专利技术转移项目的风险评测方法研究

《专利技术转移项目的风险评测方法研究》由会员分享，可在线阅读，更多相关《专利技术转移项目的风险评测方法研究（63页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、 专利技术转移项目的风险评测方法研究 专利技术转移项目的风险评测方法研究甋 学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描

2、等复制手段保存和汇编本学位论文。 专利技术转移项目的风险评测方法研究摘专利技术转移是专利技术转化为实际生产力的重要途径，而专利技术转移过程中的风险直接影响专利技术转移项目实施成功的数量、效率、成本和进程。因此，专利技术转移项目的风险评测方法研究逐渐成为研究的热点。预防和减少专利技术转移项目实施过程中的风险，对提高专利技术的转化率和推动国民经济的发展有着重要意义。 ，琹琫； 专利技术转移项目的风险评测方法研究录第伦际踝R葡钅糠缦展芾淼幕砺邸 专利技术转移项目的风险评测方法研究图技术优劣因素风险矩阵一致性图图合作因素风险矩阵一致性图图法律因素风险矩阵一致性图图环境因素风险矩阵一致性图图组织管理因素

3、风险矩阵一致性图 表商业风险视角下的风险因子表表管理要素视角下的风险因子表表相关性尺度表表专利技术转移项目风险因子表表两两判断矩阵表表比例标度含义表一表阶的平均随机一致性指标表表层次总排序表表影响因素等级权重表表准则总风险表表准则技术表表准则合作双方表表准则法律法规表表准则环境影响因素表表准则组织管理表表瓸判断矩阵表表表 目在转移过程中的风险直接会影响到专利技术项目的转移数量、效率、成本和进程。 也对北京地区年之间专利技术的转移的情况 够转化的专利数量却仅仅只占，远远落后于发达国家的转化率。而根据年全国技术市场统训年度报告的数据则又进一步显示，年专利技术交易完成量仅有项，专利技术向实际应用的转

4、化率还不足。对我国而言，由于专利技术发展迅速，短短几十年时间内，就已经自主研发了数量庞大的专利技术，产业技术的革新与进步很大程度上制约于专利申请保护以及相关产业发展前景。随着科学技术的进一步发展，我国在专利技术领域不断实现突破，逐渐缩短了与国外科技发达国家的差距，但是不难得出，我国在专利技术转化水平与程度仍然处于较低水平，专利转化应用效率较低，亟需进一步加强专利技术的转化。文献中基于专利制度和自主创新的能力，对我国的各大高校的专利技术的转移现状进行了详细的阐述，并且对我国的高校的专利技术的转移之不足进行深入剖析。借鉴了美国斯坦福大学和英国牛津大学在技术的转化项目等方面成功的经验，提出了若干有利

5、于我国的高校专利技术的转移工作的开展及其实施方面的建议。 池、专利发展态势等部分的研究，很少涉及专利技术的转移方面的研究上。 研究思路和内容 专利技术转移项目的风险评测方法研究对象，最终分析得出适用于专利技术转移项目特点的风险评测管理体系。研究背景和国内外研究现状及趋势商业风险识别与管理要素识别方法用灰色层次分析法建立评测模型选定某优势领域专利技术进行实例应用 第四部分以就偶际趿煊虻腤专利技术转移为例，将建立的专利技术转移项目风险评价模型应用到具体技术项目中，得到专利技术转移各方案中的最优方案和主要风险因素权重大小排序。第五部分对研究成果进行总结，并对今后研究提出展望。 专利技术转移项目的风险

6、评测方法研究 专利的制度是市场经济的必然产物，与此同时又为市场经济服务，专利技术的转移需要遵守市场经济的法则，必须以市场机制为导向，以市场效益为目标，同时加强政府政策的引导与推动，以及必要的政府干预。具体的表现在四个方面，一是市场的供求规律约束着专利技术转移的概率与成本；二是专利技术的交易价格则主要取决于专利技术的研发费用、专利的生命周期、转让和机会的成本、体制环境以及转移时其隐含的经济价值；三是发生专利技术转移的频率与该专利技术物化成商品后市场的需求量有很强的关联性；四是市场的竞争行为不但刺激了专利的需求方加快了专利技术的转移速度，也推动专利技术供给方保持技术的转移进程。“递度转移”；或从科

7、研机构的实验室里转移到生产部门，即为“科技成果转化为生产力”。以上的技术转移都具有一定的方向标准，即是实施使用权的转移或者所有权的转移。只要专利技术之间存在技术优劣上的“落差”，势必就会发生专利技术的转移，从技术较为先进的国家地区和行也企业向技术较落后的国家地区和行业企业进行技术转让。当前，在每个国家都有自己专利技术转移的制度与管理程序，国际之间交流非常广泛，封闭不可能有科技上的进步，因此专利技术的转移不但涉及国内的法律制度与市场，同时也涉及到国外的法律制度与市场，只有与国际上的专利技术转移制度发展和国际专利市场竞争的需求保持一致，才能更好的促进专利技术的转移与转化。 专利技术转移项目的风险评

8、测方法研究风险管理作为现代项目管理中的一门新兴的学科正在被学者研究与分析，在其产生与发展的过程当中，各个学者从风险管理的目标、出发点、范围与方法等不同侧重点，对风险管理提出了自己的研究观点与看法，在这些学说当中美国与英国的学说最具代表性。美国的学者们对风险管理的理解常常是狭义的理解，他们常常只把风险的管理对象限制于纯风险的定义，常常把对风险的处置作为重点 全面和确切，即为“风险的管理就是对风险因素的识别、度量与控制，并且以最项目风险管理的主要内容包括项目风险鉴别、项目风险分析和评估、项目风险应对计划的制定、项目风险过程等内容们：主要是指通过运用各种风险管理工具和技术对影响项目因素的识别、估测、

9、评价，并对该项目存在的港在风险所做出的及时有效的控制和处理和弥补风险所知损失的后果，来期望以最小的成本实现最大的项目目标。用决策的方法在可备选的方案中做出正确的选择。理问题的方法与技巧。行持续不断的风险管理，反复运行风险管理步骤，重新评价方案实施过程中的每 专利技术转移项目的风险评测方法研究项目风险管理的重要性主要体现在两个方面。首先，项目风险管理有助于确定项目范围及最优项目。项目风险管理可对可供选择的项目集合所具有的风险特征进行综合评价。其次，项目风险管理对改进和优化既定项目的经济效益与实施效率具有极大的帮助作用。项目的风险管理是一个全生命周期的管理过程，也是一个反复优化、不断改进的过程，所

10、以，随着项目进程的推进而带来不同阶段的流程图是一个可视化的呈现出一个项目的具体的工作流程，并在图上标注出 项目风险评测是以项目的风险识别为根基，通过分析项目风险可能造成的后果，并进行综合性的分析研究，最后依据不同风险因素所造成的后果大小程度对其进行排序的过程。风险评测的主要任务是评估风险可能造成的损失以及损失发生的概率。该方法的原理是就复杂问题的本质特征、制约影响因素以及内在相互关系进行综合性的分析，可以以较少的定量信息为依据进行决策，适用于那些多准则、结构特性不明显的复杂问题。该方法的优点是其系统性分析功能，决策方法简单易掌握，基本信息要求不高。但是该方法也具有一些缺陷，比如说数据量较小时得

11、出的决策可靠性较差；多准则、多标准下，各因素权重确定难度较大；特征值、特征向量精度难以把握。为了弥补该方法的不足，一些专家学者提出了灰色层析分析法，该方法能够精确地计算出不同层次下各个决策层的权重值，进一步提高模糊综合评判法就的理论基础，应用模糊关系合成原理，分析众多制约因素，最 专利技术转移项目的风险评测方法研究大限度的将一些不容易量化的因素进行定量处理，以多项模糊准则参数分析评判模糊综合评估的具体步骤：韵笃琅械闹副因素蟄，甜：，；范吨叵蛄緼；定性、定量的结合分析，弥补了两种方法自身的不足，增强了该方法的适用范围；性较强，不具有客观性。 专利技术转移项目风险识别流程成文，是一项贯穿项目实施全

12、过程的项目风险管理工作。任何项目都具有一定的风险性，而且这种风险性是渗透于项目的每一个环节的，因而项目风险管理也必须与之同步。项目风险识别就是指分辨识别以及确定相关项目每一阶段所存在的风险，并对相关的风险影响因素进行研究。项目风险识别的任务就是辨识和确定项目存在的风险及影响因素，具体包括：有风险必然存在风险诱发因素，只有准确及时的识别风险诱发因素才有制定有效的应对措施，降低风险造成的经济损失，实现利润的最大化。为了了解项目风险的变化情况，准确评估项目风险的影响程度以及严重度，一般做出适当决策，就必须要将项目风险诱发因素进行仔细识别，明确这些诱发因素的类型即属于内部因素还是外部因素，并作出针对性

13、的预防措施。这是关系到项目是否顺利完成交工投入使用的重要步骤，预先的对项目风险 专利技术转移项目的风险评测方法研究图风险识别流程图专利技术转移项目的风险因子识别 通过问卷调查、企业调研的方式收集到了专利技术项目转移过程中所涉及到的风险因素，并在此基础之上，采用商业风险模型对专利技术转移项目的风险因子进行识别，最后通过召开专家会议，确定了商业风险视角下的专利技术转移项目中的风险影响因子。各个部分的影响因素缦找蜃如表中详细列出。表商业风险视角下的风险因子表风险因素流失的技术人才、产权手续、实施的效率、环保领导支持力、获得的难易性、配套设施双方决策的一致度、合同的承诺、定价组织的结构、监控的措施、风

14、险的估计、考核等图管理要素风险模型应的从人、机、料、法、环等五大角度进行归类识别考虑。将其汇总成风险因子 专利技术转移项目的风险评测方法研究核心人才的离职带走关键技术、双方合作的冲突、合作伙伴的舞弊、双方组织领导的能力、决策的能力、决策层评估的能力、合作方技术实施的能力、诚实守信的风险同类型产品的竞争、产品市场的推广宣传滞后、环保性差、产品市场售后的服务较差、国际贸易壁垒对产品的输出加以限制模糊聚类分析就是应用模糊数学的方法进行聚类分析。模糊数学就是用数学的方法研究与处理世界上存在的各类模糊情况，它推广与延伸了精确数学的内涵。聚类分析是数据挖掘中研究与分析“物以类聚”的一种多元的分析方法，也就

15、是以数学定量的方式确定研究对象的亲疏情况，从而进行较为客观的划分类型。由于在现实中分类的问题常常有模糊性的伴随，许多事物能否形成为同一类群，哪个事物是否属于哪一个子类群，并不是很清楚分明的，其中都是有形成或者属于程度大小的问题，所以就把模糊的数学方法引进了聚类分析研究的范畴，使分类情况更加符合客观实际。在对利用两类技术方法识别的各风险因素汇总后进行分类，这种做法本来就具有较强的模糊性，利用模糊聚类分析的方法对各风险做出合理的判断，就能避开人为的主观判断，从而可以比较客观地得到专利技术转移项目在实施过程中的主要风险因素。 通过对专利技术转移过程的类风险因素的两两比较可以确定模糊相容矩阵中的元素数

16、量。作者组织了一个由位相关专家组成的评判小组，由小组各成员对专利技术转移项目所涉及到的表和表中各风险因素类别进行两两的比较，并按表的相关性尺度标准对各风险因素的相关度进行比较评判，得到专家评判值的几何平均值。建立的模糊相似关系矩阵如下： 专利技术转移项目的风险评测方法研究第一类：技术优劣风险、技术市场风险、环经营决策、战略决策、合作双方风险、料专利技术转移项目风险评测指标体系只有找到影响专利技术转移的真正风险，建立科学合理的风险评测指标体系，才能有效应对。一般专利技术转移项目的风险评测指标体系构建要遵循如下的原 风险因子种类诚心合作意识淡薄高技术人才流动性较强进行评测，全面反映整个转移过程中的

17、风险情况，并包含变化发展的各方因素。 专利技术转移项目的风险评测方法研究 控制论当中通常以颜色来命名，用颜色的深浅来表达研究者对内部信息与系黑色抵涞南低吵莆;疑系统。灰色聚类就是用灰色关联矩阵或者灰数的白化权函数将一些考查指标或者考查对象定义成许多个类别的研究方法。同一类型考查对象的集合是可以看作为一个聚类的。在专利技术转移过程中，每个风险类别都具有多个特征指标，难以进行准确的分类，因此我们可以根据专利技术转移的项目目标利用灰色聚类的分析方法对其特征指标的优劣性开展分类，从而可以合理的确定评价依据。灰色聚类按聚类的对象可分为灰色关联聚类和灰色白化权函数聚类等两类。灰色关联聚类侧重于处理同一类型

18、因素的归类合并问题，使复杂的系统简单化。灰色白化权函数聚类主要侧重于考查评测对象是否属于人们事先已设定好的不同类别，并加以区分与对待。灰色白化权函数聚类又可以分为灰色变权聚类和灰色定权聚类。灰色变权聚类主要用于各聚类指标的意义与量纲都相同的情况，而当各聚类的指标意义与量纲不相同且各指标的评测值在数值上有较大的悬殊时，则应该选择使用灰色定权聚类来进行分析。本论文在处理因素归并问题上采用的是灰色变权聚类分析，而在确定各指标权重时采用的是层次分析法。 专利技术转移项目的风险评测方法研究困图风险评测流程图 第一层目标层第二层准则层第三层第三层第三层第三层第三层构造出各层次中的所有判断矩阵；息主要来源于

19、评价者对每一个层次中各因素的相对重要性作出的判断，而把这些 专利技术转移项目的风险评测方法研究素缓虰，哪一个更为重要的问题，重要程度如何0磍谋嚷时甓如表两个因素进行比较，具有相同的重要性两个因素进行比较，前者对后者略微重要两个因素进行比较，前者对后者较为重要两个因素进行比较，前者对后者非常重要两个因素进行比较，前者对后者绝对重要判断结果介于上述的相邻结果的中间状态。重要性的比为痑这样对于准则元素琻个同层被比较的元素通过两两之间的比较形成了一个 为了检验运用层次分析法得出的结论是否正确，那么就需要对相应的判断矩阵实施一致性的检验。表住阶平均随机一致性的指标值表 专利技术转移项目的风险评测方法研究

20、琤，当和无联系时，那么，就因此，层次的总排序还为归一化的正规向量。为了判断层次的总排序结果一致性程度如何，需要计算层次的总排序的检验是层次的总排序随机的一致性的比例，那么，它们可分别表示为：，式中，为杂腂层次的判断矩阵中一致性的指标式中，为欢杂腂层次的判断矩阵中随机的一致性的指标。 表影响因素等级权重表五丁住弧测具有完全相同的重要性，则可以采用等权的处理发式得到。图白化的权函数 专利技术转移项目的风险评测方法研究叱一】对于评测指标蒁，仆和唬可以计算出受评对象粲诘贙类评测灰类的评测系数汀褪粲诟髌啦饣依嗟淖芑疑拦老凳馏，其计算公式分别为：，芧考虑，琸，则有灰色评估权行向量，善： 搿彳 专利技术转移

21、项目的风险评测方法研究 虽然设备减少明显，但是系统的负荷能力增大了一倍。约，竦玫耐夤该项目转移过程中的风险进行识别。 专利技术转移项目的风险评测方法研究终端具有系统化功能，可以满足各种需求；可以和疦等常用网络实现无缝衔接；设备成本低、网络速度快；拥有自主研发知识产权； 市场竞争激烈图专利技术转移递阶层次结构五 专利技术转移项目的风险评测方法研究二八 根据表一表，我们可以得出了两两判断核心技术差 专利技术转移项目的风险评测方法研究诚信合作 ，三三土矩阵一致性检验结果如下：图总体风险矩阵一致性 专利技术转移项目的风险评测方法研究海籌麓；囊滔醯焕宛各秎蕊海淮繽郝春铡菸淹9阶詌谴每鬣蠢；徘痉埽籭谕躩荔

22、隆誊嚣合募娟偌咀肷J韏；一摹宏佟銎蓿唬籣，际蹩梢平俞螩璉。市场竞争始际趼螩图合作因素判断矩阵一致性!皁，”!薄!籵一量。墨娉傅令作诚信合作图法律因素判断矩阵一致性技术转移不规范、图环境因素判断矩阵一致性魍俣蓦 ，；，。，则阍K囟阅勘闍的饩褪潜中右边的一列数字。 ，为图所示的底层的十六个元素。采用专家鉴衣表珥方案 斗力莱 鞠 专利技术转移项目的风险评测方法研究次代表着低度风险、一般风险、较高度风险、高度风险等四级，并将时纳入白化权函数的第二级计算，四类评测灰类相应的灰数及白化权函数如下：高度风险沂蔥，嘤陌谆齠。为： 刀丹衒秅臩鵮肌乾忽钙也弱 卯记毗 幌，觯琹钔猆 ，琘琽同理，可得到啦庵副昊疑钠啦

23、馊蛄縔珁钩善啦馊卣髖 。舭“乃 专利技术转移项目的风险评测方法研究特征和专利技术转移风险管理的研究现状。移项目风险管理体系研究还不够详细，需要再做进一步的深入分析。 张友生，梅元红国外高校专利技术转移工作分析及对我国高校的启示科学丁宁项目管理北京：清华大学出版社，：任声策，宣国良技术标准中的企业专利战略：一个案例分析科研管理，栾明高校专利技术转移与自主创新科学学研究，： 曹建国北京专利授权格局、专利技术转移现状及政策科技管理研究，琇：，：瓵痵，：琄：甇：，： 瓾 ， 湖南大学机械与运载工程学院，调查问卷主要是用于本人工程硕士论文的撰写，以下是该项目的总目标、各个层次指标的递阶层次结构以及同层级的指标的