建设项目设计阶段造价管理方法与实施

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1、 第八章 建设项目设计阶段造价管理方法与实施本阶段工程造价咨询企业参与全过程造价管理业务的工作内容： 根据设计概算、最新设计资料及设计变更情况 (不包含建筑功能设计的修改)，动态调整设计概算和工程投资控制目标。 发现可能导致工程概算超支的因素时，如设计变更、市场价格大幅度的浮动，立即向甲方及业主提出咨询意见。 根据概算和工程进度表，制定资金流量表（全费用）及用款计划（全费用）并及时提交业主和甲方。 配合甲方及业主编制需要进口的机电设备和建材表，作为报关清单。 根据已确定的施工图编制施工图预算，并提供施工图预算报告，包括钢筋及预埋件重量的计算。 进行方案估算、调整概算及施工图预算三算比较分析，并

2、及时提交分析报告给甲方及业主。 参加设计交底及组织协调会。第一节 设计阶段工作分解结构及程序划分建设项目的设计与计划阶段是决定建筑产品价值形成的关键阶段，它对建设项目的建设工期、工程造价、工程质量以及建成后能否产生较好的经济效益和使用效益，起到决定性的作用。从国内外工程实践及造价资料分析表明，在初步设计阶段，影响项目投资的可能性为75%95%；在技术设计阶段，影响投资可能性为35%75%；在施工图设计阶段，影响投资可能性为5%35%。因此，重视设计阶段的造价管理，可以有效的解决建设项目总造价偏高的危险。100%95%75%35%10%1/41/23/4决策初步设计技术设计施工图设计施工阶段设计

3、变更、发包项目进展时间对投资的影响程度图8-1 各设计阶段对投资影响程度分析图随着建设项目设计阶段工作的展开，各个设计阶段工程造价管理的内容又有所不同，各阶段工程造价管理的主要工作内容和程序，工程造价咨询企业应与设计方密切配合，加入到设计体系中去。如图所示：设计准备阶段方案设计阶段初步设计阶段技术设计阶段施工图设计阶段设计交底和配合施工工程造价估算设计概算修正概算施工图预算工程价款调整图8-2 设计阶段各阶段工程造价管理的主要工作内容和程序（一）设计准备阶段设计准备阶段是进行设计之前进行的工作，所用表格为表8-1设计文件咨询意见表：1设计单位或个人与造价咨询人员紧密合作，通过对项目建议书和可行

4、性研究报告内容的分析，了解业主方对设计的总体思路并兼顾项目利益相关者的不同要求。2设计单位或个人在动手设计之前，要充分了解并掌握各种有关的外部条件和客观情况：（1）地形、气候、地质、自然环境等自然条件；（2）城市规划对建筑物的要求；（3）交通、水、电、气、通讯等基础设施状况；3考虑工程已具备的各项使用要求：工程经济估算的依据，业主所能够提供的资金、施工材料、施工技术和施工装备等条件，以及可能影响工程的其他客观因素等。（二）方案设计阶段在制定初步方案设计阶段，设计单位或者个人和造价咨询人员通过考虑工程与周围环境之间的关系，对工程的主要内容的安排进行布局设想。在这个过程中，设计单位或个人要考虑到项

5、目利益相关者对建设项目不同要求，妥善解决建设项目工程和周围环境的相容性和协调性。工程造价咨询企业应做出各专业详尽的建安工程造价估算书。（三）初步设计阶段本部分在设计阶段中是一个关键性阶段，也是整个设计构思基本形成的阶段。初步设计阶段需要解决的问题：1明确拟建工程和规定期限内进行建设的技术可行性和经济合理性；2规定主要技术方案、工程总造价和主要技术经济指标，以利于在项目建设和使用过程中最有效地利用人力、物力和财力；（四）技术设计阶段技术设计阶段是初步设计的具体化，也是各种技术问题的定案阶段。技术设计相较与初步设计阶段，需要更详细的勘察资料和技术经济计算加以补充修正。技术设计的详细程度应能满足确定

6、设计方案中重大技术问题和有关实验、设备选择等方面的要求，应能够保证在建设项目采购过程中确定建设项目建设材料采购清单。在这一阶段，工程造价咨询企业应根据技术设计的图纸和说明书及概算定额编制技术设计修正总概算。（五）施工图设计阶段该阶段是设计工作和施工工作的桥梁。具体包括建设项目各部分工程的详图和零部件、结构件明细表，以及验收标准、方法等。施工图设计的深度应能满足设备材料的选择与确定、非标准设备的设计与加工制作、施工图预算的编制、建筑工程施工和安装的要求。（六）设计交底和配合施工施工图发出后，根据现场需要，设计单位应派人到施工现场，与建设单位、施工单位等共同会审施工图，进行技术交底，介绍设计意图和

7、技术要求，修改不符合实际和有错误的图纸。参加试运转和竣工验收，解决试运转过程中的各种技术问题，并检验设计的正确和完善程度。对于大、中型工业项目和大型复杂的民用建设工程项目，应派现场设计代表积极配合现场施工并参加隐蔽工程验收。上述设计阶段的划分针对的是进行“三阶段设计”的建设项目，对于一些不太复杂的建设项目来说，上述的技术设计阶段可以省略，可以把这其中的一部分工作纳入初步设计阶段，另一部分可以放在施工图设计阶段进行。第二节 设计阶段影响工程造价的因素分析一、总平面设计部分总平面设计是指总图运输设计和总平面配置。主要包括的内容有：厂址方案、占地面积和土地利用情况；总图运输、主要建筑物和构筑物及公用

8、设施的配置；外部运输、水、电、气及其他外部协作条件等。正确合理的总平面设计可以大大减少建筑工程量，节约建设用地，节省建设投资，降低工程造价和项目运行后的使成本，加快建设进度，并可以为企业创造良好的生产组织、经营条件和生产环境；还可以为城市建设和工业区创造完美的建筑艺术整体。总平面设计中影响工程造价的因素有：（一）现场条件现场条件是制约设计方案的重要因素之一。1地质、水文气象条件对基础型式的选择、基础的埋深（持力层、冻土线）等均会产生影响；2地形地貌对于平面及室外标高的确定会产生很大的影响；3场地大小、临近建筑物地上附着物等对平面布置、建筑层数、基础型式及埋深等产生影响。（二）占地面积在满足建设

9、项目基本使用功能的基础上，应注重对占地面积的控制。一方面运用全过程造价管理的理论，通过控制建设项目占地面积，可以降低征地费用，降低管线布局成本。另一方面，要运用全生命周期造价管理的思想，考虑到占地面积对未来运营成本的影响，比如运营阶段的运输成本，占地的使用成本等。（三）功能分区通过对建设项目进行合理的功能分区，既可以使建筑物的相互联系、相互制约的功能充分发挥其作用，又可以使总平面布置紧凑、安全。比如在建设施工阶段可以避免大挖大填，减少土石方量和节约用地，降低工程造价。在建设项目的运营期阶段，可以使生产工艺流程顺畅，考虑到全生命周期造价的影响，可以使得运输简便，降低项目的运输成本。（四）运输方案

10、的选择针对不同的建设项目可以由不同的运输方式的选择，不同的运输方式其运输效率及成本不同。比如有轨运输运量大，运输安全，但需一次性投入大量资金；无轨运输无需一次性大规模投资，但是运量小，运输安全性较差。如果仅仅考虑降低工程造价的角度，则应尽可能选择无轨运输，以减少占地，节约投资。但是如果还要考虑到项目运营的需要或者运输量较大的情况，则有轨运输往往比无轨运输成本低。二、工艺设计影响工程造价的主要因素包括建设规模、标准和产品方案：工艺流程和主要设备的选型；主要原材料、燃料供应；“三废”治理及环保措施；生产组织及生产过程中的劳动定员情况。按照建设程序，建设项目的工艺流程在可行性研究阶段已经确定。设计阶

11、段的任务就是严格按照批准的可行性研究报告的内容进行工艺技术方案的设计，确定具体工艺流程和生产技术。三、建筑设计建筑设计部分，首先要考虑到业主所要求的建筑标准，建筑标准的确定一般应根据建筑物、构筑物的使用性质、使用功能以及业主的经济实力等因素确定。当然对于重要的具有标志性的建筑，建筑标准可适当提高。同时在确定建筑标准的时候要运用全生命周期造价管理的思想，设计人员与造价咨询人员不仅要考虑到一次性建设费用，也要考虑在建设项目全生命周期阶段的维护和运营费用，使之在整体上达到最优。其次，设计单位或个人要在考虑施工过程的合理组织和施工条件的基础上，决定工程的立体平面设计和结构方案的工艺要求。针对建筑物和构

12、筑物及公用辅助设施的设计标准，提出建筑工艺方案、暖气通风、给排水等问题的简要说明。在建筑设计的过程中，要提倡运用建筑集成设计管理的思想。在集成设计过程中，将表面似乎不相关的设计各方面集成起来，达到以较小成本实现较高性能并获得成倍效益的目的。集成设计包括将可持续设计战略与设计标准集成，涉及到建筑形式、功能、质量和成本等。实现集成设计的关键是要让各方面专家参与进来，这些专家包括总建筑师、照明和电力设计、内部设计、景观设计等。设计过程中通过各方专家对关键问题的集中研究，可以寻找出其它方式无法实现的高效解决方案。例如，在集成设计模式下，机械工程师可以在设计初期就分析出能源消耗和费用，并向设计者建议如何

13、设计建筑朝向、构造、开窗方式、机械系统和照明系统，以达到节能的目的。集成设计最适合于新建工程和重大更新改造工程，尤其若能在建筑规划和设计过程的早期解决关键问题，则集成设计在降低全生命周期成本方面就能发挥更大的作用。在建筑设计阶段影响工程造价的主要因素有：（一）平面形状一般地说，建筑物平面形状越简单，它的单位面积造价就越低。当一座建筑物的平面又长又窄、或它的外形做得复杂而不规则时，其周长与建筑面积的比率必将增加，导致室外工程、排水工程、砌砖工程及屋面工程等复杂化，伴随而来的是较高的单位造价。（二）结构型式结构型式的选择一是要满足力学要求，同时又必须考虑其经济性。对于大跨度结构，选用钢结构明显优于

14、混凝土结构，对于高层或者超高层结构，框架结构和简体结构比较经济。当然结构型式的选择不仅与建筑物的特性有关，也与建筑物的地点、环境相关，比如对于抗震要求比较多的地区，混合结构由于整体性差，不易采用。（三）流通空间建筑物的经济平面布置的主要目标之一，是在满足建筑物使用要求的前提下，将流通空间减少到最小。门厅、过道、走廊、楼梯以及电梯井的流通空间都不能为了获利目的而加以使用，但是需要相当多的采暖、采光、清扫和装饰及其他方面的费用。（四）建筑物的体量大小建筑物的体量大小，直接影响着工程造价，因为建筑物尺寸的加大，一般能引起单位造价即每平方米建筑面积造价的降低。因为对于同一项目，某些固定费用，例如运输费

15、，现场经费，拆除、材料及构件储存场地、现场临时设施等费用，不一定因建筑面积的扩大而有明显变化，而固定费用占建筑总造价的比率却会相应地降低。（五）空间组合空间组合包括层高、层数、室内外高差的确定等因素。1层高的影响因素在建筑面积不变的情况下，建筑层高增加会引起各项费用的增加：有关粉刷、装饰费用的提高；供暖空间体积增加，导致热源及管道费增加；卫生设备、上下水管道长度增加；楼梯间造价和电梯设备费用的增加；由于施工垂直运输量增加，可能增加屋面造价；如果出于层高增加而导致建筑物总高度增加很多，则还可能需要增加基础造价。2层数的影响因素层数不同，则荷载不同，其对于基础的要求也不同，同时也影响着占地面积，一

16、般而言，低于砖混结构56层是比较经济的层数；在工业建筑中，多层厂房比单层厂房经济，但不易超过45层。3室内外高差的影响因素高差过大，则建设项目的工程造价提高；高差过小又影响使用以及卫生要求。四、其他影响因素（一）设计单位或个人的知识水平设计者的知识水平对工程造价的影响是客观存在的，设计单位或个人不但能够充分的利用现代设计理念，运用科学的设计方法去优化设计成果，而且能够善于将技术与经济相结合，运用价值工程理论去优化设计方案，并能够有效的兼顾项目利益相关者的不同利益。从而达到通过设计阶段的成果有效的降低工程造价的目的。设计单位或个人应及时与造价咨询人员进行沟通，使得造价咨询人员真正的参与到设计工作

17、中来，防止只注重技术性，不注重经济效果的情况发生。（二）建筑材料建筑材料费用一般占用工程造价的60%左右，在设计中一般应优先考虑采用当地材料以控制工程造价。当地没有的或不生产的材料在不影响质量安全的条件下，应充分考虑其经济性。建筑材料费用不仅所占比重大，而且也是建筑物主要荷载之一。适当采用新材料可以有效的降低工程费用，有效的进行造价控制。（三）相关项目利益相关者在设计过程中，不仅仅只是注重工程建设项目的造价问题，同时对于诸如业主、承包商、设计单位、建设单位、施工单位、监管机构等相关利益相关者的利益进行考虑，以达到和谐的目的。（四）风险因素设计阶段是确定建设工程总造价的一个重要阶段，该阶段决定着

18、项目的总体造价，承担着重大风险。并对后面的工程招投标和工程施工等有着重要的影响。第三节 设计方案的选择和优化在设计阶段，首先运用工作分解结构将设计工作进行分解，同时运用全生命造价管理理论、价值工程管理理论和项目利益相关者理论充分考虑设计的经济合理性，使得技术与经济进行有效的结合，不但有效的降低建设阶段的工程造价费用，而且有效的降低建设项目在运营期及拆除期的费用。工程造价咨询机构和造价咨询人员需要对设计方案进行选择和优化。在各个设计单位提出不同的设计方案后，业主需要自己或者组织相关的造价咨询企业进行设计方案选择和优化。而在进行选择和优化的过程中应该注意的事项：一、执行设计标准设计标准是国家经济建

19、设的重要技术规范，是进行工程建设勘察、设计、施工及验收的重要依据。正确地理解和运用设计标准是做好设计阶段造价控制工作的前提，基本要求如下：1充分了解工程设计项目的使用对象、规模功能要求，选择相应的设计标准规范作为依据，合理地确定项目等级、面积使用、功能分类以及材料、设备、装修标准和单位面积造价的控制指标；2根据建设地点的自然、地质、地理、物资供应等条件和使用功能，制定合理的设计方案，明确方案应遵循的标准规范；3进行施工图设计前，应检查是否符合标准规范的规定；4当各层次标准出现矛盾时，应以上级标准或管理部门的相关标准为准。在使用功能方面应遵守上限标准；在安全、卫生等方面应注意下限标准；5当遇到特

20、殊情况难以执行标准规范时，特别是涉及安全、卫生、防火、环境保护等问题时，应取得当地有关管理部门的批准或认可。二、推行标准设计在工程设计中采用标准设计可以促进工业化水平、加快工程进度、节约材料、降低建设投资。采用标准设计一般可加快设计进度12倍，节约建设投资10%15%以上。标准设计覆盖范围很广，重复建设的建筑类型及生产能力相同的企业、单独的房屋构筑物均应采用标准设计或通用设计。在设计阶段造价控制工作中，对不同用途和要求的建筑物，应按统一的建筑模数、建筑标准、设计规范技术规定等进行设计。若房屋或构筑物整体不便定型化时，应将其中重复出现的建筑单元、房间和主要的结构节点构造，在构配件标准化的基础上定

21、型化。建筑物和构筑物的柱网、层高及其他构件参数尺寸能力应力求统一化，在基本满足使用要求和修建条件的情况下，尽可能具有通用互换性。三、推行设计招投标制度根据中华人民共和国招投标法规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。（一）设计招投标的概念设计招投标是指招标单位根据拟建建设项目的设计任务发布招标公告，以吸引设计单位参加竞争，经招标单位审查符合招标资格的设计单位按照招标文件要求，在规定的时间内向招标单位填招标文件，招标单位择优确定中标设计单位来完成工程设计任务的活动称之为设计招投标。（二）设计招标的类型

22、及条件：分为建筑方案设计招标和概念方案设计招标两种：1实行建筑方案设计招标的建筑工程项目应当具备下列条件：（1）政府投资的项目具有经过审批机关同意的项目建议书或可行性研究报告批复，企业（含外资、合资）投资的项目具有经核准或备案的项目确认书；（2）具有规划管理部门确定的项目建设地点、规划控制条件和用地红线图；（3）有符合要求的地形图。有条件提供建设场地的工程地质、水文地质初勘资料。水、电、燃气、供热、环保、通讯、市政道路和交通等方面的基础资料；（4）有充分体现招标人意愿的设计任务书。2实行概念方案设计招标的建筑工程项目应当具备下列条件：（1）具有经过审批机关同意的项目建议书批复或招标人已取得土地

23、使用证；（2）具有规划管理部门确定的项目建设地点、规划控制条件和用地红线图。（3）项目处于可行性研究阶段，需要更多构思方案比选的，招标人可以根据招标项目的特点和条件提出申请，经批准的以及其他不宜进行方案设计招标的项目。 （4）特、大型公共建筑工程和有一定社会影响力的建筑工程为选择优质的方案和优良的设计单位，招标人可以对投标人采取资格预审和进行概念方案设计，经初步评审后比选出三家以上合格候选人再进行方案设计招标。（三）设计招标的方式和流程采取公开招标和邀请招标两种形式。设计招标的流程主要有：1招标单位编制招标文件；2招标单位发布招标公告或领取招标文件，并按招标文件要求和规定的时间送招标文件；3招

24、标单位对投标单位进行资格审查。主要审查单位性质和隶属关系，工程设计等级和证书号，单位成立时间和近期承担的主要工程设计情况，技术力量和装备水平以及社会信誉等；4招标单位向合格设计单位发售或发送招标文件；5招标单位组织投标单位勘察工程现场，解决招标文件中的问题；6投标单位编制投标文件并按规定时间地点密封报送。投标文件内容一般应包括：方案设计综合说明书；方案设计内容和图纸；建设工期；主要施工技术和施工组织方案，工程投资估算和经济分析；设计进度和设计费用；7招标单位当众开标，组织评标，确定中标单位，发出中标通知书。确定中标的依据是设计方案优劣，投入产出经济效益好坏；设计进度快慢；设计资历和社会信誉等。

25、8招标单位与中标单位签订合同。招标单位和中标单位应当自中标通知书发出之日起30日内签订书面设计合同。（六）设计招标文件的编制设计招标文件编制的质量是关系到设计招标成败的极为关键的问题。它是设计招标过程中极为重要的工作，其中重要性体现在三个方面：一是设计招标文件规定了招标设计的内容、范围和深度；二是设计招标文件是提供给投标方的具有法律效力的投标和依据；三是设计招标文件是签订设计合同的重要内容。设计招标文件应公正地处理好招标投标双方的利益，合理地分担经济风险以提高投标方的积极性。招标文件应详细地说明工程设计内容，设计范围和深度，设计进度要求，以及设计文件的审查方式。一般来说，设计的范围越广，深度越

26、深，越有利于评定标时把握尺度，量化指标，比较优劣。但过度的要求可能会造成投标方过多的人力、物力、财力的投入，增加其经济风险而降低其投标的积极性。因此，确定适度的设计范围和深度是实际招标文件编制中一个十分重要的技术问题。（七）评标标准问题由于设计招投标没有标底，因此评标标准在设计招标中具有十分重要的意义，评标标准是否科学合理，是否能客观地衡量设计方案，质量的优劣，是关系到设计招标成败的关键。（1）先进性标准：体现设计技术水平，反映本行业或地区的先进水平。在坚持先进性原则的同时应注意所选择先进技术是成功的、成熟可靠的。（2）适应性标准：在既定条件下，技术运用恰当，设计方案最能体现项目特点，以及与当

27、地市场资源、技术水平、技术政策等的适应性。（3）系统性标准：在评价方案优劣的指标中，应该且必须遵循系统工程的观点，从整体上去判断设计方案的优劣。（4）效益标准：在评标标准一定要体现效益原则，即技术先进、经济合理。在确定评标标准的同时，还必须考虑评标标准的可操作性问题，即上述那些抽象、原则性的标准，怎样转化为可量化的，且有可操作性的评价体系。四、推行限额设计（一）限额设计的含义限额设计是按照批准的可行性研究报告及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制技术设计和施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制不合理的变更，保证总投资额不被突破。限额设

28、计的投资额一般是指静态的建筑安装工程费用，在确定投资限额时，要充分地考虑，不同时间投资额的可比性，即考虑资金的实践价值。推行限额设计的关键是投资限额的确定。目前一般用投资估算来控制初步设计，作为设计总概算的投资限额，目前还没有更加科学地确定投资限额的方法，这也为造价咨询人员提出了研究课题。投资分解和工程量控制是实行限额设计的有效途径和方法。投资分解就是把投资限额合理地分配到单项工程、单位工程，甚至分部工程中去，通过层层限额设计，实现对投资限额的控制与管理。工程量控制是实现限额设计的主要途径，工程量的大小直接影响工程造价，但是工程量的控制应以设计方案的优选为手段，不应牺牲质量和安全。可行性研究报

29、告初步设计概算与估算的对比设计成品施工图设计预算与概算的对比预算超过概算预算在概算范围内概算超过估算投资分解概算在估算范围内图8-3 限额设计程序划分（二）限额设计的目标设置先将上一阶段审定的投资额作为下一设计阶段投资控制的目标，再将该项总体限额目标层层分解后，确定各专业、各工程或者各分部分项工程的分项目标。该项工作中，提高投资估算的合理性与准确性是进行限额设计目标设置的关键环节，特别是各专业和各单位工程或分部分项工程如何合理划分、分解到的限额数量的多少、设计指标制定的高低等都将约束项目投资目标的实现，都将对项目的建造标准、使用功能、工程质量等方面产生影响。限额设计体现了设计标准、规模、原则的

30、合理确定和有关概算基础资料的合理取定，是衡量勘察设计工作质量的综合标志，应将之作为提高设计质量工作的管理目标。最终实现设计阶段造价（投资）控制的目标，必须对设计工作的各个环节进行多层次的控制和管理，同时实现对设计规模、设计标准、工程量和概算指标等各个方面的多维控制。见表8-2施工图限额设计分配表（三）限额设计控制工作的主要内容限额设计贯穿项目可行性研究、初步勘察、初步设计、详细勘察、技术设计、施工图设计各个阶段，并且在每一个阶段中贯穿于各个专业的每一道工序。各专业限额设计的实现是限额设计目标得以实现的重要保证。进行限额设计形成施工图限额设计分配表。限额设计控制工作包括如下内容：1重视设计中的方

31、案选择在初步设计阶段，由于初步设计应为多方案比较选择的结果，是项目投资估算的进一步具体化。在初步设计开始时，项目总设计师应将可行性研究报告的设计原则向设计人员交底，对关键设备、工艺流程、总图方案、主要建筑和各项费用指标要提出技术经济比选方案，要研究实现可行性研究报告中投资限额的可能性。特别要注意对投资有较大影响的因素并将任务和规定的投资额分专业下达到设计人员，促使设计人员进行多方案比选。在初步设计采用限额设计，各专业设计人员应强化控制建设投资意识，在拟定设计原则、技术方案和选择设备材料过程中应先掌握工程的参考造价和工程量，严格按照限额设计所分解的投资额和控制工程量进行设计，并以单位工程为考核单

32、元，实现做好专业内部平衡调整，提出节约投资的措施，力求将造价和工程量控制在限额范围之内。在施工图设计阶段，施工图设计实际上已决定了工程量的大小和资源的消耗量，从而决定了工程的造价，因而施工图设计阶段的限额设计更具有现实意义，其重点应该放在工程量的控制上，另外，应严格按照批准的可行性研究报告的建设规模、建设标准、建设内容进行设计，不得任意突破。如有确实需要设计方案的重大变更，必须报原审批部门审批。2注重新技术、新设备、新工艺的应用设计理论的落后往往带来工程造价的增加，要促使设计人员进行多方案的比选，尤其要注意运用技术经济比较的方法，使选择的设计方案真正做到技术可行、经济合理。3确定研究重点，考虑

33、对限额设计有较大影响的因素设计方案、结构选型、平面布置、空间组合等都是影响工程造价最为敏感的因素，在设计过程中应该重点研究这些因素。五、价值管理在设计阶段的应用（一）价值管理在项目设计方案优选中的应用价值管理研究在建设项目的设计阶段中的应用，要达到的重要目的之一是考虑到项目业主的价值取向，对业主强烈持有的价值观的理解。设计过程中引入价值管理研究，可以在设计的最初阶段对设计的本质问题进行探察。在设计阶段进行价值管理采用的是一种开放式的讨论环境，借助这种方式使得业主、设计师和用户等项目利益相关者之间达成共识；可以让最重要的价值领域问题成为设计的方向，并且确保那些重复出现的价值领域不会在不经意中忽略

34、掉；可以鼓励业主和用户对设计方案建立自己的实践和设计理念，以便使设计师能从这些观点中获益。它是一种在设计过程中使得价值转化为设计因素的方法。（二）建设项目设计阶段的价值分析设计阶段对价值的分析，应该首先对项目的利益相关者的需求进行分析。在设计阶段中，可以通过不断地对项目的目标提出问题，对设计方案提出问题，然后寻求这些问题的答案来寻找项目的价值。设计过程中的价值管理，就是一个项目利益相关者互相沟通的过程。目前在设计过程中，很多时候是以合同为基础，或者是以专业知识为基础进行设计，那么设计人员很容易会忽略项目其他方面的价值体现，对某些设计方案会耗费大量的时间和金钱。而在设计的过程中应用价值管理研究，

35、能够避免就设计任务进行设计或者是仅以合同规定进行设计带来的一些缺陷。所以，建设项目的价值不仅仅体现在经济上或者只是关心工程的造价，应该反映业主、设计人员、使用者以及所有建设工程项目利益相关者的需求和目标。建设工程项目设计过程中不能简单地将价值与功能等同起来。我们需要在设计中充分考虑项目利益相关者的需求和价值实现，除了重点考虑那些关键利益相关者的利益，对一些潜在的利益相关者的利益也应予以充分考虑。但是对于项目利益相关者的需求分析，不仅仅是在设计过程中才用到，整个项目寿命周期都应该将项目利益相关者的价值实现问题放在项目管理的重要位置，在项目实施过程中进行价值管理其实也就为了这些利益相关者的需求分析

36、提供一个互相沟通的平台。（三）在设计阶段运用价值工程的内容和分析步骤1对象选择在设计阶段应用价值工程控制工程造价，应以对控制工程造价影响较大的项目作为价值工程的研究对象。常用的方法包括ABC法、比较法、经验分析法2功能分析建筑功能是指建筑产品满足社会需要的各种性能的总和。不同的建筑产品有不同的使用功能，它们通过一系列建筑因素体现出来，反映建筑物的使用要求。功能分析是价值分析法的核心问题，也是最难以把握的。对于一个要分析的对象怎样把握、表达、明确其功能特性，直接关系到其价值的评价值。在功能分析中，包括以下内容：（1）功能分类功能从不同的角度可以划分为：使用功能和美学功能；基本功能和辅助功能；正功

37、能和负功能。（2）功能定义即为分析对象的功能下定义，限定其内容，使各项功能具有相对的独立性。功能的定义既要简明准确，又要便于测定和量化。（3）功能整理功能整理即是将已经定义的功能加以系统化，找出其间的相互逻辑关系，以明确评价对象的功能系统。从而为功能评价和方案构思提供依据。3功能评价功能评价主要是比较各项功能的重要程度，用01评分法、04评分法、环比评分法等方法，计算各项功能的功能评价系数，作为该功能的重要度权数。4价值分析与改进根据功能分析的结果，提出各种实现功能的方案。如果是方案的优化选择问题，则功能评价完成后，价值分析也结束了。如果是方案的功能成本分析，则还需要对功能评价结果提出改进，即

38、根据V值的大小进行改进意见分析。第四节 设计概算的编制一、设计概算的概念设计概算是设计文件的重要组成部分，是在投资估算的控制下，由设计单位根据初步设计（或扩大初步设计）图纸及说明、概算定额（或概算指标）、各项费用定额或取费标准（指标）、设备、材料预算价格等资料，编制和确定的建设项目从筹建至竣工交付使用所需全部费用的文件。企业进行全过程造价咨询业务的同时应该整理表8-3图纸会审记录表，对设计单位给与的图纸进行造价分析。采用两阶段设计的建设项目，初步设计阶段必须编制设计概算，采用了三阶段设计的，技术设计阶段必须编制修正概算。二、设计概算的编制依据、编制内容和编制方法（一）设计概算的编制依据1可行性

39、研究报告和批准的计划任务书；2（扩大）初步设计图纸及说明书，设备表、材料表等有关资料；3建设地区自然条件和技术经济条件资料；4建设地区的工资标准、材料预算价格和设备价格等资料；5国家、省、直辖市、自治区现行的概算定额、概算指标或综合预算定额；6国家、省、直辖市、自治区颁布的现行取费标准和费用定额；7类似工程的概算、预算和技术经济指标等。（二）设计概算的编制要求保证概（预）算编制依据的合法性、时效性、适用性和概（预）算报告的完整性、准确性、全面性。通过概（预）算对设计方案做出客观经济评价，同时还可根据委托人的要求和约定对设计提出可行的造价管理方法及优化建议，既满足业主的功能要求，又符合设计的合理

40、性、经济性和可靠性要求。设计概算编制的工程数量应基本准确、无漏项。概算和预算深度应符合现行编制规定，采用定额取费标准正确，选用价格信息符合市场情况，计算无错误，经济指标分析合理、计价正确。（三）设计概算的内容设计概算可分为单位工程概算、单项工程综合概算和建设项目总概算3级。各级概算之间的相互关系如图所示：建设项目总概算单项工程综合概算预备费、贷款利息、投资方向调节税等概算工程建设其他费用概算单位建筑工程概算单位设备及安装工程概算图8-4 建设项目总概算内容1单位工程概算单位工程概算是确定各单位工程建设费用的文件。包括各单位建筑工程概算和单位设备及安装工程概算两类，形成表8-4单位工程建筑工程概

41、算表。建筑工程概算包括土建工程概算，给排水、采暖工程概算，通风、空调工程概算，电气、照明工程概算，弱电工程概算，特殊构筑物工程概算等；设备及安装工程概算包括机械设备及安装工程概算，电气设备及安装工程概算，以及供器具及生产家具购置费概算等。2单项工程综合概算单项工程综合概算是确定一个单项工程所需建设费用的文件，是由单项工程中的各单位工程概算汇总编制而成的，是建设项目总概算的组成部分，形成表8-5单项工程综合概算表。单项工程综合概算的组成如下所示：一般土建工程概算单项工程综合概算单位建筑工程概算单位设备及安装工程概算工程建设其他费用概算（包含预备费、贷款利息、投资方向调节税）（当不编制总概算时列此

42、项）给排水、采暖工程概算电气照明工程概算弱电工程概算通风空调工程概算机械设备及安装工程概算电气设备及安装工程概算工器具及生产家具购置费用工程概算图8-5 单项工程综合概算组成3建设项目总概算建设项目总概算由各单项工程综合概算、工程建设其他费用概算以及预备费、投资方向调节税、贷款利息概算等汇总编制而成，形成表8-6总概算表。（四）单位建筑工程概算的编制方法1概算定额法概算定额法又叫扩大单价法或扩大结构定额法，所采用的工具是概算工程量计算规则。它是根据初步设计图纸资料和概算定额的项目划分计算出工程量，然后套用概算定额单价（基价），计算汇总后，再计取有关费用，便可得出单位工程概算造价。概算定额法要求

43、初步设计达到一定深度，建筑结构比较明确，能按照初步设计的平面、立面、剖面图纸计算出楼地面、墙身、门窗和屋面等扩大分项工程（或扩大结构构件）项目的工程量时才可以使用。编制设计概算的具体步骤：（1）按照概算定额分部分项顺序，列出各分部工程的名称。工程量计算应按概算定额中规定的工程量计算规则进行，并将计算所得各分项工程量按概算定额编号顺序，填入工程概算表中。（2）确定各分部分项工程项目的概算定额单价。工程量计算完毕后，逐项套用相应概算定额单价和人工、材料消耗指标，然后分别将其填入工程概算表和工料分析表中。如果分项工程项目名称、内容与采用的概算定额手册不相符，应先进行换算。则计算概算单价的计算方法是：

44、（3）计算单位工程直接工程费和直接费将已经计算出来的各分部分项工程项目的工程量及在概算定额中已查出来的相应定额单价和单位人工、材料消耗指标分别相乘，即可以得出各分部分项工程的直接工程费和人工材料消耗量。再汇总各分项工程的直接工程费及人工、材料消耗量，即可以得到该单位工程的直接工程费和工料总消耗量。最后，再汇总措施费即可以得到该单项工程的直接费。如果规定有地区的人工、材料价差调整指标，计算直接工程费时，按规定的调整系数或者其他调整方法进行调整计算。（4）根据直接费，结合其他各项取费标准，分别计算间接费、利润和税金等。（5）则单位工程概算造价直接费间接费利润税金2概算指标法该法采用直接工程费指标。

45、将拟建建设项目的建筑面积或体积乘以技术条件相同或基本相同的概算指标而得出直接工程费，然后按规定计算出措施费、间接费、利润和税金等。该法适用于初步设计深度不够，不能准确地计算工程量，但工程设计采用技术比较成熟而又有类似工程概算指标可以利用的情况。因此，其计算精度较低，是一种对工程造价估算的方法。（1）第一种方法：直接用概算指标编制单位工程概算1）计算人工费、材料费、施工机械使用费根据概算指标中，每100M2建筑面积或每1000M3建筑体积的人工和材料消耗指标，结合本地的工资标准、材料预算价格计算人工费和材料费。人工费概算指标规定的工日数人工单价材料费主要材料费（或概算指标的主要材料用量地区材料预

46、算价格）其他材料费 也可以直接从概算指标中查出其他材料费，而施工机械使用费则在概算指标中直接查找。汇总上述费用，即得概算指标直接费：概算指标直接费人工费材料费施工机械使用费2）计算单位直接费单位直接费概算指标直接费/100（或者1000）（元/ M2或元/ M3）3）计算其他直接费、现场经费、利润、税金及概算单价。则概算单价直接费间接费利润税金单位工程概算造价建筑面积概算单价（2）第二种方法：用修正后概算指标编制单位工程概算当设计对象的结构特征与概算指标的结构特征、技术指标有出入时，可用修正后概算指标及单位造价，计算出工程概算造价。1）设计对象的结构特征与概算指标有局部差异时的调整 调整概算指

47、标中的每平方米造价结构变化修正概算指标（元/ M2）JQ1P1Q2P2式中：J原概算指标；Q1概算指标中换入结构的工程量；P1换入结构的直接工程费单价；Q2概算指标中换出结构的工程量；P2换出结构的直接工程费单价。则拟建工程造价为：直接工程费修正后的概算指标拟建工程建筑面积（或体积）求出直接工程费后，再按照规定的取费方法计算其他费用，最终得到单位工程概算。 调整概算指标中的工、料、机数量结构变化修正概算指标的工、料、机数量原概算指标的工、料、机数量（换入结构工程量相应等额工、料、机消耗量）（换出结构工程量相应定额工、料、机消耗量）以上两种方法，前者是直接修正结构指标单价，后者是修正结构指标人、

48、料、机数量。3类似工程预算法类似工程预算法是利用技术条件与设计对象相类似的已完工程或在建工程的工程造价资料来编制拟建工程设计概算的方法。该方法适用于工程设计对象与已建或在建工程相类似，结构特征基本相同，或者概算定额和概算指标缺项的情况下。当设计对象与类似预算的设计在结构或者建筑上有差异时，可以参考修正概算指标的方法进行修正。如果是地区工资、材料预算价格、施工机械使用费及其他间接费用有差异时，一般情况下可以有两种方法进行解决：（1）类似工程造价资料有具体的人工、材料、机械台班的用量时，可按照类似工程预算造价资料中的主要材料用量、工日数量、机械台班用量乘以拟建工程所在地的主要材料预算价格、人工单价

49、、机械台班单价，计算出直接费，再乘以当地的综合费率，得到所需的造价指标。（2）类似工程造价资料只有人工、材料、机械台班费用和其他费用时，可作如下调整：DAKKa%K1b%K2c%K3d%K4e%K5式中：D拟建工程单方概算造价A类似工程单方预算造价K综合调整系数a%、b%、c%、d%、e%类似工程预算的人工费材料费机械台班费措施费间接费占预算造价的比重；K1、K2、K3、K4、K5 拟建工程地区与类似工程地区人工费、材料费、机械台班费、措施费、间接费价差系数如K1拟建工程概算的人工费（或工资标准）/类似预算人工费（或工资标准），K2、K3、K4、K5类推得出。（五）单位设备及安装工程预算的编制

50、1设备购置费概算设备购置费由设备原价和运杂费两项组成：设备运杂费设备原价运杂费率。2设备及安装工程概算的编制方法：（1）预算单价法当初步设计较深，有详细的设备清单时，可直接按安装工程预算定额单价编制设备安装工程概算，概算程序与安装工程施工图预算程序基本相同。（2）扩大单价法当初步设计深度不够，设备清单不完备，只有主体设备或仅有成套设备重量时，可采用主体设备、成套设备的综合扩大安装单价来编制概算。（3）设备价值百分比法当初步设计深度不够，只有设备出厂价而无详细规格、重量时，安装费可按其占设备费的百分比来计算。常用于价格波动不大的定型产品和通用设备产品。（4）综合吨位指标法当初步设计提供的设备清单

51、有规格和设备重量时，可采用综合吨位指标编制概算，其综合吨位指标由主管部门或由设计单位根据已完类似工程资料确定：设备安装费设备重量每吨设备安装费指标。该法常用于设备波动较大的非标准设备和引进设备的安装工程概算。通过以上计算形成表8-7设备及安装工程概算表。（六）单项工程综合概算的编制单项工程综合概算是确定单项工程建设费用的综合性文件，它是由该单项工程的各专业的单位工程概算汇总而成的，是建设项目总概算的组成部分。单项工程综合概算书一般包括编制说明和综合概算表两个部分。当建设项目只有一个单项工程时，此时综合概算文件还包括工程建设其他费用、建设期贷款利息、预备费和固定资产投资方向调节税的概算。1编制说

52、明主要包括：（1）编制依据；（2）编制方法；（3）主要材料和设备数量；（4）其他有关问题。2综合概算表综合概算表是根据单项工程所辖范围内的各单项工程概算等基础资料，按照国家规定的统一表格进行编制。3技术经济指标的计算综合概算的技术经济指标应根据综合概算价值与相应的计量单位计算。（七）建设项目总概算的编制1概算书的编制说明主要包括：（1）工程概况；（2）编制依据；（3）编制方法；（4）编制范围；（5）投资分析；（6）主要材料和设备数量；（7）其他有关问题。2综合概算表的编制方法综合概算表是根据单项工程所辖范围内的各单位工程概算等基础资料，按照国家或部委所规定的统一表格进行编制。将各单项工程综合概

53、算及其他工程和费用概算等汇总即为工程项目概算。（1）按总概算组成的顺序和各项费用的性质，将各个单项工程综合概算及其他工程和费用概算汇总列入总概算表；（2）将工程项目和费用名称及各项数值填入相应各栏内，然后按各栏分别汇总；（3）以汇总后总额为基础，按取费标准计算预备费用、建设期利息、固定资产投资方向调节税、铺底流动资金；（4）计算回收金额。回收金额是指在整个基本建设过程中所获得的各种收入；（5）计算总概算金额总概算金额各部分费用预备费建设期贷款利息固定资产投资方向调节税铺底流动资金回收金额1）计算技术经济指标整个技术经济指标应选择有代表性和能说明投资效果的指标填列。2）投资分析对基本建设投资分配

54、、构成等情况进行分析，应在总概算表中计算出各项工程和费用投资占总投资的比例。第五节 设计概算的审核一、设计概算审核的方式一般采用集中会审的方式进行。由会审单位分头审核，然后集中共同研究定案，或组织有关部门成立专门的审核班子，根据审核人员的业务专长分组，再将概算费用进行分解，分别审核，最后集中讨论定案。一般的审核步骤包括：概算审核前的准备，进行概算审核，进行技术经济对比分析，进行调查研究以及进行资料的整理工作。二、设计概算的审核内容（一）审核设计概算的编制依据1审核编制依据的合法性各种编制依据必须经过国家和相关授权机关的批准，符合国家的编制规定。2审核编制依据的时效性各种编制依据应及时按照国家的

55、政策或者法规调整后的新的办法和规定进行。3审核编制依据的使用范围（二）审核设计概算的编制深度与深度1审核编制说明，审核编制方法、深度和编制依据等重大原则问题。2审核概算编制深度，审核是否有符合规定的“三级预算”，以及各级概算的编制、校对工作、审核是否按规定签署等问题。3审核概算的编制范围，包括内容和范围是否与主管部门批准的建设项目范围及具体工程内容一致，是否有重复交叉，是否重复计算或漏算，审核其他费用应列的项目是否符合规定，静态投资、动态投资和经营性项目铺底流动资金是否分别列出。（三）审核设计概算的内容1单位工程设计概算构成的审核（1）建筑工程概算的审核1）工程量的审核；2）采用的定额或缺项指

56、标的审核；3）材料预算价格的审核；4）各项费用的审核。（2）设备及安装工程概算的审核该部分审核的重点是设备清单与安装费用的计算1）非标准设备的审核：审核各地规定的统一价格标准；2）标准设备的审核：审核价格的估算依据、估算方法，分析标准设备价格的波动因素。3）设备运杂费的审核：费率按照各地规定的标准执行；4）进口设备费用的审核；5）设备安装工程概算的审核。2综合概算和总概算的审核（1）审核概算的编制是否符合国家经济建设方针和政策的要求，是否适合当地自然条件、施工条件和影响造价的各种因素。（2）审核概算文件的组成1）设计概算的文件是否完整、工程项目确定是否符合设计的要求；2）建设规模、建筑结构、建

57、筑面积、建筑标准、总投资是否符合设计文件的要求；3）非生产性建设项目是否符合规定的要求、结构和材料的选择是否进行了技术经济比较、是否超标等。（3）审核总图设计和工艺流程包括总图设计是否符合生产和工艺要求、厂区运输和仓库布置是否优化或进行方案比较、分期建设的工程项目是否统筹考虑、总图占地面积是否符合“规划指标”和节约用地的要求；工程项目是否按生产要求和工艺流程合理安排、主要车间生产工艺是否合理。（4）审核经济概算是设计的经济反映，要审查建设周期、原材料来源、生产条件、产品销路、资金回收和盈利等社会效益因素；（5）审核项目的环境保护方面的内容；（6）审核其他具体项目。包括技术经济指标、建筑工程费用

58、、设备和安装工程费以及各项其他费用：土地补偿和安置补助费、临时工程设施费用、施工机构迁移费和大型机器进退场费等费用。四、设计概算审核的方法研究（一）对比分析法主要是通过建设规模、标准与立项批文对比，工程数量与设计图纸对比，综合范围、内容与编制方法、规定对比，各项取费与规定标准对比，材料、人工单价与统一信息对比，引进设备、技术投资与报价要求对比，技术经济指标与同类工程对比等等。（二）查询核实法对一些关键设备和设施、重要装置、引进工程图纸不全、难以核算的较大投资进行多方查询核对，逐项落实的方法。主要设备的市场价向设备供应部门或招标公司查询核实；重要生产设备、设施向同类工程查询了解；引进设备价格及有

59、关费税项进出口公司调查清楚，复杂的建安工程项同类的建设、承包、施工单位征求意见；深度不够或者不清楚的问题直接向原概算编制人员、设计者询问清楚。（三）联合会审法联合会审前，可先采取多种形式分头审查，包括：设计单位自审，主管、建设、承包单位初审，工程造价咨询公司评审，邀请同行专家预审，审批部门复审等，经层层审查把关后，由有关单位和专家进行联合会审。在会审大会上，由设计单位介绍概算编制情况及有关问题，各有关单位、专家汇报初审及预审意见。然后进行认真分析、讨论，结合对各专业技术方案的审查意见所产生的投资增减，逐一核实原概算出现的问题。经过充分协商，认真听取设计单位意见后，实事求是地处理或调整。第六节

60、施工图预算的编制一、施工图预算的定义在施工图设计完成之后，根据施工图，按照各专业工程的预算工程量计算规则计算出工程量，并考虑实施施工图的施工组织设计确定的施工方案或方法，按照现行预算定额、工程建设定额、工程建设费用定额、材料预算价格和建设主管部门规定的费用计算程序及其他取费规定等，确定单位工程、单项工程及建设项目建筑安装工程造价的技术和经济文件，并形成表8-8工程预算表。施工图预算是控制施工图设计不突破设计概算的重要措施；是施工组织材料、机具、设备及劳动力供应以及进行编制或调整固定资产投资计划的依据。二、施工图预算的内容施工图预算包括单位工程预算、单项工程预算和建设项目总预算。通过施工图预算统

61、计建设工程造价中的建筑安装工程费用。单位工程预算是根据单位工程施工图设计文件，现行预算定额，费用标准及人工、材料、设备、机械台班等预算价格资料，以一定方法编制出的施工图预算。汇总单位工程施工图预算就得到单项工程施工图预算，汇总单项工程施工图预算得到建设项目总预算。单位工程施工图预算包括：建筑工程预算和设备安装工程预算。其中建筑工程预算包括一般土建工程预算、卫生工程预算、采暖通风工程、煤气工程、电气照明工程预算、特殊构筑物（如炉窑、烟囱、水塔等）工程预算和工业管道工程预算等；设备安装工程预算分为机械设备安装工程预算、电气设备安装工程预算和化工设备、热力设备安装工程预算等。三、施工图预算的编制依据

62、包括：（1）经过批准和会审的全部施工图设计文件；（2）经过批准的工程设计概算文件；（3）经过批准的施工组织设计或施工方案、施工现场勘察及测量资料文件；（4）预算定额和相应的地区单位估价表；（5）地区建设工程费用定额；（6）地区材料预算价格表。四、施工图预算的编制方法根据建设部建筑工程施工发包与承包计价管理办法（建设部令第107号）第五条规定，施工图预算的编制可采用以下三种计价方法，形成表7-12工程综合预算表。（一）单价法即是用事先编制好的分项工程的单位估价表来编制施工图预算的方法。按施工图计算的各分项工程的工程量，并乘以相应单价，汇总相加，得到单位工程的人工费、材料费、机械使用费之和；再加上其他直接费、现场经费、间接费、计划利润和税金等，便可以得到单位工程的施工图预算造价。其中其他直接费、现场经费、间接费和利润可根据统一规定的费率乘以相应的计取基数求和，单价法编制施工图预算的直接费计算公式及编制的基本步骤如下：用单价法编制施工图预算的步骤如下：准备资料，熟悉施工图纸和施工组织设计计算工程量套用预算定额单价编制工料分析表计算其他各项费用和利税，汇总造价复核填写封面及编制说明图7-8 单价法编制施工图预算步骤1准备资料，熟悉施工图纸和施工组织设计搜集、准备施工图纸、施工组织设计、施工方案、现行建筑安装定额、取费标准