1信息系统工程监理概论

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1、信息工程监理与质量控制 课程目标: 掌握信息工程监理基本概念、内涵、基本方法 理解系统生存周期、软件生存周期、监理生存周期 掌握信息工程监理实施方法和要点 理解信息工程监理风险控制模型 授课教师： 黄河 13911159368 参考教材 书籍作者：黄河 电子工业出版社 出版日期：2010年6月1日 授课与考试安排（草案） 考试：时间待定 考试方式:现场考试，开卷 可带资料，但不能互相参考第1讲 信息系统工程监理概论大纲信息工程监理基本概念信息化建设普遍存在的问题质量问题：系统质量不能满足应用的基本需求，不稳定且不可靠；进度问题：工程进度拖后延期；投资问题：项目资金使用不合理或严重超支；信息问题

2、：项目文档不全甚至严重缺失；变更问题：在项目实施过程中系统业务需求一变再变；合同问题：合同不严格，条款疏漏，内容歧义，发生纠纷无据可依；协调问题：在项目实施过程中经常出现扯皮、推诿现象；安全问题：系统存在安全漏洞和隐患；认识问题：重硬件轻软件，重开发轻维护，重建设轻使用；产生问题的原因 不具备能力的单位搅乱系统集成市场； 建设单位在选择项目承建单位和进行业务需求分析时有误； 信息系统集成企业自身建设有待加强； 缺乏相应的机制和制度。实施信息系统集成资质管理制度 国家推荐优秀系统集成商 如：1996年7月，“金”系列工程办公室主办，中国软件测评中心承办，开展了“全国优秀系统集成商推荐活动”。 对

3、信息系统集成企业进行资质认证 1999年11月信息产业部发出计算机信息系统集成资质管理办法（试行）（信部规19991047号文），决定从2000年1月1日起实施计算机信息系统集成资质认证制度。实施信息系统集成资质管理制度 文件明确界定:计算机系统集成的资质是指从事计算机信息系统集成的综合能力，包括技术水平、管理水平、服务水平、质量保证能力、技术装备、系统建设质量、人员构成与素质、经营业绩、资产状况等要素；资质从高到低依次为一、二、三、四级。 2003年10月，信息产业部颁布关于发布计算机信息系统集成资质等级评定条件（修订版）的通知（2003440号文）推行项目经理制度 2002年8月，信息产业

4、部发出关于发布计算机信息系统集成项目经理资质管理办法（试行）的通知（信部规2002382号文）。 文件界定了项目经理的含义：计算机信息系统集成项目经理是指从事计算机信息系统集成业务的企事业单位法定代表人在计算机信息系统集成项目中的代表人，是受系统集成企、事业单位法定代表人委托对系统集成项目全面负责的项目管理者。推行项目经理制度 文件将系统集成项目经理分为：项目经理、高级项目经理、资深项目经理三个级别，并分别列出三个级别的评定条件。推行信息系统工程监理制度 在资质认证制度的基础上推行信息系统工程监理制度。 以质量为中心的信息系统工程控制管理工作由三方建设单位、集成单位、监理单位分工合作实施。推行

5、信息系统工程监理制度 确定信息系统工程监理管理框架 2002年11月发布关于信息系统工程监理暂行规定的通知（信部信2002570号文）。 2003年3月发布关于印发信息系统工程监理单位资质管理办法和信息系统工程监理师资格管理办法的通知（信部信2003142号文）。推行信息系统工程监理制度 发布信息系统工程监理资质等级条件 2004年5月，信息产业部计算机信息系统集成资质认证办公室发布关于印发信息系统工程监理资质等级评定条件（试行）的通知（信计资2004010号文）。 什么是信息系统工程监理 信息系统工程 是指信息化工程建设中的信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统的新建、升级、改造工程。 信

6、息系统工程监理 是指在政府工商管理部门注册的且具有信息系统工程监理资质的单位，受建设单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程实施的监督管理。什么是信息系统工程监理 信息系统工程监理单位 持有监理资质的单位，分为甲、乙、丙三级。 信息系统工程监理人员 拥有信息系统工程监理资格证书 拥有相应数量的持有监理资格证书的从业人员是一个企业单位取得监理资质的必要条件。 监理项目范围 工部信570号文件规定： 国家级、省部级、地市级的信息系统工程； 使用国家政策性银行或国有商业银行贷款，规定需要实施监理的信息系统工程； 使用国家财政性资金的信息系统工程； 涉及国家安全、

7、生产安全的信息系统工程； 国家法律、法规规定应当实施监理的其他信息系统工程。监理工作程序1. 选择监理单位2. 签订监理合同3. 三方会议4. 组建监理项目组5. 编制监理计划6. 实施监理业务7. 参与工程验收8. 提交监理文档设备监理 设备监理对重要设备的设计、制造、检验、储运、安装、调试等过程的质量、进度和投资等实行监督。 设备监理单位属独立的社会中介服务机构，与行政机关无行政隶属关系或其他经济利益关系。设备监理单位的资格等级分为甲、乙两级。 注册设备监理师。 设备监理单位的监理专业分类：20个专业大类信息系统工程监理与设备监理的关系 信息系统工程监理强调信息系统工程的设计阶段、实施阶段

8、和验收阶段实施全过程监理，而设备采购、安装等仅是信息系统工程实施的一小部分工作内容；设备工程专业有20余种，信息工程设备监理只是其中之一； 信息系统工程监理与设备监理是两类不同的，相互独立的监理体系，仅在信息工程设备监理上有交叉，两者可以相互借鉴，但不矛盾。信息系统工程监理设备监理信息系统工程监理与建筑工程监理之区别 两者在工程方面的区别建筑工程项目信息系统工程项目技术浓度劳动密集型技术密集型可视性可视性、可检查性强可视性差，在度量和检查方面难度高设计独立性专门的设计单位承担，设计单位一般不参与施工设计通常由系统集成商承担，目前不存在独立的设计单位变更性一旦施工开始，不得对功能需求和设计提出变

9、更实施中用户需求变更频繁投资规模较大，监理费计算成熟较小，监理费计算不成熟信息系统工程监理与建筑工程监理之区别 两者在监理单位方面的区别建筑工程项目信息系统工程项目关于两业兼营可以，但不能同体监理不可以，监理公司不能实施任何信息系统工程关于工作周期始于施工，止于项目验收，不介入工程设计和招投标始于需求分析，止于项目验收，覆盖系统设计，有的在项目招投标时给予咨询，强调“全过程”关于变更无变更控制，变更风险小有变更控制，变更风险大关于方法与手段现场监理，如旁站、巡视、进场材料核查、工序检查在设计时采用专家会审，在验收阶段强调定量测试关于专业技术技术要求不高对监理人员技术要求高，需要专家组信息工程分

10、类 软件工程 计算机网络系统工程 通用布缆系统工程 电子设备机房系统工程 监理分类:系统工程安全监理监理内容 三控： 工程质量控制工程质量控制 工程进度控制工程进度控制 工程投资控制工程投资控制 工程变更控制 两管： 工程合同管理 工程信息管理 工程安全管理 一协调： 在工程实施过程中协调有关单位及人员间的工作关系监理工作阶段大纲二二. .发展趋势发展趋势经过经过5 5年年(20022007)(20022007)的初步发展的初步发展, ,信工信工监理渡过了监理渡过了“萌芽期萌芽期”，监理，监理内核内核已已形成，应适时扩大范围，形成，应适时扩大范围，“大监理大监理”概念应运而生。概念应运而生。一

11、一. .现状现状. 2005. 2005年以前年以前. 2005. 2005年至今年至今一、现状（一、现状（20052005年前）年前）19951995年，电子工业部发布了年，电子工业部发布了电子工程建设监理规定（试行）电子工程建设监理规定（试行）（电子计（电子计19952431995243号），规定于号），规定于19951995年年7 7月月1 1日起施行该规定。日起施行该规定。20022002年年5 5月月3131日日, ,北京市信息化工作办公室发布了北京市信息化工作办公室发布了北京市信息系统工北京市信息系统工程监理管理办法（试行）程监理管理办法（试行），文件明确规定，文件明确规定2002

12、2002年年8 8月月1 1日在北京地区日在北京地区对信息化工程实行对信息化工程实行强制监理强制监理。20022002年年7 7月国务院信息化工作办公室发布的月国务院信息化工作办公室发布的软件行业行动纲要软件行业行动纲要文文件要求：件要求：“国家重大信息化工程实行招标制、工程监理制、承建单位国家重大信息化工程实行招标制、工程监理制、承建单位实行资质认证实行资质认证”。20022002年年8 8月月, ,中共中央办公厅、国务院办公厅转发的中共中央办公厅、国务院办公厅转发的国家信息化领导国家信息化领导小组关于我国电子政务建设指导意见小组关于我国电子政务建设指导意见文件中指出文件中指出: :“电子政

13、务建设具电子政务建设具体项目要按照国家基本建设项目审批程序审批，做好前期审议、可行体项目要按照国家基本建设项目审批程序审批，做好前期审议、可行性研究、采购招标、监理和验收工作。性研究、采购招标、监理和验收工作。”20022002年年1111月月2828日，信息产业部发布了日，信息产业部发布了信息系统工程监理暂行规定信息系统工程监理暂行规定，文件号为文件号为“信部信信部信20025702002570号号”，明确于，明确于20022002年年1212月月1515日起在全国日起在全国范围实施信息系统工程监理制。范围实施信息系统工程监理制。. . 省、部级以上政府有关部门发布的文件省、部级以上政府有关

14、部门发布的文件-（1 1）一、现状（一、现状（20052005年前）年前）20032003年年1 1月月3 3日日, ,国信办、科技部、信息产业部联合发文国信办、科技部、信息产业部联合发文, ,关于印发关于印发电电子政务工程技术指南子政务工程技术指南的通知中第十六条规定如下的通知中第十六条规定如下: :“电子政务工程建电子政务工程建设要按照信息产业部设要按照信息产业部信息系统工程监理暂行规定信息系统工程监理暂行规定（信部信（信部信20025702002570号）号）, ,加强电子政务工程监理市场的规范化管理，确保电子加强电子政务工程监理市场的规范化管理，确保电子政务工程的安全和质量。从事电子政

15、务工程监理活动的单位要具备信政务工程的安全和质量。从事电子政务工程监理活动的单位要具备信息产业部信息系统工程监理的相应资质，同一工程的建设和监理要由息产业部信息系统工程监理的相应资质，同一工程的建设和监理要由相互独立的机构分别承担，相互独立的机构分别承担，监理单位要先于承建单位介入，没有确立监理单位要先于承建单位介入，没有确立监理单位的工程，建设单位不得开始建设监理单位的工程，建设单位不得开始建设。”20032003年年3 3月，信息产业部发布月，信息产业部发布信息系统工程监理单位资质管理办法信息系统工程监理单位资质管理办法和和信信息系统工程监理工程师资格管理办法息系统工程监理工程师资格管理办

16、法（信部信（信部信20031422003142号）详细规定了号）详细规定了“双资双资”认证办法，并明确于同年认证办法，并明确于同年4 4月月1 1日实施。日实施。20032003年年1010月月1818日人事部、信息产业部联合发布日人事部、信息产业部联合发布计算机技术与软件专业技术资计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试暂行规定格（水平）考试暂行规定和和计算机技术计算机技术与软件专业技术资格（水平）考与软件专业技术资格（水平）考试实施办法试实施办法（国人部发（国人部发200320033939号）号）, ,文件中第一次明确在文件中第一次明确在“信息系统信息系统”专业类中设信息系统监理师资格，规

17、定用人单位可按中级资格聘用，并说明今专业类中设信息系统监理师资格，规定用人单位可按中级资格聘用，并说明今后后“不再进行计算机技术及软件相应专业和级别的专业技术职务任职资格评审不再进行计算机技术及软件相应专业和级别的专业技术职务任职资格评审工作工作”。该文件明确于。该文件明确于20042004年年1 1月月1 1日实施。日实施。. . 省、部级以上政府有关部门发布的文件省、部级以上政府有关部门发布的文件-（2 2）一、现状（一、现状（20052005年前）年前）河南省信息产业厅也发布了河南省信息产业厅也发布了河南省信息化工程监理管理办法（试河南省信息化工程监理管理办法（试行）行），河南省的信息化

18、工程监理系信息产业部授权的试点省之一。，河南省的信息化工程监理系信息产业部授权的试点省之一。20022002年，杭州市信息办发布了年，杭州市信息办发布了杭州市信息系统工程监理管理暂行杭州市信息系统工程监理管理暂行办法办法（杭政办（杭政办200245200245号）出台，规定杭州市号）出台，规定杭州市20032003年年1 1月月1 1日起正日起正式实施信息工程监理制。式实施信息工程监理制。20032003年年7 7月，信息产业部的月，信息产业部的“关于印发关于印发信息系统工程监理单位资质信息系统工程监理单位资质申请和审批程序申请和审批程序通知通知”（信计资（信计资20030072003007号

19、）号）20042004年年5 5月，信息产业部发布月，信息产业部发布信息系统工程监理资质等级评定条件信息系统工程监理资质等级评定条件（试行）（试行） （信计资（信计资20040102004010号）。号）。20042004年年5 5月，信息产业部发布月，信息产业部发布关于在信息系统工程监理资质评审中关于在信息系统工程监理资质评审中设立临时资质的通知设立临时资质的通知（信计资（信计资20040112004011号）号）。. . 省、部级以上政府有关部门发布的文件省、部级以上政府有关部门发布的文件(3)(3)一、现状（一、现状（20052005年前）年前）由国务院信息化办公室和国家标准化管理委员会

20、联合成立的由国务院信息化办公室和国家标准化管理委员会联合成立的国家电子政务标准化总体组，于国家电子政务标准化总体组，于20022002年年5 5月发表的月发表的电子政电子政务标准化指南（第一版）中，明确提出研制务标准化指南（第一版）中，明确提出研制“信息化工程信息化工程监理规范监理规范”项目项目, ,这也是该标准正式采用的名称！这也是该标准正式采用的名称！20022002年年8 8月月2929日成立了该项目的研制工作组，即日成立了该项目的研制工作组，即EGS/WG4,EGS/WG4,当当时共有时共有2121个成员单位个成员单位4 4个观察员单位参加。后期又发展至个观察员单位参加。后期又发展至3

21、030多个单位参加。经过多个单位参加。经过1 1年零年零4141天的紧张工作，于天的紧张工作，于20032003年年1010月月9 9日晚日晚EGS/WG4EGS/WG4工作组通过名称为工作组通过名称为信息化工程监理规范信息化工程监理规范 第一第一部分：总则征求意见稿，并上报送审。前后经过送审稿和部分：总则征求意见稿，并上报送审。前后经过送审稿和报批稿，最终于报批稿，最终于20052005年年2 2月月1818日，由国家日，由国家 质量监督检验检疫质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会批准，并向全国发布，标准号总局和国家标准化管理委员会批准，并向全国发布，标准号为为GB/T 19668.1

22、GB/T 19668.120052005，并于，并于20052005年年5 5月月1 1日实施。日实施。. .标准标准 - - 国家国家 一、现状（一、现状（20052005年前）年前）GB/T19668.1GB/T19668.120052005标准的作用如下标准的作用如下: :1.1.为整个为整个ITIT工程监理市场的规范化打下了基础。如：监理工程监理市场的规范化打下了基础。如：监理单位名称单位名称/ /组成组成/ /人员和监理工作的流程依据工作阶人员和监理工作的流程依据工作阶段划分以及监理的基本内容等段划分以及监理的基本内容等2.2.为其他五部分的监理标准制定确定了总体结构为其他五部分的监

23、理标准制定确定了总体结构3.3.为教育为教育/ /科研科研/ /培训建立了初步的理论基础培训建立了初步的理论基础4.4.为国家各部委为国家各部委/ /各地区各地区/ /各行业实施各行业实施ITIT工程监理制定法规工程监理制定法规性文件提供国家级监理技术标准性文件提供国家级监理技术标准5.5.为今后进行国家信息化立法及其监理立法提供初始资料为今后进行国家信息化立法及其监理立法提供初始资料20022002年年1111月月4 4日日, ,国家电子政务标准化总体组组织编制了国家电子政务标准化总体组组织编制了 (第二部分工程管理第二部分工程管理),),并在工程管理的基本流程中明确并在工程管理的基本流程中

24、明确规定规定”确定监理公司及签定合同确定监理公司及签定合同”。20032003年年1010月形成月形成”送审送审稿稿”,2005,2005年年7 7月月2020日在审定会上原则通过日在审定会上原则通过, ,修改后形成修改后形成”报批稿报批稿”, ,待国家标准化管委会和国信办审批和发布。待国家标准化管委会和国信办审批和发布。. .标准标准 - - 国家国家 一、现状（一、现状（20052005年前）年前）工程管理基本流程为实施工程管理基本流程为实施ITIT工程监理作了很好的铺垫，与国标完全一致。工程监理作了很好的铺垫，与国标完全一致。开始开始结束结束立项阶段立项阶段确定监理方及签定监理合同确定监

25、理方及签定监理合同招标投标阶段招标投标阶段工程设计阶段工程设计阶段工程实施阶段工程实施阶段工程测试验收阶段工程测试验收阶段运行维护及评估阶段运行维护及评估阶段. .标准标准 - - 国家国家 一、现状（一、现状（20052005年前）年前）20052005年年4 4月月2020日日, ,在国信办领导下在国信办领导下, ,在在EGS/WG4EGS/WG4中成中成立该项目专家组立该项目专家组( (共共5 5人人). ). 同时启动其他五部分监同时启动其他五部分监理规范的制定工作理规范的制定工作. .这五部分就是第这五部分就是第1 1部分总则中部分总则中明确的第明确的第2626部分，也是今年部分，也

26、是今年8 8月月2424日发布，并于日发布，并于20082008年年1 1月月1 1日实施日实施5 5份国标：份国标：第第2 2部分部分: :通用布缆系统工程监理规范通用布缆系统工程监理规范第第3 3部分部分: :电子设备机房工程监理规范电子设备机房工程监理规范第第4 4部分部分: :计算机网络系统工程监理规范计算机网络系统工程监理规范第第5 5部分部分: :软件工程监理规范软件工程监理规范第第6 6部分部分: :信息化工程安全监理规范信息化工程安全监理规范. .标准标准 - - 国家国家 一、现状（一、现状（20052005年前）年前）20022002年年9 9月月1515日日, ,北京市颁

27、布了北京市颁布了 (DB/T 160(DB/T 1602002)2002)。这是我国第一部。这是我国第一部ITIT工工程监理的地方标准。程监理的地方标准。20042004年广东省佛山市信息办组织年广东省佛山市信息办组织 草案的研制工作草案的研制工作, ,该标该标准从广东省佛山市的实际情况出发准从广东省佛山市的实际情况出发, ,对电子对电子政务的数据共享提出了统一的规范。政务的数据共享提出了统一的规范。. . 标准标准 - - 地方地方 一、现状（一、现状（20052005年前）年前）分析研究：分析研究：1.1.已有已有1111个省、部级以上的单位发布与信息工程个省、部级以上的单位发布与信息工程

28、（以后简称（以后简称“信工监理信工监理”）有关的红头文件，）有关的红头文件，另有省辖市（杭州市）一份文件另有省辖市（杭州市）一份文件; ;2.2.在在1414个月个月(2004.6-2005.8)(2004.6-2005.8)内分内分1010批审批了批审批了114114个单位具有信息工程监理资质个单位具有信息工程监理资质, ,其中具备部级资其中具备部级资质有质有1515个个( (如到会的太极肯思捷公司如到会的太极肯思捷公司, ,北京北咨北京北咨信息工程咨询公司等信息工程咨询公司等););3.3.所有监理公司均是所有监理公司均是临时资质临时资质, ,至目前为止至目前为止, ,尚无尚无正式的正式的

29、, ,在招、投标时不要闹笑话！近期还没有在招、投标时不要闹笑话！近期还没有动静。动静。4.4.说明这一说明这一“萌芽期萌芽期”的发展还是较快的！的发展还是较快的！. .组织上建立第一个信工程监理的交流平台，即本分会中的组织上建立第一个信工程监理的交流平台，即本分会中的“信息工程信息工程监理专委会监理专委会”。由。由1818个单位发起个单位发起, ,并经分会领导批准，作为试点，组并经分会领导批准，作为试点，组成常委会。成常委会。20062006。5 5。1717在北京交大成立在北京交大成立“信息工程监理专委会信息工程监理专委会”。该组织特点：该组织特点： （1 1）开放性强。已与）开放性强。已与

30、“大监理大监理”概念相符。成员有：业主单位（甲概念相符。成员有：业主单位（甲方）、承建单位（乙方）、监理单位（主体）、招标代理机构、律方）、承建单位（乙方）、监理单位（主体）、招标代理机构、律师事务所、标准化（国标）机构、高校及研究机构等等；师事务所、标准化（国标）机构、高校及研究机构等等； （2 2）层次高。监理公司均为部级资质，副高职以上占）层次高。监理公司均为部级资质，副高职以上占80%80%，其中博士，其中博士6 6人（其中博士后人（其中博士后1 1名）、正教授名）、正教授4 4人；人； （3 3）活动能力强。通过一年多的活动，已自然形成团队，等等。）活动能力强。通过一年多的活动，已自

31、然形成团队，等等。 2. 2007.8.132. 2007.8.13发布了发布了“中华人民共和国国家发展和改革委员会令（第中华人民共和国国家发展和改革委员会令（第5555号）号）”，即，即“国家电子政务工程建设项目管理暂行办法国家电子政务工程建设项目管理暂行办法”。其中第。其中第1818条：条：“电子政务项目实行工程监理制电子政务项目实行工程监理制，.,.,委托委托具具有信息系统工程相应资质的工程监理单位有信息系统工程相应资质的工程监理单位, ,对项目建设进行工程监对项目建设进行工程监理。理。” 该令于该令于20072007年年9 9月月1 1日起施行。日起施行。 一、现状（一、现状（2005

32、2005年至今）年至今）- -（1 1）3.3.近近200200家监理公司获得信产部资质认证家监理公司获得信产部资质认证一、现状（一、现状（20052005年至今）年至今）- -（2 2）4.4.教育：教育：ITIT工程监理教育体系初步形成工程监理教育体系初步形成-三个台阶三个台阶 已有已有3 3所大学所大学设立过信息工程监理专业方向设立过信息工程监理专业方向, ,并有并有3030多名工程硕士生多名工程硕士生( (监理监理) )毕业毕业; ;5.2007.8.24,5.2007.8.24,国家标准化管委会批准国家标准化管委会批准, ,并发布了一批监理标准并发布了一批监理标准, ,共五项标准共五

33、项标准: : GB/T 19668.2-2007 GB/T 19668.2-2007 信息化工程监理规范信息化工程监理规范 第第2 2部分部分: :通用布缆系统工程监理规范通用布缆系统工程监理规范 GB/T 19668.3-2007 GB/T 19668.3-2007 信息化工程监理规范信息化工程监理规范 第第3 3部分部分: :电子设备机房系统工程监理规范电子设备机房系统工程监理规范 GB/T 19668.4-2007 GB/T 19668.4-2007 信息化工程监理规范信息化工程监理规范 第第4 4部分部分: :计算机网络系统工程监理规范计算机网络系统工程监理规范 GB/T 19668.

34、5-2007 GB/T 19668.5-2007 信息化工程监理规范信息化工程监理规范 第第5 5部分部分: :软件工程监理规范软件工程监理规范 GB/T 19668.6-2007 GB/T 19668.6-2007 信息化工程监理规范信息化工程监理规范 第第6 6部分部分: :信息化工程安全监理规范信息化工程安全监理规范6.6.今年今年9 9月月8 8日日, ,在北京交大召开的在北京交大召开的“20072007年信息工程监理年信息工程监理学术会议学术会议”，反映了监理界的学术水平大大提高。近，反映了监理界的学术水平大大提高。近5050篇论文中就有篇论文中就有2929篇被选登在核心期刊上。这也

35、是我篇被选登在核心期刊上。这也是我们网络应用分会论文质量最高的一次。论文牵涉面也们网络应用分会论文质量最高的一次。论文牵涉面也反映出反映出“大监理大监理”的客观现实状况，所以，从某种角的客观现实状况，所以，从某种角度看，这次会议可以认为具有里程碑意义。度看，这次会议可以认为具有里程碑意义。7.7.开始走出国门。北京驰跃翔公司已先后在埃及、哈萨克开始走出国门。北京驰跃翔公司已先后在埃及、哈萨克斯坦、莱索托等国承担监理；北京交大信息中心和信斯坦、莱索托等国承担监理；北京交大信息中心和信产部标准化所已将国标监理的第产部标准化所已将国标监理的第1 1部分翻译成英文，该部分翻译成英文，该英译本由本分会的

36、监理专委会和监理国标制定组（英译本由本分会的监理专委会和监理国标制定组（WG4WG4）联合出版，国家外文出版局印刷。联合出版，国家外文出版局印刷。分析研究：分析研究： 这阶段发展特点：快速发展这阶段发展特点：快速发展一、现状（一、现状（20052005年至今）年至今）- -（3 3）二、发展趋势二、发展趋势- -（1 1）1. 1. 定义定义( (1)1)监理监理内核内核, ,是指国标第是指国标第1 1部分和信产部部分和信产部570570号文件对监号文件对监理内涵所作的界定。这个理内涵所作的界定。这个“核核”的内涵是：的内涵是：监理支监理支撑要素撑要素（监理机构、监理设施、监理人员、监理合（监

37、理机构、监理设施、监理人员、监理合同、监理规划与监理细则、质量管理）；同、监理规划与监理细则、质量管理）；监理内容监理内容（三控两管一协调）；（三控两管一协调）；监理阶段监理阶段；可扩展的；可扩展的监理对监理对象象以及以及570570号文件第四条对监理下的定义号文件第四条对监理下的定义。（2 2）“大监理大监理”是指在上述监理内核的基础上长出是指在上述监理内核的基础上长出“新肉新肉”，即扩大监理的业务范围、领域或部门。，即扩大监理的业务范围、领域或部门。目前，这只是一个概念，是在今年目前，这只是一个概念，是在今年9 9月月8 8日的信工学日的信工学术会议上刚提出的，还处于术会议上刚提出的，还处

38、于“模糊模糊”阶段。这种阶段。这种“模糊模糊”也许增大了它的发展空间。也许增大了它的发展空间。二、发展趋势-（2）2. 举例举例 根据国家发改委第根据国家发改委第55号令和前述的信息工程流程，一个工程项目有号令和前述的信息工程流程，一个工程项目有 如下环节：如下环节： 申报及审批（含申报及审批（含项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案、项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案、 投投资概算）资概算）-委托监理委托监理(监理单位按国标监理单位按国标GB/T19668.12005进行进行四个阶段的监理四个阶段的监理)-验收验收(按国家发改委第按国家发改委第55号令附件四的号令附件四的验收工作大验

39、收工作大 纲纲验收）验收）-后评价后评价（参见（参见国家发改委第国家发改委第5555号令第三十二条）号令第三十二条）。 以上所述环节监理均大有可为！以上所述环节监理均大有可为！3.3.理论研究理论研究 - - 三个新概念三个新概念二、发展趋势二、发展趋势-（3 3）依法监理依法监理按标准监理按标准监理定量监理定量监理重要性重要性 监理的兴起已有五年监理的兴起已有五年, ,监理公司面临大浪淘监理公司面临大浪淘沙的局面。以上三项均为提高监理质量，降低沙的局面。以上三项均为提高监理质量，降低成本的目的考虑。成本的目的考虑。 - - 这点目前尚无认识。这点目前尚无认识。3.3.理论研究理论研究 - -

40、 依法监理依法监理三三. .发展趋势发展趋势首要任务是大力宣传、认真贯彻第首要任务是大力宣传、认真贯彻第5555号令号令法规性法规性文件文件整理现有法律整理现有法律/ /法规及政府有关信息化法规及政府有关信息化/ /监理文件监理文件应进行信息化及其监理立法的超前研究应进行信息化及其监理立法的超前研究培训信息工程项目有关各方在监理方面的专业知识培训信息工程项目有关各方在监理方面的专业知识3.3.理论研究理论研究 - - 按标准监理按标准监理三三. .发展趋势发展趋势加大宣传已发布的六个监理标准的力度加大宣传已发布的六个监理标准的力度考虑新的监理需求考虑新的监理需求, ,增加增加 的的“监理对象监

41、理对象”部部分，分，加紧进行新的监理分标准的研究和制定加紧进行新的监理分标准的研究和制定整理现有相关国内整理现有相关国内/ /外技术标准外技术标准, ,作为监理知识库作为监理知识库3.3.理论研究理论研究 - - 定量监理定量监理三三. .发展趋势发展趋势引入数学分析作为准定量和定量监理的工具引入数学分析作为准定量和定量监理的工具. .如如: :国标总则中的信息化工程监理技术参考模型可用数学描述为国标总则中的信息化工程监理技术参考模型可用数学描述为: : F = E1,E2,En 其中其中:E:E1 1支撑要素支撑要素E E2 2监理阶段监理阶段E E3 3监理内容监理内容E E4 4监理对象

42、监理对象E E5 5信息安全信息安全 ( (当当n=5)n=5)每个每个E Ei i又有一个集合又有一个集合, ,用这种思路可建立用这种思路可建立”综合评价系统综合评价系统”。3.3.理论研究理论研究 - - 定量监理定量监理（续）（续）三三. .发展趋势发展趋势 例子例子 参见常金玲参见常金玲( (北航北航) ) ” IT IT监理基于协调分析的信息系统综合评价监理基于协调分析的信息系统综合评价 ”-首届信息系统工程监理学术会议论文集首届信息系统工程监理学术会议论文集在参考模型中的在参考模型中的”招标阶段招标阶段”, ,监理可对若干投标商的技术方案建立待评监理可对若干投标商的技术方案建立待评

43、价对象集合价对象集合, ,记为记为 X=x1, x2, , xi, , xn 其中其中xi为第为第i i个待评价对象。个待评价对象。设设U为评价指标为评价指标, ,以三控为主的集合以三控为主的集合, ,并记为并记为U=u1,u2,uj,up 则可建立则可建立原始评价矩阵原始评价矩阵 Y = Yij np其中其中Yij为第为第i i个投标商的方案在第个投标商的方案在第j j个评价指标上的评价值。个评价指标上的评价值。最后可通过最后可通过”优先指标优先指标”制定优先投标商的方案：制定优先投标商的方案： 协调优先指标：协调优先指标： 非协调优先指标：非协调优先指标： n nci = cii - ci

44、i i=1 i=1 ii ii n ndi = dii - dii i=1 i=1 ii ii软件工程监理综述1、软件工程监理的概念 软件工程监理是指参照软件工程的思想,对在建软件系统的整个生命周期进行全过程监理，包括软件开发过程、质量保证过程、项目管理过程及配置管理过程的监理，并为用户提供咨询、帮助建设运行制度等有益的服务项目，其最终目的是帮助业主单位建设一个高质量的具有可持续生命力的软件系统。 软件工程监理在技术上是可行的，但在观念和社会环境等方面还存在种种急需解决的问题。2、软件工程监理阶段与传统软件工程阶段对比原始需求收集工程招标可行性报告计划工程设计需求分析系统概要设计系统详细设计测

45、试设计工程实施编码测试部署系统试运行验收运行与维护监理实施阶段传统软件工程阶段3、软件系统建设的监理工作背景 由于软件工程自身所具的特点,以及业主单位在信息技术等相关领域存在缺乏专业技术人才或经验不足等问题,因此业主单位无法自行管理软件系统或自行管理无益于提高项目投资的效益和建设水平。 软件工程监理工作下在是为了协助业主单位保证工程的质量、进度、投资，并合理地处理好业主单位与承建单位之间的关系，对软件系统的建设质量起到保障作用。4、当前软件系统建设存在的主要问题 软件项目投资规模呈逐年增长的趋势。 大型软件系统建设是一项投资大、周期长、知识密集、高风险的系统工程，行业新颖、人员年轻、科技含量高

46、、智力密集、涉及领域宽广，对实践经验要求高。 在管理思想与开发技术不断更新和提高的情况下，由于业主单位与承建单位之间信息不对称，挖掘实际需求十分困难。 实施过程中缺乏专业的监督与管理，项目风险增大，失败项目较多。麦肯锡公司的一项调查表明，全球软件开发项目中只有16%能按计划完成。4.1甲乙方信息不对称，导致可能出现损害对方利益的情况（1）1、业主单位对于承建单位存在着技术弱势：（1）业主单位自身的信息技术力量不足，在项目的单体规划、技术方案和设备选型等方面难以决策；（2）信息技术产品商家众多，型号复杂，价格五花八门，竞争激烈，业主单位对市场不熟悉，在挑选承建单位和进行商务谈判时心中无底，比较被

47、动。（3）业主单位由于无施工实践经验，无法对进度和质量进行控制和监理，对最终结果没有把握。4.1 甲乙方信息不对称，导致可能出现损害对方利益的情况（2）2、承建单位相对业主单位存在着业务信息弱势，由于对业主单位的业务知识掌握较少，可能造成对实现业务的难度估计不足。4.2 挖掘实际需求困难（1） 业主单位的技术人员很难掌握新的信息技术，一般没有受过专业的需求分析训练，使得双方在实际项目中的信息沟通不到位，业主单位不能正确、全面的描述其需求。 承建单位的技术人员对业务领域一般不熟悉，往往不能全面分析所有的用户需求。 对业务人员而言，很多业务是隐含的，在需求分析时很容易被忽略，使得需求分析结果具有一

48、定的不确定性和歧义性。4.2 挖掘实际需求困难（2） 对于项目中安全需求、授权需求及隐性需求等，一般业主单位为了促使项目立刻成功，往往在描述时淡化这些内容，但在实际的项目运行过程中，这些内容却是非常重要的。 需求收集表现的不确定性，使得交流的双方认为对方已明白了自己的观点，自己也理解了对方的观点，在实际上双方的理解存在偏差。 如果没有一定的监督和监理机制作为保障，很难保障需求挖掘的正确、全面与完整。4.3 承建单位在开发过程中可能存在的问题 项目管理水平有待提高：配置管理工作不到位，开发文档缺乏科学管理，开发过程中组织协调及源代码管理往往被忽视。管理工作的不完善会在很大程度上影响项目的质量和进

49、度。 开发过程未被严格执行：软件过程的理论被认为会耽误开发进度而被简化，很少在实际开发过程中被彻底执行。 缺乏严格的验收过程：常以演示会的形式代替验收测试，由承建单位主导验收，业主单位处于被动状态，不能真正暴露软件隐藏的问题，不能了解软件的各项功能和性能指标，加大了系统运行与维护的困难。5 引入监理制的必要性1、监理能够打破业主单位和承建单位信息不对称，协调和保障甲乙方成功合作；2、监理能够对项目实施过程和结果提出公正恰当地评价，是确保项目工程质量、进度和成本的有效方法；3、监理弥补业主单位在人力资源和经验上的不足；4、监理有助于发挥第三方专业化服务。监理单位要始终代表业主单位的利益，并站在第

50、三方的立场，公平公正对待工程各方。 综上所述，引入监理将会使信息系统工程风险降得更低，更大程度上保证信息系统工程成功。6 质量控制的内容和主要监理措施6 质量控制的内容和主要监理措施 软件质量监理指对项目承建单位的软件工程行为进行监控、督导、测试和评价。 应用软件系统开发成功的主要指标：功能达到目的用户需求、软件质量特性良好、开发成本和维护成本较低、及时交付使用等。 软件工程的质量监理，主要是因循软件工程的开发阶段进行监理与控制，通过过程控制，从而最终实现总目标质量控制。6.1 质量控制的工作程序（1）1、根据软件项目的质量、成本和进度目标，明确软件各开发阶段的质量标准和要求，制定软件项目监理

51、规划；2、审查承建单位提交的项目开发计划，若未通过审查，则要求承建单位调整项目开发计划，再审查，直至通过；3、根据项目开发计划和软件项目监理规划制定软件项目质量控制监理实施细则；6.1 质量控制的工作程序（2）4、根据软件项目质量控制监理实施细则及各一切阶段的质量控制标准和要求，收集有关信息，审查有关文档，对软件项目进行质量控制跟踪监理；5、若存在偏差，分析产生质量偏差的原因，督促承建单位采取纠偏措施。如需要，则要调整项目开发计划，转到第2步进行审查；6、必要时，编写软件项目质量控制监理报告。6.2 软件开发各阶段质量控制的内容（1） 软件生存周期分为6个阶段：（1）可行性与计划研究阶段（2）

52、需求分析阶段（3）设计阶段（4）编码阶段（5）测试验收阶段（6）安装、运行与维护阶段6.2 软件开发各阶段质量控制的内容（2）1、可行性研究与计划阶段 主要任务：可行性分析、投资收益分析、制定开发投资计划、委托招标。 监理任务：协助业主单位进行可行性分析，协助招标工作。6.2 软件开发各阶段质量控制的内容（3）2、软件需求分析阶段 主要任务：确定软件的各项功能、性能需求和设计约束，以及对文档编制的要求。完成需求规格说明书和数据要求说明书，编写初步的用户手册。 监理任务：审核甲乙双方明确的需求规格说明书和数据要求说明书。在以后的各阶段，有效地控制用户需求变更，对于用户的需求变更，要符合开发规范和

53、合同要求，并填写需求变更控制报告。6.2 软件开发各阶段质量控制的内容（4）3、软件设计阶段 主要任务：在需求的基础上提出多种设计方案，并进行比较选优。包括软件总体结构、模块划分、功能分配、处理流程等，完成概要设计说明书和详细设计说明书，编写测试计划初稿。 监理任务：审核设计文档是否是基于业主单位同意的需求规格说明书编制的，是否符合计算机软件产品开发文档编制指南的规范和标准，总体设计、接口设计、运行设计、数据结构设计、容错设计、算法设计、数据库设计等内容是否清楚、完整，开发工具和平台是否适当，系统的扩充性和适应性是否满足等。6.2 软件开发各阶段质量控制的内容（5）4、软件编码阶段 主要任务：

54、完成源程序编码、编译和排错调试，编写模块开发卷宗，完成用户手册、操作手册等面向用户的手册，完成测试计划，有详尽的配置管理方案。 监理任务：确保开发工具及运行环境采用正版软件，审查提交的软件源代码，可执行代码的承载环境都应具有完善的防病毒和防攻击措施，符合中国计算机信息系统安全保护条例的要求；审核开发工具和测试工具的质量，必要时做全面测试。6.2 软件开发各阶段质量控制的内容（6）5、软件测试阶段 主要任务：全面测试程序并检查审阅已编制的文件。一般要完成模块开发卷宗和测试分析报告。对所产生的程序、文件、以及开工作本身逐项评价，最后写出项目开发总结报告。 监理任务：与业主单位共同审核测试方案，要求

55、开发人员不能参与测试自己开发的模块。要求承建单位实施单元测试、集成测试、确认测试和系统测试的完整过程，审核测试报告，抽查部分测试结果，直到符合缺陷管理规定。6.2 软件开发各阶段质量控制的内容（7）6、软件安装、运行和维护阶段 主要任务：软件手安装、运行和维护，用户培训，针对新需求的扩充和修改。 监理任务：审核承建单位提交的软件安装计划、安装进度表和安全管理措施，协助解决应用软件和专用设备间的互联和配合问题。要求承建单位认真解决在质保期发现的软件问题，协助做好软件文档、源代码和可执行程序的移交和管理工作。6.3 质量控制的监理要点（1）（1）检查并监督承建单位制定的软件质量保证计划；（2）制定

56、质量控制监理实施细则，明确工作内容、要求、人员、职责、程序、方法和措施等；（3）审查承建单位提交的开发计划，包括软件质量保证计划 、 软件配置管理计划 及 测试计划 ，找出承建单位质量管理的薄弱环节；（4）明确各阶段的质量标准和要求，为质量控制监理提供依据；（5）与承建共同探讨设计方案，将建设单位要求及时转达给承建单位；6.3 质量控制的监理要点（2）（6）组织三方协商会议，做好咨询解释工作，统一各方对质量控制的认识，落实质量控制工作；（7）跟踪承建单位的软件开发过程，及时发现、分析和纠正偏差，并调整项目开发计划；（8）及时组织专家和建设单位代表对阶段性成果进行评审，通过后方能进入下一阶段的开

57、发工作；（9）进行事后质量偏差分析，找出质量控制工作的薄弱环节，总结纠偏经验，为处理争议和索赔提供重要依据；6.3质量控制的监理要点（3）（10）对设计变更进行严格控制，在出现较大的设计更改时，应及时做好甲乙双方的协调工作，在充分交换意见的基础上，对项目的开发投资、进度和质量目标进行调整，修改合同；（11）应根据收集的信息和偏差分析结果处理好争议和索赔；（12）及时收集和整理相关资料，定期和不定期编写软件项目质量控制监理报告，帮助建设单位做好决策工作。6.4软件开发质量控制的主要措施（1）（1）人员资格审查（2）组织措施 落实工程进度控制部的人员组成，具体控制任务和管理职责分工。确立进度协调工

58、作制度，对干扰和风险因素进行分析。（3）开发规范 监理单位要指导承建单位在项目开发之前制定详细的软件开发过程规范。（4）过程审核 每阶段完成后，进行三方参与的阶段性成果评审，保证需求正确实现，和开发工作按照工程计划进行。6.4 软件开发质量控制的主要措施（2）（5）加强文档管理 对承建单位提交的各类软件开发文档进行评审，经监理工程师审核认可后方可开展下一阶段工作。（6）检查承建单位的软件开发质量保证体系 承建单位应建立完善的质量保证体系，编制软件质量保证计划，监理单位检查承建单位的各项工作开展情况，并给予支持和指导。（7）变更管理 监理单位及时审查业主单位的需求变更、设计变更、技术变更和工程变

59、更，并就变更产生的费用和甲乙双方协商。6.5 加强文档管理辅助质量控制 文档是计算机软件中不可缺少的组成部分，包含工程表格和技术文档，其作用如下：（1）作为开发人员在一定阶段内的工作成果和结束标志；（2）可把软件开发中的“不可见”事物转化为“可见”的文字资料，从而能够判断原定目标是否已达到；（3）记录开发过程中的技术信息，便于协调以后的软件开发、使用和维护；（4）提供对软件的有关信息，便于管理人员、开发人员、操作人员和用户之间了解彼此的工作；（5）向潜在用户报告软件的功能和性能；（6）工程表格和进度报告，可使建设单位及时了解项目进展情况，如承建单位按月编写开发进度月报，交业主单位和监理单位审核

60、。7 进度控制的内容和主要监理措施7.1 进度控制概要 业主单位在监理单位协助下完成工程总计划，该计划约束业主单位的工程相关人员、监理单位、承建单位，以及其他参与人员，是整个工程的指导性文件。 进度控制贯穿于工程招标、工程设计、工程实施及工程验收的各个阶段。 进度控制主要发生在开发之前和开发过程之中，分为事前进度控制及事中进度控制。7.2 进度控制的工作程序1、根据软件项目的质量、投资和进度目标，明确软件各开发阶段的进度控制要求，制定软件项目监理规划；2、审查承建单位提交的项目开发计划；3、根据软件项目监理规划和 项目开发计划制定软件项目进度控制监理实施细则；4、根据实施细则收集相关信息，审查

61、有关文档，进行进度跟踪监理；5、发现、分析和纠正进度偏差，需要调整项目开发计划的转入第2步；6、必要时编写项目进度控制监理报告。7.3 事前进度控制的主要内容1、审核项目总进度计划 是否与工程总计划一致，不同之处应进行协调，并以项目总进度计划作为工期目标。2、审核开发进度计划 是否与项目总进度计划的进度目标一致，是否合理，不一致的，进行协调处理。3、审核项目开发流程与规范 7.4 事中进度控制的主要内容1、审核阶段成果 审核各阶段的进度报告和阶段性成果，是否与计划一致，实际工作量是否与计划工作量一致。2、督促业主单位 督促业主单位及时按合同向承建单位提供工作条件和开发场所，提交所需的数据及资料

62、等，并支付合同约定的款项。督促合同方按时履行义务，使工程按计划进行。3、建立健全反映开发进度状况的监理日志 逐日如实记录每日的开发进度实况，按合同要求，及时进行工作量验收，进行进度及计量方面的签认。7.5 进度控制的要点（1）1、检查和监督承建单位制定项目开发计划；2、根据项目开发计划制定进度控制监理实施细则；3、审查承建单位提交的开发计划，检查其进度安排是否满足项目进度控制的总目标，是否合理，衔接是否紧凑；4、收集进度方面的信息，并整理分析，为下一步进度控制打基础；5、组织三方会议，协调重大的变更事项、相关责任和协商结果通报；6、对突发事件引起的进度问题，监理单位应召开紧急协调会议，督促各方

63、采取措施，赶上进度要求。7.5 进度控制的要点（2）7、及时签发项目进度款支付凭证；8、检查承建单位报送的开发进度报表并进行现场监理；9、在承建单位完成关键阶段的设计时，及时组织专家和建设单位代表对阶段成果评审，以便开始下一阶段工作；10、在一个阶段开发工作完成后，及时检查进度偏差，并督促承建单位采取纠偏措施；11、客观分析偏差产生的原因，确定相应的经济责任，并处理争议和索赔；12、及时收集和整理资料，定期和不定期编写项目进度控制监理报告。7.6 进度控制的主要措施1、组织措施 落实工程进度控制部门的人员组成，具体控制任务和管理职责分工。2、技术措施 审核开发进度计划，确定合理定额，进行进度预

64、测和统计，在项目的各个里程碑，组织相应的评审或检查。3、合同措施 写明具体的时间要求、违约责任及处理办法。4、经济措施 对于工程进度，在合同中注明明确的违约责任和经济赔偿方法。7.7 项目延期处理（1） 根据合同条款 条的规定，由于 的原因，我方申请工程延期，请予以批准。附件：1、工程延期的依据及工期计算合同竣工日期：申请专利延长日期：2、证明材料 申请单位（章） 项目经理 日 期项目名称： 文档编号：项目延期申请表示例7.7 项目延期处理（2）1、监理单位应根据工程情况确认延期申请的合理，并与甲乙双方协商确认，由总监理师对延期申请予以签认；2、修改延期所影响的开发进度计划，经三方签认后，编写

65、项目进度备忘录；3、监理单位应组织审查进度纠偏措施的合理性及可行性，签发监理通知单报业主单位，并要求承建单位按计划修改；4、当发生延期索赔时，总监理师应综合考虑项目延期和费用索赔的关系，做出费用索赔和项目延期的建议。8 成本控制内容和主要措施8.1 成本控制概要 在工程总计划和项目总进度计划中已计划软件工程各阶段的成本，并作为整个项目成本的宏观计划。 由于进度和质量等因素的影响，承建单位可能将成本控制放在次一点的位置考虑。即可能出现阶段性的成本超支，或节约开支，但影响项目进度或质量的情况。 监理单位应在项目进行过程中，对承建单位的项目成本进行监督，使其按计划正确使用。8.1 成本控制概要 软件

66、项目实际实施过程中产生预算超估算、决策超预算情况的主要原因如下：（1）工作量估算标准不一；（2）软件项目主观灵活性相对较大，需求变化较大，导致成本估算误差也较大；（3）思想认识上的误区，认为软件项目具有创新性，导致实施过程中变量太多、变数太大，实际成本超预算是理所当然的。8.2 成本控制的工作程序1、制定软件项目监理规划，明确开发各阶段的成本控制要求；2、审查承建单位提交的项目开发概算，直至通过；3、根据项目开发计划 和软件项目监理规划制定软件项目成本控制监理实施细则；4、收集有关信息并审查有关文档，对软件进行成本控制跟踪监理；5、找出、分析、纠正成本偏差；6、必要时，编写项目成本控制监理报告。8.3 成本控制的主要内容（1）1、审核承建单位提交的项目开发概算，并审查设计方案的技术可行性和经济合理性；2、根据项目开发概算，制定成本控制监理实施细则，明确工作内容、要求、人员、方法等；3、收集项目成本方面的信息，并整理分析，加强对项目成本的主动控制，减少不必要的开支；4、根据软件项目进度，及时签发项目进度款支付凭证；5、定期或不定期检查实际支出，出现偏差，则要分析原因，纠正偏差，必要时调