建设工程招投标中若干问题分析1

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1、南 阳 理 工 学 院本科生毕业论文 学 院： 土 木 工 程 专 业： 土 木 工 程 学 生： 指导教师： 完成日期 2012年5月 南阳理工学院本科生毕业论文建设工程招投标中若干问题分析 Bidding for Construction Project Some Issues Analysis总计：毕业论文27页表格： 4 个插图： 1 幅南 阳 理 工 学 院 本 科 毕 业 论 文建设工程招投标中若干问题分析 Bidding for Construction Project Some Issues Analysis学 院： 土 木 工 程 专 业： 土 木 工 程 学 生 姓 名：

2、学 号： 指 导 教 师（职称）： 评 阅 老 师： 完 成 日 期： 2012年5月 南阳理工学院Nanyang Institute of Technology 27建设工程招投标中若干问题分析土木工程专业 xxx摘要自2000年1月1日，中华人民共和国招标投标法的颁布与实施，我国招投标市场已逐步步入法制化轨道，其投融资体制改革和公共采购也进入了一个全新的发展时期。与此同时，激烈的市场竞争带来的问题也随之增多。结合河南省职业技术学院新校区第二标段的招标工作实践从以下几个方面对招投标现阶段的发展进行了分析：当前建设工程招标活动中参与各方存在的违规行为及其所造成的危害性，针对产生的原因提出了相应

3、的防范措施。以促进招投标制度的不断完善，使建设工程招投标活动走上健康发展的道路。关键词建设工程；招投标；违规行为；防范措施 Bidding for Construction Project Some Issues AnalysisCivil Engineering Major LIU Li-shaAbstract: From January 1, 2000, the bidding law of the Peoples Republic of the promulgation and implementation, bidding market has gradually more law-b

4、ased, the investment and financing system reform and public procurement has entered a new stage of development. At the same time, the fierce market competition problems also increases. In henan province professional technology institute new campus of the second section of the bidding work practice f

5、rom the following several aspects in the present stage of development of the bidding analyzed: the current construction engineering bidding activities to the existing violations by the harmfulness and, according to the reasons of the corresponding preventive measures. In order to promote the continu

6、ous improvement of the public bidding system, make the bidding for construction project activities on health way of development. Key words: construction project; bidding; violations; preventive measures目录1 绪论11.1问题的提出11.2国内外工程招投标的现状11.3 本文主要内容22 建设工程实行招投标的理论基础32.1 建设工程招投标的概念32.2 建设工程招投标的目的32.3 建设工程招

7、投标的原则42.4 建设工程招标的条件52.5 建设工程招标的方式62.6 建设工程招投标的程序63 招投标过程中的违规行为及危害83.1 建设单位的违规行为83.2 投标单位的违规行为93.3 建设主管部门的失职行为103.4 监督部门监管不力的行为103.5违规行为造成的危害114 河南省职业技术学院新校区工程招标实践124.1 工程综合说明124.2 各因素分析134.3 资格预审及评标144.4 商务标评分的方法及有关说明164.5 经济标评比174.6实施招标效果175 违规行为产生的原因及防范措施185.1违规行为产生的原因185.2 违规行为的防范措施205.2.1规范建筑工程招

8、投标的的体制205.2.2改进招投标市场运行模式215.2.3 强化招投标市场制度的实施23结束语.25参考文献.26致谢.27建设工程招投标中若干问题分析1 绪论1.1问题的提出我国从20世纪80年代初开始实行工程招标制度，目的就是适应建立和健全市场经济体制,通过实施招标投标管理, 健全市场竞争机制, 降低工程造价, 制止工程承发包段的违法违规行为, 从源头上治理腐败、保障国有资产投资效益。招标投标法实施10年来，我国的招标投标工作已经取得了较快速发展，招标投标领域的不断扩大，招标投标行为的逐步规范，招标投标工作已经成为推进我国现代市场经济体系建设的重要手段，也在发挥着越来越重要的作用。但是

9、，在招标投标活动的实际运行过程中，依然存在着一些不和谐、不公平、不公正的因素，譬如，部门招标人规避招标或规避公开招标，或明招暗定，搞虚假招标；有些投标人采取串标、围标等不正当方式获取中标等，这在一定程度上制约着我国招投标活动的公开、公平、公正进行。当前，如何有效预防和治理招标投标活动中的违法违规行为，还招标投标以本来面目，并使之作用得以应有发挥，既是政府管理者的亟须，也是社会公众的迫切愿望。鉴于此，本文结合本人实习期间的工程实例，河南省职业技术学院新校区第二标段的招标工作，从以下几方面分析了工程招投标过程中存在的问题及解决思路：招标活动中参与各方存在的违规行为与其危害，针对产生的原因提出了相应

10、的防范措施。以促进招投标制度的不断完善，使建筑工程招投标活动走上健康发展的道路。1.2国内外工程招投标的现状招投标制度作为选择建设工程承建单位的主要形式在国外已普遍运用，但在我国起步较晚。中华人民共和国招标投标法从2000年1月1日正式实施以来，对于规范招投标行为起到了积极作用。招投标制度引入了公开竞争机制，促进建筑市场交易行为进一步规范，保证建设工程的工期和质量，降低工程造价，能有效控制行政干预，加强权力制约，防止权钱交易，预防商业贿赂。但是，由于招投标属于市场经济条件下的新生事物，目前发育尚不规范，管理体制尚不健全，管理经验尚不丰富，在建筑行业巨大利益的直接诱惑下，各种规避、破坏公开招投标

11、的行为时有发生，严重影响了招投标市场的健康发展。招标投标是订立合同的一种法律程序。在房地产开发建设中，这种方式得到了广泛应用。建设工程招标投标，是指由建设单位作为招标人，就特定建设项目诱引多个勘察设计、施工单位等投标，勘察设计、施工单位等作为投标人，根据招标人的要求和自身情况拟定标书参与投标，然后由招标人以法定方式开标决标，选定中标人并与之签订有关合同。招标和投标是成效一项承包合同的两个方面，包含招标发包和投标承包两个内容。所谓招标是指建设单位按照规定的招标程序，采用一定的招标方式，择优选定承担可行性研究、勘察设计、施工以及材料设备供应的单位。投标是指具有合法资格和能力，并愿意承包的单位按照招

12、标者的意图和要求，按规定的投标程序和投标方式提出标价，供招标单位选择成效。招标投标对于打破垄断，促进竞争，提高企业自身素质，推动市场经济的发展，均有重要作用。招标投标双方应遵循自愿公平、等价有偿和诚实信用原则，讲求职业道德。招标投标作为一种制度，受到国家法律的约束和保护。有关建设工程招标投标的法规，主要是国家计委和城乡建设环境保护部发布的建设工程招标投标暂行规定和工程设计招标投标暂行办法。招投标制度作为工程承包发包的主要形式在国际国内的工程项目建设中已广泛实施，它是一种富有竞争性的采购方式，是市场经济的重要调节手段，它不但能为业主选择好的供货商和承包人，而且能够优化资源配置，形成优胜劣汰的市场

13、机制，其本质特征是“公开、公平、公正”和“充分竞争”。实践证明，招投标制度是比较成熟而且科学合理的工程承发包方式，也是保证工程质量、加快工程进度的最佳办法。1.3 本文主要内容结合建设工程招投标管理的理论知识，分析了我国现阶段建设工程招投标在实施过程中遇到的问题：即招投标市场活动中存在的违规行为及其造成的危害。实习期间我参与了河南省职业技术学院新校区第二标段的招标，对此招标过程中规范化的招标流程和评标规则的制定，及实施效果作进一步的思考，总结出招投标过程中违规行为产生的原因并提出相应的防范措施。2 建设工程实行招投标的理论基础2.1 建设工程招投标的概念建设工程招标是指招标人在发包建设项目之前

14、，公开招标或邀请投标人根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定投标人的一种经济活动。建设工程投标是建设工程招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标，决定能否中标的经济活动。招标和投标是一种贸易方式的两个方面。这种贸易方式既适用于采购物资设备，也适用于发包工程项目。建设工程招投标的范围涵盖了工程建设项目勘察的招标、工程建设项目设计的招标、工程建设项目施工的招标、工程建设项目监理的招标以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购招标。我国实行强制性招标的项目：（1）大型基础设施、公共事业等关系社会公

15、共利益、公众安全的项目；（2）全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。建设工程项目的招投标，既可以是全过程的招投标，也可以是阶段性的招投标；既可以是整个工程项目的招投标，也可以是某一单项或单位工程的招投标。招投标贯穿建设工程的整个管理过程中。招投标，从其特殊的交易方式的过程来看，它包括了招标和投标两个最基本的环节。前者是招标人以一定的方式邀请不特定或一定数量的投标人来投标；后者是投标人响应招标人的招标要求参加投标竞争。没有招标就不会有供应商、承包商或其他服务商的投标；没有投标，采购人的招标就得不到响应，也就没有了后续的开标、评标、定标和

16、合同签订等一系列的完整的招标过程所包含的程序。因此，招标与投标是一对相互对应的范畴，无论是招标还是投标，都是内涵和外延一致的概念。在世界各国和有关国际组织的招标法律规则中，尽管大多只称招标，如国际竞争性招标、国内竞争性招标、限制性招标等，实际上是招标投标的简称，是包含招标与投标这一对相互对应事物的两个方面，是分别从买方(建设单位、发包方)或卖方(承包方)不同的角度运作所得的称呼对于建筑工程而言，招投标是指在工程建设中引进竞争机制，择优选定勘察、设计、监理、施工、设备安装、装饰装修、材料与设备供应等单位，以达到缩短工期、提高工程质量和节约建设投资目的的一种建筑产品生产的交易方式1。2.2 建设工

17、程招投标的目的招标投标是在市场经济条件下进行建设工程、货物买卖、财产租售和中介服务等经济活动中的一种竞争和交易形式，其特征是引入竞争机制以求达成交易协议和订立合同，它兼有经济活动和民事法律行为两种性质。建设工程招标投标的目的则是在工程建设中引进竞争机制，择优选定勘察、设计、设备安装、施工、装饰装修、材料设备供应、监理和工程总承包等单位，以保证缩短工期、提高工程质量和节约建设投资。招标投标具有以下几个特点：（1）通过竞争机制，实行交易公开；（2）鼓励竞争、防止垄断、优胜劣汰，可较好地实现投资效益；（3）通过科学合理和规范化的监管制度与运作程序，可有效地杜绝不正之风，保证交易的公正和公平。2.3

18、建设工程招投标的原则招投标的原则是为了实现招投标目标而制定的法则或标准，贯穿于招投标活动始终。中华人民共和国招标投标法明确规定：“招标应当遵循公开透明原则、公平竞争原则、公正原则和诚实信用原则”。（1）公开透明原则招投标的公开透明原则是指有关招投标的法律、政策、程序和活动都要公开、透明。在招投标机制中，公开性透明原则贯穿于整个采购程序始终。首先，有关采购的法律和程序要公布于众，并且要严格按照法律和程序办事；其次，采购项目和合同的条件要公开刊登公告，资格预审和评价投标的标准要事先公布并且严格按照此标准进行评价；最后，公开开标的采购活动要作好采购记录，以备公众和监督机构的审查和监督。（2）公平竞争

19、原则公平竞争是指竞争者之间所进行的公开、平等、公正的竞争。公平竞争对市场经济的发展具有重要的作用。它可以调动各个市场参与主体的积极性，使他们不断地提高技术水平和管理能力，向市场提供物美价廉的新产品。公平竞争可以使社会资源得到合理的配置，并最终为消费者和全社会带来福利。招投标中的公平原则首先是指所有参加竞争的投标人机会均等，并受到同等待遇，允许所有潜在的、有意向参加投标竞价的供应商、承包商或服务提供者参加竞争，对所有投标人的资格预审和投标评价都使用同一标准，采购单位或机构向所有潜在的、有意向的投标人提供的信息都应相同，不应对任何一个投标人有任何形式的歧视。采用招投标的方式进行采购的一个重要假设就

20、是是通过市场竞争而形成的商品价格是一种合理的价格。招投标的主要目的是通过促进承包商、供应商或服务提供者之间最充分的市场竞争来实现的。对于建筑工程而言，通过竞争，建筑工程交易市场可以形成一种买方市场，从而形成一种对买方有利的竞争局面。竞争也可以促使投标人提供更好的商品和技术，并且设法降低产品成本和投标报价，从而使用户可以以较低的价格采购到优质的商品，实现招标的目标。因此，竞争性原则是招标的一条重要原则。同时，唯有建立在公平的基础上的竞争，才能发挥其巨大的作用。其原因在于只有在公平的基础上进行的竞争，才能最大程度地促进最充分的竞争，才能使有实力和能力的投标人通过提供物美价廉的产品或服务在招投标中获

21、得投标的成功，进而促进采购目标经济、有效地实现。（3）公正原则在招投标工作中，公正性主要表现在，合同的授予要兼顾招投标社会目标的实现，具体体现在以下几个方面： 评标方法应该符合国家的有关政策并与应经公布的评标方法一致； 评标人员在评标过程中应该行为公正，没有偏私； 评标委员会的评标专家应该有良好的职业道德，在评标过程中不弄虚作假。（4）诚实信用原则建筑工程招投标作为建筑工程交易市场的一种特殊的交易方式，其交易对象(建筑产品)生产和交易的分离，决定了建筑工程招投标是一种信用交易方式。因此，在建筑工程招投标过程中应遵守诚实信用的原则。在现代市场经济活动中，信用是一切经济活动的基础。在市场经济活动中

22、遵守诚实信用的原则既是进行市场经济活动的基本要求，也是在市场经济竞争中取得胜利的关键所在。所谓诚实信用原则，一般认为其含义是，当事人在市场经济活动中应诚实无淮、恪守诺言、就求信用，在追求自身利益最大化的同时不损害他人和社会利益，要求各市场主体在市场经济活动中维持双方的利益以及当事人利益与社会利益的平衡。在招投标工作中，诚实信用原则具体体现在以下几个方面： 招标人和投标人双方都应该诚实，招标人提供的招标文件应该真实，投标人提供的投标文件也应该出于自己的意愿； 在招标过程中，招标人不应该违背招标文件的有关承诺，同时投标人也不应该违背投标文件的有关承诺； 招标人和投标人在招投标具体过程中都不应该有不

23、利于其他投标人的行为。除上述原则之外，本文认为，招投标还应遵循优胜劣汰原则、价值规律原则和服务供求规律原则等，而且招投标工作还应该建立在建筑市场是买方市场的基础之上，这也是有效开展招标投标工作的前提2。2.4 建设工程招标的条件建设项目招标应具备的条件：（1）项目概算已经批准，招标范围内所需资金己经落实。（2）建设项目已正式列入国家、部门或地方的年度固定资产投资计划。（3）已经依法取得建设用地的使用权。（4）招标所需的设计图纸和技术资料己经编制完成，并经过审批。（5）建设资金、主要建筑材料和设备的来源已经落实。（6）己经向招标投标管理机构办理报建登记。（7）其他条件。对于施工招标，建设部199

24、2年12月印发的工程建设施工招标投标管理办法第十条对招标单位的资质作了如下的规定：（1）是法人或依法成立的其他组织。（2）有与招标工程相应的经济、技术管理人员。（3）有组织编制招标文件的能力。（4）有审查投标单位资质的能力。（5）有组织开标、评标和定标的能力。不具备上述(2)(5)项条件的，须委托具有相应资质的咨询、监理等中介服务机构代理招标2。2.5 建设工程招标的方式（1）从竞争程度进行分类，可以分为公开招标和邀请招标。 这是我国招标投标法所规定的一种主要分类。公开招标是指招标人通过报刊、广播或电视等公共传播媒介介绍、发布招标公告或信息而进行招标。它是一种无限制的竞争方式。公开招标的优点是

25、招标人有较大的选择范围，可在众多的投标人中选定报价合理、工期较短、信誉良好的承包商，有助于打破垄断，实行公平竞争。邀请投标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。招标人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。邀请招标虽然也能够邀请到有经验和资信可靠的投标者投标，保证履行合同，但限制了竞争范围，可能会失去技术上和报价上有竞争力的投标者。因此，在我国建设市场中应大力推行公开招标。一般国际上把公开招标称为无限竞争性招标，把邀请招标称为有限竞争性招标3。 （2）从招标的范围进行分类，可以分为国际招标和国内招标。国家经

26、贸委将国际招标界定为是“指符合招标文件规定的国内、国外法人或其他组织，单独或联合其他法人或者其他组织参加投标，并按招标文件规定的币种结算的招标活动”；国内投标则“是指符合招标文件规定的国内法人或其他组织，单独或联合其他国内法人或其他组织参加投标，并用人民币结算的招标活动”。2.6 建设工程招投标的程序建设工程的招投标既是一个连续、完整的工作过程，又是一个独立完整的项目决策管理过程。对建设工程而言，不同的招标虽然有着不同范围和内容，但是所有的招标都由招标人组织、投标人参与完成，都有着一个共同的一般程序如图2-1所示。 招标人 投标人发售招标文件；主持招标前会议和现场勘察；书面答复质疑与补遗购买和

27、熟悉招标文件；市场调查、工地考察、提出质疑、核定工程量和招标条件；获得招标人书面答复和招标补遗书发出投标邀请书获得招标人投标申请书评审潜在投标人资格招标人开始资格预审获得招标信息，前期投标决策，联合投标可行性，资格预审准备招标人招标准备；发布招标公告购买资格预审文件，编制资格预审申请，确定分包和联营体组合报送资格预审申请文件未通过资格预审定 标获得招标人中标通知；签订合同前准备书面答复招标人询问；参加澄清会议参加开标会，了解竞争对手情况主持签约前合同谈判评标；组织澄清会议报送投标文件，提交投标保证金编制工程实施的施工方案；编制工程投标报价，研究投标原则和技巧，确定成本，研究利润与评估风险，报价

28、决策；编制投标文件获得投标文件开 标未中标参加合同谈判招标人授予合同交履约担保；签订合同协议书图2-1 建筑工程招投标流程图3 招投标过程中的违规行为及危害3.1 建设单位的违规行为建设市场存在的许多问题都与其行为不规范有关, 虽然建筑业行政主管部门一再采取各种措施治理整顿建设市场, 但是由于在建筑市场上，占主导地位的投资主体建设单位大多数不属于建筑业, 造成建筑业行政主管部门对建设单位非常乏力, 建设单位的违规行为长期得不到纠正, 给中国的建筑业造成极大的危害。主要表现在以下几个方面:（1）规避招标。规避招标就是不招标，即招标人将包括按法律规定必须采取招标方式确立合同关系的项目化整为零，分别

29、与多家承包商进行关系交易和权钱交易，或直接与施工单位单独谈判(议标)缔约，或作为某一合同的补充合同与合作方式达成损公肥私的默契4。（2）外招内定，搞虚假招标。招标单位完全执行招投标流程，表面上招投标双方是在平等互利的基础上进行招投标活动，制定的有关规则也符合招投标法的要求，但实际上工程在招标前中标单位就已经内定，正在“招兵买马”。作进场前准备，而其他投标单位都只是陪衬。在实践中，招标单位常常利用法律赋予的权力，搞围标、串标、肢解工程、规避招标等违法违规操作，这些虚假招标行为具有相当的普遍性。（3）招标文件制定不够规范。一些招标人在制定招标文件时，故意在招标文件中设置废标陷阱，导致一些投标企业在

30、非实质性条款上被判为废标。如在招标文件中经常会有这样的提法：投标人不能实质性地响应招标文件的相关条款将作为废标处理，到底哪些条款为实质性条款，招标文件中并未明确，这就带来了在评标时的随意性，想不让某家中标，就刻意地去寻找投标文件的漏洞，哪怕一个小小的疏漏，只要与招标文件中的某些并不重要的条款进行对照，认为不符就草率地判定为废标。（4）招标公告公而不告。例如某建设工程，关系到社会公共利益，必须进行公开招标。该项目的招标人希望由自己内定单位中标，但考虑到如果通过正常途径进行公开招标，在竞争激烈的情况下，无法控制开标结果。于是，招标人就利用公开发布信息这一环节的非强制性，将招标公告发布在发行量较少或

31、知名度不高报纸上，或者人为缩短报名期限。从而使自己意向单位报上名，排除其它单位报名，达到自己内定单位中标的目的。（5）评标过程不够规范。一些招标人非法干预正常的评标活动，主要反映在对评委的评标施加影响方面。招标人引导评委向自己的“意中人”倾斜，如达不到目的，就故意拖延评标过程，迟迟不能决标，甚至于找茬流标。（6）合同签订不规范。一些招标人在拟草招标文件时故意对一些条款含糊其词，甚至一些招标人事先与意中投标人达成某种默契，中标后招标人设法补偿。若不是自己中意的单位中标的，在签订合同时增加一些中标人无法接受的条款，有意为难中标人；若是自己中意的单位中标，在签订合同时给予不少优惠条件。（7）标底泄露

32、或标底不准。工程标底是衡量投标报价准确程度的一把尺子，一要准确，二要保密，可是有些建设单位利用标底的作用大做文章。有些单位把标底泄露给关系单位，使其报价在评标时获得客观优势。有些建设单位不找有编标资质的单位编标，而是安排听自己话的人编标，便于泄露给关系单位，往往是拿并不准确的标底衡量投标单位报价，常常是做的正确的报价因偏离不准确的标底而不能中标，而报价并不准确的关系单位却因报价接近标底而中标。还有关系单位与招标单位共同抬高报价，那些编制准确的预算反而偏低标底，关系单位虽报价高，但因接近标底，反而能中标，标底成了给关系单位创造客观优势的有力工具5。 （8）部分招标，半招半送。有些建设单位招标是为

33、掩人耳目，不招标不符合领导和群众的要求，真正意义上的招标又不能以权谋私，于是就将工程中的一部分招标，将其余部分以增补合同形式安排中标的关系单位连续施工。如某项工程造价80万元，配套的道路、景点、绿化80万元，共160万元，而基建部门负责人仅将建安部分招标，把配套工程以工期紧、易管理等为借口按照增补合同形式确定原施工单位施工。3.2 投标单位的违规行为投标单位作为竞争者，处于被动地位，一切都要响应建设单位招标文件的各项要求，他们为了竞争取胜，能够中标，也不惜采取了一些违规行为，扰乱建筑市场秩序。（1）投标人与招标人串标。工程项目招标投标中，部分投标人利用包括商业贿赂等在内的各种手段与权力部门或权

34、力人达成默契进行串标。串标利用正常的招标投标程序，使特定投标人取得工程的行为合法化，造成投标人“自然”中标的假象，隐蔽性强，难以对其进行有效监管，对公平竞争原则的破坏性也较强。（2）投标人之间相互围标。在工程招投标过程中，几家投标单位通过事先商定，联合对招标项目的一个或几个招标段用一致性报价、压价或抬价等不正当手段来串通报价，排斥其它投标人，控制中标价格和中标结果，让他们其中的某个利益相关投标者中标的行为。（3）投标人之间相互陪标。早期陪标往往以一个投标人编制数份类似标书的形式出现，法律法规对这种行为规定了包括降低资质等级、一年或数年不能参与某地区或某行业的投标等较严厉的处罚。现阶段陪标出现了

35、由各投标人单独编制标书，各陪标人标书的总报价和参与评分的单价接近的趋势，或替被陪方拉分(即不按常规的投标人报价思路报价，故意报高价或低价使得被陪的投标人较易获得最高得分)的趋势。由于这种陪标方式的隐蔽性更强，对招标投标市场的破坏性也更大6。（4）投标人挂靠。有些投标人本身没有工程建设资质，为了承揽工程，与某些有资质的单位串通一气，采取租用、借用企业资质，给企业或项目经理交一定的管理费，挂靠某企业参与招投标活动。有时甚至通过挂靠多家有资质的建筑企业参与投标，不论名义上是哪一家中标，实质上都是他本人中标，其实质是掩盖了投标单位无资质的问题，其结果使建筑工程的质量存在很大的风险和隐患。（5）投标时超

36、低价竞争，中标后通过不规范行为谋利。投标人之间无序竞争、过度竞争、不平等竞争屡见不鲜。部分投标人为了占领市场，通过故意降低投标报价，贿赂招标相关部门权力人，甚至在招标人面前恶意破坏竞争对手信誉等行为来使自己中标。投标人中标后为了获利往往大面积偷工减料，恶意进行工程变更。这些不当竞争行为严重影响了施工招标投标市场的健康发展，破坏了建筑施工行业的整体信誉，同时也对建筑企业的健康发展造成了严重的影响。3.3 建设主管部门的失职行为建设主管部门作为招投标活动的行政管理部门, 本应严格执法, 按基本建设程序办事, 但有些地方却大搞地方保护主义, 排斥外地施工企业进人本地有形市场, 设置各种障碍, 如办理

37、投标许可证、缩小公告发布范围、缩短投标时间、交纳注册费、管理费、巨额保证金等等, 使外地施工企业望而却步, 这样长期下去,造成当地施工企业技术水平落后, 施工工艺得不到提高和发展, 制约地方经济发展。有些部门仍然习惯于行政审批, 对于项目招投标活动的监管、指导和服务明显不够, 甚至以审批代替监管, 侵害了建设单位的招标自主权。有些部门和地方行政领导通过打招呼、递条子等方式, 为特定企业和个人说情, 干扰正常的招投标活动。一些行政主管部门及建设单位对施工企业资格审查控制不严。有的地方不具备工程建设项目施工投标资格的无资质的单位参加投标，导致一些虚报资质等级的挂靠企业中标(一些有资质的施工企业，只

38、负责出资质，任人挂靠，收取中标项目管理费)，这种“高资质中标、低资质进场、无资质施工”的现象，严重违反国家的相关法律、法规，违反基本建设程序，扰乱工程建设项目施工市场的行为，是当前工程建设模式的一大漏洞，直接影响工程的质量、安全7。3.4 监督部门监管不力的行为监督部门作为招投标活动的监督主体, 本应严格监督招投标各方的行为是否符合招投标程序、是否合法, 但有些地方的监督人员参与评标, 成了评委, 既当裁判员, 又当运动员, 使评标处于无监督状态, 给其他评委做手脚、暗箱操作提供了机会, 使招投标活动不能真正体现公开、公平、公正的原则。另外监管力度不够，纪检监察部门形式上被列为招投标工作小组成

39、员，出席招投标会议，但并没有对招投标工作进行事前、事中、事后的全过程监督。有些招标会上业主明显带有倾向性，招标小组成员心知肚明，但都不敢发表自己的真实意见，更不愿得罪业主，往往按照业主的意愿投票。这种不讲原则、丧失立场的行为，纪检监察部门参与其中却束手无策，缺乏有效的监督手段，为暗箱操作开了绿灯。还有，名目繁多的规章制度让招标人、投标人和招标代理机构如云里雾里，各行业监管部门也只知闭门造车。更为复杂的是，为了经营“自留地”，一些行政主管部门把本部门利益塞进各自颁布的规章制度中，互相交叉、条文矛盾、规则不统一，造成“法规打架”的尴尬局面。3.5违规行为造成的危害（1）造成工程质量低劣，威胁人民群

40、众的生命财产安全。一些“压级压价”、“回扣”等问题的存在，施工单位为了节省开支，把不应该节省的也省掉，在施工过程中，不做安全防护，施工现场不做围挡、不做封闭施工，引发事故、使得施工噪音、粉尘、工程弃物、施工人员的生活垃圾等严重污染周围环境是小，偷工减料，使用劣质材料偷梁换柱，建造不合格工程，则却招致极大的安全隐患。例如震惊全国的彩虹桥坍塌事件，就是一个非常典型的豆腐渣工程案例。（2）提供了滋生腐败的温床，腐蚀了一批干部。招投标过程是利润之争、利益之争。在这有利可图的利诱驱使下，一些投标人就不惜采取卑劣的不合法的方法、策略和手段，拉个别领导干部下水，与他们同流合污，达到个人私利目的。这些腐败现象

41、在我国有许多典型事例可借鉴，坑害了原本清廉优秀的干部。（3）造成错误表象，保护落后，阻碍了建筑技术的发展提高。由于以上不合法及欺瞒等行为现象的存在和发生，使得投标人能得出这样一个结论，即：招标中标不是靠企业先进的技术优势、先进的施工手段、高质量、好信誉。而是靠行贿、走后门找关系，靠权力、金钱等不正当的手段获取。这种情况下，先进得不到鼓励，落后未能受到惩罚，长此以往，施工企业的发展动力消失，会严重阻碍建筑技术的提高，阻碍整个建筑业的发展8。（4）无视甚至削弱了招投标监督管理部门的监督执法作用。一些招标工程之所以出现反复交易现象，与一些领导的干涉或者可说有直接或间接的关系。一次交易未达到“满意签约

42、”，但又迫于“公开”舆论，便通过领导的领导等各种关系予以压力，逼迫重新进行招标，直到选中意中人为止。这在一定程度上，给社会舆论方面造成了可以无视监督部门职能存在、无视法律法规制度约束存在等错误表象。也在一定程度上，削弱了招标监督部门的职能作用，以至使得工程招投标入场交易活动真正成为“走过场，走形式”。违背了“公开、公平、公正”的原则，当然也严重扰乱了有形建筑市场秩序。4 河南省职业技术学院新校区工程招标实践本人实习期间在河南省职业技术学院新校区项目，本项目共有三个标段，其中C座、D座、E座为第二标段，我参与了此标段的相关招标工作。河南省职业技术学院新校区工程招投标管理过程中采取的招标办法和评标

43、规则，减少了违规行为的发生。招标人也比较科学地选择中标人。具体案例如下。4.1 工程综合说明（1）工程概况：河南省职业技术学院新校区位于郑州市马寨镇工业路中段，由A座、B座、C座、D座、E座、F座、G座七栋相对独立的楼座连接组成。综合楼一期工程为B座、C座、D座、E座、F座，建筑面积176736m2，其中地下面积22658m2：独立柱基础(部分为人工挖孔桩基础)，结构为框架结构。包括：土建、装饰、幕墙、给排水、消防给水、暖通、供配电、照明、电梯、备用发电机房以及信息集成等11个子系统。综合楼一期工程共分为三个标段进行招标。（2）招标范围：本工程招标包括图纸所示的建筑、装饰、电气、给排水、采暖、

44、通风、消防等工程施工图纸设计规定的全部工程内容。上述招标范围内的玻璃幕墙工程、钢制雨棚、消防工程(不包括消防水工程)、弱电工程、内精装修工程(包括大堂、会议室、报告厅)、黑板、讲台、阶梯教室座椅、钢网架、变配电工程、电梯工程由招标人和中标人共同采用二次招标或比选的方式择优选定专业分包人，但上述工程中随主体结构预留、预埋的铁件(图纸有设计部分)、暗配管、接线盒、及穿带线工程应由中标人自行完成，同时中标人需按招标文件要求对上述专业分包人提供相应的配合服务。编制一份投标文件。（3）招标内容：综合楼土建工程，包括综合楼基础；土方回填；钢筋混凝土结构；楼地面垫层和找平层 (包括室内防水层)，架空层、地下

45、室、设备问的混凝土地面；地下室防水层；进地下室车道(从入口起坡处开始计算)和侧面挡墙、散水、台阶，通向室外的楼梯及基础，装饰性复合铝板轻质隔墙；由变电站低压配电屏引出至各下级配电间的电缆预埋管道以及综合楼内所有供配电、空调、弱电的管沟，埋地电缆管道：整个综合楼防雷接地及强弱电接地网；所有预埋钢筋、预埋吊件；所有给水主管、排污主管(安装至给水和排污间)，按招标文件和施工图设计内容完成室外的给排水管道(不包括虹吸排水和消防给排水)和供电、暖通、弱电等管沟施工以及按本工程招标发放的图纸资料的全部内容。（4）招标方式：本项目为公开招标，所有招标过程均按现行法律、法规和办法执行。招投标过程中采取资格预审

46、和正式投标，这样便于更清晰的来分析和评判各个因素。同时还制定了拦标价，使招标结果更加符合业主期望。4.2 各因素分析为了实现招投标工作的顺利进行，避免评标过程中违规行为的发生。在实际制定评标办法时，我们首先要确定学校最主要的三个任务目标：造价、质量和工期，然后确定那些次要目标，比如优惠条件、安全生产、文明施工等。明确了这些目标对象，我们根据学校的具体情况，决定以质量和工期为基本目标和必要条件，满足这两项后再以价格为目标来评定投标文件。基本原则确定以后，我们接着分析了其他次要目标，然后再认真确定他们各自的权重，接着分析影响这些目标的各个因素，明确评价这些因素的打分办法，这样就可以制定出比较符合业

47、主期望的评标办法。最后我们对招投标工程再分成两个步骤，即资格预审和正式投标，这样便于我们更清晰的来分析和评判各个因素。同时我们还制定了拦标价，使招标结果更加符合业主期望。（1）资格预审为了避免资格预审的随意性，该工程资格预审办法首先由业主和招标代理公司起草初步的资格预审办法，然后交监督机构，请评委对资格预审办法进行核定，并在出售的资格预审文件中明示资格预审办法，本工程最终确定的资格预审办法采用综合评议法，主要考察指标有：资质等级必须具有房屋建筑施工总承包一级以上、IS09000认证(具备者得2分)、重合同守信誉(省级2分，市1分)、单位类似工程施工业绩(按业绩大小得l5分)、单位工程获奖(鲁班

48、奖等国家级5分，省级奖2分)、项目经理必须是一级项目经理、项目经理类似工程业绩(按业绩大小得l4分)、技术负责人(必须是高级工程师)、财务状况(提供经审计的财务报表，可用于本工程的流动资金数额不低于2000万元)。（2）评标程序的制定为了能充分体现“公平、公开、公正”的原则，在制定评标程序时主要考虑了以下几点：一是评委专家在开标前一天随机抽取，招标监督机构人员通知专家时不告知评审项目名称及项目的评标地点，只告知集合地点，专家集合后，统一送至密封的评标点。二是评委专家集中在一个房间，所有通讯工具收缴，房间的电话一律拆除。并有实时监控。三是先评“暗标”，即“技术标”，后评“明标”，即商务标。所谓“

49、暗标”，就是投标人针对该工程提出的具体施工方案，该施工方案不能出现投标人企业名称或人员姓名，也不能有暗示评委的地方，各评委不知道他所评审的方案是哪个企业的，这就保证了技术评标的公正性。另外就是在抽取一定的经济标评标专家，对经济标是否低于企业个别成本以及经济标是否发生了串标进行审核评定。（3）标底的确定本次招标采用无标底招标有标底评标法，设有投标额上限。业主不设标底，将投标单位报价去掉一个最高报价和一个最低报价后的算术平均值作为评标标底，由于投标单位自身报价一般来说接近于其企业成本，所以投标单位报价的平均值接近于社会平均成本。这就避免了按国家定额和文件编制的标底严重偏离社会成本的现象，保证了标底

50、相对准确性。（4）防止评标委员会个人行为对技术标评定的影响为了防止专家评委个人在技术标评定过程中，由于个人偏好的缘故对投标结果产生重大影响，我们在评标过程中，采取了一些措施，以防止这种情况的发生，具体的办法是：首先是由各专家评委对所有投标人的技术标进行分析，从全面性、合理性、可行性、先进性、安全保证措施五个方面进行排序，这种排序结果作为下一步具体打分的依据，并据此检查评定专家评委打分情况与排序情况的异同，如果没有大的差别，只有细微偏差则予以认可，若发生重大偏差，则要进行纠正，以确保评标的公正性。4.3 资格预审及评标（1）资格预审2012年3月23日，该项目的招标公告和资格预审文件通过市招标投

51、标管理办公室和组织的专家审核；2012年3月26同招标公告在建设工程招标网上发布，按招标公告约定的报名截止时间2012年3月30同下午16：00分，共有32家施工单位报名，共有29家施工单位购买资格预审文件，2012年4月2同共有29家单位按规定时间提交了资格预审申请书。资格预审办法采用综合评议法。按照资格预审文件要求，经过随机抽取专家的综合评议，共有7家单位通过资格预审，准予参加投标。（2）评标委员会组成评标委员会有5人，其中业主方代表一人，在市建设工程招投标交易所专家库中随机抽取4人。在开标前二小时专家统一在市建设工程交易所集合，随后被带至密封评标地点。（3）评标办法按本招标文书确定的评标

52、办法评标。总分由高到低排列名次，得分前二名为中标候选人，报业主定标。由市计委招投标管理办公室、市公证处等部门和监督机构等派员参与和监督本工程招标，确保招标活动按照“公开、公正、公平、诚实信用”的原则进行。按国家计委等七部委联合发布的12号令、中华人民共和国建设部第2001 89号令房屋建筑和市政基础设施工程招标投标管理办法；本工程的具体情况，采用无标底招标评标的百分制计分法评标。各投标人根据自己的经营情况、实力情况和市场行情，以及企业自身发展的策略自主投标和报价9。评标指标和评分办法：评标办法的评分标准总分值为100分。评分分值计算保留小数点后两位，第三位四舍五入。评定内容包括：是否承诺招标文

53、件要求的质量标准、工期要求和投标文件组成的完整性等，其中招标文件要求的工期被合理地提前了的投标工期属于响应招标文件要求，如表4-1所示。表4-1 对招标文件响应程度序号项目评分标准是否符合备注1质量标准承诺招标人质量要求符合此项为符合性评定，符合则参加评标，不符合则参加下一步评标不承诺招标人质量要求废标2投标工期承诺招标人工期要求符合不承诺招标人工期要求废标施工组织设计评标内容主要包括：工期、质量保证措施；现场施工平面布置；重点、难点部分施工控制措施；安全、文明施工及环保措施；分包计划和对分包队伍的管理措施；劳动力、材料及机械的组织计划；总包与监理及设计人的配合措施等，如表4-2所示。表4-2

54、 施工组织设计评分表（满分100分）序号项目标准分评分标准分值备注1施工方案40分针对性强，难点施工把握准确2030分可行819分欠合理072质量保证体系及措施15分保证体系完整，措施有力810分保证体系较完整，措施一般57分保证体系及措施欠完整24分3安全措施防护、文明施工措施15分措施合理、完善、可靠615分欠完善05分4劳动力计划及主要设备材料、构件的用量计划5分合理35分欠合理02分5对分包队伍的管理措施5分计划合法有保证、措施合理35分计划欠周全、措施欠合理02分6施工进度计划和保证措施15分合理710分欠合理06分7总包与监理及设计人的配合措施5分合理35分欠合理02分4.4 商务

55、标评分的方法及有关说明本工程招标人设有标底。凡投标报价超过标底价3(含)的，为无效投标，不再参加后续评审。商务标评标时评标价格和基准价的确定：评标价格各有效投标报价预留金指定分包暂定金额基准价(各评标价格之和最高评标价格最低评标价格)(有效投标家数2)有效投标报价所在的范围(评标价格基准价)基准价100（1）以上公式中的有效投标是指通过初审(有效性)的所有投标；（2）没有参与基准价合成的有效投标报价仍参与评审；（3）如果有效投标少于4家(含4家)，则基准价计算时不再剔除最高和最低评标价格。凡按本工程招标文件和本评标办法规定，由评标委员会予以拒绝的投标报价，不得参与后续评审。投标报价有效性的确定

56、：凡通过招标文件属符合性评定的投标文件，其报价均视为有效；无效的投标报价将予剔除，不再参加评审。评标委员会将经评审的投标报价由低到高排序，并按投标报价评分表，计算各投标人的该项得分。如表4-3所示。表4-3 投标报价评分表：满分100分投标报价范围大于+5%不含+5%+5%+4%含+5%+4%+3%含+4%+3%+2%含+3%+2%+1%含+2%+1%0%含+1%0%-1%含0%，-1%得分707580859095100投标报价范围-1%-2%含2%-2%-3%含-3%-3%-4%含-4%-4%-5%含-5%-5%-6%含-6%-6%-7%含-7%小于-7%不含-7%得分97949188858

57、2794.5 经济标评比由于本次没有设定标底，投标单位递交投标文件后，经济标专家组编制的工程预算为399908177.94元，经济标专家对投标单位预算和报价进行了评估，最高报价没有超过拦标价的103，认定所有报价有效，各单位得分评标结果，如表4-4所示。表4-4 经济标报价得分表投标单位报价（元）与评标标的比（%）得分备注137458632093.67%97237455051193.66%97评标标底399908177.94第一名得分91.9，中标价374586320元，与预算相比下降了6.33%，效果明显。4.6实施招标效果（1）本次招投标，实行公开招标，参投单位较多，减少投标单位陪标、串标

58、的概率，便于优选队伍。（2）扩大专家的选取范围，能较有效地阻止投标单位的贿标的可能性，使评标工作更趋向公平。（3）标底的确定采用无标底综合评标，中标价为374586320元，与预算399908177.94元相比下降了6.33，经济效果明显。（4）投标单位中标后，在2012年6月份准备正式进场施工。招标工作进展顺利。5 违规行为产生的原因及防范措施5.1违规行为产生的原因（1）经济利益驱动招投标行为是一种典型的市场交易行为，是一种最富有竞争的交易方式，作为参与方的市场主体以利润最大化或者投资效益最大化为目标，他们尽可能地利用一切先进手段来降低投资，提高投资效益。所以以上招投标参与各方出现的违法违

59、规行为, 归根结底都是经济利益驱动, 大都是为了给个人或集体捞到好处, 而损害国家和人民的利益, 一些投标单位为在竞争激烈的市场求得生存或者获得超额利润, 不择手段, 拉拢腐蚀建设单位、招投标管理单位, 甚至监督部门有关人员, 使他们不按程序办理, 为投标单位提供作弊方便等等。一些招标单位或代理机构，为获得私人的高额利益，不惜与一些投标单位勾结，暗中定标。侵犯了其他投标人合法竞争的利益，损害了单位或国家的利益。（2）法制建设不健全, 法制观念淡薄尽管我国针对建筑市场的不正之风制定了一系列法律法规,但对一些违法行为缺乏相应的处罚条款, 各方主体法制观念淡薄, 一是一些单位领导法律意识不强，观念落

60、后，对招标投标法律法规政策不了解，对招标投标的重要意义缺乏深度认识。认为只要自己不向承包单位、施工单位索取好处，招不招标没多大关系。有的权力本位思想严重，认为自己单位的工程，自己就当然有权决定给谁做。因此，在不得已而为之的情况下，绞尽脑汁规避招标投标法律政策规定，甚至违法犯罪。二是一些人经受不住权力、金钱的考验，想通过招标投标活动为自己谋取一些私利，在明知不能为的情况下，不惜走险，殚精竭虑，实施违规招标活动。由此付出的法律风险成本较低虽然说招标投标法和刑法等法律都对建筑工程招投标市场的串标人做出了明确处罚的规定，但是，主要还是经济上的处罚而已，情节严重的，才会处三年以下有期徒刑，一个项目工程标段的投资额最少也是数千万或上亿元金额，串标一旦成功，获利的金额与串标所冒的法律风险，由此付出的成本相比，显然不成正比，从这个角度上讲，现行的法律制度对串标的等违规现象难以起到应有的震慑作用。 （3）监管部门对招投标违规行为的处罚力度不够由于现行法律没有对违规行为进行明确的处罚规定，加