投资项目概况和必要性建设教学课件PPT

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1、第三章第三章 投资项目概况和建设投资项目概况和建设必要性必要性本章主要内容： 投资项目概况评估 项目建设必要性评估3.1.投资项目概况评估3.1.1项目提出背景的评估3.1.2项目发展概况的评估3.1.3项目投资环境评估投资项目概况评估： 投资项目概况评估，是指项目评估者根据投资者提供的有关资料，围绕项目提出的背景、可行性研究报告的编制情况、项目发展概况和投资环境等方面所作的考察和评价工作。 3.1.1 项目提出背景的分析 概念：项目提出背景是指最初设计或规划 投资项目的建设根据和理由。宏观背景评估宏观背景评估（是否符合国家一定时期内方针、政策、规划等，是项目是否可行的基本依据。）微观背景评估

2、（从项目本身提出的理由着手进行分析评估）分类宏观背景评估（是否符合国家一定时期内方针、政策、规划等，是项目是否可行的基本依据。）微观背景评估（从项目本身提出的理由着手进行分析评估）分类宏观背景评估（是否符合国家一定时期内方针、政策、规划等，是项目是否可行的基本依据。）微观背景评估（从项目本身提出的理由着手进行分析评估）分类宏观背景评估（是否符合国家一定时期内方针、政策、规划等，是项目是否可行的基本依据。）微观背景评估（从项目本身提出的理由着手进行分析评估） 产业背景分析和评估 产业政策产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标而制定的与产业有关的一切政策的总和，是政府对未来产业结构变动方向的干

3、预，是为了弥补市场机制可能造成的“调节失灵”而采取的一些预防和补救措施。 因此，产业政策反映了政府希望通过调整投资结构以实现经济发展目标的强烈愿望。产业政策对投资项目的建设具有一种指导作用，产业背景分析就是分析项目的建设，是否符合这一时期国家的产业政策。产业政策培育新产业主要功能协调产业结构产业政策主要功能协调产业结构产业政策主要功能培育新产业协调产业结构产业政策主要功能技术密集型产业，资源节约型，环境友好型产业。 产业结构政策 产业组织政策 产业分布政策 技术政策 投资政策产业政策 包括对国家的行业政策、管制与准入政策、行业周期、以及行业的成长性、稳定性、发展趋势等的分析，特别是基础设施建设

4、项目。行业分析行业分析 （二）区位背景分析投资者或生产者要尽可能找到使利益最大化的地点进行建设或生产。项目对生产要素、市场和环境的区位指向类型： 市场指向型 资源地指向型 原料地指向型 燃料动力指向型 劳动力指向型 技术指向型 集聚经济指向型 市场指向型市场指向型项目布点靠近消费地的倾向，如易碎、易腐商品等。以自然资源的开采和利用为目的的项目，这些项目在布局时，只能考虑建在有某种自然资源储量的地区，如采煤、采油项目，森林加工和水力发电项目。资源指向型资源指向型项目趋于接近原材料产地的倾向，如甘蔗制糖业，棉花打包厂。原料地指向型原料地指向型在生产过程中对燃料和动力依赖性极强，且消耗量非常大的工程

5、项目，如火力发电项目，有色金属冶炼项目，稀有金属生产加工项目。燃料动力指向型燃料动力指向型某些项目具有密集使用廉价劳动力的倾向，如纺织、服装、食品等行业。劳动力指向型劳动力指向型指随着新技术变革而产生的一系列新兴产业朝着文化、教育、科技和发达地区布点的倾向，如电子、信息、生物工程等项目。技术指向型技术指向型相互联系、相互依赖的企业集聚在一起，能够协调相互间的产供销关系，更有效、更合理的分工协作，节约成本。集聚经济指向型集聚经济指向型 1.项目定位分析 项目定位分析，是从项目角度即微观的角度对项目的建设背景进行分析。工程项目所生产的产品是不是为社会所需要，是否为市场所接受，这就从根本上决定了投资

6、活动是否有必要。（三）项目定位分析与评估进入市场可能性供应者构成消费者构成产品替代可能性行业动态活动消费者构成行业动态活动消费者构成供应者构成行业动态活动消费者构成进入市场可能性供应者构成行业动态活动消费者构成产品替代可能性进入市场可能性供应者构成消费者构成行业动态活动产品替代可能性进入市场可能性供应者构成消费者构成 成功的为产品进行定位，就必须了解项目在市场中所处的位置，就必须清楚项目的强项和弱项，对竞争对手进行全面的分析，对项目所在的行业进行透彻的分析，从而获得差异优势。 具体的产品定位过程： 首先研究市场的需求和供给情况 分析消费者和供给者构成 预测未来发展态势 判断项目产品是否符合市场

7、的要求 制定策略 研究产品进入市场的可能性 研究产品替代的可能性 进行产品的市场定位进入市场可能性供应者构成消费者构成产品替代可能性行业动态活动消费者构成行业动态活动消费者构成供应者构成行业动态活动消费者构成进入市场可能性供应者构成行业动态活动消费者构成产品替代可能性进入市场可能性供应者构成消费者构成行业动态活动产品替代可能性进入市场可能性供应者构成消费者构成(四)对可行性研究报告的考察和评估 根据可行性研究的基本理论和方法，运用掌握的专业知识，对可行性研究报告进行审查。对项目可行性研究报告的审查，实质上就是项目评估。审查内容是否全面审查内容是否全面审查数据来源是否可靠审查数据来源是否可靠审查

8、所用方法是否正确审查所用方法是否正确可行性研究报告的审批审查可行性研究报告的程序：审查可行性研究报告的程序： 第一，对可行性研究报告内容进行详第一，对可行性研究报告内容进行详细的审阅，提出每个部分内容的要点和问细的审阅，提出每个部分内容的要点和问题。题。 第二，用表格或其他方式列出影响项目第二，用表格或其他方式列出影响项目是否可行的各项重要因素及其没有解决的是否可行的各项重要因素及其没有解决的疑难问题。疑难问题。 第三，对列出的各项重要因素中没有解第三，对列出的各项重要因素中没有解决的问题和疑难问题进行研究，确定项目决的问题和疑难问题进行研究，确定项目评估要点。评估要点。 3.1.2 项目发展

9、概况的项目发展概况的考察与评估考察与评估 是指进入项目评估阶段之前，项目进展过程中所作的工作情况。 具体内容： （1）对已做过调查研究的项目内容及其成果进行 考察 （2）对已做过的试验、试制工作进行考察 （3）对建设地点及可供选择地址的初选意 见的审查3.1.3 项目投资环境的评估 概念：概念：投资环境是指影响项目投资行为的外部条件的总称，是投资赖以进行的前提。投资环境对项目的影响 有时会是决定性的，关系到项目的成败。 按投资环境与投资的关系： 狭义投资环境和广义投资环境 按投资地域： 国内投资环境与国外投资环境 按表现形态： 软环境和硬环境分类：分类：投资环境与投资的关系投资环境与投资的关系

10、 狭义投资环境狭义投资环境一般是指经济环境，它是由与项目投资直接相关的各子环境构成。如投资项目的建设环境、项目总体环境，社会基础设施、经营环境等。 广义投资环境广义投资环境一般是指自然环境、经济社会环境、国际环境等，是由与项目直接或间接相关的诸多子环境组成的。如地理位置，自然环境，民族民族传统，风俗习惯等。 国际投资环境国际投资环境一般是指外国投资者到东道国进行投资时，影响投资决策的东道国的各种自然、社会、经济等诸因素所构成的环境。 国内投资环境国内投资环境也称区域投资环境，是指在本国境内投资，影响其投资机会决策的诸因素所构成的环境。对象是国内投资环境。投资领域投资环境的表现形式投资环境的表现

11、形式 软环境软环境是指投资环境中无形的非物质条件，一般是指吸引投资的政策、措施，政府对投资的态度，办事效率，服务机构设置，科学文化发展程度，以及法律、经济制度、经济结构等社会、经济、政治环境。 硬环境硬环境是指投资环境中有形的物质条件，是投资环境的物质基础。一般是指与项目相关的交通运输条件、通讯设施、城市基础设施，为生产、生活服务的第三产业发展状况，自然资源，技术条件等。（二）投资环境的内容及其评估（二）投资环境的内容及其评估对拟建项目的投资环境评估主要涉及以下三个方面：社会政治环境及其评估经济环境及其评估自然、技术和物质环境及其评估第一，社会政治环境的分析对政治环境的分析是要考察国家或地区的

12、政局稳定性、政策的连续性和社会安定情况，政府对投资者的态度，以及政府能力和办事效率等，其中政局稳定性和政策连续性是衡量国家政治环境优劣的实质性因素。第二，社会意识形态的分析第二，社会意识形态的分析对社会意识形态的分析是要考察对社会意识形态的分析是要考察项目所在地区的风俗习惯、宗教项目所在地区的风俗习惯、宗教信仰、人们的价值观念、生活方信仰、人们的价值观念、生活方式、社会关系和文化素质等。式、社会关系和文化素质等。它广泛涉及了与投资者相关的各种经济内容，诸如经济体制的健全程度、社会经济发展水平及增长速度、物价及货币的稳定性、市场环境、生产要素供给水平、行业竞争状况专业化协作水平以及国际收支状况、

13、国际贸易和国际金融等涉外经济政策等等。（三）经济环境的分析 第四，自然、技术和物第四，自然、技术和物质环境的分析质环境的分析 包括自然环境、技术环境、基础设施配套条件等。案例： 在我国，改革开放造就的一个经济大都市深圳，是一个很明显的例子：从1979年深圳的人均GDP为606元（人民币）到2011年深圳的人均GDP为102369元（人民币）。在短短的30年里，深圳经济发展的速度可以称得上飞速了。 政治环境 邓小平执政，当时以经济发展为中心，利于投资 财务环境 当时中国的消费水平很低，在深圳设厂成本也较低 经济环境当时中国的消费水平很低，在深圳设厂成本也较低市场环境几乎没基础基础设施 初始基础设

14、施很缺乏，几乎全靠外商引进技术和设备，但是深圳属于沿海地区，交通较为容易发展 技术条件很差，自主技术落后 辅助工业差法律制度初步具备吸引条件行政机构 受“改革开放”影响，当时对投资者的态度是十分的支持 文化环境当时深圳的居民确实希望摆脱贫困的生活，临近广州，有一定的贸易基础；人口密度不低，有较为充足的劳动力资源 竞争环境劳动力成本低廉，而且外汇汇率低 深圳（深圳（1979年）的投资环境分析年）的投资环境分析 事实上，深圳地区的自然资源，特别是矿产资源，种类少，储存量也不多。所以可以断定深圳的发展可归功于当时坚定的鼓励投资的政策！ 从深圳的发展史上我们可以发现，国家政策可以极大的改善一个地区的投

15、资环境，吸引大量的投资者投资，进而带动这个地区的经济发展。但是，并不是所有的政策条件都能带动一个地区的发展的，要具体问题具体分析。3.2 项目建设必要性评估项目建设必要性评估3.2.1 项目宏观必要性分析3.2.2 项目微观必要性分析 项目建设必要性分析是指项目评价人员从宏项目建设必要性分析是指项目评价人员从宏观和微观两个方面，就是否应当组织有关投观和微观两个方面，就是否应当组织有关投资项目的建设提出建议和评价的工作。资项目的建设提出建议和评价的工作。 从宏观上考察就是从宏观上考察就是从国民经济的整体从国民经济的整体角度出发，衡量项角度出发，衡量项目对国民经济总量目对国民经济总量平衡、结构优化

16、和平衡、结构优化和产业政策以及地区产业政策以及地区规划与行业规划等规划与行业规划等方面的影响方面的影响。从微观上考察，主从微观上考察，主要是从企业发展的要是从企业发展的角度出发，衡量项角度出发，衡量项目对市场需求、企目对市场需求、企业发展、科技进步业发展、科技进步和投资效益等微观和投资效益等微观因素的影响。因素的影响。3.2.1 项目宏观必要性评估（一）是否符合国民经济总量平衡和结构一）是否符合国民经济总量平衡和结构平衡发展的需要平衡发展的需要国民经济总量的平衡国民经济总量的平衡是指社会总需求和总供给的基本平衡。国民经济结构的平衡国民经济结构的平衡是指国民经济各部门之间的比例关系协调、产业结构

17、合理。（二）是否符合国家一定时期的产业政策（二）是否符合国家一定时期的产业政策产业政策对投资项目建设具有指导作用，可以引导投资者把资金投向鼓励发展的产业。我国产业政策总则：“依靠科技进步，促进产业结构的调整和优化，在改造和提高传统产业的基础上，发展新兴产业和高新科技技术产业，推进国民经济信息化。”产业结构的重点是高度重视农业，调整和改造加工工业，加快发展基础设施、基础工业和第三产业，振兴支柱产业。（三）是否符合布局经济的要求（三）是否符合布局经济的要求 科学的经济布局能够协调整个国民经济的发展，一个国家或地区的经济开发总是具有一定的先后顺序，按照“梯级开发”的规律，以发达地区的经济逐步带动落后

18、或不发达地区经济的发展。3.2.2 项目微观必要性分析 项目产品是否符合市场的需求 项目是否符合企业发展战略 项目是否考虑到合理生产规模问题 项目是否有利于技术进步项目产品是否符合市场的需求 市场需求是项目建设的基础，也是企业生存和发展的基本前提。投资项目所生产的产品（或提供的服务）是否符合市场需求，从根本上决定了投资项目能否取得良好的经济效益，也就决定了投资项目是否有必要建设。 市场需求的分析研究是进行项目建设微观必要性评估的起点。项目是否符合企业发展战略 市场经济条件下，企业是一个独立核算、自主经营、自负盈亏的经济实体，企业的发展目标包括产品结构的调整、生产能力的提高、经营范围的扩大等。但

19、无论实现哪个目标都离不开投资。任何企业都有自身的发展规划和要求，投资项目必须符合企业发展规划的要求。项目是否考虑到合理生产规模问题 生产规模的大小直接影响到对项目建设条件的要求、技术方案的选择和生产产品的成本与效益水平。合理生产规模的确定是在产品市场需求与市场竞争能力允许的前提下，结合产品生产所需原材料、能源、资源及协作配套条件的可能性，依据规模经济原则与产业结构要求而进行的。项目是否有利于技术进步 无论是新建还是改扩建项目，都应尽可能地采用先进适用的新技术、新工艺和新设备，满足项目在技术上的先进性和适用性要求，并将新的科研成果尽快地运用于产品的设计与生产，使其转化为社会生产力，使项目能生产出社会所需要的高质量的新产品。