 .215.4 策划（环境因素与危险源策划 4.3.1 见手册上节 5.2.2 和 5.2.3，法规要求 4.3.2 见 7.2.1） .215.4.1 管理目标.215.4.2 管理体系策划.215.5 职责、权限和沟通 .215.5.1 职责和权限 .215.5.2 管理者代表.265.5.3 内外部信息沟通.265.6 管理评审.276. 资源管理 .336.1 资源的提供 .336.2 人力资源 .336.3 基础设施.346.4 工作环境.357 .产品实现 .367.1 产品实现的策划 .367.2 与顾客有关的过程 .367.3 设计

5、和开发 .377.4 采购 .397.5 生产和服务的提供 .417.5.1 生产和服务提供的控制和运行控制 .417.5.2 生产和服务提供过程的确认.487.5.3 标识和可追溯性 .487.5.4 顾客财产 .517.5.5 产品防护 .517.6 监视和测量设备的控制 .51测量、分析和改进 .538.1 总则 .538.2 监视和测量 .538.2.1 顾客满意 .538.2.2 内部审核 .558.2.3 过程的监视和测量 .568.2.4 产品的监视和测量 .568.2.5 合规性评价 .598.3 事故、事件、不符合（不合格品）控制 .608.4 数据分析.678.5 改进 .

6、698.5.1 持续改进 .698.5.2 纠正和预防措施 .709.整合型管理手册修改记录 .7310.公司程序文件清单 .74修改：0 整合型管理手册和程序 第 0 页0.1 集团公司总经理令质量是企业的生命，是企业管理永恒的主题。我们不仅需要为顾客提供优质的服务质量，也需要关注满足员工职业健康安全，更需要预防控制可持续发展的环境。为此，ABB（集团）有限责任公司（以下简称集团公司）基于：提高已有的质量管理水平，最大限度地满足顾客需求和法律法规的要求，向相关方提供符合规定要求的服务质量、职业健康安全条件和可持续发展的环境，现依据 GB/T190012008 idt ISO9001:2008

7、 质量管理体系 要求、GB/T28001-2001 Idt OHSAS18001:2001 职业健康安全管理体系 规范、GB/T24001-2004 Idt ISO14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南、ABB（集团）有限责任公司整合型管理手册 MGJT001-2007 A 版标准，以“港口物资装卸、货运代理、仓储堆存保管、水陆货物联运中转、集装箱拆装箱业务、港口机械修理等相关服务”为产品服务及活动制定本整合型管理手册以求实现持续改进。整合型管理手册是阐明集团公司质量/环境/职业健康安全管理体系要求并描述集团公司整合型管理体系的纲领性文件，宣传贯彻本整合型管理手册对于指导集团公司整

8、合型管理体系建设和有效运行具有重要的作用。 我决定：集团公司 2009 年版整合型管理手册自 5 月 20 日起实施。为持续保和有效运行整合型管理体系，我任命集团公司裴友明同志为管理者代表，负责整合型管理体系建立、运行和保持过程中的有关事宜，并组织持续改进。批准何海军为员工代表，员工代表应： -参与风险管理方针和程序的制定和评审； -参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化； -参与职业健康安全事务； 集团公司各部门、单位和全体员工必须严格执行整合型管理手册的规定要求，确保集团公司整合型管理体系持续有效运行。 集团公司总经理： 修改：0 整合型管理手册和程序 第 1 页0.2 企业概况集团公

9、司主营物资装卸、货物运输代理服务、仓储堆存、保管、水陆货物联运中转。兼营港辖区船舶联运，为内外贸船舶提供综合服务，机械修理。公司拥有三个控股公司（ABB 中理外轮理货公司公司、扬子江联运有限责任公司、长江船舶代理有限责任公司） ，两个参股子公司（中国外轮代理公司 ABB 公司），ABB 天顺港口有限责任公司。公司发展战略是：树立“需求方经营战略”观念，以市场为导向，以经济效益为目标，以客户为中心，以改革为动力，以创新为手段，提升团队执行力；实行现代物流营销战略、竞合战略、信息化战略和低成本战略，加快港口建设和发展步伐，满足 ABB 区域经济发展需要。努力实现港口从传统型向现代型综合物流港口转变

10、，逐步使港口成为组团布局合理化、港口业务流程化、港口管理信息化的现代物流综合港口。未来的 ABB 集团将在改革开放的大潮中，充分发挥自身优势，竭诚为货方、船方和代理方等相关方提供高效、安全、便捷、配套、环保的优质服务，继续永不满足地追求综合经营管理的更高境界。满足广大顾客和其他相关方的需求，增强广大顾客和其他相关方的满意，永远是我们不懈的追求，永远是我集团公司服务质量的最高标准。欢迎您来到我集团公司。地址: 联系人: 电话: 传真: 网址: http:/www. 信箱: 修改：0 整合型管理手册和程序 第 2 页0.3 手册管理0.3.1 整合型管理手册的编写、修改和审批企划部负责组织整合型管

11、理手册的编写或修改，经管理者代表审核后,由集团公司总经理批准发布实施。0.3.2 整合型管理手册的修改0.3.2.1 如有下列情况,应组织对整合型管理手册进行修改。a）机构有较大变动时；b）管理评审对体系作出改进决定时； c）生产方式、服务对象和经营环境有较大变动时；d）整合型管理手册依据的有关标准换版或有较大变动时； e）法律法规或社会需求变化时；f）其他认为应该对整合型管理手册进行修改的情况。0.3.2.2 手册的修改，仅对受控整合型管理手册进行，向认证机构提供的整合型管理手册应为最新的有效版本。0.3.3 整合型管理手册的宣贯a）人力资源部和集团公司所属各单位在整合型管理手册发布、修改后

12、，应及时组织对整合型管理手册的有关内容的宣贯;b）为落实整合型管理手册中所规定的质量要求，各级领导要积极组织宣贯整合型管理手册 ，使整合型管理手册的原则和要求成为每个员工的自觉行动。0.3.4 整合型管理手册的控制a）整合型管理手册的发放和修改，按照文件管理规定执行;b）任何部门和个人，未经管理者代表或企划发展部批准，不得擅自更改、复印、出借集团公司整合型管理手册; c)以面向顾客为目的，当顾客提出且集团公司认为有必要时，可向顾客提供整合型管理手册 ，按文件管理要求处理。 修改：0 整合型管理手册和程序 第 3 页0.4手册章节与质量、环境和职业健康安全标准之间对照表GB/T19001-200

13、8idt ISO9001:2008 手 册 章 节 1.范围1.范围0.2 企业概况2.引用标准2.引用标准3.术语和定义 3.术语、定义和缩写 4.1 总要求 4.1 总要求 4.2 文件要求4.2 文件要求0.3 整合型管理手册管理 5.1 管理承诺 5.1 管理承诺 5.2 以顾客为关注焦点5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针0.5 集团公司方针目标,5.3 方针 5.4 策划0.5 集团公司方针目标,5.4 策划5.5 职责、权限和沟通5.5 职责、权限和沟通5.6 管理评审5.6 管理评审6.1 资源提供6.1 资源提供6.2 人力资源6.2 人力资源6.3 基础设施6.3 基础

14、设施6.4 工作环境6.4 工作环境7.1 产品实现的策划7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.2 与顾客有关的过程7.3 设计和开发7.3 设计和开发7.4 采购7.4 采购7.5 生产和服务的提供7.5 生产和服务的提供7.6 监视和测量设备的控制7.6 监视和测量设备的控制8.1 总则8.1 总则8.2 监视和测量8.2 监视和测量8.3 不合格品控制8.3 不合格品控制8.4 数据分析8.4 数据分析8.5 改进8.5 改进手册章节与GB/T19001:2008标准对照表修改：0 整合型管理手册和程序 第 4 页GB/T 19001-2008 与 GB/T 24001-20

15、04 之间的对照表（注：GB/T 28001-2001 与 GB/T 24001-2004 之间参照） GB/T 19001-2008 GB/T 24001-2004引言 总则 过程方法 与 GB/T 19004 的关系 与其他管理体系的相容性00.10.20.30.4引言范围 总则 应用11.11.21范围规范性引用文件22规范性引用文件术语和定义33术语和定义质量管理体系（仅限于标题）44环境管理体系要求（限标题）总要求4.14.1总要求文件要求（仅限于标题）4.2总则4.2.14.4.4文件质量手册4.2.2文件控制4.2.34.4.5文件控制记录控制4.2.44.5.4记录控制管理职责

16、5管理承诺5.14.2441环境方针资源、作用、职责和权限以顾客为关注焦点5.24.3.14.3.246环境因素法律法规与其他要求管理评审质量方针5.34.2环境方针策划（仅限于标题）5.44.3策划质量目标5.4.14.3.3目标、指标和方案质量管理体系策划5.4.24.3.3目标、指标和方案职责、权限与沟通（仅限标题）55职责和权限5.5.14.4.1资源、作用、职责和权限管理者代表5.5.24.4.1资源、作用、职责和权限内部沟通5.5.34.4.3信息交流管理评审5.64.6管理评审总则5.6.14.6管理评审评审输入5.6.24.6管理评审评审输出5.6.34.6管理评审GB/T 1

17、9001-2008 与 GB/T 24001-2004 之间的对照（续） GB/T 19001-2008 GB/T 24001-2004资源管理（仅限于标题）6资源的提供6.14.4.1资源、作用、职责和权限人力资源（仅限于标题）6.2总则6.2.14.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识6.2.24.4.2能力、培训和意识修改：0 整合型管理手册和程序 第 5 页基础设施6.34.4.1资源、作用、职责和权限工作环境6.4产品实现（仅限于标题）74.4实施与运行（仅限于标题）产品实现的策划7.14.4.6运行控制与顾客有关的过程7.2与产品有关的要求的确定7.2.14.3.14.3.24.

18、4.6环境因素法律法规与其他要求运行控制与产品有关的要求的评审7.2.24.3.14.4.6环境因素运行控制顾客沟通7.2.34.4.3信息交流设计和开发（仅限于标题）7.3设计和开发策划7.3.14.4.6运行控制设计和开发输入7.3.24.4.6运行控制设计和开发输出7.3.34.4.6运行控制设计和开发评审7.3.44.4.6运行控制设计和开发验证7.3.54.4.6运行控制设计和开发确认7.3.64.4.6运行控制设计和开发更改的控制7.3.74.4.6运行控制采购（仅限于标题）7.4采购过程7.4.14.4.6运行控制采购信息7.4.24.4.6运行控制采购产品的验证7.4.34.4

19、.6运行控制生产和服务提供7.5生产和服务提供的控制7.5.14.4.6运行控制生产和服务提供过程的确认7.5.24.4.6运行控制标识和可追溯性7.5.3顾客财产7.5.4产品防护7.5.54.4.6运行控制监视和测量设备的控制7.64.5.1监测和测量测量、分析和改进（限标题）84.5检查（仅限于标题）修改：0 整合型管理手册和程序 第 6 页总则8.14.5.1监测和测量监视和测量（仅限于标题）8.2顾客满意8.2.1内部审核8.2.24.5.5内部审核过程的监视和测量8.2.34.5.14.5.2监测和测量合规性评价产品的监视和测量8.2.44.5.14.5.2监测和测量合规性评价不合

20、格品控制8.34.4.74.5.3应急准备和响应不符合、纠正措施和预防措施数据分析8.44.5.1监测和测量改进（仅限于标题）8.5持续改进8.5.14.24.3.34.6环境方针目标、指标和方案管理评审纠正措施8.5.24.5.3不符合、纠正措施和预防措施预防措施8.5.34.5.3不符合、纠正措施和预防措施修改：0 整合型管理手册和程序 第 7 页0.5 集团公司QHSE管理方针和目标指标一、 集团公司 QHSE 管理方针见附件：二、 集团公司 QHSE 过程各层次目标指标见附件：修改：0 整合型管理手册和程序 第 8 页1.范围1.1总则：本整合型管理手册所规定的管理过程适用于集团公司所

21、进行的“港口物资装卸、货运代理、仓储堆存保管、水陆货物联运中转、集装箱拆装箱业务、港口机械修理等相关服务及活动” ，并用以：a)证实集团公司具有稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的服务； b)将质量管理八项原则有机地贯穿于集团公司整合管理体系中，并通过管理体系的有效整合运作，使集团公司管理体系得到持续的改进，使所提供的服务充分满足并力争超越顾客和相关方与适用的法律法规及其他要求，从而增强顾客和相关方的满意。1.2 应用GB/T190012008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004 标准的要求全部适用于集团公司的过程控制。不予删减任何条款。2.引用标准本整合型管理手册

22、引用“GB/T19000-2008 质量管理体系基础和术语” ，构成本整合型管理手册程序及其他文件的规定。同时，集团公司关注该标准的修订，并探讨使用标准最新版本的可能性。3.术语、定义和缩写3.1 采用“GB/T190002008 idt ISO9000:2008 质量管理体系-基础和术语”中的术语和定义和GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范、GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南”中术语。3.2 专业术语引用国标、部技术标准和规范中统一使用术语和定义。3.3 服务：对应“GB/T190012000”标准中的“产品”,本体系包括的服务有港口物资装卸、货运

23、代理、仓储堆存保管、水陆货物联运中转、集装箱拆装箱业务、港口机械修理等相关服务。3.4 顾客：港口提供服务的接受者。一般有：货主、运方及其代理方等。3.5 缩写：（相关文件：管理用名称、术语 ）3.5.1 集团公司相关部门缩写：企划发展部企划部；技术设备部技术部；人力资源部人力部；财务管理部财务部；工程建设部工程部；安全监督部安监部；行政事业部事业部；党务工作部党工部；审计监察室审监室。3.5.2 集团公司相关单位缩写：第一港务公司、第二港务公司、第三港务公司、轮驳运输公司、机电公司统称为基层单位；其中第一港务公司、第二港务公司、第三港务公司可以缩写合称为港务公司，轮驳运输公司缩写为轮驳公司，

24、扬子江联运有限责任公司缩写为联运公司，长江船舶代理有限责任公司缩写为长江船代。3.5.3 引用文件缩写港口货物作业规则 ，缩写为货规 ；中华人民共和国安全生产法 ，缩写为安全生产法 ；中华人民共和国环境保护法 ，缩写为环保法 ；中华人民共和国港口法 ，缩写为港口法 ；中华人民共和国产品质量法 ，缩写为产品质量法 。修改：0 整合型管理手册和程序 第 9 页.管理体系4.1总要求我集团公司按照“GB/T19001-2008 要求、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004”标准，建立文件化管理体系，加以实施和保持并持续改进。集团公司管理体系要求管理以下内容：4.1.1 采用过程方

25、法，识别整合型管理体系所需的过程（其中包括体系的管理职责、资源管理、产品实现及测量、分析和改进、环境因素识别与评价、危险源辨识风险评价和风险控制措施的策划、法律法规及其他要求适用性评价和合规性评价、运行控制等）及其在我集团公司各单位中的应用。4.1.2 采用管理的系统方法，分析并确定管理体系所规定的过程之间的顺序和相互作用。其中过程的接口和相互关系包括：与产品质量有关的过程； 与节能减排环境保护有关的过程；与员工职业健康安全有关的过程。4.1.3 通过管理体系、过程、服务的策划，文件、资料、记录的控制，确定为确保管理体系所规定的过程有效运作和控制所需的准则和方法。4.1.4 通过内部沟通、信息

26、收集与分析，确保可以获得必要的资源和信息，以支持质量管理体系所规定的过程的运作和监视。4.1.5 通过对监视和测量设备的控制，为监视和测量提供必要的手段，以便测量、监视和分析管理体系所规定的过程。4.1.6 通过管理体系的有效运行，实施对管理体系和服务实现过程的日常监督检查、内部审核、管理评审、数据分析等手段，实现对管理体系所规定的过程所策划的结果和对管理体系所规定的过程的持续改进。集团公司产品实现过程中存在部分港口作业过程劳务等的外包,应确定其控制方法,并确保得到有效的控制。修改：0 整合型管理手册和程序 第 10 页需求方导向过程（COP）与支持过程（SP）的对应关系见下表： 需 求 方

27、导 向 过 程 COP COP SP 相关性C1 关注焦点C2 设计开发C3 生产运行C4 服务交付C5 服务反馈S1文件控制S2记录控制S3目标指标管理S4管理职责S5管理评审S6人力资源管理S7基础设施工作环境管理S8应急响应管理S9标识和可追溯性管理S10采购管理S11防护管理S12监测设备控制S13监视与测量S14事故事件不符合管理S15数据分析支 持 过 程 SPS16改进管理说明：“”表示相关，空白表示不相关。修改：0 整合型管理手册和程序 第 11 页各过程之间的接口和相互关系见下图： C1 关注焦点 C3 生产运行C4服 务 交 付C5服务反馈支支持持过过程程SP 需需求求方方

28、导导向向过过程程COP子过程：C1.1 服务报价C1.2 合同评审C1.3 顾 客 财 产C1.4顾客沟通C1.5 危险源和环境因素策划 C2 设计开发子过程：C2.1产 品 先 期 策 划C2.1.1服务过程设计子过程：C3.1生 产 计 划 管 理C3.2生 产 过 程 管 理C3.3过程确认C3.4 运 行 控 制子过程：C5.1服 务 反 馈C5.1 顾 客 满意 度 测 量子 过 程 ：C4.1 服 务交 付 管 理S1文件控制 S2记录控制 S6 人力资源管理 S8应急响应 S17内部审核 S14事故事件不合格管理 S15数据分析 S16改进管理 S3目标指标管理 S15数据分析

29、S5管理评审 S16改进管理 S4管理职责顾顾 客客 要要 求求S9标识和可追溯性管理S11搬运、防护、储存S13监视与测量S9标识和可追溯性管理需需求求方方 满满 意意S7 基础设施和工作环境设备管理S9 标 识 和 可 追 溯 性 管 理S10 采购管理S11 防 护 管 理S12 监视与测量设备S13 监 视 与 测 量支支持持过过程程SP修改：0 整合型管理手册和程序 第 12 页4.2 文件要求4.2.1总则集团公司根据“GB/T19001-2008 要求、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004”标准，以“港口物资装卸、货运代理、仓储堆存保管、水陆货物联运中转、集

30、装箱拆装箱业务、港口机械修理等相关服务”为产品，建立文件化管理体系并保持，作为不断增强顾客满意和满足法律法规要求的手段。4.2.1.1 集团公司管理体系文件应包括： 形成文件的管理方针和目标指标（总经理组织编制） 整合型管理手册和程序（管理者代表指导企划部组织编制） 管理体系运行、监控所需要的其他文件（各部门、单位编制） 证实管理体系有效运行的有关记录（使用单位编制）4.2.1.2 集团公司管理体系文件可采用任何适宜形式或类型的媒介。4.2.2 整合型管理手册4.2.2.1 集团公司整合型管理手册，是阐明集团公司方针，并对集团公司管理体系进行原则描述，实施质量管理的纲领性文件。4.2.2.2

31、集团公司整合型管理手册包括： 确定集团公司管理体系覆盖范围； 包括集团公司管理程序的要求； 简述集团公司管理体系过程的相互作用。4.2.3 文件控制4.2.3.1 公司文件类型主要包括： 管理体系文件：包括方针和目标指标、管理手册和程序及作业文件等 外来文件：包括适用的国际公约、通则等；国家、行业、地方法规、标准及规定等；顾客和相关方提供的必要的文件适用的行业技术资料，包括计算机应用软件及呈任何媒介的资料等顾客提供的有关作业文件，如舱单、配载图等，按顾客财产进行控制 保证管理体系有效运行所需要的其他文件 记录是一种特殊的文件，按照记录控制程序进行控制4.2.3.2 文件控制分级 外来文件由主管

32、责任部门收集整理按照文件控制程序进行控制 管理手册和程序由企划部负责按照文件控制程序进行控制 其他职能部门和基层单位内部作业文件参照文件控制程序由所在部门和单位进行控制并在使用前报企划部备案 文件控制程序修改：0 整合型管理手册和程序 第 13 页1 目的：规定文件及资料的编写、审批、收发、更改、换版、废止和销毁的控制，满足各有关场所使用有效版本的文件。2 适用范围：适用于管理体系文件的控制与管理；也适用于其它文件控制。3 主责部门 企划部 相关部门：各部门、单位4 流程/权责和工作要求流 程权 责工作要求相关文件/记录企划部 文件编制单位职能部门、集团领导文件相关部门各单位文件编制部门文件编

33、制部门企划部组织识别公司文件并分类企划部组织编制文件代码结构及编号方法文件编制单位负责发布前审核报批职能部门负责内部文件发布前批准；集团领导负责公司级文件发布前批准文件相关部门负责相关文件收发办公室负责行政公文、党委公文收发文件相关部门负责相关外来文件收发各单位负责按照文件受控范围和职能建立有效文件清单 、 有效记录清单 文件编制单位负责提供更新版本必要时再行审批 文件分发单位负责更新有效适用版本文件编制部门按照废止销毁要求处理过期作废文件企业标准编写的规定公文处理管理办法企业标准化管理规定企业标准编号的规定档案借阅管理办法 、 科技档案管理办法 、 会计档案管理办法 、 文件材料归档管理办法

34、 、 文书档案管理办法 、 档案鉴定、销毁制度 、档案库房管理制度外来文件收发登记表公文传阅单文件收发表有效文件清单有效记录清单文件收发表发发布前布前审审核核报报批批文件收文件收发发 文件分文件分类类更新更新换发换发文件使用文件使用 废废止止销毁销毁文件批准文件批准修改：0 整合型管理手册和程序 第 14 页4.2.4记录控制记录控制程序1 目的：规定对记录的控制内容和方法，旨在为证实集团公司服务质量符合规定要求和管理体系有效运行提供证据，并为采取纠正、预防措施，实施持续改进提供依据。2 适用范围：适用于集团公司及各相关部门单位体系运行有关的记录控制。3 主责部门 企划部 相关部门：各单位4

35、流程/权责和工作要求流 程 权 责工作要求相关文件/记录 记录编制单位企划部使用单位记录编制单位文件相关部门各单位文件编制部门文件编制部门使用单位组织识别编制有效记录分类报企划部备案 企划部负责分类收集、登记和存样，确定保存部门和保存期使用单位负责使用前状态确认记录代码结构及编号方法按企业标准编写规则记录的存放部门应按类别、时间顺序进行统一归档管理，电子媒体记录要备份记录存放应考虑存放环境，防止损坏记录应按规定的保存期限地点保存在合同有规定时，顾客或其代表可查阅有关的记录。记录的查阅须经部门负责人批准，并做好查阅记录 记录编制单位负责更新有效适用版本记录编制部门对超过保存期限的记录，经本部门负

36、责人审核批准后，按照废止销毁要求处理过期作废文件有效记录总清单企业标准编写的规定记录借阅登记表记录记录的的标识标识贮贮存存/ /保保护护/ /检检索索/ /保存期保存期限 记录识别记录识别分分类类更新更新换发换发记录记录使用使用 废废止止销毁销毁使用前确使用前确认认修改：0 整合型管理手册和程序 第 15 页5.管理职责5.0逻辑结构图5.1.管理承诺 集团公司总经理承诺通过以下活动建立、实施和持续改进质量管理体系，并提供有效运作的证据，包括：5.1.1 建立以顾客和相关方的需求与期望为关注焦点，满足顾客和相关方及法律法规要求的质量、环境、职业健康安全管理理念，并明确重要性；5.1.2 根据集

37、团公司实际和发展方向，制定并实施管理方针、目标；5.1.3 实施管理评审,实现持续改进；5.1.4 为保证管理体系建立和有效运行提供的必要资源.5.2 以顾客和相关方的需求与期望为关注焦点5.2.1 以顾客/员工及其它相关方为关注焦点总经理保证集团公司的管理工作以顾客和相关方的需求与期望为关注焦点，以增强顾客和相关方的满意为宗旨，通过适宜的途径识别、确定顾客和相关方的需求，并将顾客和相关方的需求和期望（包括法律法规的适用要求）转化为集团公司管理工作的要求，并传达、贯彻、实施，充分满足顾客和相关方的要求，不断增强服务满意度。5.2.2 环境因素识别、评价管理承诺以顾客/相关方需求为关注焦点管理方

38、针质量环境职业健康安全方针与目标文件环境因素危险源目标指标体系/管理方案策划权责分配信息沟通管理评审监视测量、分析改进项目合同签订确认评审过程顾客相关方满意度测量与分析法规及其他要求环境安全调查修改：0 整合型管理手册和程序 第 16 页环境因素识别和评价控制程序1 目的：规范各单位识别与更新所在活动、产品、服务中环境管理体系覆盖范围内的能够控制的和可望施加影响的环境因素（包括供方/相关方）方法，及时评价出重大环境因素，确保环境因素得到有效的预防控制，并为确定目标、指标及管理方案提供依据。2 适用范围2.1 各单位（部门）在活动、产品或服务中涉及的环境因素的识别、环境影响评价和污染预防控制及更

39、新。2.2 相关方在与公司进行活动或提供产品、服务时产生的环境因素的识别、环境影响评价和污染预防控制及更新。3 主责部门 安监部 相关部门：各部门、单位4 流程/权责和工作要求流 程权责工作要求相关文件/记录安监部企划部安监部各单位各级评价组各单位各单位安监部安监部组织公司环境管理初始状况评审并编制初始环境评审报告 企划部组织安监部/技术部/工程部/生产部划分作业活动和区域，并编制作业平面分布图 安监部组织公司各单位开展环境因素识别调查。时机可选择在目标计划制定前角度可考虑：资源、能源的消耗；对大气/水体/土壤/生态/社区产生的影响；噪声污染； 对相关方可望施加影响的环境因素； 各单位组织本区

40、域环境影响评价安监部组织公司级风险评价各单位根据影响程度制定控制措施安监部组织公司级污染预防措施策划各单位更新时机相关的活动、产品或服务发生变化（增加或减少） ；原辅材料、设施设备发生变更；发生了紧急情况或环境事故；相关方有严重的信访、投诉；组织机构发生较大变化；相关环境法律、法规及其他要求新颁布或出现修改、废止。环境因素监控管理办法初始环境评审报告作业平面分布图5M 评价法环境因素识别及评价清单重要环境因素清单及附件划分作划分作业业活活动动和区域和区域环环境因素辨境因素辨识识影响影响评评价价 初始初始环环境境评审评审更新更新污污染染预预防措施策划防措施策划 跟踪反跟踪反馈馈修改：0 整合型管

41、理手册和程序 第 17 页5.2.3 危险源辨识、风险评价和风险控制策划危险源辨识、风险评价和措施策划控制程序1 目的:规范各单位辨识与更新所在活动、产品、服务中环境管理体系覆盖范围内的能够控制的和可望施加影响的危险源（包括供方/相关方）方法，及时评价出不可接受风险，确保其得到有效的控制，并为确定目标、指标及管理方案提供依据。2 适用范围:2.1 各单位在产品、服务/活动中危险源辨识、风险评价和风险控制及更新。2.2 相关方在与公司进行活动或提供产品、服务时产生的危险源的辨识、风险评价和风险控制及更新。3 主责部门： 安监部 相关部门：各部门、单位4 流程/权责和工作要求流 程职责工作要求相关

42、文件/记录安监部企划部各单位各级评价组各单位各单位安监部安监部组织公司职业健康安全管理初始状态评审并编制初始状态评审报告 企划部组织安监部/技术部/工程部/生产部划分作业活动和区域，并编制作业平面分布图 安监部组织公司各单位开展危险源辨识调查时机可选择在目标计划制定前角度可考虑：常规和非常规活动、“三种状态” “三种时态” 、工作场所设施各单位组织本区域作业风险评价安监部组织公司级风险评价各单位根据风险程度制定控制措施安监部组织公司级不可接受风险控制措施策划控制措施应依次优先采用消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告的方法各单位更新时机 生产规模、设备的扩大、减少、限制 职责重新分配及大量新员工的

43、进入 生产方式和生产工艺的变化 法律、法规及其它要求的变化 事故事件、不符合纠正预防执行需要危险源(隐患)监控管理办法初始状态评审报告作业平面分布图LECD 评价法危险源辨识及风险评价清单不可接受风险清单及附件划分作划分作业业活活动动和区域和区域危危险险源辨源辨识识风险评风险评价价 初始状初始状态评审态评审更新更新风险风险控制措施策划控制措施策划 跟踪反跟踪反馈馈修改：0 整合型管理手册和程序 第 18 页5.2.4 法律法规及其他要求适用性评价法律法规及其他要求适用性评价控制程序1 目的:规定企业全部管理活动所涉及的法律、法规及其他要求的获取、识别、传递、传达、更新、评价及相关工作的管理内容

44、和要求。2 适用范围:适用于法律法规及其他要求的管理及更新。3 主责部门： 企划部 相关部门：各部门、单位4 流程/权责和工作要求流 程职责工作要求相关文件/记录企划部安监部、技术部、工程部、生产部企划部、安监部、技术部、工程部、生产部、各单位各单位企划部各单位各单位企划部审监室 企划部建立确认职能系统分模块获取法律法规及其他要求更新途径安监部/技术部/工程部/生产部等系统分别组织作业区域进行识别 企划部组织安监部/技术部/工程部/生产部公司级不可接受风险和重要环境因素有关的法律法规及其他要求适用性评价，各单位组织本区域危险源和环境因素有关的法律法规及其他要求适用性评价 各单位汇总备案留存企划

45、部汇总备案留存公司级评价各单位通过书面或其他渠道向员工传达适用性法规要求各单位更新时机 当环境因素或危险源等企业内外部因素发生变化时 法律、法规及其它要求的变化审监室组织内部审计监督法规执行情况适用性法规评价清单5.2.4 相关方控制相关方控制程序1 目的对相关方施加影响，增进交流，保证本集团公司管理体系有效运行。2 适用范围分区分区识别识别适用性适用性评评价价汇总备汇总备案留存案留存 建立建立获获取及更新途径取及更新途径更新更新传传 达达 审计监审计监察反察反馈馈修改：0 整合型管理手册和程序 第 19 页 适用于集团公司各相关部门对应的相关方的管理控制。3 主责部门 企划部 相关部门：各部

46、门、单位4 流程/权责和工作要求流 程职责工作要求相关文件/记录企划部各单位企划部各单位企划部各单位企划部各单位相关方识别。企划部负责组织各单位识别确定职责范围内相关方和公司环境、职业健康安全管理体系的对相关方的要求。相关方影响程度和状况评价。企划部负责组织各单位向其职责范围内相关方宣传本公司环境、职业健康安全管理体系方针和活动情况,收集相关方的环境、职业健康安全的信息，并进行影响程度和状况评价。选择控制措施对不同相关方选择不同控制措施物资供应相关方：劳务外包相关方：工程外包方：其他相关方：不同相关方控制措施报企划部组织审核。 各单位向其职责范围内相关方进行控制企划部监视和测量所采取的相关方控

47、制措施相关方识别一览表 ；相关方告知函相关方管理办法相关方影响评价相关方分类控制 相关方相关方识别识别选择控制措施控制措施审核修改：0 整合型管理手册和程序 第 20 页5.3 管理方针5.3.1 集团公司管理方针，由管理者代表组织制定和修订，经总经理批准后发布，形成受控文件。5.3.2 总经理承诺集团公司方针的制定、修订和实施符合下列原则：a) 与集团公司的经营宗旨、发展战略方向相一致b)体现对满足顾客和相关方的需求、期望，满足法律法规要求和持续改进管理体系有效性的承诺；c) 为制定和评审目标指标提供框架；d) 采取宣贯、培训、教育等形式，使全体员工理解并执行集团公司的方针；e) 每年通过管

48、理评审对方针的持续适宜性实施评审;f) 当集团公司组织机构、体系标准、顾客要求发生变化或其他必要情况，应组织对方针的适宜性进行补充评审。5.3.3 集团公司管理方针:见 0.5 集团公司管理方针和目标5.4 策划（环境因素与危险源策划4.3.1见手册上节5.2.2和5.2.3，法规要求4.3.2见7.2.1）5.4.1管理目标a)总经理确保根据管理方针制定质量目标、环境目标指标、职业健康安全目标。目标包括相关服务实现过程策划所要求的过程内容，并展开为可测量或评审的过程指标。集团公司目标应与集团公司方针保持一致并满足顾客、相关方和法律法规的要求，体现稳定、增强和持续改进的管理理念;b) 集团公司

49、目标指标由企划部在集团公司管理者代表组织下制定并展开到相关部门、单位，成为可测量或评审的管理目标，经集团公司总经理批准后实施;c)定期检查方针目标的实施情况;d)集团公司及各相关部门、单位，要做好对全员的宣传教育，确保对集团公司方针和目标理解一致，并贯彻实施。5.4.2管理体系策划a)总经理确保对实现集团公司方针、目标的管理体系进行策划，提供管理体系建立和运行所需的资源，满足实现目标指标和持续改进管理体系的要求;b) 在对管理体系进行变更策划和实施时（如组织机构变化、新技术引进、新设备采用等均会对服务造成重大影响） ，这种策划和实施应在受控状态下进行，以确保管理体系的完整性。5.5 职责、权限

50、和沟通5.5.1 职责和权限5.5.1.1 总经理根据集团公司管理实际和发展需要，确定集团公司内部各相关部门、单位的权责，并确定沟通渠道。5.5.1.2 集团公司建立管理体系机构图（见附表一） ，通过部门职能规定岗位职责，包括权责和相互关系。5.5.1.3 集团公司确定管理体系过程及职能分配（见附表二） 。5.5.1.4 本手册只简述集团公司领导、相关部门、单位的权责，其他部门或岗位由各相关部门、单位确定。1）最高管理者职责a)制定发布集团公司方针，组织建立各层次管理过程可持续发展的目标指标修改：0 整合型管理手册和程序 第 21 页b)负责建立和管理体系相适应的组织结构,并赋予相应的权责，配

51、置相应资源c)负责建立沟通渠道，在公司内部传达满足顾客和相关方及法规要求的重要性 d)负责任命管理者代表，对管理体系的建立、实施和保持进行策划e)负责确定员工代表，确保参与商讨职业健康安全事务f)负责负责批准发布管理手册和程序，并组织管理评审g) 副总经理负责总经理授权范围内的工作实施h) 纪委书记、工会主席、总会计师分别负责按照适用法律法规要求参与经营管理决策2）管理者代表职责a)确保集团公司管理体系所需的过程得到建立、实施和保持b)负责向总经理报告管理体系的运行情况、业绩及任何改进的需求c)采取必要的形式，确保员工提高满足顾客和相关方及法律法规要求的意识d)负责集团公司管理体系有关事宜与外

52、部各方面的联络工作3） 办公室职责a)负责集团公司公文的编目、收发、登记和归档管理，按档案管理规定指导公司各职能部门、二级单位对文件及草稿进行立卷归档工作b)负责实施集团公司的内部协调沟通工作c)负责本部门有效文件和记录的控制d)负责组织本部门及公司会议室范围内的环境因素识别和危险源辨识与评价e) 负责集团公司领导交办的其它管理工作 修改：0 整合型管理手册和程序 第 22 页4）人力部职责a)负责拟订集团公司组织机构方案，确定机构编制和日常管理工作。b)负责组织编制公司授权的人力资源规划和岗位分析及绩效评价方案c)负责组织实施公司级员工培训计划并检查监督各单位二级培训计划落实d)负责组织编制

53、公司授权的各职能部门、基层单位管理层和技能岗位权责e)负责组织本部门范围内的环境因素识别和危险源辨识与评价f)负责建立本部门有效文件清单和记录清单g)负责职工社会保险事务管理和劳动合同关系管理h)完成领导安排的其他工作5）安监部职责 a)负责组织策划各单位开展公司范围内的环境因素识别和危险源辨识与评价b)负责组织公司级重要环境因素和不可接受风险评价及风险控制措施策划c)负责组织环境/职业健康安全法规适用性评价d)负责组织制定职业健康安全教育培训计划需求并配合人力部实施e)负责组织生产过程中环境/职业健康安全管理的监督检查f)负责相关事故的调查处理g)负责所有工伤事故的审核和上报h)负责联系与公

54、司环境/职业健康安全相关的外部监视和测量事宜i)负责建立本部门有效文件清单和记录清单j)完成领导安排的其他工作6） 生产部职责a)负责生产过程策划和生产计划的编制实施b)负责组织指导生产过程的质量安全环境管理c)协调服务标识和可追溯性、顾客财产、产品防护等要求的组织实施d)参与审核分公司货物装卸作业过程重要环境因素和不可接受风险控制措施e)负责生产过程不合格品的处理f)负责服务实现的策划、服务过程的工艺设计和开发g)负责建立本部门有效文件清单和记录清单h)完成领导安排的其他工作7） 技术部职责a)负责获取评价外部有关技术设备管理法规及其他要求，并组织策划编制适合本公司管理的技术设备管理规章制度

55、b) 负责组织设备选型与采购过程相关方的环境因素识别和危险源辨识与评价c) 负责实施集团公司生产及辅助设备的选型、装卸工属具的选型与采购、基建技改项目设备选型与采购、相关项目的竣工验收d) 负责组织集团公司生产及辅助设备管、用、养、修的监督、检查和指导e) 负责集团公司测量设备的控制f) 更新维修项目的立项、质量、进度、投资控制修改：0 整合型管理手册和程序 第 23 页g) 负责建立本部门有效文件清单和记录清单h) 完成领导安排的其他工作8） 工程部职责a)负责集团公司基建技改和更新维修项目的立项、质量、进度、投资控制b)负责组织基建技改和更新维修项目过程环境因素识别和危险源辨识与评价c)负

56、责组织工程技术资料的收集、整理、归档管理d)负责组织有关工程项目竣工验收，办理交付使用事宜和相关方影响管理e)负责港口设施固定资产的管理工作f) 负责建立本部门有效文件清单和记录清单g) 完成领导安排的其他工作9）商务部职责a)负责组织顾客要求确认和评审管理，并签订授权范围内的货运合同b)负责组织货源，编制货源计划和货运控制制度并跟踪港口货运生产进度c)负责货源计划的兑现沟通和顾客投诉信息反馈沟通d)参与与顾客利益有关的事故、事件、不符合的调查处理和顾客沟通e)负责顾客满意的调查和相关方影响管理f)负责建立本部门有效文件清单和记录清单g)完成领导安排的其他工作10） 财务部职责 a)负责集团公

57、司管理体系所需资金的筹措和提供及财务预算管理b)负责组织指导质量成本（预防/鉴定/内部损失/外部损失）控制与统计c)负责建立本部门有效文件清单和记录清单d)完成领导安排的其他工作11）企划部职责a)负责编制集团公司经营发展战略、建设规划b)负责组织编制评审标准化工作规划和管理体系手册程序、目标管理方案c) 负责组织管理体系运行过程的监视测量和内部审核d) 负责集团公司管理体系文件和记录的控制e) 组织对未常年授权或超出常年授权范围以外的合同审查和重大项目评审f) 组织公司级数据分析，纠正和预防措施的控制g) 负责建立公司级和本部门有效文件清单、记录清单h) 完成领导安排的其他工作12）信息中心

58、职责a)负责集团公司信息化发展规划编制和信息系统策划、实施、推广b)负责集团公司计算机网络系统的管理与维护c)负责集团公司相关监视设备的管理和维护d)负责信息系统建设维护保养相关方环境因素识别和危险源辨识与评价管理e)负责信息系统事故、事件、不符合的调查处理修改：0 整合型管理手册和程序 第 24 页f) 负责建立本部门有效文件清单和记录清单g) 完成领导安排的其他工作13）事业部职责a)负责集团公司供水设施管道的维护和管理工作b)负责集团公司治安保卫及港口设施保安工作c)负责集团公司内车辆停车交通管理d)负责集团公司职工食堂服务提供管理e)负责轻微食品卫生事件的处理f)负责职工浴室服务提供管

59、理g)负责保洁和绿化养护服务管理h)负责零星办公用品采购i)负责组织所属活动区域相关方的环境因素识别和危险源辨识与评价管理j)负责建立本部门有效文件清单和记录清单k）完成领导安排的其他工作14）党工部职责a)负责组织制定中层管理人员的选拔和考核工作标准并实施b)负责组织本部门环境因素识别和危险源辨识及适用法规要求评价c)负责策划实施对内对外宣传报道d)负责建立本部门有效文件清单和记录清单e)完成领导安排的其他工作15）审监室职责a)负责适用法规要求评价并制定效能审计监察管理标准b)负责对货运质量、物资采购、业务部门履行职责、事故事件不符合调查处理的效能监察c)负责对基本建设、技改项目的招投标过

60、程实施监督d)负责建立本部门有效文件清单和记录清单e)负责集团公司内部审计，并协调外部审计工作f)完成领导安排的其他工作16）工会职责a)负责本组织法律法规及其他要求适用性评价b)负责组织职工代表大会，民主评议、协商工资、审议公司年度工作报告c)参与集团公司公司重大经营决策d)代表员工参与集团公司公司职业健康安全和环境目标策划和管理方案制定e)参与劳动合同争议处理，维护职工劳动权益f)负责组织开展职工合理化建议活动17）团委职责a) 负责本组织法律法规及其他要求适用性评价修改：0 整合型管理手册和程序 第 25 页b）负责组织团代会c）负责引导沟通团员青年思想教育活动18）各基层单位职责a)

61、各港务公司负责具体货物装卸作业服务实施和过程质量控制，组织本单位环境因素识别和危险源辨识及适用法规要求评价；负责对货物装卸过程中理货的实施和控制，包括港口装卸过程中的验收、保管、交付，不合格品的记录和处置等b）机电公司负责港口设备修理的实施、负责基建技改项目设备以外、与生产有关的物资采购过程控制。c）轮驳公司负责提供对内外贸货物承运船舶的港作取送拖带等服务d）联运公司负责水陆货物联运中转的实施和过程控制19）与质量环境职业健康安全有重要影响的人员的职责a) 内审员的职责:识别掌握内审适用的国家法律法规及其他要求、管理体系标准、公司体系文件、相关顾客要求等审核准则，编制检查表并参加现场审核，跟踪

62、验证不符合项的整改结果b)采购人员的职责: 负责按照采购标准和合同管理办法采购产品 C)理货员的职责:识别掌握质量检验需要的适用性法律、法规和其他要求，开展质量检验、货物交接和相关测量器具的管理d) 生产工艺技术人员的职责：对生产工艺技术的执行进行指导和督查e)技术管理人员的职责:识别获取技术管理适用要求 ，开展技术服务管理f)生产操作人员的职责:按照工艺文件的要求进行生产操作，有技能要求的要持证上岗，防止违章作业g)安全员职责：识别掌握岗位适用的国家法律法规及其他要求、管理体系标准、公司体系文件，负责本单位环境和职业健康安全管理的检查、监督5.5.2管理者代表a)集团公司总经理在集团公司总经

63、理令中指定一名管理者为集团公司管理者代表;b) 集团公司管理者代表职责权限，在手册 5.5.1.4 中加以规定。5.5.3内外部信息沟通在集团公司内部建立适当的沟通渠道和过程的方法和要求，以确保管理体系的有效性，并实现持续改进。a)总经理根据集团公司的基本状况、组织形式，确定进行适当的内部沟通的方式和渠道;b)确保利用集团公司经理办公会、月度例会、生产例会、部务会、安全例会、班前会；以及内部文件、报表、局域网、港报、宣传栏等多种形式，在集团公司不同层次和职能之间建立纵向和横向的联系，对管理体系的过程包括方修改：0 整合型管理手册和程序 第 26 页针、目标的完成情况以及实施的有效性进行联络和沟

64、通，达到相互了解、相互信任、全员参与的目的，并就重大事宜做出决策;c) 通过检查和现场办公，贯彻集团公司的有关要求和决定，解决存在的问题，实现管理人员和员工的沟通。集团公司与外部的信息沟通主要是通过商务部、办公室、企划部、安监部等按照职能衔接建立适当的沟通渠道，并实施规定的必要沟通。5.6管理评审 实施对管理体系例行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价管理体系改进的机会和变更的需要，包括方针和目标。5.6.1 管理评审职责a) 总经理主持管理评审会议b) 管理者代表负责组织管理评审，并报告体系运行的整体情况c) 各相关部门负责提供、报告与工作有关的相应评审输入资料，并制定

65、和实施管理评审所确定的纠正和预防措施5.6.2 集团公司每年至少进行一次管理评审活动（间隔一般不超过 12 个月） 。5.6.3 遇有下列情况，可增加管理评审的频次：a) 法律、法规、政策、标准发生重大变化时b) 社会环境和内部组织机构发生重大变化时c) 顾客要求发生重大变化时d) 重大不合格发生时e) 其他认为有必要进行评审时5.6.4 评审准备。a)评审内容由管理者代表根据总经理的指示作出评审安排;b)各部门、单位负责准备、提供与本部门、单位有关的评审所需的资料.5.6.5 评审输入a) 集团公司前期质量管理体系运行及业绩情况b) 认证机构审核情况，集团公司内部审核情况c) 顾客意见、投诉

66、及处理情况d) 过程控制及服务的符合性情况e) 上次管理评审提出问题的整改措施的落实及有效性情况f) 预防和纠正措施的采取、实施和跟踪情况g) 资源的配置、人员的管理情况h) 可能影响管理体系的策划的变更情况修改：0 整合型管理手册和程序 第 27 页i) 其他应进行评审的情况及改进建议5.6.6 评审实施。a)参与管理评审的人员，根据评审内容和评审输入，进行分析、评价，作出评审结论;b)管理评审会议由管理者代表负责记录并保存。5.6.7 评审输出管理评审以评审报告、纠正或改进措施作为输出：a)管理评审报告由管理者代表根据评审过程和结果进行编写b)评审报告应包括以下内容：方针、目标，管理体系及其过程有效性的改进满足顾客要求的改进人员结构的调整及资源配置等5.6.8 改进措施的实施及验证a)各相关岗位必要时按评审要求制订、实施、评审相应的措施;b)管理者代表依据评审决定，对各岗位采取的纠正和预防措施的实施效果进行验证;c)对在实施跟踪和验证中出现的不协调事宜，管理者代表及时向总经理报告，由总经理协调。5.6.9 管理评审涉及到制订或修改文件时，执行文件控制程序 ，纳入相应的体系文件。修