07.101固定资产投资管理规定

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1、QG/SHCZ 07101-2008(A/0)沧州分公司企业标准固定资产投资管理规定QG/SHCZ 07101-2008 (A/0)1 范围本标准规定了沧州分公司固定资产投资项目管理中各单位的职责及工作程序。本标准适用于沧州分公司固定资产投资项目的管理。2 规范性引用文件中国石油化工股份公司固定资产投资决策程序及管理办法中国石油化工股份公司固定资产投资项目实施管理办法炼油事业部3000万元以下固定资产投资决策程序和管理办法中国石油化工股份公司事故隐患治理管理工作规定中国石油化工股份公司资本支出业务管理流程中国石油化工集团公司固定资产投资管理流程中国石油化工股份公司信息技术项目管理办法3 职责和

2、权限3.1 技术开发部(简称技开部)3.1.1 归口固定资产投资项目全过程管理，负责固定资产投资项目立项、审批、设计管理等前期控制及项目的总体验收和后评价。3.1.2 负责委托或招投标选定具有相应资质的咨询单位，编制项目建议书或可行性研究报告。3.1.3 负责根据总部项目管理权限和程序要求，组织限额以上项目总部级项目评估、基础设计审查，限额以下项目企业内部可研评估（或设计方案审查）和初步设计审查。 3.1.4 负责根据股份公司项目管理权限和相关规定，对于限额以上项目组织股份公司级项目竣工验收和后评价，限额以下项目和一般技措项目组织企业内部项目竣工验收。3.1.5 配合组织项目“三同时”报批工作

3、。3.1.6 负责项目总投资的控制，包括项目其他费用（除委托其他部门控制的费用之外）和预备费的使用控制。3.1.7 负责项目设计变更的审批和管理，负责根据项目实际情况，按照项目管理程序进行概算的调整。3.1.8 负责根据项目的具体情况和具备的利旧设备资源，提出利旧设备和材料的设计委托。3.1.9 协助安环部组织隐患治理项目在总部相关部门的申报和立项工作。3.1.10 参与安全、环保、工业卫生、消防预评价工作。3.1.11 负责组织财务、工程管理等相关部门进行已完工程的暂估入帐。3.1.12 负责组织项目投用前的“三查四定”。3.1.13 负责向财务部门提出大于20万元项目主数据维护申请。3.1

4、.14 负责对相关部门进行固定资产投资管理制度执行情况的考核和监督。3.2 机械动力部（简称机动部）3.2.1 按照计划部/综合处下达的投资计划要求，按照项目名称和项目编号进行施工阶段的管理，包括工程投资、进度、质量控制和管理，确保施工安全。3.2.2 按照项目概算分解工程投资，进行工程投资控制，负责项目其他费用中土地使用费、监理费、工程招投标代理费、预决算审核费、质量监督费、压力容器检验费、临时设施费等的控制和使用。3.2.3 负责设备更新项目的申请和立项，实施和投用工作。3.2.4 负责组织规划许可的报批工作。3.2.5 组织工程招投标，确定施工单位和工程监理单位。3.2.6 负责按照概算

5、对工程物资采购进行控制和考核，并监督相关单位按照项目名称和项目编号规范管理。3.2.7 组织对土建工程和安装工程预决算进行审核，组织工程结算。3.2.8 组织工程中间交接，工程建设专项竣工验收，配合财务部门进行工程决算和办理工程转资手续。3.2.9 组织对“三查四定”提出的项目进行整改。3.2.10 每月月底前，以书面形式向技开部、计划部/综合管理处报当月施工进度及资金使用情况，并于每月25日前报下月工程施工计划及资金预算。3.2.11 负责组织工程施工方案的审查。3.2.12 加强项目投资控制，负责根据项目实际情况向技开部提出调概申请。3.2.13 按照内控制度6.3工程项目管理业务流程，向

6、总部工程部办理项目开工、招投标、工程实施计划、工程质量监督等手续。3.2.13 项目中交后，负责办理工程剩余物资的处理工作。 3.2.14 负责组织项目中DCS的组态工作。3.2.15 负责向供应公司下达工程物资需求计划，提出采购物资概算价格、规格型号及工期要求。 3.3 供应公司3.3.1 负责组织设备和物资采购的招投标工作。3.3.2 负责组织采购物资和设备的催交催运工作，并组织设备和物资运输工作，保证采购物资和设备按时到厂。3.3.3 负责按照概算要求控制采购资金在机动部分解的投资范围内。当实际采购费用超出工程管理部门允许使用资金范围时，及时通报相关部门，提出调整概算申请。3.3.2 按

7、照工程网络计划要求，采购相关物资，当不能满足时间要求时，及时反馈给机动部和技开部。3.3.3 负责采购物资的质量控制，并按规定留足质量保证金，待质保期结束后，根据项目运转和验收情况，进行质保金结算。3.3.4 每月月底前向技开部和机动部通报物资采购进度和设备采购合同价格，由机动部和技开部参考概算进行比较，作为投资管理考核的依据。3.3.5 于每月25日前以书面形式向技开部、机动部报下月工程物资采购资金计划。3.3.5 负责工程物资采购部分的专项验收。3.3.6 参与相关技术部门组织的物资采购技术协议的签定。3.3.7 负责组织采购物资的质量验收和售后服务工作。3.3.8 负责组织设备监造。3.

8、4 生产管理部（简称生产部）3.4.1 负责生产准备费的控制和使用。3.4.2 负责投资项目投用前的生产准备和技术准备工作，包括人员培训、开工技术文件的编制、生产物资的准备、投料试车和考核工作。3.4.3 负责项目开工所用化工原材料的品种、规格的调研，和技术协议的签定。3.4.4 负责装置生产运行考核和装置技术标定，编写标定报告和生产运行考核报告。 3.4.5 负责组织20万元以下投资项目实施，包括设计委托、方案制订、投资控制，工程验收、资产交付等工作。3.4.6 负责项目可研、初步设计节能篇的设计审查。3.4.7 负责向人力资源部提出新建、扩建装置的人员配备要求。3.4.8 负责向财务部门提

9、出小于20万元项目主数据维护申请。3.5 财务部/财务资产处（简称财务部/财务处）3.5.1 按照合同及工程结算件进行工程结算，在机动部配合下进行工程财务决算。对已完工程需要暂估入帐的，按照技开部要求进行暂估入帐。根据机动部提供的固定资产交付清单，办理固定资产转资手续。3.5.2 按照内控制度要求进行投资资金控制、就项目资金使用情况对项目管理部门进行提醒和监督。3.5.3 对工程项目实际发生费用按照项目编码和专业类别记帐，项目投资超出概算的，由技开部根据当年项目投资资金平衡情况，对投资计划进行调整。3.5.4 每月5日前，以书面形式向技开部报上月各投资项目资金使用情况。3.6 安全环保部（安环

10、部）3.6.1 负责环保及安全隐患治理项目方案的确定及在总部安环部门的申报和立项工作。3.6.2 负责已批复环保和安全项目的设计委托和进度管理3.6.3 负责组织技改技措项目安全、环保、职业卫生专篇的预评价。3.6.4 负责环保和安全隐患治理项目补助资金的申请和拨付协调工作。3.6.5 负责环保和安全隐患治理项目专项基金的管理，并按照资金管理程序控制安保基金使用用途。3.6.6 负责组织项目安全、环保、职业卫生相关设计内容的评估和设计审查，并监督相关设施按照 “三同时”要求同步实施。3.6.7 负责组织安全、环保、职业卫生设施的专项验收。3.7 审计部3.7.1 负责固定资产投资项目审计工作。

11、3.7.2 负责在规定的时间内完成工程结算件审计和财务决算审计。3.8 计划部/综合管理处（计划部/综合处）3.8.1 负责按照内控程序要求，向有关单位下达年度和月度投资计划。3.8.2 负责新上和技改项目计量方案、计量设施的审查。 3.8.3 负责按照总部及省、市项目管理部门要求进行项目统计上报。3.8.4 负责零星购置计划的审核和计划的下达。3.9 消防队3.9.1 负责固定资产投资项目消防建设审查。3.9.2 负责项目可研和设计阶段消防建设部分的评估和审查报批。3.9.3 负责按照“三同时”原则监督项目消防设施实施和投用。3.9.4 负责组织项目消防部分的专项竣工验收。3.10 信息中心

12、3.10.1 负责信息化项目的申报、立项和审批工作。3.10.2 组织信息项目方案审查、项目实施、安装调试及运行管理、资产交付，按照技开部要求进行竣工验收。3.10.3 负责固定资产投资项目全过程的档案资料的管理。3.10.4 负责组织项目档案专项验收。3.11 项目负责人3.11.1 按照投资计划下达的实施内容、投资控制和进度要求，组织项目设计方案的制定，设计审查和施工组织协调、竣工验收和后评价。3.11.2 负责按照工程投资控制要求对项目的投资控制，进行限额设计管理。 3.11.3 负责组织工程项目工艺技术方案比选、提出设备的选型的意见。3.11.4 组织工程设备物资采购中技术协议的谈判，

13、负责对工艺技术参数的技术把关。4 管理内容与控制要求4.1 固定资产投资项目的管理范围 从项目制定方案、立项审批、工程设计、组织施工直至项目竣工投用、标定考核、竣工验收及后评价的全过程。固定资产投资的全过程，包括前期准备阶段、项目实施阶段、项目的竣工验收阶段。 前期准备是指从对项目进行调研、方案论证、编制项目建议书、编制可行性研究报告、立项审批、资金筹措、委托工程设计、组织初步设计审查、完成施工图设计为止。项目实施包括设备材料订货、工程招投标，工程施工、工程中交。项目的竣工验收是指从生产准备、生产试运行、考核标定、竣工验收到后评估等工作。4.2 固定资产投资控制体系 由技开部归口管理项目前期准

14、备工作，并负责项目总投资的控制，组织相关单位进行项目竣工验收；机动部负责施工阶段的管理、工程投资及所负责的部分其他费用控制、工程的施工进度和工程质量控制，保证施工安全。生产部负责项目的生产和技术准备，试生产考核和标定。4.3 立项审批程序 4.3.1 每年6月底以前，各单位向技开部提出下一年度固定资产投资建议项目。 4.3.2 每年7月15日前，技开部组织机动、生产、安环、信息等部门及相关单位，对初步选定的下一年度固定资产投资项目的目的、技术方案、投资估算及项目实施的可行性等问题进行论证。结合企业发展规划和实际生产需要，初步确定下一年度固定资产投资建议项目，报党政联席会研究批准。4.3.3 对

15、党政联席会研究批准的项目，技开部组织编制申报材料及项目建议计划，上报总部有关部门。根据审批权限组织总部级或企业级可行性研究报告（或方案）审查，得到总部批准后，转计划部/综合处下达年度固定资产投资计划。 4.3.4 安全隐患和环保治理项目，由安环部征集并组织专家会议论证，报主管领导审核，经党政联席会批准后，转技开部列入年度投资建议计划。安全隐患和环保治理项目委托由安环部提出，技开部审核，主管领导批准后转设计单位。得到总部批复的在项目在实施过程中，不得变更批复的实施方案，需要改变批复方案的，项目负责人或安环部要提出申请，经主管领导批准后方可实施。设备更新项目由机动部负责组织征集论证，主管领导审核，

16、经党政联席会批准后，向总部申请立项，得到批复后列入年度投资计划。4.3.5 项目投资计划下达后一个月内，由项目负责人编制项目实施网络计划，由技开部及相关部门审核，按照内控权限要求批准后执行。4.3.6 企业固定资产投资计划批复后，由技开部根据项目需要，组织安环部、机动部、消防队等单位，办理项目的环境评价、安全评价、职业卫生、消防建设审查和规划许可等工作。4.3.7 对于规划类项目的前期费用，技开部要根据前期工作的需要，列入年度计划。4.4 固定资产投资项目的咨询和设计 4.4.1 技开部按照国家相关法律法规和总部内控制度的要求，委托或招投标咨询单位，进行项目建议书（或可研报告）编制。按照内控权

17、限要求，技开部组织设计咨询合同的签订。4.4.2 列入沧州分公司年度计划的固定资产投资项目，根据可研报告（方案设计）评估审查意见及投资计划批复情况，进行设计委托或招投标。根据项目专业类别，由相关单位提出设计委托，经技开部审核、主管领导批准后，转设计单位。按照内控权限要求，技开部组织设计合同的签订。4.4.3 投资额20万元以下的生产急需项目，由项目提出单位向生产部提出申请，经主管领导批准后，向沧州朝阳工程有限公司（以下简称朝阳公司）提出设计委托。 小于20万元的安全环保隐患治理项目由项目单位提出，安环部确认，生产部审核，公司主管领导批准转设计单位。由朝阳公司设计的小于20万元以下项目按照设计业

18、务协议取费，不再签定设计合同。 4.5 项目的设计 4.5.1 技改项目按照“同等优先”的原则一般由朝阳公司承担设计。朝阳公司无能力设计的项目，技开部委托有资质的设计单位承担设计。对外委设计的项目，技开部可委托朝阳公司负责设计管理工作。 4.5.2 技开部按照一个项目一个合同的原则与设计单位签定设计合同。设计单位按设计委托要求的内容、方案、投资、完成时间进行设计。 4.5.3 设计单位应根据技开部的设计委托和批准的可行性研究报告（或方案设计），进行初步设计（或根据委托要求直接进行施工图设计），并根据初步设计审查意见开展施工图设计。 初步设计不得任意更改已批复的可行性研究报告的建设方案，不得突破

19、可研报告批准的总投资；施工图设计不得任意更改初步设计审查后的建设方案，不得突破初步设计批准的总投资。 4.5.4 设计必须符合国家安全和环保法律、法规、规范要求，做到技术先进适用、安全可靠、经济合理。 设计单位原则上不能确定设备厂家和指定设备型号，特殊情况下应征得技开部书面确认后，遵照物资采购的相关管理程序，在总部资源市场内选定。4.5.5 设计工作由项目负责人和技开部项目联系人以及设计单位的设计代表进行协调，出现重大方案变更，由技开部报请主管领导审批后书面通知设计单位，一般性设计变更由项目负责人同意，技开部领导批准后方可执行。凡未经技开部同意，主管领导审批，擅自变更设计方案，按照设计合同和沧

20、州分公司与朝阳公司签定的设计合作协议有关条款，对设计单位进行考核。4.5.6 完成设计的图纸和概算书，设计单位交与技开部，由技开部组织项目负责人和有关专业技术人员进行审查。设计单位未经技开部同意，不得擅自发图，否则按照合同及有关协议扣除相应设计费。 4.6 项目设计审查 4.6.1 可行性研究报告审查 经党政联席会批准的项目，由技开部组织编制项目建议书及可行性研究报告（一般技措项目可编制方案设计），并根据审批权限组织总部级或企业级可研报告审查，审查意见按照审批权限由技开部上报总部有关部门或企业领导审批。安环部组织编制环境影响报告书、安全预评价报告、工业卫生预评价报地方主管部门批准。消防队按照项

21、目需要，向地方主管部门办理消防建设审查手续。技开部委托设计单位进行初步设计。机动部根据项目建设的需要办理规划许可。 4.6.2 初步设计的审查 4.6.2.1 在项目完成初步设计后，技开部组织初步设计审查。按照项目审批权限，由技开部申请总部级审查或组织企业内部审查，并将审查意见上报总部主管部门或企业领导审批后，转设计单位进行详细设计。安环部组织项目设计中安全、环保、职业卫生和消防部分的设计审查，并将审查意见后转技开部。 4.6.2.2 设计单位根据审查意见修改方案设计或初步设计，修改完成的设计文件，书面得到技开部认可后，方可开展施工图设计。 4.6.2.3 对一般技措项目，技开部可根据项目实际

22、情况直接委托施工图设计，并由技开部组织施工图审查，审查意见经主管领导批准后，转设计单位修改设计，设计文件需得到技开部书面认可后，方可出版。4.6.3 技术协议的签订4.6.3.1技开、机动、安环、生产、信息等部门分别负责组织各自职责范围内相关技术协议的签订工作，技术协议的签订程序为责任部门组织各部门、各专业及相关设计人员共同讨论审定后签订。协议签订后由各主责部门转技术开发部，由技术开发部报相关领导审阅后，转工程部门。4.7 工程施工管理4.7.1 按照内控流程6.3工程项目管理业务流程要求，限额以上项目成立项目管理部，分公司经理与总部有关部门签定项目法人责任书，限额以下及一般技措项目设立项目负

23、责人。分公司确定的重点项目由分公司经理与项目负责人签定项目管理责任书。4.7.2 机动部（或项目管理部）接到设计资料和设计图纸后，制定工程实施网络计划，并分解工程投资给相关部门。对于总部规定列入维修费的部分，向财务部门提出预算安排；应提前组织定货的，将设计有关资料及相关要求转供应公司。4.7.3 在工程建设期间，机动部（或项目管理部）要严格控制工程投资在项目概算范围内。特殊情况需调整项目概算的，需向技开部提出申请，按照内控要求，履行相关手续。4.7.4 供应公司采购的设备、材料，因多种原因超出概算定额的，供应公司应向机动部提出调概和变更设计申请，由机动部签署意见，报技开部审核，报主管领导审批。

24、4.7.5 机动部对于需要利旧的设备，按照设计文件要求，分别组织好利旧设备修复、检验、鉴定、安装和压力容器取证、验收等工作。4.7.6 在工程建设过程中，对增加的项目内容或由于工程施工需要变更项目原有技术方案的，机动部（或项目管理部）要向技开部提出申请，经技开部审核，报主管领导审批；不改变原有技术方案、不超过50000元的工程变更，机动部可直接向设计单位协商解决，超过50000元的工程变更，需经技开部审核，报主管领导批准。4.7.7 机动部（或项目管理部）根据项目实施过程中遇到的问题及设计变更情况，向技开部提出项目预备费使用申请，经技开部审核，报主管领导批准。4.7.8 工程建设完成后，由技开

25、部组织“三查四定”工作。根据项目情况，成立由各专业组成的 “三查四定”小组，由专业确定整改项目，技开部整理后，报主管领导审批。4.7.9 工程完工后，由机动部（或项目部）组织工程中交，组织工程专项竣工验收，对发现的问题及时进行整改。4.8 项目竣工验收4.8.1 项目建设完成后，生产部按照厂部的要求组织开工，确保装置在规定时间内进入正常生产状态。装置运行三个月内，组织试生产运行考核，对于需要标定考核的项目，限上项目一年内、限下和一般技措项目6个月内完成标定验收，特殊情况按厂部安排执行。4.8.2 机动部对限上项目在6个月内、限下和一般技措项目在3个月内组织完成工程结算，并向财务部门提供经过相关

26、单位签字确认的固定资产交付清单，协助财务部门按内控要求完成财务决算报告，办理资产交付手续，固定资产帐务处理等。4.8.3 审计部在决算报告完成1个月内组织完成财务决算报告审计。4.8.4 对于限上技术改造项目，装置投产后一年内，限下和一般技措项目投产后6个月内，由技开部组织生产、机动、安全环保、财务、审计、消防、档案等管理部门进行项目的专业验收和项目总体验收。4.8.5 成立项目管理部的限上固定资产投资项目，由项目管理部编制项目竣工验收报告，根据需要组织项目后评价。其它项目由技开部组织相关单位编写。4.9 信息项目的管理程序4.9.1 信息中心根据总部信息化实施规划和企业内部信息化建设的需求，

27、组织编制信息化项目的可研报告（或方案）报技开部。同时报送技开部列入下年度固定资产投资建议计划。按总部有关规定上报审批。4.9.2 项目批复后，信息中心组织项目实施方案的编制、技术合同的签定、项目实施组织协调、投用及运行的管理和培训。4.9.3 信息项目的实施需要进行设计委托和工程部门配合的，由信息中心提出设计委托，技开部审核，主管领导批准后转设计单位。4.9.4 200万元以上限上信息建设项目，由信息中心配合总部有关部门进行验收，200万元以下信息项目在投用3个月内，由信息中心组织竣工验收，办理资产交付手续，由财务部门进行转资的帐务处理。4.10 EPC（交钥匙工程）项目的管理4.10.1 技

28、开部根据具体项目的性质，提出项目的责任部门和项目负责人的建议，由厂级主管领导审批。4.10.2 项目责任部门负责组织项目的技术交流、技术方案的论证。4.10.3 责任部门负责项目招投标中技术合同的谈判，组织确定项目承包方。组织项目设计各阶段的设计审查和实施方案与中标方案的对比确认。4.10.4 供应公司负责组织商务合同的谈判工作。4.10.5 机动部负责项目施工阶段的管理和监督，组织工程中交。4.10.6 生产部负责项目的生产准备和投料试车。4.10.7 其他相关部门按照其项目管理职责进行管理和监督。4.10.8 项目责任部门和项目负责人组织项目的竣工验收。5 检查与考核本规定纳入绩效考核范围

29、，按工作纪律进行考核。6 形成的文件和记录6.1 年度固定资产投资建议计划6.2 年度固定资产投资计划6.3 项目可行性研究报告（或项目方案设计）6.4 项目可行研究报告咨询委托6.5 项目可行性研究报告（或项目方案设计）批复文件6.6 项目设计委托6.7 初步设计、施工图设计6.8 工程招投标资料6.9 项目开工报告6.10 财务决算报告6.11 工程审计报告6.12 项目标定考核验收报告6.13 环境保护验收报告6.14 劳动安全和工业卫生设施验收报告6.15 消防设施验收报告6.16 档案验收报告6.17 项目总体竣工验收报告7 检查和考核按照固定资产投资管理考核细则进行考核。8 附则8.1 本标准解释权归技开部。8.2 自本标准发布之日起，与本标准有关的旧版本同时作废。附加说明：本标准由沧州分公司提出。本标准由技开部负责起草。本标准主要起草人：冯朝森 王萍第 13 页 共 13 页