从语义和语用角度看现在时独立句中的直陈语气1

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1、从语义和语用角度看现在时独立句中的直陈语气摘 要: 本文尝试从语义和语用角度对现在时独立句的直陈语气进行阐述。文中回顾了几位外国语言学家对情态性概念的阐释,选择了Francis James的解释和对其的分类理论情态性即话语与外部世界相对应和实用情态性即外部世界与话语相对应将其作为分析框架。本文认为结合语用信息现在时独立句直陈语气的语义分析才完整。语用信息包括形式特征,句子的交际目的和随语境变化的观点。结合语用信息,现在时独立句直陈语气除了可以表示事实陈述以外,还可以表示推测、猜想和信念等。 关键词: 独立句; 情态性; 语气; 一般现在时 1. 引言许多学者对直陈语气从语法、形式或句法的角度进

2、行过阐述。本文试图从语义和语用角度分析直陈语气。由于篇幅所限,笔者选择对现在时独立句直陈语气从语义和语用角度进行分析。因为情态性与语气有共同的来源,故先对二者的概念进行阐述。 2.“情态性”(Modality)概念根据语言学辞典的解释,“情态性”属于语义的一个范畴,表达说话人对所陈述事物的有效程度所持的主观态度。(哈杜默德布斯曼,1990:338)。Jespersen对“情态性”的解释是“表达说话人对句子内容的主观态度”(Jespersen,1924:313)。Von Wright也对情态性做了分类,他将其分为四种,其中认知情态性(epistemic modality)和必要情态性(deont

3、ic modality)很有意义,它们和Jespersen的两种分类分别对应(von Wright,1951:1-2)。哲学上对陈述方式(manner of representation)有两种假设。哲学语法学家James Harris 假设有两种心灵的能力(powers of soul):感知能力(powers of perception)和意愿能力(powers of volition)。所有话语都是这些能力的表达,所以所有的句子要么是一个肯定陈述的句子,要么是一个意愿的句子(Harris,1751:13-17)。G.E.M. Anscombe(1957:56)和John Searle(1

4、972:436-437)也做了类似的分类。Anscombe以购物者的购物单为例区分了两种单子。一种单子是购物者在食品杂货店的购物单,一种是其他人手里的记录购物者所购买物品的单子。Anscombe发现有两种错误会发生:一种是单子上的物品和购买者购买的物品不对应,这种错误不在于单子而在于购物者的行为出了错;另一种是其他人记录购物者购买物品的单子和购物者所买物品不一致时,错误就在于单子上的记录了。这两种单子反映了它们陈述方式上的根本差异。Searle(1972:346-347)将这种差异描述为词语(word)和世界(world)之间对应方式上的差异。购物者没能将世界和词语正确对应,而记录者没能将词语

5、和世界正确对应。而词语与世界的对应关系无外乎这两种。购物单上的词语当然是一种陈述,Searle所说的词语与世界之间的两种对应关系同样也适用于非语言的陈述。比如说建筑学家为所要盖的房子而画的设计图。他试图让世界和他的图纸对应,图纸就是它的蓝本。而房子盖好后艺术家所画的图是他对房子的记录。他试图使图画和世界对应。两张图可能看起来一样,但它们的陈述方式却不同。如果某个人有机会画这两张图,他会将蓝本图画在蓝色纸上,将记录图画在黄色纸上并将它们存档。这两种颜色相当于陈述方式。情态形式(modal form)是这种色彩编码的类比,而情态性正是赋予陈述方式的一个语言学术语。语气作为动词的屈折变化系统是情态形

6、式这个大类别的一个子类别。Francis James根据希腊词的意思“做”(doing)和“观察”(viewing)将这两种陈述方式叫做“实用”(practical)情态性和“理论”(theoretical)情态性(Francis James,1986:15)。根据这一术语,像蓝本或购物单这样的陈述方式叫做实用的或世界与词语相对应的情态性,而那些像“记录”或侦探手中购物单这样的陈述方式叫做理论的或词语和世界相对应的情态性。实用情态性和Harris的意愿相对应,而理论情态性和Harris的感知相对应。Francis James对“情态性”这样的分类和Jespersen与von Wright的分类

7、也是相类似的。 3. 英语中三大语气(Mood)的差异根据语言学词典的解释:语气属于动词的语法范畴,表达说话人对于由言语描述的事物状态的主观态度(哈杜默德布斯曼,1990:342-343)。英语中有三大语气:直陈语气(the indicative),祈使语气(the imperative)和虚拟语气(the subjunctive)。语气可以表达这种或者那种情态性。祈使语气和虚拟语气表示Harris的意愿,也就是蓝本或世界与词语相对应的情态性,即Francis James的实用情态性。直陈语气表示Harris的感知,也就是“记录”或词语与世界相对应的情态性,即Francis James的理论情

8、态性。直陈语气的语义内容是表达说话人对事物状态的一种中性的陈述(neutral statement)。而祈使语气的语义内容是表达说话人的一种要求(request)或命令(command)。虚拟语气的语义内容是表达说话人的一种希望(wish)、怀疑(doubt)或可能性(possibility)。祈使语气与虚拟语气在意义上有以下两方面的区别:1)祈使语气的使用比虚拟语气受到更多的限制,它局限于第二人称,现在时态和独立句当中。2)在祈使语气中,句中所描述的事物状态所发生的施事者是句中的主语,而虚拟语气在句法上不像祈使语气那样受到限制,也不将事物状态发生的施事者指定为特定的某人。陈述语气像虚拟语气那

9、样没有祈使语气的那些附加的信息。对语气语义的传统研究几乎把所有有关句子陈述事物状态方式的信息都归于主动词(main verb)的语气。但许多有关陈述方式的信息是限制性的信息(qualifying information)。它们来自于句子的其他一些形式(form),或句子所发生的语境(context)。这就牵涉到句子的含义(signification of a sentence)和句子的蕴含(implication of a sentence)两个概念。前者是句子本身所传达的意思,后者是从句子所在的语境推测出来的信息。所以讨论句子语气的语义不仅要看句子的含义,还应考虑句子的蕴含,即句子所发生的语

10、境中的语用信息。这样所得出的结论才完整。 4. 从语用角度看现在时独立句直陈语气的语义影响句子语气语义的三个重要的限制性信息(qualifying information)分别是:句子的形式特征(formal feature),句子的交际目的(communicative purpose of the clause)和事物状态陈述的角度(point of view)。后两者属于语用信息。形式特征通过限制陈述方式的有关信息起作用。语气所发生的句子中的交际目的是因为其属于必须性范畴起作用。也就是说说话人在每个句子中必须选择这种或那种语气,无论所选语气所表示的陈述方式是否完全符合句子的目的。句子的观点

11、(point of view)则是在语气的选择方面起作用。因为主要或者完全表示一种预想的词语与世界对应关系的语气可以反映话语语境或主句中说话人或特指某人的观点。它也可以反映说话人在说话时或由语境决定的其他时间的观点。因为一种语气从某一种观点上讲是合适的,但从另一种观点看另一种语气是合适的。所以事物状态所陈述的观点决定语气的使用(Francis James,1986)。 4.1独立句(Independent clause)的概念为了分析独立句中语气的概念首先要弄清传统的句子类型的概念。生成语法表明将句子定义为“独立句”的概念更容易理解一些(Chomsky,1957/1965)。句子传统上被定义为

12、一组具有主语和谓语的相关单词并可以在形式基础上进行鉴别。独立句是一个不作为成分从属于其他句子的一个独立的句子。生成规则对句子的传统定义表现应为:SNP + VP。如果S结点不从属于其他结点,则代表一个独立句的概念。独立句的概念可以在诸如由生成语法提供的句法形式理论的句法基础上得到充分的定义。而句子和句子类型不可以。句子类型的概念可以用IMP(祈使句)和Q(疑问句)这样的符号来表示,但是它们的概念却需要解释。 4.2形式特征(formal features)形式特征包括标志句子结束的标点符号和具有完全停顿特征的升降调。它们传达的语义信息是话语是完整的和是否是一个是与否(yes-no)的问题。语气

13、表示词语和世界的预想的对应关系,而语境表示产生这种关系的主体。请看下面一个句子:You are early.当这句话说出的时候,我们认为它是一个完整的陈述句而不是一个是与否的一般疑问句。说话人试图使其和世界对应。在缺少附加的复杂语境特征情况下形式和语境特征结合可以表明句子中的说话人是在做一种客观的叙述(statement)。陈述句正是一种说话人用来做客观叙述的独立句。下面请看一个疑问句:Are you early?句子的语调和完全的停顿表明这个话语是完整的。升调表明这个话语是一个是与否的疑问句。升调在语气表达的信息之外增加了一些限制性的信息,即表达说话人不准备让词语对应世界而是想让听话人自己去

14、判断这种关系。通过形式和语境特征的联合,说话人是要问一个问题。Francis James使用形式概念将语气所表达的信息与其他方面信息的结合用图式表示出来(1986)。缩写“prac”和“theor”用来表示Francis James所提的关于陈述方式的理论:实用情态性和理论情态性。而时态传达的是限制情态性的信息,用缩写“pres”(现在时)和“past”(过去时)来表达这些时间概念。用标点符号“.”和“?”来表示由升降调表示的语义信息。You are early.和Are you early?两个句子可以分别表示如下:.(pres/theor(Early(you)? (pres/theor(E

15、arly(you) 4. 3句子的交际目的(the communicative purpose of a sentence)一个句子根据传统的定义可以表达一个完整的想法。什么是一个完整的想法呢?言语行为可以阐明句子的这个概念。言语行为理论认为句子可以解释为一个、两个或多个联合存在的独立句。它们被用来实施一个言语行为。句子类型列举了几类独立句可以被用来施行的非常普遍的言语行为。传统的句子类型:陈述句、祈使句和疑问句,将独立句根据它们可能的言内行为力(potential illocutionary force)进行分类,而这种可能的言内行为力就是交际目的,属于语用方面的意义。陈述句、祈使句和疑问句

16、所指的不是句子的形式因素所表达的语义信息,而是独立句中的语气的言内可能性(Francis James,1986)。请看一个句子:I order you to be early.尽管这个句子的语气是直陈语气,整个句子的陈述方式是理论性的,但动词order是一个施为动词(performative verb)。根据J. L.Austin s的言语行为理论,这个句子正在施行一个言内行为,也就是说这个句子在发出一个命令。但是在下面的对话中说话人描述一件他想象中的事情,这个句子就不是用来表达一个命令:the speaker says,“Here is the plan. When you come in

17、I appear to be annoyed. I order you to be early.”在这个对话中这个句子只是描述一个行为而没有施行。所以由于句子的交际目的不同,现在时独立句的直陈语气即可以用来表示施行一个行为也可以用来表示描述一个行为。 4.4小句观点(the point of view of a clause)小句的观点是语用方面的意义,它也可以限制情态性。同样时态和语气可以用来反映说话人说话时的观点。句子You are early. Francis James (1986)用以下图式表示:.(pres/theor(Early (you )pres - speakertheor

18、 - speaker新加的两行描述表明是句子的观点从说话人目前的观点,事物状态的时间不早于现在。从说话人目前的观点来看,词语要与事物状态相对应。语义和语用信息结合表明简单句You are early.是要做一个陈述。说话人使用这个独立句是为了表示说话时间的世界并陈述一个现在的事物状态。小句观点的语用信息可以随语境而变化。请看这样一个句子:The man believes you are early.它可以用如下图式表示:( pres/theor1( Believe ( man,“.”( pre/theor2 ( Early (you)其中从属句中语义和语用结合的相关信息如下:pres/theo

19、r2(Early)presone who believes(man): man s time of believingtheor2one who believes(man)句中的小句:You are early受到限制。说话人不是用它来做一个陈述。术语上讲它是一个从属句作为动词believe的宾语。而从主句的主语(the man)的角度来看小句You are early用来表示一个信念(belief)。 5. 结语一种语气除了它通常使用情况下的一些常用意义外,还可以在独立句中获得明显不同的意义。因为特定的语境为陈述方式提供了大量的进一步的限制性信息。在简单陈述句中,直陈语气的典型意义是表示一种

20、陈述,但是我们不能把它叫做陈述语气的含义,因为,语气只不过在小句和事物状态之间建立了一种特定的关系,它甚至并不意味着这种关系(词语对应世界)确实存在。更确切的讲,是降调和限制性信息的缺乏造成的。在疑问句中,直陈语气并不意味着一种陈述,因为升调限制了语气传达的信息,使说话人不知道这种关系是否存在。可以看出“陈述”的意义一部分是来自语气,而一部分是来自于降调。“陈述”仅仅只能描述陈述句中直陈语气的一个典型的意义。随着语境的变化(即上面提到的交际目的和小句观点的变化),陈述句(He will come.)中的直陈语气可以表示推测(supposition)如:I suppose he will com

21、e,猜想(guess)如:I guess he will come或信念(belief)如:I believe he will come 等。 参考文献：1 Anscome, G. E. M.IntentionM. Oxford: Clarendon Press, 1957:56.2 Austin, J. L.How to Do Things with WordsM. Cambridge, MA: Harvard University Press,1962.3 Chomsky, Noam.Aspects of the Theory of SyntaxM. Cambridge, MA: M. I

22、. T Press,1965.4 Chomsky, Noam.Synt StructuresM. The Hague: Mouton, 1957.5 Francis, James.Semantics of the English SubjunctiveM. Van-couver: University of British Columbia Press,1986.6 Harris, James.HermesM. London: J. Nourse and P. Vaillant, 1751:13-17.7 Jespersen, O.The Philosophy of GrammarM. Lon

23、don: Allen and Unwin, 1924: 313, 320, 321.8 Searle,John R. A taxonomy of illocutionary actsA. In Keith Gonderson, (ed.). Minnesota Studies in the Philosophy of Science Vol. 7. C. Minneapolis: University of Minnesota Press,1972: 344-369.9 von Wright, E. H.An Essay in Modal LogicM. Amsterdam: North Holland, 1951: 10,12.10哈杜默德布斯曼.语言学词典Z.陈慧瑛等译.北京:商务印书馆,1990:312,313,338.