公司质量手册内容

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1、1目目 录录1总则.11.1概述概述.11.2质量方针和目标质量方针和目标.11.3质量体系文件的基本层次质量体系文件的基本层次 .12项目质量控制 .22.1质量体系在项目中的实施程序质量体系在项目中的实施程序 .22.2质量管理系统与项目组的关系质量管理系统与项目组的关系 .52.2.1质量管理委员会与项目组的关系 .52.2.2技术质量部与项目组的关系 .62.2.3部门质量主任与项目组的关系.62.3质量经理（质量保证工程师）与项目组的关系质量经理（质量保证工程师）与项目组的关系.62.4部门与项目组的关系部门与项目组的关系.72.5项目主要成员的质量职责项目主要成员的质量职责 .82

2、.5.1项目经理 .82.5.2现场经理 .82.5.3设计经理与设计组成员.92.5.4采购经理及采购组成员.112.5.5施工经理与施工组成员.132.5.6项目工程师.152.5.7质量经理和质量保证工程师 .152.5.8安全工程师.152.5.9项目控制工程师 .152.6项目质量控制项目质量控制 .162.7项目质量计划项目质量计划 .172.7.1项目质量计划的编制说明.172.7.2项目质量计划编制内容.172.8项目文件和资料的控制项目文件和资料的控制.1822.8.1项目文件和资料控制的目的 .182.8.2项目文件和资料的内容.182.8.3项目文件控制要求.182.9项

3、目质量记录的控制项目质量记录的控制.192.9.1质量记录的种类 .192.9.2项目质量记录的管理规定.202.10 过程输入与输出的控制过程输入与输出的控制.202.11 对分承包方的控制对分承包方的控制 .202.11.1对项目选择分承包方的控制职责 .202.11.2对分承包方的控制要求.212.12 项目重大变更管理项目重大变更管理 .213设计质量控制 .243.1设计质量控制设计质量控制 .243.2专业室对设计质量控制的职责专业室对设计质量控制的职责 .243.2.1专业室有关人员的质量职责 .243.2.2专业室设计质量控制关系.243.3设计质量主要控制点设计质量主要控制点

4、.263.3.1项目组人员控制 .263.3.2设计输入控制.263.3.3项目设计数据的控制 .273.3.4项目设计规定.273.3.5项目设计标准规范的控制.283.3.6设计开工报告控制.283.3.7设计的组织接口和技术接口控制 .283.3.8技术方案评审.293.3.9设计文件的校、审与会签.303.3.10设计更改的控制 .303.3.11设计输出控制.324采购质量控制 .334.1采购质量控制采购质量控制 .334.2采购部质量管理的责任采购部质量管理的责任.334.3采购产品的主要质量控制点采购产品的主要质量控制点.3334.3.1设备、材料分承包方的选择范围控制.334

5、.3.2采购文件的质量控制 .344.3.3对报价的评价进行质量控制 .344.3.4采购合同的质量控制 .354.3.5催交工作的质量控制 .354.3.6对分承包方的检验、测量和试验设备的控制 .324.3.7催交工作的质量控制 .334.3.8检验和试验状态的质量控制 .374.3.9运输过程的质量控制 .384.3.10设备、材料接收和发放过程的质量控制 .384.3.11不合格品的控制 .344.3.12对业主提供产品的质量控制 .344.3.13采购产品的售后服务 .395施工质量控制 .405.1施工质量控制施工质量控制 .405.2工程部对工程施工质量的管理职责工程部对工程施工

6、质量的管理职责.405.3工作接口工作接口.405.4施工过程质量控制施工过程质量控制 .415.4.1施工过程质量控制依据.415.4.2对设备、材料的质量控制依据.415.4.3施工过程的质量控制办法。 .415.5施工款项的支付要考核质量因素施工款项的支付要考核质量因素.435.6各阶段施工质量控制的要点各阶段施工质量控制的要点.435.6.1施工前期准备阶段的质量控制.435.6.2对项目开工条件的质量控制 .445.6.3对项目总体施工的质量监控. 44 5.6.4 对作业施工过程的质量控制 405.6.5对施工分承包方“三检制”的监督检查。.445.6.6施工质量验收控制.455.

7、7工程施工质量联合检查工程施工质量联合检查.435.7.1质量检查 .435.7.2“三查四定”的组织和实施.435.8设计变更、工程联系单、工程签证的管理设计变更、工程联系单、工程签证的管理 .4345.9重大质量事故处理重大质量事故处理 .435.9.1质量事故处理方法.485.9.2组织有关质量问题专题会.445.10 对施工不合格品的控制 445.11 工程月报制度工程月报制度 .495.11.1编制工程质量月报.495.11.2工程质量月报的编制内容.505.12 施工过程的标识控制施工过程的标识控制.505.13 对施工分承包方工序检验、最终检验和试验的质量控制对施工分承包方工序检

8、验、最终检验和试验的质量控制.505.14 分承包方施工过程中检验和试验状态控制分承包方施工过程中检验和试验状态控制.错误！未定义书签。5.15 对施工分承包方的检验、测量和试验设备的控制对施工分承包方的检验、测量和试验设备的控制 .515.15.1质量控制要求.515.15.2质量控制责任.525.15.3对施工分承包方施工材料保管的控制.526试车阶段质量控制 .536.1试车阶段的划分试车阶段的划分.536.2试车阶段项目管理人员的责任试车阶段项目管理人员的责任 .536.3试车阶段的质量控制概述试车阶段的质量控制概述 .536.4试车阶段的质量控制要求试车阶段的质量控制要求 .536.

9、5试车过程质量控制点试车过程质量控制点.5411 1总则总则 1.11.1 概述概述为了提高我院项目实施的质量管理水平，适应建成国际型工程公司的需要，以及我院以设计为主体，进行设计、采购、施工总承包项目的特点，我院按照国家质量技术监督局颁布的GB/T190012000（idt ISO9001:2000） 质量体系-设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式标准建立了质量体系，并通过了质量体系认证。按此标准要求编写了质量手册(CEI/QEH SC-2005)，作为控制设计、采购与施工、开车质量的依据，也是我院向顾客提供的产品和服务质量满足合同规定要求的一种承诺。本手册是中国石油华东设计院项目管理

10、手册的第二册项目统筹控制中的第三分册质量控制 ，介绍了我院的质量体系以及在项目实施各阶段中如何控制质量；重点说明了在总承包项目管理与实施过程中，主要进行哪些方面的质量控制及控制要点；对项目管理过程中共性的质量控制要点及设计、采购、施工、开车过程的质量控制要点分别进行阐述。1.21.2 质量方针和目标质量方针和目标CEI 的质量方针是：1.31.3 精心设计精心设计 科学管理科学管理 安全环保安全环保 以人为本以人为本 预防为主预防为主 守法诚信守法诚信 顾客满意顾客满意 持续改持续改进进CEI 的质量目标是：设计成品合格率 100%，优良率 97%；设备材料合格率 100%；单位工程优良率 9

11、5%；焊接一次合格率 96%；单位工程合格率 100%；争取项目创优为了实现上述质量方针和目标，最大限度地使顾客满意，CEI 按 GB/T190011994（idtISO9001：1994）标准要求建立了质量体系，并建立持续改进机制。对常规项目，执行院的质量方针和目标。必要时，如应顾客要求、院提出特殊质量控制要求或项目采用新工艺、新材料等情况时，可针对项目特点制定项目质量目标。制定质量目标时将注重目标的可操作性、可测量性，既要先进，又要可行，便于实施和检查。1.41.4 质量体系质量体系文件的基本层次文件的基本层次为了实现上述质量方针和目标，最大限度地使顾客满意，使他们信任 CEI，CEI 按

12、 ISO9001标准要求建立了文件化的质量体系。质量体系由三个层次文件组成：Page 2 of 54 图 1.3 质量体系文件基本层次(1) A 层次为质量手册，纲领性地描述我院的质量体系，阐明我院的质量方针、质量目标，是院质量管理工作基本准则，是对外质量保证的证明性文件。(2) B 层次为程序文件，是质量手册的基础性文件。包括了质量体系标准中所有适用的要素，阐明质量体系诸要素中影响质量的管理人员、执行人员、验证及评审人员的职责、权限和相互关系。说明实施过程中涉及的各项活动的方式、方法和途径，规定了应采用的文件和控制要求，以保证质量体系得到有效运行。质量体系程序文件清单见附件 1。(3) C

13、层次为质量文件，是程序文件的支撑性文件。质量体系作业文件清单见附件 2。各种规定（工作方法、手册等）、标准图表、表格、报告和本部各部门及 CEI 所属各单位现有的有效版本的专业工作手册或作业指导书等指导性文件也属于 C 层次文件。目录清单略.在体系文件中另附了质量记录表格。与项目实施有关的主要质量记录清单见附件 3。2 2项目质量控制2.12.1 质量体系在项目质量体系在项目中的实施程序中的实施程序(1) 建立项目质量控制机构：按照院质量体系要求，针对具体项目的工作范围和顾客要求，建立项目的组织机构，确定项目人员，明确职责分工、及接口关系等。(2) 进行项目质量策划：项目质量策划以院质量体系文

14、件为基础，有些内容可以直接应用，有些须依据项目情况另行编制。项目质量计划是项目质量策划的结果，是根据项目的特殊要求编制的质量体系程序质量手册质量文件A 层次B 层次C 层次(作业文件、质量记录表格等)Page 3 of 54在质量方面的实施性文件，是对院质量体系文件的补充。以框图形式表示：院质量体系文件项目质量文件对外保证内部管理工作程序手册和方法标准图表图 2.1 院质量体系文件与项目质量文件的关系质量保证手册质量手册4作业指导书3215项目专业技术规定ISO9001 标准项目质量计划项目执行程序质量体系程序CBAA标准图表321技术规范 图 纸标准图表技术规范 图 纸顾客要求质量记录性文件

15、Page 4 of 54表一：列表说明二者之间的相互关系：对比项目院质量体系文件项目质量文件对外保证质量保证手册质量保证手册可另行编制，也可用质量手册代替，若顾客需要对我院的质量体系进行了解时，可直接提供。内部管理质量手册合同规定或项目本身特点有要求时，需要编制项目质量计划 。一般项目可将质量管理内容列于开工报告中（内容包括项目组机构、主要人员职责、校审人员名单、设计评审内容及时间安排、设备材料检验级别规定及检验时间安排、施工质量控制点的设置等各种针对项目本身特点的过程控制的质量要求） 。工作程序质量体系程序项目程序可以直接采用质量体系程序，如合同评审程序、设计评审程序、采购工作程序、施工过程

16、控制管理程序等。针对项目本身特点编制的项目实施规划 、 项目管理计划、 项目协调程序等有关文件。手册和方法质量体系文件中的作业指导书及院或专业室编制的质量控制文件项目作业指导书可直接引用院质量体系文件，如：设计开工报告评审规定、工程设计专业分工规定、项目组主要管理人员的项目文件建档规定、进口设备、材料开箱检验规定、项目施工关键工序、特殊工序管理规定等。针对本项目特点编制的专业设计统一规定 、项目采购规定 、 施工管理规划 、项目组对外文件发放规定、项目组人员对外联络注意事项、项目电子文件传递要求等。标准、图表标准图表、技术规范或图纸等项目具体采用的标准图表、技术规范等一般可直接引用院已有现行文

17、件。项目形成的质量记录性文件等。合同如有特殊要求时，按合同执行。Page 5 of 54（3）按质量策划文件实施，并进行监控。按质量体系文件规定要求如实纪录实施过程，做好标识、编目，发现问题及时反馈，落实整改措施。2.22.2 质量管理系统与项目组的关系质量管理系统与项目组的关系院的质量管理系统由质量管理委员会、技术质量部、部门质量主任组成。质量管理委员会是院质量管理的最高决策机构，技术质量部在质量管理委员会领导下，负责院的日常质量管理归口工作，并负责对项目进行监督审核。各部门的日常质量管理工作由部门质量主任负责，其主要职责是负责组织本部门的质量管理及控制工作，对派出人员的专业工作质量进行监督

18、检查，对项目提供技术支持。质量主任主要依托各部门技术核心组进行工作，在质量管理工作上受管理者代表领导，业务活动由质量部归口管理。工程部派出质量经理或质量保证工程师指导、监督项目质量体系的运行。各级人员均应按其相应的质量职责履行质量控制的责任。多装置及涉外项目派质量经理，其它项目由质量部决定是否派质量保证工程师。质量管理系统与项目组的关系以下图表示：2.2.12.2.1质量管理委员会与项目组的关系质量管理委员会与项目组的关系审查对重大项目质量或服务质量的处理意见及纠正和预防措施。院长副院长管理者代表项目经理技术质量部项目工程师项目控制组质量经理或质量保证工程师设计经理采购经理施工经理采购组设计组

19、施工组质量主任质量管理委员会院技术委员会开车经理开车组Page 6 of 542.2.22.2.2技术质量部与项目组的关系技术质量部与项目组的关系(1) 根据项目的需要，工程部负责向项目组派出质量经理或质量保证工程师，听取质量经理或质量保证工程师的报告或建议，要求项目组自行组织质量分析，必要时，就有关问题组织质量分析及至质量否决,；质量经理（质量保证工程师）受质量部和项目经理的双重领导，协助项目经理做好质量管理工作；(2) 根据项目运行的情况，有计划地组织对项目组的内部质量审核，以验证项目组执行院质量体系和项目质量计划的有效性，对发现的不合格项提出纠正措施要求，并向管理者代表和受审核项目组报告

20、内审情况；(3) 质量部负责抽查项目组各级管理人员资格是否符合人力资源部规定；(4) 参加合同评审（需要时） ，参加开工报告评审、项目质量计划会审；(5) 参加对分承包方的质量体系审查；(6) 对总承包项目施工现场的质量控制状态进行监督检查；(7) 对总承包项目采购组的质量控制状态进行监督检查；(8) 对施工现场设计代表组的服务质量进行验证；(9) 参加项目回访；(10)项目各级负责人有义务向质量部反馈设计质量问题和质量保证工程师的考核信息。2.2.32.2.3部门质量主任与项目组的关系部门质量主任与项目组的关系(1) 监督、检查本部门质量体系要素执行情况；(2) 负责对本部门员工因未执行质量

21、保证程序而产生质量问题和质量事故上报质量部及项目部，并提出处理意见；(3) 负责对本部门员工进行质量意识教育；(4) 负责本部门质量信息的收集、整理并将信息及时反馈给质量部；(5) 进行项目定义阶段的专业控制工作；(6) 审查专业设计进度中是否留有足够的设校审作业时间；(7) 负责组织成品文件的检验、抽查工作；(8) 负责组织本部门纠正和预防措施的实施工作；(9) 组织本部门质量剖析工作；(10) 对本部门各专业多发病、常见病进行总结，用于质量改进，指导项目实施。2.32.3 质量经理（质量保证工程师）与项目组的关系质量经理（质量保证工程师）与项目组的关系(1) 在项目经理和质量部的双重领导下

22、，协助项目经理进行项目质量策划，协助项目经理编制质量计划，监督检查项目质量计划的执行；Page 7 of 54(2) 检查各专业质量保证程序执行情况；(3) 编制质量检查报告，内容包括：质量计划执行情况、存在问题及纠正措施的建议，送项目经理（设计经理）与质量部主任并归档；(4) 指导项目各岗位人员实施质量控制规定，并依据 ISO9001 标准协调执行过程中发生的问题，提出实施方法的建议；(5) 指导项目人员的项目文件建档工作；(6) 对监督、检查中发现的不合格品（项）提出纠正措施要求，向质量部报告严重违犯院规定的情况；(7) 质量经理（质量保证工程师）的质量监督和检查不能代替项目组各岗位的质量

23、控制责任，各岗位人员的工作质量和产品质量仍按有关规定由各岗位人员负责。2.42.4 部门与项目组的关系部门与项目组的关系本条中部门主要指派出设计、采购、施工组成员及控制人员的部门。(1) 项目部负责项目组的组建工作，其中设计部负责设计组的组建，向项目部提名设计经理及项目审定人，负责配备并任命各专业负责人。采购工程部负责采购、施工组的组建。分别向项目部提名采购经理、施工经理并负责配备采购组及施工组成员，并指派质量控制人员；(2) 设计经理或专业负责人提出专业技术方案评审申请，技术质量部、专业室及项目审定人分别负责各级技术方案的评审工作，对技术方案的安全性、可靠性及适宜性负责；(3) 设计部、采购

24、工程部、项目部负责向各项目组提供经过培训的、有足够经验的、合格的设计、校核、审核、采购、施工管理及控制人员。并负责各项目间专业人员的使用调配；(4) 设计部、采购工程部负责向项目组提供有效的相关管理工作规章制度、工作文件及设计、采购、施工经理工作手册。参与项目实施计划的制定；(5) 项目部、采购工程部负责维护合格分承包方名单，在项目需要时向项目组提供；(6) 设计部、采购工程部、项目部参加招标领导小组的工作；(7) 设计部参与对项目设计的跟踪指导；(8) 项目组负责向设计部及各部门反馈项目组人员的考核信息；(9) 技术质量部负责向项目组提供有效的和最新版本的技术标准、规定和作业指导书、标准图等

25、；(10)设计部内部的专业科室负责组织对本专业的技术方案评审工作，并对其质量负责。负责检查设计文件校审工作质量。项目组管理采用矩阵管理方式。项目经理对项目负有质量责任，一方面项目经理要求项目组各岗位在项目实施过程中严格贯彻执行院的质量体系文件和项目质量计划，如果出现问题，有责任与Page 8 of 54质量保证工程师一起检查，监督和纠正。另一方面，项目经理有责任对质量保证程序中规定由项目经理负责审查的工作内容的质量负责。在没有质量保证工程师设置的项目中，项目经理负责质量计划的编制、实施及跟踪检查，并作出质量月报。将发生的问题向质量部返馈信息，完成质量剖析和质量改进过程职能部门或专业室对项目也负

26、有质量责任，不能认为把专业人员派往项目组，专业室就可以不对质量负责。专业室对本室各专业的质量负责，一方面，专业室有责任要求其派往项目组的人员严格执行其工作程序、方法，手册以及质量保证程序。另一方面，也要对质量保证程序中规定由专业部、室负责审核的工作内容的质量负责。这些工作包括专业设计技术方案的评审、设计规范和标准的采用及说明、专业设计统一规定的审批等。2.52.5 项目主要成员的质量职责项目主要成员的质量职责2.5.12.5.1项目经理项目经理(1) 贯彻执行 CEI 质量方针、目标， 执行质量体系文件及其支撑性文件,对所完成项目的质量负责；(2) 编制项目质量计划，并组织实施；(3) 进行过

27、程策划。包括编制项目开工报告、项目实施计划、项目协调程序等项目指导性文件，按规定报经评审并组织实施；(4) 配合市场开发部进行合同评审；(5) 定期召开项目会议，审查项目进展、费用、质量等控制执行情况，对存在的问题进行协调与决策；(6) 配合质量保证工程师进行检查，确保各项工作按照规定的程序进行；(7) 按照项目组内、外组织和技术接口程序(ST-QP-0907)的要求妥善处理组织和技术接口；(8) 确保项目组的各类人员持有相应的有效版本的各类文件；(9) 督促有关人员按照文件控制程序(CEI/QEH CX)对项目组的文件进行控制；(10)对项目实施过程中发生的重大质量问题按照质量管理规定的要求

28、及时处理，提出纠正措施，向质量部及时反馈项目的质量信息；(11)负责协调与顾客、项目所在地区的关系，必要时参与对分承包方的管理；(12)定期向管理部门提交项目实施情况报告。2.5.22.5.2现场经理现场经理受项目经理的委托，由院任命现场经理，在施工现场行使项目经理的职能，全面负责施工现场的项目管理工作。其质量职责为：Page 9 of 54(1) 现场经理以合同条款为依据，全面负责施工现场的组织领导、协调和控制，对项目的进度、费用、质量、安全全面负责，指导并监督现场组成员实施院质量体系文件的规定。(2) 负责设计、采购、施工在现场的内、外部协调工作，定期主持召开现场协调例会，协调施工分承包方

29、、业主、制造厂及业主之间的关系。遇到重大分歧时，提请项目经理组织协调。(3) 组织业主、施工分承包方对现场施工的开工条件进行检查，参加施工开工报告的编制，并促进开工报告的批准；(4) 组织协调和控制项目进度计划和费用计划，确保工程按计划实施。及时处理项目变更和索赔，审批施工和采购付款申请，保证按时得到业主付款，确保项目施工按进度计划实施，并实现费用控制目标；(5) 组织质量大检查，组织处理重大质量事故；(6) 组织编写工程月报，其中包括质量控制的内容；(7) 组织工程中间交接；(8) 试车期间，组织处理试车中发现的设计和工程质量问题；(9) 督促工程交工资料的移交工作；(10)组织编写项目的工

30、作总结。2.5.32.5.3设计经理与设计组成员设计经理与设计组成员2.5.3.1设计经理(1) 贯彻执行 CEI 质量方针和目标，执行质量体系文件及其支撑性文件；(2) 对本项目工程设计质量负责；(3) 编制设计开工报告和设计规定汇总表，按照项目统筹计划的要求组织编制或调整设计工作计划，按规定报经评审，组织实施；(4) 配合市场开发部进行合同评审；(5) 严格执行并督促各设计岗位人员执行设计过程控制程序、有关作业指导书及其支持性文件；(6) 配合质量保证工程师进行质量检查，确保设计输出符合设计输入的要求；(7) 按照项目组内外组织与技术接口程序的要求妥善处理设计组各专业间组织和技术接口，在项

31、目经理领导下协调设计与采购、施工等各方内部工作关系；(8) 确保设计组人员持有的各类文件为有效版本；(9) 按照项目文件控制程序对本设计组的文件进行控制；(10)对项目实施过程中发生的重大质量问题，应按照质量管理规定的要求及时处理，并上报；Page 10 of 54(11)对设计更改执行设计更改程序（CEI/QEH ZC）；(12)按照规定向项目经理提交设计工作情况报告；(13)负责编写工程设计总结和负责组织各专业负责人做好设计文件和资料的归档工作。2.5.3.2专业负责人和主项（单元）负责人在设计阶段，专业负责人和主项（单元）负责人负责本专业的质量控制工作，专业负责人具有以下职责：(1) 编

32、制本专业的设计统一规定 ；(2) 执行设计过程控制程序 ；(3) 确保设计输出符合设计输入的要求；(4) 保证本专业设计人员使用有效版本文件，包括所采用的标准、程序、作业指导书和设计规定等；(5) 确保本专业设计人员严格执行设计验证程序 ，协调本专业与相关专业的技术接口工作；(6) 对本专业提出的设计条件质量负责；(7) 负责提出本专业的设计评审申请，包括对设计输入、技术方案、设计成品的评审；(8) 对出现的质量问题，应按照质量管理规定的要求及时处理；(9) 负责本专业的设计文件和资料的归档工作。 主项（单元）负责人是某个单元的设计负责人，除执行专业负责人质量管理职责外，尚应协调本单元各专业间

33、的组织和技术接口。2.5.3.3审定人 在项目技术总负责人（主管副总工程师/项目审定人）领导下工作，向项目技术总负责人（主管副总工程师/项目审定人）报告工作。各专业审定人对重大设计方案和重大项目所采用的标准、规范有决定权。对设计中设计、校核与审核人之间发生的分歧意见有决策权。其主要职责是：(1) 主持各专业重大设计原则、设计方案的讨论，并作出决定; (2) 对各专业设计指导思想、重大设计原则、技术方案是否符合国家现行方针政策和可行性研究报告、业主的要求等，是否做到切合实际、技术先进、经济合理、安全适用和设计投资控制等重大原则问题负主要责任。(3) 审核专业设计技术统一规定和设计规定汇总表。2.

34、5.3.4审核人在专业副总工程师（或专业主任工程师）与专业室主任领导下开展审核工作。 审核人对设计方案中采用的标准、规范有决定权。 对设计、校核过程中的分歧意见有决策权。其主要职责是：Page 11 of 54(1) 审核人应该参与设计原则和主要技术问题的讨论研究，帮助设计和校核人解决疑难问题，对设计方案的正确性、合理性、安全性负责，对技术方案评审决定的执行负监督责任。(2) 按照设计过程控制程序及内部审核控制程序的规定负责审核设计成品。(3) 校核专业设计技术统一规定和设计规定汇总表。(4) 处理设计人与校核人的技术分歧意见。2.5.3.5校核人 在专业负责人及专业组长领导下开展专业校核工作

35、。其主要职责是：(1) 校核人应与设计人共同研究设计方案、设计原则，对设计条件和设计成品按照设计过程控制程序及内部审核控制程序的规定进行全面校核，对技术方案评审结果的落实；对设计中使用标准的有效性和所校核的设计成品出现的错、漏、碰、缺问题负检查责任。(2) 与设计人充分讨论、妥善处理校核中发现的问题，意见不能统一时校核人有决定权，必要时可提请审核人或专业组决定。校核人与审核人意见有分歧时可以向专业技术负责人、室主任工程师或专业副总工程师提出申诉。2.5.3.6设计或编制人 在专业负责人或主项(分区)负责人、校、审人领导下开展专业设计工作。主要职责是： (1) 对承担的设计质量和进度负责; (2

36、) 根据任务要求安排好个人作业计划，认真负责，精心设计，按时完成任务; (3) 根据项目设计开工报告要求认真搜集有关设计资料，进行必要的调查研究，进行技术经济分析，积极采用先进技术，做好方案比较，经审查确定后开展设计工作，使其符合生产、安全、维修、施工、制造、安装等方面的要求; (4) 采用技术质量部标准处颁发的法规清单中规定的版本; (5) 正确应用专业设计统一规定、数据、计算公式、计算方法、计算程序、认真做好计算; (6) 用工程语言准确表达设计内容，按照设计内容深度规定进行设计文件的编制工作; (7) 编制设备、材料请购单及询价文件; (8) 认真按专业互提设计条件编制规定的格式要求编制

37、提出设计条件; (9) 设计文件完成后应认真做好自校工作;并按校审意见进行修改; (10) 参加设计文件的会签工作; (11) 做好设计文件、计算书和说明书原稿的整理、归档工作。 (12) 根据安排，参加设计交底和担任设计代表工作，认真处理在施工、试车、开车中的设计问题; Page 12 of 542.5.42.5.4采购经理及采购组成员采购经理及采购组成员2.5.4.1采购经理(1) 贯彻执行 CEI 质量方针和目标，执行质量手册及支撑性文件；(2) 在项目经理领导下，负责项目采购与采购管理。包括采买、催交、检验及运输和现场物资管理等工作的质量负全面管理责任；(3) 主持项目采买工作，与分承

38、包方签订采购合同或订单，并纳入对分承包方的控制要求；(4) 按照统筹计划的要求组织编制项目采购计划和项目采购实施进度计划，并组织实施；(5) 负责制订项目采购程序和项目采购规定；(6) 负责编制项目设备、材料分承包方名单并按程序获得批准；(7) 协调采购组与设计组、施工管理组的工作接口；(8) 对采购文件管理控制负责；(9) 对非设计原因引起的采购更改应会同设计经理执行设计文件更改实施细则；(10)按照规定向项目经理提交采购工作报告。2.5.4.2采买员(1) 在采购经理领导下，开展专业采买工作；(2) 协助编制项目采购计划、采购进度计划并制订采买实施计划。采买实施计划应包括关键设备、材料的采

39、买、催交和检验计划，明确采买主要控制点、催交频度要求、检验内容和检验控制点；(3) 协助编制项目分承包方名单；(4) 按照项目采购任务组织编制完整、准确的询价文件；(5) 按照采购工作程序组织对报价文件进行评价和汇总；(6) 及时、准确向催交员提交订购单；(7) 汇总全部合同文件及各种附件，并进行编号、登记、归档。2.5.4.3催交员(1) 在项目采购经理领导下负责设备、材料的催交工作；(2) 督促分承包方按时提交合同规定的图纸、资料和最终产品及资料，接受和移交有关技术文件，并负责将已确认的图纸、资料和文件按时返回分承包方。发现分承包方在交货中可能出现质量与进度问题，及时向采购经理提出预防措施

40、的建议；(3) 检查设备、材料的检验、试验和装运的准备情况；(4) 负责催交工作中的协调工作，定期向项目组提交设备、材料催交状态报告。2.5.4.4检验员Page 13 of 54(1) 在采购经理领导下负责交办的设备和材料的检验工作，保证其符合订货文件的要求；(2) 负责向项目采购经理提出对特殊或关键设备材料进行预检验的书面建议；(3) 对分承包方的检验工作进行跟踪控制，审核分承包方提交的各种中间检验和最终检验报告；(4) 参加设备、材料的监制、中间检验、成品检验和最终检验/试验；(5) 提交检验状态报告和工厂检验报告，对检验报告和记录进行整理、归档；(6) 参加开箱检验，确认实际到货与订货

41、文件（合同）相符。参加进口物资在海港、空港的检验、验收工作；(7) 对不合格品进行控制和标识，开具拒收记录。2.5.4.5运输主管(1) 组织编制设备、材料运输计划，全面负责运输工作管理，办理设备材料运输委托工作；(2) 协调有特殊要求（如危险物品、超长、超重）设备的运输，并负责监督执行；(3) 负责设备、材料运输包装及发运前包装检查；(4) 定期提出设备、材料的运输状态报告，对货运文件负责接收、移交和保存。 2.5.4.6仓库主管(1) 全面负责物资的接运、验收、保管、维护和发放过程中的有关质量责任；(2) 督促建立订购单、发货单、检验报告、材料合格证、检验合格证及设备材料发放过程中的有关记

42、录档案；(3) 组织并督促、检查仓库管理员严格执行各类设备、材料分类存放与悬挂标识的规定。2.5.52.5.5施工经理与施工组成员施工经理与施工组成员2.5.5.1施工经理(1) 在现场经理领导，建设部的指导下，全面负责施工组的工作；(2) 贯彻执行 CEI 质量方针、目标，执行 CEI 质量体系文件及其支撑性文件，确保施工组成员执行的标准、规定、程序、作业指导书为有效版本；(3) 组织图纸会审、设计交底；(4) 审查施工分承包方提出的施工组织设计、施工方案、施工技术措施；(5) 按照项目统筹计划组织编制施工工作计划，并组织实施；(6) 组织制定各专业的质量控制点,组织工程质量评定、质量检查、

43、处理质量事故；(7) 对施工管理人员的工作进行检查、指导；(8) 组织对施工分承包方的工作进行检查，协调与控制；(9) 组织施工组人员参加土建、安装工程的交接验收和工程中间交接；Page 14 of 54(10)负责验收交工技术文件；(11)定期向现场经理和建设部提交工作报告。2.5.5.2施工质量保证工程师(1) 协助施工经理建立现场施工质量管理体系；(2) 负责监督分承包方保证项目施工质量，组织对施工质量的抽查，发现质量问题责成分承包方提出纠正措施，写出质量检查报告，提交施工经理批准，并建立档案。2.5.5.3施工质量控制工程师(1) 在现场施工经理领导下开展工作；(2) 指导专业工程师进

44、行质量控制，必要时组织质量控制相关内容培训；(3) 协助现场施工经理组织质量大检查，编写质量检查报告；(4) 协助现场施工经理处理质量事故，编写质量事故处理报告；(5) 组织工程质量评定；(6) 定期向现场施工经理提交工作报告。2.5.5.4施工专业工程师(1) 在现场施工经理领导下开展工作，负责本专业的技术管理、质量控制；(2) 对本专业施工人员资质进行控制；(3) 监督现场设备、材料检验和试验工作；(4) 检查各种标识的执行情况（现场设备、材料标识、产品标识、检验试验状态标识等） ；(5) 负责对分承包方检验、试验设备的状态进行控制；(6) 监督分承包方对关键质量点的控制，必要时，按施工验

45、收标准进行检查，发现问题按照规定责令其停工或返工。(7) 负责对分承包方在施工过程中出现的不合格项进行控制；(8) 参加停检点及共检点的检查；(9) 协助有关控制工程师编制施工计划、进行施工作业计划完成情况统计及费用控制；(10)作好施工日志的记录工作，定期向施工经理提交工作报告。2.5.5.5信息管理工程师(1) 在现场施工经理领导下开展工作；(2) 具体负责信息管理；(3) 向现场施工经理和施工管理人员发放有关信息和技术资料；(4) 定期向现场施工经理提交工作报告。2.5.5.6工程秘书Page 15 of 54(1) 在现场施工经理领导下开展工作；(2) 具体负责文秘工作；(3) 代表现

46、场施工经理向施工管理组和施工分承包方传递工程信息；(4) 定期向现场施工经理提交工作报告。2.5.62.5.6项目工程师项目工程师(1) 项目工程师是项目经理的助手，负责项目组内的协调与技术接口工作；(2) 对项目实施过程中发生的质量问题及时处理，对重大质量问题，应及时报告项目经理，按照质量管理规定的要求妥善处理。2.5.72.5.7质量经理和质量保证工程师质量经理和质量保证工程师质量经理：(1) 在项目经理及质量部的双重领导下，协助编制项目质量计划并监督检查执行情况；(2) 负责监督检查项目组贯彻执行院质量体系文件的情况发现问题应及时向项目经理提出，必要时向质量部报告； (3)项目实施过程中

47、发生不合格时，坚持按程序规定进行原因分析，制定纠正措施，以及跟踪验证其有效性；必要时组织质量事故的质量分析会、分析事故原因，协调质量纠纷； (4)负责收集项目的质量信息反馈，组织质量问题调查、整理，必要时传达到有关部门，或向院质量管理部门报告； (5)检查、指导质量保证程序的执行； (6)编制质量检查报告，内容包括：问题及纠正措施的建议，送项目经理(设计经理)与质量部主任，并归档。2.5.82.5.8安全工程师安全工程师(1) 编制项目安全、卫生及消防管理计划，并监督实施；(2) 贯彻执行院的劳动、安全手册和安全、卫生等规章制度；(3) 参加研究设计方案中有关施工和生产操作中的安全问题；(3)

48、 参加研究设备材料运输保管中的安全措施；(4) 负责施工现场安全管理，处理施工现场发生的安全问题；(5) 参加研究开车中的安全措施；(7) 建立工程现场的消防、急救设施；(8) 负责与地方安全、卫生部门的工作联系；(8) 负责编写项目安全报告；(9) 相关文件按规定及时建档及归档。Page 16 of 542.5.92.5.9项目控制工程师项目控制工程师本处所指项目控制工程师包括：进度控制工程师、费用控制工程师、材料控制工程师、合同控制工程师，其主要质量职责是：(1) 按规定完成各自的岗位职责；(2) 为项目安排充分的校审、会签时间；(3) 监控质量控制点在规定的时间完成；(4) 计划进行调整

49、时应及时更新并在校审、会签并签署后发表；(5) 监控合同内容的执行情况；(6) 按规定提交相关报告；(7) 相关文件按规定及时建档及归档。其它人员参照执行。2.62.6 项目质量控制项目质量控制(1) 项目质量控制的职能由院工程部派出的质量保证工程师以及参加项目工作的全体人员负责；(2) 项目质量控制的活动贯穿于项目设计、采购、施工和开车全过程，并落实到项目实施每一个工作岗位的具体质量职责中；(3) 项目质量控制的内容是为达到项目的质量要求所采取的作业技术和活动。所以应首先确定项目的质量要求，然后确定所要采取的作业技术或活动步骤，提出对每一步骤的控制要求，在过程中加以实施。同时监控过程的实施，

50、逐点验证工作结果满足产品质量要求，排除各阶段中导致不满足的原因，防止再发生。质量控制与质量保证的某些活动是相互关联的；(4) 项目质量控制的主要内容有：a.监督和控制项目实施过程中始终贯彻应用质量体系文件，以保证项目达到质量要求；b.培训项目的参加者正确运用项目质量文件及专业技术、管理文件；c.对设计、采购、施工过程进行质量策划。对特殊过程编制作业指导书；d.对项目实施过程的人员资质、机械设备（包括检测设备） 、作业环境等资源情况进行控制；e.对设计、采购、施工各分包方的资质、信誉、经营状况进行考核，控制分包方工作质量；f.对设计、采购、施工过程输入进行评审，并在过程的适当阶段进行必要的检查、

51、评审、验证；g.对过程输出进行检验或验证。如通过设计校核、审核、会签以及设备材料采购和施工的检验控制，使产品符合项目的质量要求；Page 17 of 54h.按时、保质完成各过程质量控制点工作；i.对采购、施工过程的不合格品进行控制；j.必要时召开质量剖析会，分析质量状况，采取纠正或预防措施；k.组织质量抽查活动以监控质量控制执行效果；l.监控项目费用和进度的执行效果。2.72.7 项目质量计划项目质量计划项目质量计划是针对特定项目的特定质量要求，规定专门的质量措施、资源和活动顺序的文件。2.7.12.7.1项目质量计划的编制说明项目质量计划的编制说明编制项目质量计划的目的是为了满足合同项目的

52、特定质量要求，使院的质量体系能与项目的具体计划联系起来，从而确保院质量体系文件中规定的原则和方法得到贯彻，实现项目规定的质量目标，使该项目的产品和服务质量均为顾客满意。对常规项目，现行的质量体系所涉及的控制措施可以保证质量，可在开工报告或工作大纲中明确应采取的质量控制措施。对顾客要求、合同规定或项目本身的特点，现有的质量体系如不能完全覆盖所有内容，必须增加控制措施的项目，应编制质量计划作为质量体系文件的补充，以确保产品的质量。项目质量计划中规定直接采用或引用院质量体系程序文件和作业文件时，应说明由谁和如何执行文件所要求的活动，强调可操作性。当项目需要进行质量体系文件中未涉及到的活动而需要有文件

53、规定时，应根据项目的具体要求补充编写有关文件，与体系文件相结合，实现规定的质量目标。项目质量计划由项目经理负责编制，项目审定人审核，质管部会审。2.7.22.7.2项目质量计划编制内容项目质量计划编制内容对总承包项目或单项设计合同，质量控制所涉及的质量体系要素见项目质量计划的编制内容表：表2.1 项目质量计划编制内容表 序项目工作范围号质 量 要 素 名 称设计采购施工设计+采购总承包1目的2项目组织机构3合同评审Page 18 of 544设计控制5文件和资料的控制6采购7顾客提供产品的控制8产品标识和可追溯性9过程控制10 检验和试验11 检验、测量和试验设备的控制12 检验和试验状态13

54、 不合格品的控制14 纠正和预防措施15 搬运、贮存、包装、防护和交付16 质量记录的控制17 项目内部质量的审核18 培训19 服务20 统计技术2.82.8 项目文件和资料的控制项目文件和资料的控制2.8.12.8.1项目文件和资料控制的目的项目文件和资料控制的目的项目文件和资料控制的目的是确保各项任务的执行者，所采用的文件和资料均为有效版本。2.8.22.8.2项目文件和资料的内容项目文件和资料的内容项目文件是一套庞大、复杂的文件系统，形成于从项目决策到施工开车的全部建设过程，可区分为项目的组织类信息、管理类信息、经济类信息、技术类信息、法规类信息，它包括以下内容：作为项目管理与控制、设

55、计、采购、施工开车依据的有关项目合同的文件、资料；有关国家、行业、企业的规范、标准、规章、制度；项目运行中的中间文件和成品文件包括电子文档。为了保证所有项目文件能够有完整的审批和确认手续、妥善地保管、正确地使用和及时传递与Page 19 of 54变更，院的质量体系文件中规定了参加项目工作的主要人员对项目文件和资料进行控制的责任。2.8.32.8.3项目文件控制要求项目文件控制要求因在项目经理册中针对项目文件管理进行了叙述。故本册中只对项目文件控制提出以下要求：控制输入：接收部门责任人审查有效性、完整性，进行登记、编号和标识；控制输出：文件控制责任人或授权人审批适用性，并进行编号；控制更改：更

56、改须经原发出文件的批准部门审批后发布；有序传递：通过文件控制责任人传递文件；建立档案并保存记录：对接收和发出的文件和资料均存入档案，并保存接收、发放和更改的记录；保证有效版本：及时撤出作废和失效的文件；归档。项目实施过程中对内、对外发送或接收的全部文件和资料均由以下表格所列授权人员审批其适用性。授权人可以在短期内授权他人承担部分非重要性工作和少数指定重要性文件的处理权。必须用书面文件进行授权，填写项目文件授权书 。表 2.2 文件的控制职责责任部门的有关文件控制职责项目组与顾客或有关外部单位的来往文件项目经理项目设计文件归口管理设计经理项目设计专业文件归口管理专业负责人现场设计代表组文件归口管

57、理现场设计总代表项目控制文件归口管理控制经理项目采购组文件归口管理采购经理项目施工组文件归口管理施工经理涉及项目施工管理专业技术及质量控制的文件施工管理专业工程师开车文件归口管理开车经理项目文件建档和归档按项目资料管理规定执行。质量体系文件中对项目经理、设计经理、专业负责人、主项（单元）负责人、采购经理、施工经理、施工管理专业工程师、进度控制工程师、费用控制工程师、安全管理工程师、现场设计总代表、专业设计代表、开车经理项目文件建档内容？均进行了规定。Page 20 of 542.92.9 项目质量记录的控制项目质量记录的控制项目质量记录的控制包括对质量记录的标识、收集、编目、归档、保管、和处置

58、的全过程。项目经理应指定专人2.9.12.9.1质量记录的种类质量记录的种类项目质量记录包括项目实施的记录及分承包方提供的有关质量记录。包括以下种类：合同评审记录；设计评审记录；设计验证记录（包括校审和会签记录） ；分承包方提供的质量记录；用户提供的产品遗失，损坏、或不适用情况的记录；产品标识记录；过程、设备和人员鉴定记录（必要时） ；进货紧急放行记录；检验和试验记录；不合格品评审和处置记录；不合格原因调查结果及纠正措施实施记录；施工过程质量监控记录；分承包方检验测量和试验设备控制记录。项目设计、采购、施工、开车过程中的主要质量记录的管理职责见文后附件 3。2.9.22.9.2项目质量记录的管

59、理规定项目质量记录的管理规定(1) 项目质量记录由责任保管人按质量记录类别编目、标识。填写质量记录时应字迹清晰、准确和完整；(2) 质量记录的存放设施要防止损坏、变质、和丢失，保存的方式应便于查阅；(3) 应按有关规定将质量记录及时归档；(4) 采购和施工管理的有关记录除按规定应移交给顾客外，其余的记录应按本院有关规定送档案科保管。保存期满的质量记录，应由保管部门负责人负责统一销毁。2.102.10过程输入与输出的控制过程输入与输出的控制对设计、采购、施工过程均有输入及输出，从 ISO9000 标准的角度，过程的概念是将输入转化成输出的一组彼此相关的资源和活动。因此只有控制输入，检验输出才能保

60、证过程的有效实施。在后面分阶段讲述中，始终贯穿着对过程输入及输出的控制内容。2.112.11对分承包方的控制对分承包方的控制Page 21 of 54项目设计、采购、施工、开车过程中都有采购活动，采购活动包括硬件（设备、材料） 、软件（设计文件） 、和服务（建设施工、开车）三类。为保证每项活动的质量，我院制订并实施了相应的控制程序，其中最主要的是对分承包方的选择和评价工作程序。2.11.12.11.1 对项目选择分承包方的控制职责对项目选择分承包方的控制职责项目部、采购部、建设部分别组织对设计、设备材料、施工和开车分承包方的选择和评价工作，责任部门根据对分承包方的评定结果，建立合格分承包方的能

61、力、业绩档案，开列合格分承包方名单（长名单），供项目在采购活动中进行选择，使项目选择分承包方活动得到了充分有效的控制。专业设计室有责任参加对设计分承包方的评价及复评工作。对合格分承包方名单，责任部门应进行定期复评。在项目完工后由设计组、采购组、施工组分别对中标的分承包方提供的产品和服务的质量、价格、交货期、质量体系运行情况等进行复评价，经责任部门确认后对不合格的分承包方予淘汰，以确保后续项目的采购质量。复评记录归入相应分承包方档案。项目的分承包方需在责任部门建立的合格分承包方名单中选择，经过询价、报价和报价评价后确定。并在签订的分承包合同中明确质量要求。部分总承包项目在合同谈判阶段即由双方确定

62、了设计、设备、材料分承包方，并作为合同附件，同样应保证附件中的所有分承包方经过评定，并且合格。顾客提供或上级指定的分承包方应在评定合格后作为询价对象。公开或广告招标也应对参加投标的分承包方进行评定合格后选用。2.11.22.11.2 对分承包方的控制要求对分承包方的控制要求在项目实施中的设计、采购、施工、开车阶段，应对项目选用的分承包方进行控制，以保证其提供的产品达到质量要求。可采用（但不限于）如下控制手段：(1) 在分承包合同中明确质量控制要求（包括质量控制点及报告要求，规定提交验证的过程控制记录及提交时间，尤其设备制造状态及竣工资料的提交要求） ；(2) 向分承包方现场派专人监督分承包方的

63、质量控制工作；(3) 委托第三方监督分承包方的质量控制工作；(4) 向承包方提供质量控制程序或确认分承包方的质量控制程序；(5) 在设计、采购、施工、开车过程的不同阶段的进行质量审核（包括质量体系审核和产品/技术审核） ；(6) 对分承包方提供的产品及过程控制记录适时进行验证。2.122.12项目重大变更管理项目重大变更管理总承包项目实施过程中，因项目组内部或外部的原因所引起的更改，都有可能引起项目任务范Page 22 of 54围、工作内容、技术要求、工程进度、费用等发生变化，而对项目批准的进度或费用发生较大影响的更改属项目重大变更。应对项目重大变更进行控制，以保证项目总体目标的实现。项目重

64、大变更可能发生在设计、采购、施工各阶段。这就要求无论是在设计成品发放前还是在设计成品发放后发生的更改均应判定其是否属重大变更，在判定、记录其对进度和费用的影响后实施。在限额设计、限额采购的基础上通过对项目重大变更的控制可以有效实施对进度、费用的综合控制。(1) 重大顾客变更：属外部变更，即由顾客要求，修改项目任务范围或内容而导致批准的项目费用和（或）进度计划发生变化，经项目经理批准后成为重大顾客变更。(2) 重大项目变更：属内部变更，即不是由顾客提出的变更，在以下几种情况应提出建议的项目变更，经项目经理批准后上升为重大项目变更：a.项目中的重要变更或项目中次要变更积累到一定程度时形成的重大变更

65、。这种变更将造成项目预计费用的变动，从而导致有关部门的预算和（或）项目进度发生变化；b.内部费用转换：内部费用转换并不造成项目预计总费用的变更，但可使个别费用项的预算费用有重大改变；c.强制性变更：当一项建议的项目变更是根据生产操作和安全的需要，或者是为了符合规范、规程的要求以及类似的原因，并且经过原建议部门负责人和项目设计经理认可后，则成为强制性变更；设计阶段的重大项目变更：a.第一次控制估算发表之前，组成报价估算基础资料的设备表、工艺流程图和（或）某一原始重要文件发生任何变更，或对原先属于待定，现已确定的原始重要文件进行了增补或修改时，为重大项目变更；b.第一次控制估算发表之后：对设备表内

66、容的变更属于重要项目变更；对于原始重要文件的任何变更，其结果导致内部总费用的变化达到项目规定的某一金额以上时，此种变更属于重大项目变更；不是直接由原始重要文件而是由院内部其它原因引起项目任务范围的变更，此种变更导致项目总费用增加或减少到项目规定的某一金额以上时，属于重大项目变更；项目总进度计划和装置主进度计划中标注的关键控制点的计划进度发生一周以上变动的任何变更属于重要项目变更。采购阶段的重大项目变更：a.对于设备，在经过调整的定价书上，当一台设备的价格变更达到项目规定的某一金额以上Page 23 of 54时，属于重大项目变更；b.对散装材料，经过调整的定价书上的价格变更达到项目规定的某一金额以上或总价的一定百分比时，属于重大项目变更；c.在采购成交成效之前，由于追加任务，导致报价厂商推迟原计划装运日期四周以上时，属于重大项目变更。施工管理阶段的重大项目变更：a.对于直接材料和（或）单项分包合同费用，当其变更达到项目规定的某一金额以上或原预算的一定百分比时，属于重大项目变更；b.由于项目任务范围变更，导致在已调整过的基础上或实际情况基础上的施工直接劳力人工时变更达到项目规定的某一数额