《证券市场基本法律法规》强化提分卷(3)(总26页)

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1、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1单选题 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款的违法行为不包括（） A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B.为影响期货市场行情囤积实物的 C.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动 D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 参考答案：C 参

2、考解析：【答案及解析】C单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的。蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。为影响期货市场行情囤积实物的。有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。 2单选题 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司不可以经营（）。 A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券承销与保荐业务 D.多倍杠

3、杆融资业务 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。 3单选题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，应给予的处罚的说法不正确的是（）。 A.责令停止承销或者代理买卖 B.没收违法所得 C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，责令停

4、止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 4单选题 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 5单选题 下列选项中，不得

5、注册为投资主办人的情形不包括（）。 A.不符合申请投资主办人注册规定的条件 B.被监管机构采取重大行政监管措施未满五年 C.未通过证券从业人员年检 D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 参考答案：B参考解析：【答案及解析】B有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合申请投资主办人注册规定的条件。被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。被协会采取纪律处分未满两年。未通过证券从业人员年检。尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。其他情形。 6单选题 账户管理主要不包括（）。 A.证券账户的合并、挂失补办 B.账户的开立、信息变更、注销 C.账户信息比对与报送 D.合格

6、账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；账户信息比对与报送；客户账户档案管理等。 7单选题 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。 A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象 B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬 D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人 参考答案：D 参考解析：

7、【答案及解析】D在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 8单选题 （）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。 A.中华人民共和国公司法 B.中华人民共和国证券法 C.中华人民共和国刑法 D.中华人民共和国证券投资基金法 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A中华人民共和国公司法的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。 9单选题 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。 A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况

8、，事先向住所地证监局进行报备 B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息 D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。 10单选题 证券业从业人员的禁止行为不包括（）。 A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 B.利用资金优势、持股优势和信息优势，

9、单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 C.从事与其履行职责有利益冲突的业务 D.买卖基金产品 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券业从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。从事与其履行职责有利益冲突的业务。接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、

10、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。买卖法律明文禁止买卖的证券。利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 11单选题 证券交易所的监管职能不包括（）。 A.对证券交易活动进行管理 B.对会员进行管理 C.对上市公司进行管理 D.维护证券市场秩序，保障其合法运行 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。 12单选题 证券公司应当在代销

11、合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。 A.2 B.3 C.5 D.7 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 13单选题 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的相关信息，其中不包括（）。 A.风险收益特征 B.基本性质 C.发行依据 D.收益比例 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、

12、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。 14单选题 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。 A.2 B.3 C.4 D.5 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。 15单选题 中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。 A.10 B.15 C.20 D.30 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投

13、资主办人执业注册。 16单选题 证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 A.2 B.3 C.5 D.10 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 17单选题 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A.6 B.12 C.18 D.36 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 18单选题 下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是（）。 A.公司发生

14、重大债务和未能清偿到期债务的违约情况 B.公司生产经营的外部条件发生的重大变化 C.公司发生亏损或损失 D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 参考答案：C参考解析：【答案及解析】C公司发生重大亏损或重大损失不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。 19单选题 下列不属于非法集资特征要求的是（）。 A.未经有关部门依法批准吸收资金 B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 C.只承诺在一定期限内返还本金 D.向社会公众(不特定对象)吸收资金 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C非法集资是指未经有关部门依法批准吸

15、收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。 20单选题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括（）。 A.融资融券业务资格申请书 B.股东会关于经营融资融券业务的决议 C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：融资融券业务资

16、格申请书。股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。中国证监会要求提交的其他文件。 21单选题 （）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。 A.对证券发行人的权利 B.对证券交易人的权利 C.对证券监管人的权利 D.对证券转让人

17、的权利 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。 22单选题 下列选项中，属于合格投资者的是（）。 A.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D.公司、企业等机构净资产不低于5000万元人民币 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：个人或者家庭金融

18、资产合计不低于100万元人民币。公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。 23单选题 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定不包括（）。 A.真实、合法的资金和账户 B.明确授权 C.业务隔离 D.优先交易 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：真实、合法的资金和账户。业务隔离。明确授权。风险监控。报告制度。 24单选题 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。 A.具备2年以上保荐相关业务经历 B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D.未负有数额较大到期未清偿

19、的债务 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：具备3年以上保荐相关业务经历。最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。未负有数额较大到期未清偿的债务。中国证监会规定的其他条件。 25单选题 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括（）。 A.具有完全民事行为能力 B.具有中华人民共和国国籍 C.具有大学专科以上学历(教育部认可的) D.未受过刑事处罚 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C申请从事证券投资咨询业

20、务应当具备下列条件：取得证券从业资格。被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。具有中华人民共和国国籍。具有完全民事行为能力。具有大学本科以上学历(教育部认可的)。具有从事证券业务两年以上的经历。未受过刑事处罚。未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。品行端正，具有良好的职业道德。法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 26单选题 信息公开的内容不包括（）。 A.月度报告 B.中期报告 C.年度报告 D.临时报告 参考答案：A参考解析：【答案及解析】A信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。 27单选题 股份有限公司的董事会成员不可以是（）人。 A.5

21、B.15 C.10 D.25 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D股份有限公司的董事会成员为5人至19人。28单选题 下列关于证券经纪业务人员的说法中，不正确的是（）。 A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不需建立制衡机制 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监

22、控及合规管理职责；与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。 29单选题 （）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。 A.上市公司并购重组投资咨询业务 B.上市公司并购重组财务顾问业务 C.上市公司并购重组经纪业务 D.上市公司并购重组投资银行业务 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提

23、供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。 30单选题 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.5倍以上10倍以下 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 31单选题 下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已

24、公开发行 B.公司股本总额不少于人民币5000万元 C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 D.公司最近3年无重大违法行为 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B股票上市交易的条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。公司股本总额不少于人民币3000万元。公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 32单选题 证券业从业人员的一般性禁止行为不包括（）。 A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B.在经纪业务中接受客户的全权委托 C.从事与其履行职责有利益冲

25、突的业务 D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B选项A、C、D属于证券业从业人员的一般性禁止行为；B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。 33单选题 下列不属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。 A.证券公司的从业人员 B.保险公司的从业人员 C.期货经纪公司的从业人员 D.上市公司的从业人员 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公

26、开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 34单选题 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。 A.35年 B.310年 C.510年 D.25年 参考答案：C参考解析：【答案及解析】C违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施。 35

27、单选题 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。 A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查 D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。 36单选题 下列关于公司担保特殊规定的说法中

28、，不正确的是（）。 A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，中华人民共和国公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或

29、者实际控制人提供担保。公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。 37单选题 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 A.5 B.10 C.15 D.30 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派

30、出机构报告。38单选题 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：B参考解析：【答案及解析】B证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 39单选题 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料不包括（）。 A.融资融券业务申请表 B.有效身份证明文件 C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D.融资融券担保人证明 参考答案：D 参考解析：【

31、答案及解析】D客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。40单选题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。 A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 参考

32、答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：最近24个月内存在违反诚信的不良记录。最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 41单选题 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关记入其诚信档案，其中不包括（）。 A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采

33、取监管措施的 D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。中国证监会认定的其他事项。 42单选题 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的制度体系，其中不包括（）。 A.融资融券业务管理制度 B.决策与授权体系 C.评估与控制体系 D.违规处罚制度

34、 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。 43单选题 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。 A.13 B.过半数 C.23 D.全体 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B根据中华人民共和国公司法第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半

35、数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 44单选题 中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。 A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A中华人民共和国证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社

36、会公共利益。 45单选题 以股东权行使目的和以股权形式条件为标准对股权进行划分，其中划分的种类不包括（）。 A.共益权 B.多数股东权 C.单独股东权 D.少数股东权 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。 46单选题 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（）顺序进行分配。 支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务； 按股东持股比例分配剩余资产。 A. B. C. D. 参考

37、答案：B 参考解析：【答案及解析】B中华人民共和国公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。 47单选题 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项不包括（）。 A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D财务顾问应当关注上市公司并购重组

38、活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。 48单选题 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。 A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名 参

39、考答案：D 参考解析：【答案及解析】D在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。 49单选题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。 50单选题 下列不属于申请证券、期

40、货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件是（）。 A.由注册会计师提供的验资报告 B.年检申请报告 C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书 D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码 参考答案：B参考解析：【答案及解析】B选项B属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。 51单选题 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。 A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让 C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 D.国

41、家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。无记名股票，在依法设立的证券交易场

42、所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。 52单选题 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询的内容不包括（）。 A.委托及交易记录 B.营业部机构客户交易信息 C.证券和资金余额 D.证券经纪人的姓名 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。53单选题 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。 A.初中

43、 B.高中 C.专科 D.本科 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 54单选题 （）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.证券期货投资咨询机构 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 55单选题 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务符合的监管要求的不包括（）。 A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 B.将“

44、荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 C.通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。通过网络、电话、短信

45、方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。 56单选题 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 A.10 B.15 C.20 D.30 参考答案：B 参考解析：【答案及

46、解析】B收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 57单选题 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。 A.直接义务 B.违背受托义务 C.违背信托义务 D.间接义务 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。 58单选题 下列行为中，不属于内幕交易的是（）。 A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的

47、证券 B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。 59单选题 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为

48、（）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C参考解析：【答案及解析】C奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。 60单选题 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。 A.获取非法利润 B.获取合法利润 C.违背受托义务 D.遵守受托义务 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。 61单选题 已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 A.2 B.3 C.4 D.5 参考答案：B参考解析：【答案及解析】B证

49、券业从业人员资格管理办法规定：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 62单选题 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。 A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 参考答案：B 参考解析：【

50、答案及解析】B未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 63单选题 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员风险意识，其中，不包括（）。 A.保密意识 B.合规操作意识 C.风险控制意识 D.风险杜绝意识 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券公司的风险

51、监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。64单选题 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。 A.一级 B.二级 C.三级 D.初始 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 65单选题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 参

52、考解析：【答案及解析】C证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。 66单选题 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。 A.董事长或者总经理 B.部门总监 C.经理 D.主任 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。67单选题 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正

53、确的是（）。 A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B.犯罪主体是特殊主体 C.主观方面一般是为了获取合法利润 D.客观方面表现为金融机构违背受托义务 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。68单选题 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信

54、管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。 69单选题 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.1倍以上15倍以下 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 70单选题 下列不属

55、于证券经纪业务特点的是（）。 A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的针对性 C.客户指令的权威性 D.客户资料的保密性 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性。证券经纪商的中介性。客户指令的权威性。客户资料的保密性。 71单选题 中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管理机构 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。 72单选题 证券公司

56、经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。 A.融券专用证券账户 B.信用交易证券交收账户 C.信用交易资金交收账户 D.客户信用交易担保资金账户 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。 73单选题 违反中华人民共和国证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。 A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.缴纳罚款 参考答案：A参考解析：【答案及解析】A违反

57、证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。74单选题 下列关于证券发行的描述中，错误的是（）。 A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 B.向不特定对象发行证券属于公开发行 C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行 D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券。向累计超过200人的特定对象发行证券。法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。75单选题

58、下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。 A.公司净资本符合中国证监会的规定 B.财务顾问主办人不少于3人 C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定。具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。公司财务会计信息真实、准确、完整。公司控股股东、实际控

59、制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。财务顾问主办人不少于5人。中国证监会规定的其他条件。 76单选题 证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。 A.每日 B.每月 C.每季度 D.每年 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。 77单选题 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以

60、后至少每（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 A.两年 B.三年 C.五年 D.一年 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 78单选题 证券经纪业务的构成要素不包括（）。 A.证券经纪商 B.托管机构 C.证券交易所 D.证券交易的对象 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券经纪业务一般由下列四个要素构成：委托人。证券经纪商。证券交易所。证券交易的对象。 79单选题 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。 A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求 B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见 C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异 D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 参考答案：D参考解析：【答案及解析】D选项A、B、C属于财务顾问出具财务意见的