《企业知识产权管理规范解读》

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1、106 企业知识产权管理规范解读企业知识产权管理规范解读2目目 录录第一篇第一篇 企业知识产权管理规范导论企业知识产权管理规范导论.5第一章第一章 企业知识产权管理概论企业知识产权管理概论.6第一节第一节 企业知识产权管理概念企业知识产权管理概念.6第二节第二节 企业知识产权管理意义企业知识产权管理意义.6第三节第三节 企业知识产权管理要点企业知识产权管理要点.9本章小结本章小结.12本章思考题本章思考题.12第二章第二章 企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范简介简介.13第一节第一节 推行企业知识产权管理标准化的意义推行企业知识产权管理标准化的意义.13第二节第二节 企业知识产权管理规范

2、企业知识产权管理规范编制参照标准简介编制参照标准简介.14第三节第三节 已有的企业知识产权管理标准分析已有的企业知识产权管理标准分析.21第四节第四节 企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范概述概述.30本章小结本章小结.45本章思考题本章思考题.45第二篇第二篇 企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范内容解读内容解读.47第三章第三章 知识产权管理体系知识产权管理体系.48第一节第一节 本章概述本章概述.48第二节第二节 逐条解读逐条解读.48本章小结本章小结.64本章思考题本章思考题.64第四章第四章 管理职责管理职责.65第一节第一节 本章概述本章概述.65第二节第二节 逐条解读逐条

3、解读.65本章小结本章小结.81本章思考题本章思考题.813第五章第五章 资源管理资源管理.82第一节第一节 本章概述本章概述.82第二节第二节 逐条解释逐条解释.83本章小结本章小结.107本章思考题本章思考题.108第六章第六章 基础管理基础管理.109第一节第一节 本章概述本章概述.109第二节第二节 逐条解读逐条解读.109本章小结本章小结.175本章思考题本章思考题.175第七章第七章 实施和运行实施和运行.176第一节第一节 本章概述本章概述.176第二节第二节 逐条解读逐条解读.177本章小结本章小结.203本章思考题本章思考题.204第八章第八章 审核和改进审核和改进.205第

4、一节第一节 本章概述本章概述.205第二节第二节 逐条解读逐条解读.206本章小结本章小结.226本章思考题本章思考题.226第三篇第三篇 企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范的实施和审核的实施和审核.228第九章第九章 企业知识产权管理文件的准备企业知识产权管理文件的准备.229第一节第一节 企业知识产权管理文件的架构企业知识产权管理文件的架构.229第二节第二节 企业知识产权管理文件的撰写要点企业知识产权管理文件的撰写要点.238本章小结本章小结.240本章思考题本章思考题.241第十章第十章 审核的基本概念审核的基本概念.2424第一节第一节 审核概念审核概念.242第二节第二节 审

5、核准则审核准则.243第三节第三节 审核过程审核过程.244本章小结本章小结.246本章思考题本章思考题.246第十一章第十一章 内部审核内部审核.247第一节第一节 内部审核的基本特点内部审核的基本特点.247第二节第二节 内部审核要求内部审核要求.248第三节第三节 内部审核流程内部审核流程.249第四节第四节 编制内部审核报告编制内部审核报告.252第五节第五节 跟踪审核跟踪审核.254第六节第六节 内审员的要求内审员的要求.255本章小结本章小结.256本章思考题本章思考题.257第十二章第十二章 管理评审管理评审.258第一节第一节 管理评审要求管理评审要求.258第二节第二节 管理

6、评审工作流程管理评审工作流程.258本章小结本章小结.260本章思考题本章思考题.260第十三章第十三章 第三方审核第三方审核.261第一节第一节 第三方审核要求第三方审核要求.261第二节第二节 第三方审核流程第三方审核流程.261本章小结本章小结.268本章思考题本章思考题.268第四篇第四篇 企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范贯标工作体系贯标工作体系.269第十四章第十四章 企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范贯标工作体系贯标工作体系.270第一节第一节 企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范贯标工作体系构架贯标工作体系构架.2705第二节第二节 贯标培训、评价、咨询服务工作

7、程序贯标培训、评价、咨询服务工作程序.270第三节第三节 贯彻贯彻企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范的人才保障的人才保障.274本章小结本章小结.275本章思考题本章思考题.276附附 录录.277附录附录 1 企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范.278主要参考文献主要参考文献.2936第一篇 企业知识产权管理规范导论7第一章第一章 企业知识产权管理概论企业知识产权管理概论第一节第一节 企业知识产权管理概念企业知识产权管理概念企业知识产权管理是为规范企业知识产权工作，充分发挥知识产权制度在其发展中的重要作用，促进自主创新和形成自主知识产权，推动和强化对知识产权的有效开发、保护、运营

8、，而对企业的知识产权进行的有计划的组织、协调、谋划和利用的活动。实际上，它是企业整体经营发展的一个重要组成部分，与企业其他经营管理往往相互包含和相互交错。以企业商标管理为例，它与企业市场营销、广告宣传、市场竞争、企业形象等管理手段、策略紧密相关。作为依法治理企业的一项重要内容，企业知识产权管理应纳入企业生产经营管理之中。企业知识产权管理既是广义上的知识产权管理的重要组成部分，也是企业科学管理的重要组成部分，在企业管理中具有重要地位，贯穿于企业的产品开发、技术创新、市场营销、市场竞争的全过程。从“大管理战略”的角度看，将企业知识产权管理纳入到经济管理、科技管理之中，有利于克服知识产权管理与科技、

9、经济脱节的现象，能更好地发挥知识产权在企业发展中的作用。知识产权管理是一个整体的系统。它由多个子系统构成，各个子系统之间相互作用、相互制约，共同服务于企业知识产权管理目标。从知识产权管理活动的纵向过程看，企业知识产权管理涉及从技术研发前的创新准备到创新成果产业化的全过程；从其在市场竞争中发挥作用的横向过程看，知识产权管理与企业的生产经营活动密切相连。同时，企业知识产权管理系统是一种开放型的耗散结构系统，开放性是其可持续更新的必要条件。在内部，知识产权管理各子系统之间协同配合；对外而言，知识产权管理系统与外界不断进行大量的人、财、物、信息交换，如引进技术人才、获得风险投资、取得知识产权信息，以形

10、成协同力和促进力。因此，知识产权管理是一项非常复杂的系统工程，是企业长期的任务，需要企业从全体部门、所有员工自上而下、由里到外地积极参与和支持。8第二节第二节 企业知识产权管理意义企业知识产权管理意义一、促进技术创新一、促进技术创新首先，有利于增强企业员工的创新意识和创新能力。企业知识产权管理的重要内容之一，就是建立一套行之有效的创新激励机制，充分调动和激发企业员工的发明创造积极性，增强其创新的主动性，引导和激励其积极主动地开展发明创造和技术革新活动。其次，加强知识产权管理有利于提高企业的研发效率与效益。企业在技术研发过程中，通过建立技术研究开发过程中的专利信息检索、分析和利用机制，加强对专利

11、信息的开发、利用和管理，可以追踪当前研究开发技术的最新进展，掌握现有技术状况，在他人已有技术的基础上进行研发。一方面，可以避免进行重复研发或研发成果侵犯他人知识产权，提高研发效率。另一方面，可以节省研发投入，节约人、财、物的消耗，提高研发工作的综合效益。第三，加强知识产权管理有利于推动企业的自主创新活动。对于具有研发能力的企业，通过对研发及生产、采购、销售、人才培养等环节知识产权工作的有效管理，可以进一步整合和发挥企业人、财、物、信息等资源优势，促进自主知识产权产出；通过对自主知识产权的有效保护和运用，可以获取更大的经济效益，进一步激励企业的创新投入，形成投入、创新、产出的良性循环，促进企业的

12、自主创新行为。对于创新能力不足的企业，通过有效的知识产权管理，可以有效实施专利技术信息开发利用、专利技术许可证贸易、合作开发、委托开发等技术创新活动，获取企业所需技术，通过引进消化吸收再创新，实现技术的突破，增强企业的自主创新能力。二、改善市场竞争地位二、改善市场竞争地位企业的知识产权管理是企业生产经营管理的重要组成部分，其目的在于充分利用知识产权制度提高参与企业生产经营活动各要素的效能，实现资源的优化配置，为提高企业的市场竞争力服务，以追求经济社会效益的最大化 。当今世界，随着科学技术的飞速发展和经济全球化进程的加快，企业面临的国际国内竞争日益激励，无论是高科技领域的企业，还是在传统产业领域

13、的企业，体现企业核心竞争力的关键因素都是人才、技术、管理，但是其中一个重要的因素则是知识产权的管理。一个企业即使拥有一流的人才、一流的技术，缺乏 朱雪忠. 企业知识产权管理M. 北京：知识产权出版社，2008.9有效的知识产权管理，也未必拥有市场竞争优势。因为缺乏有效的知识产权管理，就可能失去对技术的有效控制，技术可能被无偿仿制，创新成本无法得到有效回报，市场的竞争优势则难以确立。只有确立了对技术的掌控权，即拥有了自主知识产权，才有可能确立企业在市场上的竞争优势。因此只有企业的知识产权创造、运用、保护和管理能力提高了，企业的市场竞争地位才能有效改善。三、支撑企业持续发展三、支撑企业持续发展知识

14、产权是企业重要的无形资产，企业通过加强知识产权管理，建立一套有效的知识产权保护体系，增强对知识产权保护。首先有利于增强知识产权预警能力。企业通过建立有效的知识产权管理机制，加强对生产产品、使用技术的知识产权现状的研究和分析，形成知识产权风险识别机制，可以有效防止自己生产的产品、使用的技术、在研项目等的知识产权侵权行为发生，规避或降低知识产权侵权风险。同时，企业通过有效的知识产权管理，建立自身技术、产品的知识产权市场监管机制，可以及时发现自己的产品、技术涉及的知识产权被侵权的情况，便于企业及时采取相应的应对措施，制止侵权行为，有效维护自身的合法权益。其次有利于增强知识产权应急能力。企业通过建立有

15、效的知识产权应急管理机制，一旦发现自己采购的原辅材料、生产设备，生产的产品，使用的技术侵犯他人知识产权或被他人指控侵犯其知识产权，通过启动知识产权应急机制，正确和积极应对，可以有效降低因被控侵权而产生的经济损失。再次有利于增强知识产权维护能力。企业通过设立知识产权管理机构、配备具有专业知识的知识产权管理人员，加强对研发、采购、生产、销售、进出口贸易等环节的知识产权管理制度和工作流程建设，可以有效避免知识产权流失或者知识产权权利丧失，确保企业的知识产权处于受控状态。再其次有利于增强知识产权纠纷处理能力。企业通过建立有效的知识产权管理制度，加强知识产权人才培养，建立或聘用一支具有知识产权管理和实务

16、处理能力和经验的专业人才队伍，就能够了解和掌握我国知识产权法律法规，知识产权侵权构成的要件，知识产权纠纷处理的业务办理和技巧，从而增强企业的知识产权纠纷处理能力。只有全面保护知识产权，防范知识产权风险，才能支撑企业持续发展。10四、提升企业核心竞争力四、提升企业核心竞争力企业核心竞争力，归根溯源都体现了其内在的知识性。由于企业内在的知识，尤其是一些隐性的知识是竞争对手难以模仿的，企业知识存量所形成的知识结构决定了企业未来的发展机会。知识产权是受到法律保护的知识，因此，知识产权具备帮助企业实现持续开发和市场开拓的特性，能够使企业牢牢地占据市场份额和技术高地。企业可以还通过自己使用或者实施其知识产

17、权以获取利润，也可以通过知识产权出质来筹集资金，通过对外投资或者进行知识产权许可贸易以及转让知识产权等谋取丰厚的利润，促进各项资金的良性循环，从而为企业创造良好的经济效益和社会效益。目前发达国家大型跨国公司运营知识产权的策略较为成熟，他们通过运营知识产权，掌握了企业提高核心竞争力的命脉，为其占据市场份额做好了铺垫。而我国的中小型企业，甚至部分大型企业存在着知识产权运营却为的现象，影响了企业核心竞争力的提高。这就需要企业运用知识产权这一工具，为我国企业扩大市场份额，走向世界奠定基础。再则，技术是企业长效发展的动力，但是，仅仅依靠科技的进步，企业还无法快速建立企业的竞争优势。高效的营销手段，充分发

18、挥品牌的效用，着重与企业顾客建立长期稳定的关系，提高顾客的满意度等等策略将帮助企业在竞争中获得意想不到的优势。全面的知识产权能力，包括商标和品牌的运营，有助于加快企业核心竞争力的形成。第三，系统规范地管理知识产权，能够简化管理环节，优化组合类资源，提高生产效率，增加经济效益，进而提升企业核心竞争力。第三节第三节 企业知识产权管理要点企业知识产权管理要点一、企业知识产权管理的内容一、企业知识产权管理的内容企业知识产权管理是企业经营战略的重要组成部分，在企业管理中具有重要地位，是企业知识产权法制管理和知识产权战略管理的总称，贯穿于企业的产品开发、技术创新、市场营销、市场竞争的全过程，是企业在经营活

19、动中有效地实施知识产权创造、运用和保护所进行的系统运作。知识产权创造管理，是指企业以知识产权的获取为目标的管理活动，包括企业在技术研究与开发等技术创新活动中对相关知识产权事项的管理，以及对技术创新成果产出后所开展的知识产权管理活动。其管理的目的是依法获取创11新成果的自主知识产权，实现创新成果权利化。企业可以通过获得创新成果的专利权、商标权、著作权、植物新品种权、商业秘密权等多种知识产权。知识产权运用管理，是指企业利用知识产权制度和规则，将其获得的知识产权应用于产品的生产制造或进行市场交易，以获取经济利益、社会效益或其它利益的管理活动。知识产权的运用管理主要的表现形式有二：一是企业通过对自己获

20、得的知识产权的有效维护和管理，推进知识产权的自主实施，实现产品化、商品化，获取社会经济效益；二是通过对知识产权许可证贸易活动的有效开展和管理，促进知识产权转化和运用，获取社会经济效益。知识产权保护管理，是指企业通过采取有效知识产权管理措施和手段，保障自己拥有的知识产权不被侵害，同时避免侵犯他人知识产权的管理活动。企业的知识产权保护主要通过建立有效的知识产权风险识别机制、预警应急机制，知识产权保护工作体系等相应的管理机制来实现。二、企业知识产权管理的方法论二、企业知识产权管理的方法论企业知识产权管理是一个复杂的系统工程，它与企业的生产经营活动密切相关，其目的是通过利用法律、经济、技术、信息等手段

21、及其规制力，将企业的人力资源、资本资源、物质资源、技术资源、信息资源等资源予以有效整合，在合理的知识产权组织机制和有效的知识产权运行机制保证下，实现企业经济效益、社会效益的最大化。要保证知识产权管理的有效性，企业就必须对生产经营活动各个环节涉及的知识产权事项进行规范，使企业所有知识产权相关事项处于有效的管理之中。否则，任何环节的知识产权管理不到位或者出现问题，都有可能对企业的生产经营活动带来灾难性影响。企业知识产权管理究竟该如何管？简单讲，就是要做到在保障知识产权管理机构、人员、制度和资源的前提下，进行基于流程控制的标准化管理，实现持续改进。知识产权管理机构是企业开展知识产权管理活动的组织保障

22、。企业的知识产权管理机构设置是否科学合理，决定了企业知识产权管理工作的质量与效率。一个有效的知识产权管理机构的建立，可以保障企业知识产权管理工作的高效运行，保障企业的知识产权管理活动始终处于有效的组织保障和控制之下。如何设置企业的知识产权管理机构，没有固定的模式，企业应当根据自身从事的12产业特点、生产经营特点和组织形式、企业规模，知识产权管理活动的范围、层级与工作量等条件，合理选择和设置知识产权管理组织机构。企业的知识产权管理机构设置应当与企业的生产经营活动相协调，与知识产权管理需求相适应，满足企业知识产权管理工作的要求。知识产权管理人员是指企业开展知识产权管理活动，需要由专人负责，应配备从

23、事知识产权管理的专门人员。知识产权管理人员要能够支撑企业知识产权管理方针、目标的制定和实施，知识产权管理制度体系的建立和执行，知识产权的产出、维护和日常管理，生产经营各环节的知识产权权管理，知识产权运用和市场化运作，知识产权保护等活动。知识产权管理人员是企业知识产权管理活动最重要的核心资源，只有科学合理的配置人力资源，才能有效保障企业知识产权管理活动正常开展。知识产权管理制度是企业开展知识产权管理活动的制度保障，是确保企业知识产权管理活动有章可循、有据可依、协调运转的前提和基础。企业知识产权管理制度缺失，将导致知识产权管理的无序和混乱，也难以形成高效的知识产权管理，甚至造成企业的知识产权权利丧

24、失、无形资产流失或对企业带来难以弥补的损失。企业内部应当建立哪些知识产权管理制度，应当根据自身特点以及涉及的知识产权管理事项进行规制。不同的企业，知识产权管理事项是不相同的，相应地知识产权管理制度也会各不相同。企业知识产权管理制度的建设应当确保企业内部各相关的知识产权管理事项处于相应的规章制度的规制与控制之下。只有建立有效的知识产权管理制度，理顺企业生产经营各个环节的知识产权管理事项，才能对企业的知识产权工作实施有效的管理。知识产权管理资源，包括人力资源管理、财务资源管理和信息资源管理。人力资源管理包括对企业技术研究与开发人员、经营管理人员、生产人员、销售人员等企业各类员工的知识产权宣传、教育

25、与培训，企业员工应当遵守的企业知识产权管理规范的教育与管理、企业知识产权管理人才的培养等。财务资源管理包括企业开展各项知识产权管理活动所需经费支出的会计科目设置、预算编制、计划编制、经费支出管理，经费支出绩效评价；企业知识产权等无形资产的年度资产评估和会计核算、形成无形资产的成本支出年度摊销、不能形成无形资产的研发经费投入加计成本摊销；职务知识产权成果自主实施或许可13他人实施后对职务发明人的奖酬金发放管理；知识产权投资及许可证贸易的会计核算等。信息资源是企业开展知识产权管理活动的重要支撑。信息资源管理包括企业开展知识产权管理活动所需的国内外知识产权法律法规信息、地方性知识产权法律法规政策信息

26、、国内外及地方性产业政策信息等的收集与管理；与企业技术创新、生产经营相关的科学技术情报信息的收集与管理；企业生产经营活动涉及的国际、国家、行业及企业自有标准的收集与管理；与企业生产经营活动相关的国内外专利信息的收集与管理；企业主导产品及其主要竞争对手专利信息数据库的建设与管理；企业内部知识产权信息的传播、利用与管理等。基于流程控制的标准化管理是指围绕提高知识产权管理绩效为目标，建立一定的知识产权管理体系，制定实现知识产权目标必需的过程、机构、制度和资源，对企业知识产权管理工作进行科学的、细致的、符合客观要求的流程策划，为进行各项管理工作规定实施途径，并形成文件化程序，简化管理环节，优化组合类资

27、源，对重点环节进行有效控制，实现事前管理，加强控制和防范，同时使每一项资源投入、人员活动等都尽可能实现增值最大化。本章小结本章小结企业知识产权管理是由专门的管理人员，利用法律、经济、技术等方式方法，对企业生产经营活动涉及的知识产权事项进行的规划、组织、协调和控制的活动。其实质，是要做到在保障知识产权管理机构、人员、制度和资源的前提下，进行基于流程控制的标准化管理，实现持续改进。企业知识产权管理的根本目的是通过科学管理企业的知识产权工作，充分发挥知识产权制度在企业发展中的重要作用，促进自主创新，提高市场竞争地位和核心竞争力。本章思考题本章思考题1. 企业知识产权管理的内容有哪些？2. 企业知识产

28、权管理该如何管？3. 企业知识产权管理的目的是什么？14第二章第二章 企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范简介简介第一节第一节 推行企业知识产权管理标准化的意义推行企业知识产权管理标准化的意义一、标准化管理的理念与内涵一、标准化管理的理念与内涵标准化管理是系统原理的一种具体实践。标准化管理的理念就是要通过规范管理，实现管理的系统化、动态化、流程化和长效化。企业知识产权管理标准化是指对其涉及知识产权资源以及生产经营活动中涉及的知识产权事项按照制定的制度或流程进行科学化、规范化的管理。其特点突出在以下方面：一是将散布在企业各部门的知识产权工作包括制度和行动都整合在一个体系中，进行整体管理；二是

29、针对企业的管理效果以及发展阶段适时优化，进行动态管理；三是贯穿企业经营生产活动的每一个环节，对全过程实施控制，进行流程管理；四是通过管理活动的制度化、工作责任确保管理活动的长期效果，进行长效管理。整体管理，有助于企业在原来的管理基础上将各业务部门和各业务流程的知识产权管理要素进行全面和整体的控制；动态管理，有助于企业对管理过程中的重点环节进行有效控制，实现事前预测和事中管理、事后控制，提高了管理效益；流程管理，有助于企业将知识产权管理工作的关键因素，嵌入到企业具体业务流程中的知识产权管理控制流程，保证企业管理直切要害；规范管理，建立规范化的管理制度与管理流程，可促进企业活动的规范一致性，管理效

30、果的可预见性，实现管理水平的长效提升。二、标准化管理的作用二、标准化管理的作用标准化管理明确地告诉企业知识产权管理工作做什么、怎么做。因此可以达到以下效果：第一，对所有影响知识产权管理工作的活动实施控制。企业知识产权管理工作需要从研发、采购、生产、销售等各个环节统筹考虑、统一布局。通过标准化可以规范企业各项知识产权管理相关活动，使影响知识产权活动的全部因素都处于受控状态，从而可以不断提高知识产权管理水平，实现企业资源配置最优化、智力资本价值最佳化和经济效益的最大化。第二，对事先充分考虑到的各种风险，采取有效的预防措施。针对知识产权在企业的不同阶段需要展开的工作设置对应的管理流程，并针对影响知识

31、产15权管理工作的要素预先考虑可能出现的风险，通过标准形式将可以避免风险的举措予以固化执行，可以在工作过程中将知识产权风险减少到最低程度。第三，及时针对不合格和不良趋势采取有效的纠正措施和预防措施。有了标准,各项工作就有了衡量的尺度，可以将企业在知识产权管理工作过程中采取的措施和应取得的成果与标准相对比，从而及时发现知识产权管理工作过程中是否存在不符合的状况和不良趋势，并及时加以调整，以达到避免知识产权风险的目的。第四，形成良性循环机制。持续改进是标准的灵魂。通过周而复始的“计划（P）实施（D）检查（C）运行（纠正）（A）”活动，使企业适应内、外部环境不断变化的要求，使知识产权管理不断在原有的

32、基础上实施改进和完善，有利于企业增强适应能力并提高竞争力，改进组织的整体业绩。第五，变以“人”治企为以“法”治企。标准化是企业发展的必要条件。“人”治的企业中，知识产权管理能力的高低取决于领导人的水平和能力。而在管理工作标准化情况下，知识产权工作中相同或类似概念和事务在反复进行时有了统一的标准可循，就具备了共同的客观依据，具备了统一衡量的准则和尺度，企业就可以按照标准的要求正常进行生产和管理活动。把知识产权管理工作标准化，所有同类问题或事务按照标准执行，可以避免由于人员能力问题或人员变更造成的工作不到位问题，避免错失良机，提高工作效率。可以看出， 标准化管理是针对企业的知识产权管理各项活动预先

33、设定基本流程和控制要点，使企业的知识产权管理工作简化，变得简单有效。“简单”体现在所有管理流程模式化，各种类型企业的知识产权管理工作都有相对应的管理文件模板，企业可以拿来就用；“有效”体现在抓住企业知识产权管理工作的关键因素，实施了过程管理，嵌入到企业具体业务流程中的知识产权管理的控制流程，可保证企业管理直切要害。有了知识产权管理标准，知识产权管理工作就有了衡量的尺度和工作的标杆，可以减少工作的盲目性和管理中的混乱现象，简化工作程序，明确管理职能，预防知识产权风险。第二节第二节 企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范编制参照标准简介编制参照标准简介一、一、ISO9001 质量管理体系简介质量

34、管理体系简介国际标准化组织(International Organization for Standardization 简称 ISO）在1690 年代，为了提升全球质量管理体系，提出 ISO 9000 系列的质量管理体系标准。ISO 最主要的目标在于设定组织的质量体系，要求书面化的“流程”及细部作业，而 ISO 9001：2000 版则更强调过程导向，并不是只着重于有无书面化控制文件，更强调要把流程管理的理念建立在组织的质量管理体系整体中，形成规划（Plan） 、执行（Do） 、检查（Check）与处理（Act）的循环，持续改进系统运作的效果。ISO 9001：2000 主要是将 1994

35、年版的 ISO9001、ISO 9002 及 ISO 9003 修正合并为 ISO 9001 的单一“质量管理体系”。改版后的质量体系把原有的遵循一般企业流程的二十项架构，依 PDCA 之概念，重新规划整理为五大项：1质量管理体系；2管理责任；3资源管理；4产品实现；5测量、分析及改进。同时，ISO 9001：2000 的内容增加了质量管理中顾客为重、流程导向及持续改进的理念，使其通用于各种形态、行业及不同规模的组织，也更能与其他管理体系标准（尤其是 ISO 14001 环境管理体系）相适应。ISO 9001：2000 要求企业对设计、生产、安装及服务等责任，均须清楚界定在验证范围中。新版的标

36、准将供应链回归到企业实务用语“供应商、组织、顾客”替代 1994 年版的“分包商、供应商、顾客”等用语。从标准内容可知 ISO 9001：2000 标准已涵盖大部分 1994 版的规定，新增规定包括：（1）强调持续改进；（2）较重视高层管理的角色；（3）考虑法律法规等要求；（4）在相关的功能与层级建立相应的目标；（5）顾客满意度的监测；（6）增加对资源可用性的关注；（7）训练有效性的确定；（8）延伸对系统、过程及产品的测量；（9）品质管理系统执行效率的数据分析。ISO9001 质量管理体系是基于产品生产的过程管理和控制，并与目标管理有机结合的管理模式。其基本模式是以产品的产生和形成的全过程为依

37、据，建立从设计输入开始，经过设计环节控制、材料采购监控、生产过程控制、产品检验控制、纠正和预防措施的控制、产品输出控制，以及质量标准体系的不断自我完善和外部监控等 20 个基本要素的全封闭循环体系。知识产权的管理也具 Tom Taormina, Keith A.Brewer 著. 2000 版 ISO9001 标准实施指南平M. 北京：机械工业出版社，2003（8）. 伊建明, 杨德生. ISO 9000 ISO 14000 OHSAS 18000 电力企业安全健康环境质量管理体系文件导编M. 北京：中国标准出版社，2005.17有类似的要素循环系统。事实上，ISO 9001 质量管理体系的特

38、点是规范一个相对稳定和程式化的生产过程，并在各个关键环节上实施有效的控制。其强调通过利用资源和管理，对输入转化为输出活动的过程控制。而知识产权创造过程与产品形成的全过程密切相关，同时专利的实施也必须以产品为载体，比较适合于采用 ISO 9001 质量管理体系的过程方法进行管理与控制。而且两者建立管理体系的宗旨有相似性，ISO 9001 质量标准体系所有活动的目的是满足顾客要求，增进顾客满意，其过程控制强调增值的目的；同样进行知识产权创造的需求也可视为来自市场需要，合理有效的知识产权创造与使用的过程应是利润增加的过程，而不是成本增加的过程。且质量管理体系注重提高和发展，与知识产权的创造不断推动技

39、术进步，提升产品的性能的作用一致。因此，ISO 9001质量管理体系的模式对知识产权创造和运用活动的管理具有较大的借鉴作用。二、二、OHSMS 职业健康安全管理体系简介职业健康安全管理体系简介职业安全卫生管理体系（OHSMS）是 20 世纪 90 年代后期兴起的现代安全管理模式，是继 ISO 9000 质量管理体系标准和 ISO 14000 环境管理体系标准后，世界各国关注的又一管理标准。职业健康安全管理体系标准(Occupation Health Safety Management System 18001，1999；简称：OHSMS 18001)，是由英国标准协会等 13 个全球主要标准制

40、定机构、认证机构与专业组织整合诸多安全管理体系标准共同发展而成，于 1999 年 4 月发布。OHSMS 18001 与 ISO 9001 及 ISO 14001 标准是互相兼容的，均遵循 PDCA 持续改进模式。2001 年 11 月 12 日，国家质量监督检验检疫总局正式颁布了职业健康安全管理体系规范 ，自2002 年 1 月 1 日起实施，代码为 GB/T28001-2001，属推荐性国家标准，该标准与 OHSMS 18001 内容基本一致。职业安全卫生管理体系（OHSMS）是特定组织全部管理体系的一个组成部分，包括制定、实施、实现、评审和保持职业安全卫生方针所需的组织机构、规划、活动、

41、职责、制度、程序、过程和资源。OHSMS 的基本思想是实现体系持续改进，通过周而复始地进行“计划、实施、监测、评审”活动，使体系功能不断加强。它要求组织在实施职业安全卫生管理体系时始终保持持续改进。从这个体系可以看出，作为一个职业安全卫生管理体系，首先要以实施组织职业安全卫生方针为目的，其次是要能够保证这一方针得以有效实施。它不仅应18与组织的全面管理职能有机的结合，而且它也是一个动态的、自我调整和完善的管理系统，涉及组织职业安全卫生的一切活动 。建立实施职业健康安全管理体系的目的是辨识组织内部存在的危险源，控制其所带来的风险，从而避免或减少事故的发生。风险控制主要通过两个步骤来实现。一是对于

42、不可接受的风险，通过管理目标、管理方案的实施，来消灭该风险；二是所有需要采取控制措施的风险，都要通过运行控制来降低风险。职业健康安全风险是否按要求得到有效控制，还需要通过不断的绩效测量与监测，对其进行检查，从而保证职业健康安全风险得到有效控制。因此，职业健康安全管理体系标准中的危害辨识、风险评价和风险控制的策划、目标、职业健康安全管理方案、运行控制、绩效测量与监测，这些要素成为职业健康安全管理体系的一条主线，其他要素围绕这条主线展开，起到支撑、指导、控制这条主线的作用。OHSMS 职业健康安全管理体系包括 6 个要素：总要求、职业安全方针、策划、实施与运行、检查与纠正措施和管理评审。该管理体系

43、的特点是以企业整体为对象，不是以具体的产品或服务为对象，其重点是风险的防范与控制，根据对危险源辨识，进行风险评价，实施风险控制，其运行控制的要求相比ISO9001 质量标准体系简单，仅涉及企业整体，不涉及产品的具体开发及生产过程。其与知识产权管理的类同性体现在建立管理体系的要求均来自企业内部而不是顾客，依据的标准都是国家法律法规，具有较强的客观性。职业健康安全管理体系控制的宗旨以预防为主，不关注提高和发展，这方面与知识产权保护的目的与要求有类同性。其整个标准体系未提出具体的安全绩效准则，也未作出设计管理体系的具体规定，执行标准的弹性范围较宽，具有较强的通用性，对企业的个性要求较低，比较适于知识

44、产权这种无形财产的管理 。三、上述体系的借鉴分析三、上述体系的借鉴分析ISO9001 质量标准体系与 OHSMS 职业健康安全管理体系两种标准是通过构建管理体系，形成规划、执行、检查与处理的 PDCA 循环，持续改进系统运作的效果。两者在强调规范与改进方面都具有相同的特性，力求通过建立自我完善与外部评审机制，促进企业管理工作的提高。两者要求对每件事必须做到 苗金明等. 职业健康安全管理体系的理论与实践M. 北京：化学工业出版社，2005. 支越，毛孝明. 职业健康与安全管理体系简介J.电子质量，2000（4）.19责任明确、时间地点清楚、办事程序规范、清晰，并要求建立事事有记录、事后有检查、有

45、错须纠正等管理措施，形成一个闭环管理系统；建立不断发现问题、及时解决问题的良性循环机制，通过内部审核、管理评审和外部认证等多种审核检查，及时发现管理中的缺陷和不足，运用管理体系设立的纠正与预防措施和手段，及时克服日常工作和管理方面的问题，使缺陷得到改进，将可能存在的不足消灭在萌芽之中。其两者强调的自我完善与外部评审促进，可为企业开展知识产权管理活动提供借鉴。因此，可以综合 ISO 9001 质量标准体系的过程管理模式与 OHSMS 职业健康安全管理体系关注风险控制的特点，构建知识产权管理标准化的体系。ISO9001 质量标准体系从管理责任、资源管理、产品实现、测量、分析和改进等方面对企业的质量

46、管理活动进行规范，可借鉴建立规范化的知识产权管理体系。第一，管理责任。ISO 9001 要求企业最高管理者必须负责质量管理方针的定位、制定、贯彻、维持与审查。由于质量管理方针与企业的奋斗目标、企业使命、发展方向密切相关，最高管理者必须据此来明确质量管理方针，以此作为员工开展相关工作的行动宗旨，激励员工围绕方针行使职责，完成目标。ISO 9001 第五章管理责任要求最高管理者应建立质量管理方针与管理目标，进行管理评审并提供必要的资源，即企业最高管理者对企业建立、实施质量管理体系并持续改进，是企业质量管理成败的关键因素。因此，借鉴此规定，企业在建立知识产权管理体系时，最高管理者应是知识产权管理的第

47、一责任人，负责建立知识产权管理方针与目标，提供知识产权管理必要资源。为使知识产权管理活动能得到落实，最高管理者可通过设置知识产权管理组织或知识产权主管来代表企业最高管理者实施知识产权管理，并为最高管理者提供决策意见。第二，资源管理。ISO 9001 对于资源管理的要求，强调企业的资源管理活动是通过资源的调配与运用，使有限的资源产生最大的附加值。因此，企业最高管理者必须合理规划、有效地分配与使用资源，其重点是质量管理体系实施与维持所需资源，包括人力资源、基础设施、工作环境等，范围涵盖了质量管理体系全部。ISO 9001 质量管理体系对基础设施管理中的信息安全管理系统中的硬件与软件设置、通讯管理等

48、都进行了详细的规范，如设备安全管理、网络20安全管理、外部信息管理等等。这些资源都是企业开展知识产权管理同样应具备的资源条件，可作为企业知识产权管理的基础。从资源管理的角度看，知识产权管理同样要求企业为知识产权管理活动提供充足的资源保证，并加以妥善使用与分配。依据 ISO9001 第六章资源管理的规定，企业为满足管理体系的要求，有责任为员工提供适当的培训，配备必需的财务资源和信息资源。因此，企业开展知识产权管理活动，应当配备具备相应知识产权知识、技能和经验，能胜任知识产权管理工作的员工，并为该类员工提供有效的知识产权教育与培训，提供开展知识产权管理活动所需的财务资源和信息资源支持。第三，产品实

49、现。ISO 9001 对于产品实现的要求，强调企业必须规划产品实现所需的各项流程与监测，以确保产品的生产或服务的提供得以符合规划品质或规划的产出成果。企业必须规划产品实现的流程，重点包括质量目标、产品需求、作业流程与文件、资源需求与供应、监测与验证、质量管理过程记录等项目。ISO 9001 质量管理体系特别强调企业应当建立符合自身运行需要的管理流程，可以运用该标准提出的设计与开发活动管理模式设计产品实现流程。ISO9001 对于顾客财产的管理要求，强调企业在管理与使用顾客财产时，必须能够识别、验证、保护和维护顾客有形和无形财产，有形财产包括原料、标识、模具等，无形财产包括商标、专利、技术与设计

50、资料、开发测试软件等。ISO9001 特别指出了企业实施质量管理必须关注的有关知识产权问题，以避免产生知识产权争议与纠纷。由于知识产权管理的最终产出为无形产品，其过程管理与 ISO9001 质量管理体系中规定的产品实现中有关设计与开发、采购、生产、服务供应、监控与测量仪器管理等活动密切相关。因此，企业建立知识产管理体系，应把知识产权的创造、运用、保护与管理工作在企业产品实现过程中的各个阶段应当做的工作予以明确规范。第四，持续改进。ISO 9001 质量管理体系对于质量监控与考核评价的要求，强调企业必须通过对顾客对本企业提供的产品或服务满意度的信息反馈、内部审核、产品与质量控制流程的监控与评价，

51、来衡量质量管理体系实施的整体状况与绩效，作为企业发现问题、改进管理的基础与途径。企业对质量管理执行情况的内部审核，必须检查审核计划，依照审核计划、被审核区域流程的状况 陆义淋.智慧财产管理规范化M.台湾：经济部智慧财产局，200621与重要性、前次审核结果等进行安排，规定审核的标准、范围、频率与方法；为使审核流程的客观与公平，审核员不得审核本身的工作；同时应在程序文件中明确规定审核计划，规定执行人员对质量管理执行结果的报告事项以及维持各类记录的责任与要求；被审核区域管理者应针对审核发现的问题，及时采取改正措施；审核后，企业应继续跟踪改进措施的执行状况，并对改进的结果形成验证报告。ISO9001

52、 质量管理体系对于质量管理改进的要求，强调企业必须依据质量管理方针、质量管理目标，运用质量管理体系审核结果、资料分析、矫正与预防、管理评审等措施，持续自我发现问题与改善质量管理体系，确保其有效性，以提升企业的质量管理绩效与竞争力。以上措施不是直接产生价值的产品实现流程，而是确保质量管理体系持续改进、提升效率。知识产权管理体系的建立也与之相似，可采取 PDCA 模式改进企业内部的知识产权管理体系。因此，参考 ISO 9001 质量管理体系对持续改进的规范性要求，知识产权管理体系的改进，也可以依据知识产权管理方针、管理目标，通过实施知识产权工作审核、相关资料分析、改正与预防、管理绩效评审等措施，得

53、到持续的自我改进，不断提高其有效性。OHSMS 职业健康安全管理体系的核心是对风险因素的辨识、评价和控制。对于国家相关法规、企业和社会公众普遍不能接受的不可容许风险，制定目标和管理方案，使之转化为可接受的可容许风险；对于现已处在可容许风险水平以下的所有活动风险，实施有效控制措施，使其始终处在能接受的可容许风险水平，并努力防止其变为不可容许风险。OHSMS 职业健康安全管理体系强调以预防为主，即预防事故的发生。因此，必须预先识别潜在的风险和对紧急情况进行风险分析，然后通过目标、方案、运行控制及应急程序，控制不可容许的风险发生。知识产权管理的风险防范也与之类似，企业在生产经营活动中，一方面要确保自

54、己研究开发的技术、产品不侵害他人的知识产权，另一方面要保护自主知识产权权利不被侵犯。因此，企业知识产权管理标准的建立和贯彻，要明了可能遇到的知识产权风险种类和表现形式，并形成识别机制，对可能产生的知识产权风险进行规制和控制，实施科学和系统的管理，从各个环节排除知识产权风险发生的可能性，提高知识产权管理效能。 杨永华. 职业安全健康管理体系 OSHMS 推行实务M. 深圳：海天出版社，2003.22同时，OHSMS 职业健康安全管理体系强调执行主体必须严格遵守法律法规的规定和要求，将遵守法规的要求贯穿在职业健康安全管理体系的始终。该标准在管理方针中要求执行主体遵守法律法规和其他规定的要求，表明对

55、遵守法规的态度；要求执行主体应当能够识别、获取相应的法律法规，了解法律法规的要求；对法律法规遵守情况进行监督检查。知识产权本身是法律保护下的智力成果权，企业实施知识产权管理标准化必须以遵守国家知识产权法律法规、遵守知识产权国际规则为前提。因此，企业知识产权管理体系的建立和贯彻应当遵守国家知识产权法律法规和政策，遵守和执行我国参加的知识产权国际公约。第三节第三节 已有的企业知识产权管理标准分析已有的企业知识产权管理标准分析一、香港特别行政区一、香港特别行政区IP8001:2004 知识产权管理标准知识产权管理标准为提供一套方法及机制去管理及保护企业知识产权，亚洲知识管理协会（AKMA）制定了 I

56、P8001:2004 知识产权管理标准。IP8001:2004 标准能提供一套体系以保护及管理知识产权，一方面可以利用方针、目标及程序以符合法规要求，另一方面亦可以为法规行为提供规范。IP8001:2004 知识产权管理标准共四章，由指引、名词及定义、范围、知识产权管理体系方针四大部分构成。其中知识产权管理体系由知识产权管理总要求、知识产权方针、策划、实施及运行、检查及纠正行动五块构建而成，形成了较为完整、规范的知识产权管理架构。表表 2.1 IP8001:2004 知识产权管理标准知识产权管理标准框架表框架表知识产权管理体系方针知识产权管理体系方针指指引引名词名词及定及定义义范范围围总要总要

57、求求知识产知识产权方针权方针策划策划实施及运行实施及运行检查及纠正行检查及纠正行动动23知产组合分析法规及其它要求目标知识产权管理方案职责及权力培训、意识和知识沟通与协商体系手册文件控制运作控制违规预防及反应测量及评估纠正及预防行动记录及信息管理内部审核管理评审IP8001:2004 知识产权管理标准以知识产权自我保护和避免侵犯他人知识产权为重点，以 OHSAS18000 职业健康安全管理体系为基础，构建了一套六要素的知识产权管理体系。但整个标准较简单，未涉及企业知识产权的创造过程，未与企业生产经营的实际相结合，对于企业知识产权管理方案的制定与整个管理体系的实施运行都没有具体的规范，指导性不强

58、。二、台湾智慧财产管理规范二、台湾智慧财产管理规范台湾智慧财产管理规范（ Taiwan Intellectual Property Management System, TIPS）是一个由组织自主决定是否导入之智慧财产管模式。该规范意图使导入之组织以“PDCA 管循环”（Plan-Do-Check-Act）为基础，建一套将智慧财产管与营运目标连结的系统化管制。该规范之要求是以权利管流程为核心，鼓励组织采用“流程管”之方法来发展、实施及改进组织智慧财产管制度，旨在促使智慧财产管理成为组织营运目标达成手段之一，借此寻求组织之最大利益。该规范由前言、适用范围、版本标示、名词与定智慧财产管理基本要求、

59、管理阶层责任、资源管理、智慧财产的取得、保护、维护与运用、监督、评估、分析与改善八章构成了全面、系统化的智慧财产管理规范。表表 2.2 台湾智慧财产管理规范台湾智慧财产管理规范框架表框架表前言前言概述系统架构系统标的流程管理24PDCA 管理循环智慧财产管理模式订定目的与其他管理系统之相容性适用范围适用范围版本标示版本标示名词与定义名词与定义 管理阶层责任管理阶层责任管理阶层承诺智慧财产管理政策规划智慧财产管理目标规划智慧财产管理制度规划权责与沟通权责管理代表内部沟通管理审查定期审查必要资料提供审查结果资源管理资源管理概述人力资源一般要求基本教育训练权责人员教育训练基础设施智慧财产的取得、保护

60、、维智慧财产的取得、保护、维护与运用护与运用概述规划执行需求与方法评估取得方法需求评估时机资讯收集取得研发规划前置作业研发过程成果审查权利化保护委外管理采购管理员工管理25机密管理智慧财产咨询合约审查争议处理维护清单管理维护评估运用监督、评估、分析与改善监督、评估、分析与改善概述监督及评估内部稽核流程监督与评估资料分析评估改进分析结果竞争分析改善持续改善矫正与预防措施台湾智慧财产管理规范，将知识产权作为产品，以质量管理模式进行管理，注重了知识产权的产生与产品的形成过程的紧密关联性。但将知识产权这种无形财产完全等同于企业的有形财产，只强调具有知识产权产品的管理，未考虑到知识产权的多种形式显然有其

61、不足之处，两者特性不同，管理要求应有显著差别。三、广东省三、广东省创新知识企业知识产权管理通用规范创新知识企业知识产权管理通用规范2004 年，广东省知识产权局与香港生产力促进局结合粤港两地的企业知识产权工作实践，试图建立一套科学有效的企业知识产权管理准则体系，系统规范和评估企业的知识产权管理状况，引导企业加强与完善知识产权管理，实施知识产权战略、创新战略与国际化战略，推动企业实现发展模式优化升级，提升竞争力，双方合作启动了“创新知识企业”指标体系研究计划。通过数年深入企业开展调研与试点示范，“创新知识企业”指标体系日趋完善，最终形成了创新知识企业知识产权管理通用规范。该标准提出了企业进行知识

62、产权管理的 38 项准则，这些准则分属以下 4 个类别： 发明及创意；26研究与开发发明及创意知识产权商品化及产业化产品与技术知识产权资本化知识产权管理系统 知识产权商品化及产业化； 知识产权资本化； 知识产权管理系统。表表 2.3 广东省广东省创新知识企业知识产权管理通用规范创新知识企业知识产权管理通用规范框架表框架表发明及创意发明及创意知识产权商品化及产知识产权商品化及产业化业化知识产权资本化知识产权资本化知识产权管理系统知识产权管理系统创意提出（准则 1） ； 设计更新（准则 2） ；创意评估（准则 3） ；创意筛选（准则 4） ；原型测试及发展（准则 5） ；知识产权检索（准则 6）

63、；知识产权信息数据库（准则7） ；知识产权服务外包（准则 8） ；知识产权预算（准则 9）知识产权商品化（准则 10） ；品牌定位（准则11） ；推广媒介（准则12） ；知识产权归属（准则 13） ；保密协议（准则14） ；商业合作（准则15） ；技术合作（准则16） ；研究合作（准则17） ；知识产权运营（准则 18） ；知识产权标准化（准则 19）保密信息（准则20） ；版权保护（准则21） ；内部文件处理（准则 22） ；专利申请（准则23） ；商标注册（准则24） ；知识产权审查（准则 25） ；知识产权估值（准则 26） ；知识产权成本效益分析（准则27） ；知识产权对外许可（准则

64、28） ；知识产权采购（准则 29） ；知识产权权属取得（准则 30）知识产权战略及政策制定（准则31） ；知识产权普及（准则 32） ；知识产权手册（准则 33） ；劳动合同（准则34） ；知识产权培训（准则 35） ；知识产权管理机构（准则 36） ；知识产权防御（准则 37） ；知识产权保护策略（准则 38）基于企业知识产权管理的四个类别和对知识产权的定位，该标准还从根本上重新构建了“创新知识企业”的运作模式：27图图 2.1 创新知识企业运作模式创新知识企业运作模式四、江苏省四、江苏省企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范江苏省知识产权局基于全省企业当前的知识产权管理工作现状，旨在促

65、进江苏企业知识产权管理工作的有效开展，会同江苏省质量技术监督局，开展了国家对企业知识产权管理工作有关规范性要求的前期研究工作，并在调查研究的基础上，参照国家规范化管理的有关规定，借鉴 ISO9001 质量管理体系和OHSMS 职业安全卫生管理体系等有关标准，制定了江苏省地方标准企业知识产权管理规范 ，以此来指导和引导企业加强知识产权管理工作，促进企业知识产权管理能力的提升。经过近一年的调研和研究，在国家知识产权局及有关专家学者的咨询、指导、帮助和论证下，2008 年 5 月，江苏省质量技术监督局在报请国家质量技术监督局备案的基础上，正式发布江苏省企业知识产权管理规范 。2008 年 12 月，

66、江苏省知识产权局、江苏省质量技术监督局、江苏省发展和改革委员会、江苏省经济贸易委员、江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省对外经济贸易合作厅、江苏省人民政府国有资产监督管理委员会联合行文，向企业推荐适用江苏省企业知识产权管理规范 。江苏省企业知识产权管理规范共八章二十节四十条。由范围、术语和定义、知识产权管理方针、知识产权管理体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进等八大部分构成。表表 2.4 江苏省江苏省企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范框架表框架表范围范围该部分对江苏省企业知识产权管理规范的适用做出了明确规定术语和定术语和定义义界定“知识产权”与“知识产权管理”的概念知识产权知识产权管理方针管理方针要求贯彻江苏省企业知识产权管理规范的企业制定知识产权管理方针28知识产权知识产权管理体系管理体系要求要求知识产权管理体系构建的总体要求知识产权管理的文件要求知识产权管理策划机构设置与职责管理评估资源管理资源管理人力资源信息资源财务资源运行控制运行控制企业知识产权管理活动的基础管理权利创造与取得权利管理权利运用权利保护企业知识产权管理活动的过程管理研究与开发采购生产销