证券从业资格交易的一些个人总结

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1、 证券从业资格交易的一些个人总结撰写人：_日 期：_证券从业资格交易的一些个人总结1、证券公司申请会员资格，文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。2、交易所会员受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。3、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。4、会员转让细微的，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出决定。5、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告6、中小企业板上市公司受到深交所公开谴责后，在

2、24个月内再次受到其谴责，实行退市风险警示7、连续20个交易日，公司股票没日收盘价均低于每股面值，实行退市风险警示8、连续120个交易日，公司股票通过深交所系统实现的累计成交量低于300万股，实行退市风险警示9、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。10、由于自然灾害，重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常，实行特别处理11、证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等元件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过

3、后，登记结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。12、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起_日内申请注销。13、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，连续不少于10个工作日14、证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，。，该违规人员至少2年内不得转任其他营业部负责人。15、召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，如有重大事项公司还应在股权登记日后_日内再次公告股东大会通知16、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内，基金不受理赎回。17、进行股改试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中个，必须包括本次

4、股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于5个交易日的网络托票时间等内容。18、上市公司在配股缴款期内应至少刊登2次配股提示性公告19、基金管理人可以依据相关规定，提前2个工作日，以书面形式想上交所申请暂停基金份额的申购或赎回。20、上市公司发行的可转债在发行结束6个月后，房可转换为公司股票21、已退市的公司，在此指导意见施行后5个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所制定临时代办机构22、发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告23、网下发行结束后，发行人向结算公司提交相关材料，在2个交易日内完成登记24、施行前已退市的公司，由交易所指定

5、临时代办机构应自被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司提供代办服务。25、自营账户应当自开立之日起3个交易日内报交易所备案26、证券公司设立集合资产管理计划的，应自证监会出具无异议意见或作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作27、证券公司在集合资产管理计划开始运作之日的6个月内，使其符合投资比例，若不符合10个工作日调整28、集合资产管理计划投资运作后，证券公司、托管机构应至少煤3个月向客户提供一次管理报告和托管报告29、证监会审核材料后，决定受理资产计划申报材料后10个工作日内，将书面意见报送证监会30、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每

6、月结束之日起_日内，将合同报证监会派出机构备案31、证券公司应当每季度结束之日起60日内，完成业务合规检查报告，内部稽核年度报告，定向资产管理业务年度报告32、证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报交易所备案33、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或终止后_日内，向登记结算机构代为申请注销专用证券账户34、专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案35、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式报告交易所36、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得

7、超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月37、客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报（卖自己的券）38、折算率：国债（95），etf90，基金债券80，上证180深证100（70），其它6539、融资保证金比例不得低于50%40、客户维持担保比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%41、证券公司应当于每个交易日22：0前向交易所报送4

8、2、证券公司应当在每一月份结束后的10个工作日内，想证件胡、注册地证监会派出机构和交易所书面报告当月情况：开户数量，全体客户和前10名融资融券余额，担保物种类和数量，强制平仓数量金额，有关风险控制指标值，盈亏状况43、中国证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起10个工作日内，想中国证监会出具书面意见44、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年，而试点初期一般都要求满18个月以上45、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个46、客户的信用资金账户开立数量为1个47、上交所质押式回购合并计算，9个回购品种；深

9、交所不合并，11个国债回购品种，（多出来63天和273天），4个企业债回头品种（1237）48、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天49、每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该种发行量的20%，累计达到20%的，减少。50、任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央登记结算公司托管的自营债券总额的200%51、滚动交收：美国、b股t+3，a股、基金、债券、回购交易等t+1，权证t+0，我国香港t+252、结算备付金利息每季度解析一次，结息日为每季度第三个月的_日53

10、、对于最低结算备付金比例，债券10%，其他20%54、a股，基金，债券，etf，权证等品种最终交收试点为t+_日，16：0055、证券结算风险基金，按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取，基金总额上线为30亿56、最低结算备附近应于次一营业日补足57、发行结束后2个交易日内，上市公司应当向登记结算公司申请办理股份发行等级，对网上和网下发行的结果加以确认58、在每月前3个营业日内，登记结算公司对结算参与人的最低结算备附近额进行重新核算调整时间篇：59、1986年，新中国证券交易市场开始建立60、1988年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

11、61、_年_月_日，上海证券交易所开业62、_年_月_日，深圳证券交易所开业63、_年，b股在上海证券交易所上市64、_年_月_日起，指定交易制度开始推行65、_年_月_日，证券法正式开始实施，标志着我国证券市场法律体系日趋完善66、_年_月_日，国债交易采用净价交易67、_年_月，中国证监会批准深交所在主板市场内开设中小企业板68、_年_月底，我国开始启动股权分置改革试点工作（将国家股、法人股变为流通股，以银行为代表）69、_年_月，证券法又进行一次修订70、_年_月_日，新修订的证券法开始实施71、_年_月_日，深交所启用综合协议交易平台72、_年_月_日，创业板在深交所开市73、_年_月

12、_日，上交所和深交所开始接受融资融券交易的申报74、_年_月_日，我国股指期货开始上市交易百分比：1、中小型企业版股票连续竞价期间有效竞价范围为最近交易价的3%，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的3%2、上交所规定买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段有效申报价格应符合：1）股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价的50%；2）基金债券申报价格不高于前收盘价格的150%，且不低于收盘价的70%3、上交所规定买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段有效申报价格应符合：1）申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于及时揭示的

13、最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%4、深交所无涨跌幅限制的按下列方法确定有效竞价范围：1）股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的10%；2）债券上市首日开盘价竞价的有效范围为发行价的上下30%，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%，非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；3）债券质押式回购非上市首日开盘结合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘

14、集合竞价的有效竞价范围为最近成交的上下100%5、上交所大宗交易。1）a股，数量不低于50万股，金额不低于300万元人民币；2）b股，数量不低于50万股，金额不低于30万美元；3）基金，数量不低于300万份，金额不低于300万元；4）国债及债券回购，数量不低于1万手，金额不低于1000万元人民币；5）其他，数量不低于1000手，金额不低于100万元。6、无涨跌幅限制的大宗交易成交价，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高最低价之间自行协商确定7、深交所综合协议交易平台业务。1）a股，数量不低于50万股，金额不低于300万元人民币；2）b股，数量不低于5万股，金额不低于30万港币；3

15、）基金，数量不低于300万份，金额不低于300万元；4）债券，数量不低于5000张，金额不低于50万元；5）债券质押式回购，数量不低于5000张，金额不低于50万元；6）多只a股合计单向，金额不低于500万元人民币，其中单只a股数量不低于20万股；7）多只基金合计单向，金额不低于500万元，其中单只基金数量不低于100万份；8）多只债券合计单向，金额不低于500万元，其中单只债券交易数量不低于1.5万张。8、出现无法申报的交易席位数量超过交易所已开通的细微的总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数据数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，实行临时停市。9、对于有价格涨跌

16、幅限制的股票，封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，交易所分别公布相关证券当日买入，卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入卖出金额：1）日收盘价格涨跌幅偏离值达到正负7%的各前3只股票（基金）；2）日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）；3）日换手率达到20%的前3只股票（基金）10、证券交易异常波动：1）连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到正负20%；2）st股票和_st股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到正负15%；3）连续3个交易日内日换手率与前5个交易日的日换手率的比值达到30倍，并且该股票，封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%；4）其它第二篇：证

17、券从业资格基础的一些个人总结第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、有价证券1、有价证券是虚拟资本的一种形式，资本证券是有价证券的主要形式。2、有价证券的分类：1）广义与侠义：广义：商品证券（提货单、运货单、仓库栈单）；货币证券（商业证券、银行证券）；资本证券。狭义：资本证券。2）发行主体不同：政府证券；政府机构证券；公司（企业）证券3）是否在证券交易所挂牌交易：上市证券；非上市证券4）募集方式：公募证券；私募证券5）证券所代表的权利：股票；债券（最主要和最基本）；其他证券3、有价证券的特征：期限性、收益性（最基本）、流动性（一边先、成本小、本金稳定）、风险性二、证券市场1、证券市场是为解决

18、资本供求矛盾和流动性而产生的市场2、证券市场特征：价值、财产权利、风险直接交换3、证券市场的结构：1）层次结构：发行市场（一级市场、初级市场）；交易市场（二级市场、次级市场）发行市场是流通市场的基础和前提，其种类、数量和发行方式决定流通市场的规模和运行；流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格。2）多层次资本市场：区域分布、覆盖公司类型（全球性、全国性、区域性）、上市交易制度（集中交易市场、柜台交易）、监管要求多样性（主板市场、二板市场）3）品种结构：股票市场（发行人为股份有限公司）、债券市场、基金市场（etflof）、衍生品市场4）交易场所结构：有形市场（场内市场）；无形市场（场外市场）

19、4、证券市场基本功能：筹资投资、定价、资本配置第二节证券市场参与者一、证券发行人1.公司（企业）。股份有限公司发行股票。发行股票和长债是企业筹措长期资本的主要途径。短债是补充流动资金的重要手段。2.政府和政府机构：1）政府发行证券仅限于债券，被视为无风险证券；2）央行：中央银行股票；特殊债券。央行票据，3个月-3年，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。二、证券投资人1.机构投资者：1）政府机构：主要为调剂资金余缺和进行宏观调控，可购买政府债和金融债。2）金融机构：证券经营机构（最活跃，用自有资本、营运资金和受托投资资金）；银行业金融机构（可用自有资金买卖政府债券和金融债券；银行业金融机构因处置

20、贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出；外商独资和中外合资银行除可买卖金融债券，还可买卖除股票以外的外币有价证券）；保险经营机构（全球最大，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资；保险公司可设立保险资产管理公司，从事证券投资，还可用受托的企业年金进行投资）；qfii（有关部门审批后，汇入一定额度的外汇资金，转换成当地货币，通过专门账户投资当地证券市场）；主权财富基金（经国务院批准，中国投资有限责任公司_年_月_日成立，注册资本金2000亿美金，被视为中国主权财富基金的发端；其他金融机构（信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司）3）企事业法人（学校可以，可通过

21、股票自营或委托专业机构进行投资）4）各类基金：证券投资基金；社保基金（一般国家，是社会福利网的最后一道防线，主要投向国债市场；我国社会保障基金包括国有股减持划入的资金、股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益、确定从_年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金，主要投向银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。风险小的投资约占60%，由社保基金理事会直接运作，风险较高的40%委托专业性投资管理机构运作；我国社会

22、保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项组成）；企业年金（依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金；投资银行活期存款等流动性产品及货币市场基金的比例不低于基金净资产的20%；投资于定期等固定类产品及可转债、债券基金的比例不高于基金净资产的50%，其中投资国债的比例不低于基金净资产的20%；投资股票等权益类产品及保险产品、股票基金的比例不高于基金净资产的30%，其中投资股票的比例不高于基金净资产的20%；单个投资管理人管理的企业年金基金财产不得超过该企业所发行的证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金总值的10%；企业年金不得用于信用教育，不得用于向他人贷款和提供

23、担保，投资管理人不得从事企业年金财产承担无限责任的投资）；社会公益金。2.个人投资者：最广泛3.投资者风险特征与投资适当性1）投资者风险特征：风险偏好、中立、回避2）投资适当性：财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合度3）适当性原则违反的原因：不掌握充分信息、自身经验和知识的欠缺、自身风险承受能力缺乏正确认知三、中介机构1.证券公司。券商，公司法，有限责任公司或股份有限公司。审慎监管的原则。2.证券服务机构：财务顾问机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和资信评级机构四、自律性组织1.证券交易所。对交易活动、会员、上市公司进行管理。2.证券业协会。社会团体法人（

24、所有证券公司），会员制，会员大会。3.证券登记结算机构。集中登记、托管和结算服务。五、证券监管机构：证监会职责：1、制定有关证券市场监督管理的规章规则；2、负责监督法律法规的执行，保护投资者合法权益；3、对证券发行交易中介机构监管，维持公平有序的市场。第三节证券市场的产生与发展一、产生原因。社会化大生产和商品经济的发展；股份制的发展；信用制度的发展。二、发展的五个阶段1.萌芽阶段（主要交易政府债券）：15世纪意大利主要交易商业票据；16世纪里昂安特卫开始交易国债；1602荷兰阿姆斯特丹成立世界上第一个股票交易所；乔纳森咖啡馆，即伦敦交易所的前身，英国第一家；费城证券交易所，美国第一个证券交易所

25、；1817华尔街汤迪咖啡馆，纽约证券交易会，1863纽约证券交易所2.初步发展阶段（占主要地位的不再是政府债，而是公司股票和公司债）3.停滞阶段：1929-1933经济危机4.恢复阶段：二战后至20世纪60年代5.加速发展阶段：证券化率（证券市值/gdp），中国已达到132.65%三、发展现状1.证券市场一体化：发行人或筹资者层面；投资者层面；组织结构层面；运行层面2.投资者法人化：国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长3.金融创新深化4.金融机构混业化。99年_月_日，美国国会通过金融服务现代化法案，废除了格拉斯-斯蒂格尔法案，标志着金融业分页制度的终结。5.交易所重组

26、与公司化。荷兰阿姆斯特丹交易所、比利时布鲁塞尔交易所、法国巴黎交易所合并为泛欧交易所；纽约证券交易所和泛欧合并为纽交所-泛欧证交所公司；芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并组成cme集团有限公司。6.证券市场网络化7.金融风险复杂化：东南亚金融危机根本原因为银行体系的不健全8.金融监管合作化。1）金融机构的去杠杆化；2）金融监管的改革；3）国际金融合作的进一步加强（g20协调机制）。四、我国发展简史1.旧中国的证券市场。1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业；19_年北平证券交易所是中国自己创办的第一家证券交易所；1920年_月上海证券物品交易所成立，是当时规模最大的证券交易所。最

27、组奥出现的证券交易机构是由外商开办的上海股份公所和上海众业公所。2.新中国的证券市场。1981年序幕；1984年北京天桥百货公司登记注册，开创了我国股票融资的先河；1987年新中国第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立；_年_月_日上交所；_年_月_日，深交所；_年_月国务院证券管理委员会和中国证监会成立；_年中国第一个标准化期货合约-特特级铝期货标准合同；_年_月_日，证券法正式实施；_年_月_日qfii，标志着我国机构投资者的成分开始国际化；_年，湘财证券和法国里昂证券-华欧国际证券，第一家中外合资证券公司；_年_月_日，国九条；_年证券法修订；_年上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品

28、交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所等哦个南通发起设立中国金融期货交易所；_年_月_日，创业板正式启动，截止_年底，已有36家创业板公司上市交易，_年末，沪深300股指期货和融资融券制度启动。五、若干意见。“国九条”，国务院，_年_月_日，保护投资者利益。六、对外开放1.在国际资本市场募集资金。1982年_月中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券，我国国内机构首次在境外发行外币债券；1984年_月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。_年财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志我国主权外债发行的正式起步。2.开放国内资本市场。198

29、2年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司；_年中国建设银行、美国摩根士丹利等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司；_年_月11开始，我国正式加入wto，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。3.有条件地开放境内企业投资境外资本市场4.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开发（_年底，12家内地证券公司，4家内地基金公司在香港设分支机构）第二章股票第一节股票的特征与类型一、股票概述：1.性质：有价（价格）证券、要式证券、证权证券（设权证券和证权证券）、资本证券、综合权利证券2.特征：收益性（最基本）、风险性（预期收益的不确定性）、

30、流动性（市场深度、密度、股票价格弹性）、永久性、参与性二、股票类型：1.普通股票&优先股票。普通股是最基本、最常见的一种股票。优先股票的股息率是固定的。2.记名股票&不记名股票：1）记名股票特点：股东权利归属于记名股东；可以一次或分次缴纳出资，一次缴纳的，应当缴纳全部出自，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。发起人首次出资额不低于注册资本的20%，其余部分两年内缴足，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；转让相对复杂或受限制，背书方式转让，股东大会召开前_日或决定分配股利的基准日前_日内变更登记；便于挂失，相对安全。2）无记名股票（股票主体，股息票）特点：股东权利归属股票的

31、持有人，股东大会召开前_日公告时间、地点、审议事项，出席的于会议召开_日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司；认购股票时要求一次缴纳出资；转让相对简便；安全性较差。3.有面额股票&无面额股票：1）有面额股票，发行价格不得低于票面金额，特点为明确表示股权比例；为股票发行价格确定提供依据；2）中国无无面额股票，特点为发行或转让价格较为灵活；便于股票分割三、股票相关概念1.股利政策：1）派现（现金股利），以现金方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，现金分红的利息税率为20%，日前减半征收。2）送股（股票股利）所得税10%。3）资本公积金转增股本，主要来源于股票发行的溢价收入（最常见最主要的来源）、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额。4）四个重要日期：股利宣布日、股权登记日、除息除权日、派发日。2.股票分割（拆股、拆细）与合并（并股）3.增发（增加资本额而发行新股，稀释效应股价下跌）、配股（面向原有股东，配股上市可能导致股价下跌）、转增股本（资本公积转为实收资本）与股份回购（有下列情形之一的可回购：1）减少公司注册资本；2）合并；3）将股份奖励给公司职工；4）公司合并、分立决议持异议。第 22 页 共 22 页 范文仅供参考 感谢浏览