可再生能源发电企业 本质安全管理体系研究

《可再生能源发电企业 本质安全管理体系研究》由会员分享，可在线阅读，更多相关《可再生能源发电企业 本质安全管理体系研究（59页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、可再生能源发电企业本质安全管理体系研究（下篇-可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准）可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准1可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准说明1.1管理评价主要内容可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准包括安全目标、组织与职责、安全制度、安全培训、安全文化、风险预控、应急管理、事件管理、职业安全健康管理、专项安全管理、作业环境安全管理、设备安全管理、环境保护安全管理、绩效考评共14个评价项目。1.2管理评价项目权重分配14个评价项目权重分配见表11。表11管理评价项目权重分配序号评价项目及条款标准分权重（%）1安全目标10022组织与职责10033安全

2、制度10074安全培训10075安全文化10026风险预控100207应急管理10028事件管理10079职业安全健康100210专项安全管理1001011作业环境安全管理1001012设备安全管理1002513环境保护安全管理100114绩效考评1002合计1300100表21可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注1安全目标1001.1安全目标设立40（1）应制定年度安全目标与指标，给出各类安全指标的具体控制值，并通过正式文件形式发布设立的安全目标与指标未制定本单位的安全目标与指标，扣20分没有给出安全指标的具体控制值，扣5分/项安全目标与指标

3、没有通过正式文件发布，扣10分（2）设立安全目标时应该考虑：上级下达的目标与指标；自身持续改进的要求；同类单位平均水平或先进水平；相关方对目标与指标的要求和满意度给出安全指标的具体控制值不科学、不合理，扣5分/项（3）设立的安全目标至少应体现：不发生人身重伤及死亡事故；不发生因单位责任引起的火灾事故；不发生因单位责任引起的电网事故；不发生电气误操作事故；不发生人为责任引起的一般设备损坏事故；不发生单位负同等责任及以上重大交通事故。设立安全目标考虑因素不全，扣5分/项（4）设备安全控制指标主要包括：设备障碍和设备异常设立安全控制指标考虑因素不全，扣5分/项1.2安全目标执行40（1）应将安全目标

4、与指标逐级向下分解，一直分解到一线员工，建立“一级保一级”的安全目标责任制目标分解不符合原则要求，扣10分（2）相邻管理层级之间应通过签订安全目标责任书（状）的形式，确认需要执行和达到的目标,制定控制措施，明确相应的奖惩条款单位、班组、个人未逐级签订责任状（书），扣5分/部门或班组或个人签订的安全目标责任状（书）无各级安全负责人签字，扣10分责任书中无控制措施或奖惩内容，扣5分（3）应建立配套的考核标准或考核要求，对安全目标与指标的执行和实现情况进行全面地考核没有建立配套的考核标准或考核要求，扣5分1.3安全目标检查与回顾20（1）应对安全目标与指标的实现情况进行定期监督检查，当发现目标与指标

5、完成情况出现偏差时，应及时提出整改建议和措施没有对安全目标与指标实现情况进行监督检查，扣5分/次发现问题没有及时提出整改建议和措施，扣3分/项（2）应定期对安全目标与指标制定的科学性、合理性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全目标与指标没有对安全目标与指标制定的科学性、合理性进行评审和回顾，扣5分没有根据需要及时修正或更新安全目标与指标，扣5分（3）应在年度安全生产工作会议上，对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾没有在年度安全生产工作会议上对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾，扣5分主要安全目标与指标回顾内容不全，扣1分/项2组织与职责1002.1安全组织设

6、置20（1）在建和运营机组容量50万千瓦及以上的单位应设立安全监督管理部门，装机20万千瓦及以上的单位应配专职安全监督人员，20万千瓦以下单位可配备兼职安全监督人员 未按要求配备安全监督人员的少一人扣20分（2）专、兼职安全监督人员应经当地政府机关安监部门培训、考核，取得相应资质未进行相关培训、考核，未取得相应资质的扣5分/人（3）各班组按要求设置兼职安全员轮值或班组未设置兼职安全员的，扣3分/人（4）专、兼职安全员要开展监督检查并指导安全生产工作，定期或不定期进行现场安全检查，并建立安全检查记录，对违章指挥、违章作业现象能够及时制止，提出改进意见专职安全监督人员没有履行职责不到位，无检查记录

7、的，扣5分，未提出整改意见的，扣3分/人（5）应建立健全单位安全网未建立安全网络扣10分，不健全的扣5分2.2安全职责管理101、安全职责制定（1）应制定各级、各类人员的岗位安全生产责任制及职责到位标准未制定各级、各类人员的岗位安全生产职责及职责到位标准，扣10分职责及职责到位标准不全，扣5分/部门，扣2分/岗位 （2）岗位安全生产职责用于明确岗位安全生产工作的内容、任务、周期、方法、权限、责任等事项岗位安全生产职责不全面、不完善，扣2分/处（3）岗位安全生产职责到位标准用于对岗位各项安全生产职责的执行、依从情况进行具体评判岗位安全生产职责到位标准不符合要求，扣1分/处（4）岗位安全生产职责及

8、职责到位标准，应符合国家安全生产法律法规和政策、方针的要求，并定期进行修订和完善不符合国家规定，扣2分/处没有根据需要进行修订和完善，扣2分（5）在岗位安全生产职责及到位标准的制定或修订过程中，应与相应岗位人员进行充分沟通未与相应岗位人员进行充分沟通，扣2分/次（6）在岗位安全生产职责和到位标准制定或修订后，单位应以书面形式通知相应岗位人员没有书面通知相应岗位人员，扣2分/次102、安全职责落实（1）在岗位安全生产职责和到位标准制定或修订完成后，应通过组织培训、召开会议、组织学习等多种方式，使所有人员理解、掌握本岗位的安全生产职责和到位标准没有通过组织培训、召开会议、组织学习等方式，使相应人员

9、理解、掌握本岗位的安全生产职责和到位标准，扣10分（2）在履行安全生产职责过程中，单位上下级岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保上下级之间安全生产责任的有效传递和衔接上下级岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况，扣5分103、安全职责检查与回顾（1）应对安全生产职责的制定和落实工作定期进行监督检查，对于检查中发现的问题，应要求存在问题的班组限期整改没有对安全生产职责的制定和落实工作进行监督检查，扣5分检查发现的问题，没有要求并监督整改，扣2分/项（2）应定期对对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系与到位标准的适合性进行回顾；对于回顾中发现的问题，单位应制定针对性的措施予以及时纠正和改

10、进没有对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系与到位标准的适合性进行回顾，扣5分对于回顾中发现的问题没有制定针对性的措施，扣2分/项2.3安全例行工作201、安全生产分析会议要求：（1）应每月召开1次安全生产分析会，由单位安全第一责任人主持未按月召开安全生产分析会，扣4分/次月度安全生产分析会未由单位安全第一责任人主持，扣2分/次（2）安全生产分析会的主要内容：检查上次会议时制定的措施落实情况；对发生的不安全事件做到“四不放过”，制定防范措施；学习国家的法律、法规、规程、事故通报等有关安全文件，结合本单位实际制定落实贯彻措施；对所管辖的设备进行运行情况和缺陷分析，制定措施；讨论分析班组安全管理

11、工作存在的问题，制定措施；交流安全经验或心得；针对某一问题或议题进行讨论；对“两票”进行检查分析；安排下月安全重点工作，讨论制定安全措施和注意事项会议内容不符合要求，扣2分/项（3）安全生产分析会安排工作要求做到闭环管理月度安全生产分析会安排工作未执行到位、未实现闭环，扣1分/项（4）参会人员符合要求，并签字参会人员不符合要求，扣1分/人（5）月度安全生产分析会会议纪要由单位安全第一责任人签发月度安全会议纪要未经单位安全第一责任人签发，扣1分/次（6）会议要有会议纪要原始记录资料月度安全生产分析会未形成纪要和原始记录资料，扣1分/次102、班组活动要求：（1）检修班组每两周、运行班组每个轮值至

12、少进行一次安全日活动，每次活动不少于2小时；班长组织召开，班组全体人员参加；班组安全日活动实行签到制度，应建立专用签到记录簿；因故未参加安全日活动的人员，应进行补课，并做好记录；应专人负责，详细记录活动内容；班长应在活动后3日内，对活动记录进行审查，并签字。活动内容应包括：班组及个人两周/轮值来的安全情况小结和分析；检查上次活动安排工作的落实情况；学习国家的法律、法规、规程、事故通报等有关安全文件，结合班组实际制订落实贯彻措施；讨论分析班组安全管理工作存在的问题，制订措施；交流安全经验或心得；安排下阶段安全事项，讨论制订安全措施和注意事项未进行安全日活动，扣1分/次安全日活动时间不足，扣1分/

13、次安全日活动不是班长组织召开，扣2分/次未建立签到记录簿或存在代签名现象，扣2分/次为记录活动内容，扣2分/次班长未审查活动记录，扣1分/次会议内容不符合要求，扣0.5分/次5（2）单位生产管理人员和安全监督人员应分别参加班组安全活动，每月抽查不少于50%班组安全活动日记录，并作出评价，提出意见和要求单位生产管理人员和安全监督人员未参加班组安全活动，扣2分/次单位生产管理人员和安全监督人员未按要求抽查班组安全活动日记录，并作出评价，提出意见和要求，扣1分/次15（3）检修班组开工前、运行班组接班前应召开班前会，结合当班运行方式和工作任务，作好危险点分析，布置安全措施，交代注意事项；每日下班前召

14、开班后会，总结讲评当班工作和安全情况，表扬好人好事，批评忽视安全、违章作业等不良现象未召开班前会、班后会，扣1分/次会议内容不符合要求，扣0.5分/次3安全制度1003.1安全制度制定30（1）建立完善的制度体系，主要安全制度如下：本质安全管理体系管理标准、安全目标管理标准、组织与职责管理标准、安全培训管理标准、风险预控管理标准、事件应急管理标准、生产安全事件管理标准、本质安全管理体系评审与考核管理标准、安全会议管理标准、“两票”管理标准、“两措”管理标准、“反违章”管理标准、职业危害与职业病管理标准、劳动防护用品与安全工器具管理标准、特种设备与特种作业人员管理标准、危险化学品管理制度、消防管

15、理标准、防灾、减灾管理标准、交通安全管理标准、供应商管理标准、外委工程安全管理标准等安全制度不全，扣5分/项规程制度与单位实际不符，扣2分/处（2）建立的各项安全制度应符合以下要求：内容符合国家法律法规、技术标准及规范、上级单位要求以及本体系的要求；内容体现PDCA闭环管理思想；内容明确目的、对象、地点、时间、人员、方法；内容广泛征求过使用者的意见；工作程序尽量以流程图形式展现；避免单个制度的篇幅过于庞大；文字简洁流畅、易懂易记制度内容不符合要求，扣2分/处与上级规定相抵触或低于上级规定，扣5分（3）安全制度制定初步完成后应征询相关管理人员和一线工作人员的意见没有征求意见或没有征求意见的记录，

16、扣2分/项（4）安全制度制定完成后应组织人员对制度进行全面评审，制度通过审核后，报上级公司批准后予以实施新编制的规程制度未履行审批手续，扣5分/项审批手续不符合有关要求，扣5分/处（5）安全制度发布实施后应通过专项培训等形式对制度进行宣贯安全制度发布实施后没有宣贯或宣贯无记录，扣2/项3.2安全制度维护30（1）每2-4年对安全制度进行1次全面修订没有按要求对安全制度进行修订，扣3分（2）当国家法律法规、技术标准及规范、上级单位规定要求或者机构设置、工作流程、生产条件等发生变化时，应及时评审安全制度的适用性，根据需要对安全制度进行修订和更新没有对安全制度的实用性进行评审，并根据需要进行修订和更

17、新，扣3分/次（3）安全制度在执行过程发现问题时，应根据需要及时对安全制度进行修订和完善没有根据需要及时对安全制度进行修订和完善，扣3分/次（4）通过建立和发布安全制度清单的形式，明确全部在用的安全制度；对于不再继续使用的安全制度，应及时宣布作废，并从安全制度清单中删除未每年公布全部有效在用的安全制度，扣5分公布的安全制度清单不完整或版本不正确，扣2分/处公布的安全制度清单中存在作废版本，扣2分/处3.3安全制度配备与保存30（1）根据安全制度的使用范围配置到班组未向班组配备制度、规程，扣5分（2）单位、班组应保存现行有效制度、规程文本单位、班组未按照要求保管现行有效规程制度，扣3分（3）保存

18、的各类制度、规程文本应为批准执行版本查阅的制度、规程文本非批准执行版本，扣2分/份3.4安全制度检查与回顾10（1）应对安全制度的制定和维护情况进行定期监督检查，当发现制定和维护工作存在偏差时，应及时提出整改建议和措施没有监督检查或无监督检查记录，扣5分发现制定和维护工作存在偏差时没有提出整改建议和措施，扣2分/次（2）应定期对安全制度的完善性、适用性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全制度没有根据需要及时修正或更新安全制度，扣5分4安全培训1004.1安全培训计划与准备10（1）应针对各类安全培训制定详细的年度安全培训计划，在计划中明确培训对象、培训内容、培训方式、培训计划时间等事项

19、；年度安全培训计划一般应在每年的一月底前制定完成未建立年度安全培训计划，扣5分年度安全培训计划未明确培训对象、培训内容、培训方式、培训计划时间，扣2分/项培训计划未按要求时间下发，扣5分（2）应针对各类安全培训制定详细的培训大纲，按照培训大纲编写适用的培训教材和考试题库未制定培训大纲，扣5分未向职工提供培训教材和考试题库，扣5分4.2安全培训组织与实施201、安全教育组织与实施（1）新入场人员（包括：本单位员工、临时用工、外援工、外来实习人员等）应进行单位、班组安全教育培训，教育结束后均应进行考试，考试合格者方可上岗工作新入场人员未接受安全教育，扣5分/人新入场人员接受安全教育后，未进行考试或

20、考试不合格进入现场，扣5分/人（2）新入场人员应了解本单位基本安全状况、主要的安全风险和安全注意事项新入场人员经培训、考试后仍然不了解基本安全状况、主要的安全风险和安全注意事项，扣2分/人（3）安全教育培训由各单位组织实施，培训时间一般不少于12学时培训时间不符合要求，扣2分/次（4）班组级安全教育由员工所属班组的班组长负责组织实施，培训时间一般不少于20学时班组级安全教育培训未由员工所属班组的班组长负责组织实施，扣5分/次培训时间不符合要求，扣2分/次302、专项安全教育培训组织与实施（1）每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，考试合格后公布资格，并记入培训档案未对工作票签发人

21、、工作负责人、工作许可人进行培训，扣10分工作票签发人、工作负责人、工作许可人无资格，扣5分/人（2）组织特种设备作业人员和特种作业人员参加相应的安全培训、考试，确保其特种作业资格的有效需补充需特种设备安全管理人员的培训取证未对组织特种设备作业人员和特种作业人员参加相应的安全培训、考试,扣10分特种设备作业人员和特种作业人员无资格证书或失效，扣5分/人（3）开展违章、事故责任者安全培训和承包商员工入场安全培训未对违章、事故责任者进行安全培训，扣5分/人现场检查承包商员工未接受入场前安全培训和考试，扣5分/人303、日常安全教育培训组织与实施（1）单位负责人、安全管理人员须经当地安监部门培训取证

22、，且初次培训学时不少于32学时，每年不少于12学时的要求未取得当地安监部门培训证书，扣5分（2）应组织开展事故案例教育学习，可以根据情况邀请相关人员进行专题案例讲解，使员工深入了解事故发生原理、危害识别知识和风险控制知识每年未组织开展事故案例方面的教育学习或培训后无记录，扣5分（3）应定期、分批组织员工参加安全专题（如：消防安全培训、职业安全健康培训、交通安全培训、应急救援等）培训学习每年未组织开展安全专题培训学习或培训后无记录，扣5分（4）应组织员工对本单位和上级公司年度安全工作报告进行专题学习和分析，确保年度安全工作报告的认真贯彻执行未组织员工对年度安全工作报告进行专题学习和分析或无记录，

23、扣5分（5）员工转岗、连续离岗三个月以上重新上岗以及外部人员进入本单位工作，应根据需要接受相应类型的安全培训员工转岗、连续离岗三个月以上重新上岗以及外部人员进入本单位工作,未进行培训或考试不合格即上岗，扣2分/人4.3安全培训检查与回顾10（1）对安全培训工作定期进行监督检查，对于检查中发现的问题，应限期整改年度安全培训计划未执行，扣5分/项未对安全培训情况检查，扣5分检查发现问题未整改闭环，扣4分/项（2）对安全培训工作的恰当性、培训形式的合理性、培训内容的适合性、培训计划的执行情况等进行评估和回顾，每年至少组织1次。未每年组织开展1次安全培训评估和回顾工作或无评估报告，扣5分（3）针对安全

24、培训评估和回顾工作中发现的问题，制定措施予以及时纠正和改进评估报告内容不完整，无发现的问题和纠正和改进措施，扣5分5安全文化1005.1安全文化示范单位创建活动15（1）应建立安全文化示范单位创建活动领导机构没有建立创建活动领导机构，扣5分（2）有明确人员负责组织实施，分工清晰，齐抓共管人员不明确、职责不清、组织实施不力，扣2分/项5.2安全文化体系与机制51、体系构成单位安全文化体系应主要包括：安全价值观、安全愿景、安全使命、安全目标和安全方针缺1项，扣2分职工对单位安全安全价值观、安全愿景、安全使命、安全目标和安全方针内容不熟悉，扣1分/人152、安全文化机制要求（1）编制单位安全文化手册

25、未编制单位安全文化手册，扣3分（2）编制年度安全文化建设计划或实施方案没有年度安全文化建设计划或实施方案，扣3分（3）计划任务、安全目标明确，组织机构落实，措施职责清晰计划和实施方案目标不明确、职责不清，未严格按照计划和方案实施，扣2分/项（4）应在制度保障、组织保障、人员保障、技术保障、经费保障等方面制定安全文化实施保障措施计划未在制度保障、组织保障、人员保障、技术保障和经费保障等方面制定安全文化实施保障措施计划，扣2分/项5.3安全理念、安全价值观的总结、提炼101、总结、提炼安全理念 （1）应总结、提炼具有本单位特点的安全文化理念未总结、提炼安全理念，扣5分（2）安全理念内容完整、明确，

26、安全目标清晰，切合单位实际安全理念内容不完整、不明确、不切合单位实际，未体现安全方针或安全文化核心理念等，扣2分/项52、提出安全价值观、安全道德与行为规范（1）安全文化应集中反映员工共享的安全价值观、安全态度、安全道德和行为规范未提出员工共享的安全价值观、安全态度、道德和行为规范，或不明确、不规范，扣2分/项（2）指引单位员工能够按安全文化的要求来规范自己的行为，使单位实现长治久安安全价值观、安全道德、行为规范等未被员工接受或现场检查发现有违反上述要求的行为，扣2分/项103、采取多种活动形式（1）设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地，进行多种安全教育活动未设立安全文化廊

27、、安全角、黑板报、宣传栏（至少两种）等员工安全文化阵地，扣1分/处（2）建立内外部安全信息（如安全通知、事故通报、事故快报等）沟通机制，落实责任，共享安全信息，促进安全生产没有建立内外部安全信息沟通机制、对安全信息没有组织学习、未做到及时共享，或没有落实责任和责任人，扣2分/项5.4安全文化氛围151、结合单位特点，营造安全文化氛围应采取必要的措施和手段，结合自身特点进行“造势”，通过开展形式多样的“造势”活动，营造良好的安全文化氛围，激发职工的安全责任感未结合单位特点开展“造势”活动或安全文化氛围不浓，扣5分152、开展灵活多样的安全文化教育活动（1）开展多种形式的安全文化教育活动，充分发挥

28、媒体的宣传作用，把握正确的舆论引导方向，营造浓郁的安全舆论氛围安全文化教育活动形式单调、教育手段单一，没有充分发挥媒体的宣传作用，未利用内部广播、电视、报刊、网络等传播手段，进行安全教育宣传，扣5分（2） 结合安全生产实际，定期播放法律法规、安全常识、事故警示、榜样事迹、实践经验等内容，在新闻媒体刊登安全生产方面的创新、成果、经验或教训等文章安全文化教育没有结合安全生产实际，定期宣传法律法规、安全常识、事故警示、榜样事迹、实践经验等，扣 3分5.5持续改进51、定期检查、总结安全文化建设（1）定期召开安全文化工作会议，总结评价安全文化建设工作未定期召开安全文化工作会议，或未对安全工作和安全文化

29、建设进行定期检查、总结，扣5分（2）建立信息收集和反馈机制，定期发布安全信息未建立或执行信息收集和反馈制度，没有定期发布安全信息，无法实施持续改进，扣2分 52、完善安全绩效评估系统应制定定期组织单位安全文化建设过程有效性和安全绩效结果评审制度，并定期组织各级管理者对单位安全文化建设过程的有效性和安全绩效结果进行评审未制定安全文化建设过程有效性和安全绩效结果评审制度，扣2分管理者未按照要求定期组织安全文化建设过程的有效性和安全绩效结果评审，扣2分3、建立安全文化建设考核机制（1）应建立安全文化建设考核机制，并认真执行未建立安全文化建设考核机制，扣5分（2）定期对单位安全文化建设工作进行评定奖励

30、或考核未按规定对安全文化建设工作进行评定奖励或考核，扣2分6风险预控1006.1风险管理51、风险辨识（1）单位每年组织1次全面的危险、危害辨识、风险评价工作：人身伤害方面的危险应主要应包括：高处坠落危险、触电危险、机械伤害危险、火灾危险、物体打击危险、起重作业危险、交通车辆危险等设备损坏方面的危险应主要包括：风机塔倒塔危险、风机桨叶断裂脱落危险、风机火灾危险、风机叶轮超速、风机脱网危险、大型变压器损坏和互感器爆炸危险、开关设备爆炸危险、全场停电危险等补充齿轮箱损坏、全厂停电、影响电网等没有开展危险、危害辨识和风险评估工作，扣5分危险、危害辨识不全，风险评价方法不正确，扣2分/处危险、危害辨识

31、和风险评价资料没有整理、归档，扣1分/项（2）危险、危害辨识和风险评价前应进行相关知识培训没有开展相关知识培训扣2分相关知识培训记录不全，扣1分/次（3）在修改或引入新作业方法、使用新材料、新工艺或新设备之前，对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险、危害进行辨识，并进行风险评价没有对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险、危害进行辨识，并进行风险评价，扣2分（4）应建立风险事项告知机制，明确日常生产中及突发事件情形下的风险告知途径没有建立风险事项告知机制，扣2分202、风险控制（1）针对危险、危害辨识和风险评价结果，制定并落实相应的风险控制措施，确保风险降到可

32、承受的范围没有制定相应的控制措施，扣2/项控制措施没有履行审批手续，扣1分/项控制措施没有落实或落实不到位，扣1分/项（2）单位应对评估确定的基准风险实行分级定期监测、监督，落实监视措施、控制措施的责任没有对评估确定的基准风险实行分级定期监测、监督，扣2分没有落实监视措施、控制措施的责任，扣2分（3）根据设备检修周期（半年、一年、三年、五年）和维护检修项目（经常性维护、定期维护、特殊维护）等重大操作，单位应建立专项安全监督机构，针对项目过程开展安全监察没有建立专项安全监督机构，扣2分没有针对项目过程开展安全监察，扣2分53、风险检查与回顾（1）每年对风险预控工作进行1次专项监督检查没有开展专项

33、监督检查，扣2/次对查出问题未进行整改，扣1分/项（2）每年对风险预控工作的执行和落实情况进行评估与回顾没有开展评估与回顾，扣2分评估与回顾不符合要求，扣2分6.2安全检查51、安全检查安排与实施（1）定期开展季节性、专项检查等安全检查活动未定期开展安全检查活动，扣5分/次活动开展不符合上级单位要求，扣2分/次（2）安全检查活动符合本单位实际活动开展不符合本单位实际，扣2分/次（3）编制检查计划，明确检查时间、检查项目、重点内容、检查方式和责任人未制定计划，扣2分/次检查计划不符合要求，扣1分/处（4）依据有关安全生产的法律、法规、规程制度，编写安全检查表，明确检查项目内容、标准要求未编制安全

34、检查表，扣1分/次检查表内容不符合要求，扣1分/处（5）检查计划经单位安全第一责任人批准后实施计划未经领导批准，扣1分/次（6）单位、班组根据场级检查项目内容进行逐级细化分解单位、班组对场级检查项目内容未逐级细化分解，扣1分/次（7）检查活动按照班组自查自纠、单位复查，验收自下而上的方式进行 单位、班组未落实检查要求，扣1分/处检查方式不符合要求，扣1分/次单位没有复查验收，扣1分/次102、安全检查整改落实与总结（1）检查发现不能立时消除的问题列入整改计划不能立即消除的问题未制定整改计划，扣1分/项整改计划未落实，未闭环，扣1分/项（2）列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%整改

35、项目完成率或闭环率每降低5个百分点，扣1分（3）不能及时整改完成的问题采取临时监控和防范措施不能及时整改的未制定监控防范措施，扣1分/项（4）上级单位安全检查提出的问题和要求列入整改计划上级公司提出的问题和要求未制定整改计划，扣2分/次（5）安全检查结束后写出“安全检查总结”，并按照要求向上级单位汇报未进行总结，扣1分/次未及时向上级单位汇报或汇报内容不真实，扣1分/次（6）上级单位检查情况落实按照要求及时反馈上级单位检查未反馈整改信息，扣1分/次上级单位检查整改信息反馈不及时，扣0.3分/次6.3“两措”计划管理51、“两措”计划编制（1）每年编制“两措”计划，并报所在区域公司未编制年度“安

36、措”或“反措”计划，扣5分/项“安措”或“反措”计划没有履行编、审、批手续，扣2分/项（2）“安措”计划应从改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，上级“安措”项目、安全性评价发现的重大安全隐患项目应列入本单位安措计划 “安措”计划没有从改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，扣1分/项上级“安措”项目或“反措”项目未列入计划，扣1分/项（3）“反措”计划从改善设备、系统可靠性、消除重大设备缺陷、防止设备事故、环境事故等方面编制“反措”计划没有从改善设备、系统可靠性、消除重大设备缺陷、防止设备事故、环境事故等方面编制，扣1分/项（4）“两措”计划项目责任部门要按计划要求组织

37、项目的实施；区域公司应定期对单位“安措”计划执行情况进行验收、检查、总结，对“反措”计划执行情况进行督查，汇总后在安委会上进行通报“安措”或“反措”计划不具体、无针对性、可操作性差，扣1分/项52、“两措”计划落实（1）应严格执行上级公司批复的“两措”计划不能严格执行“两措”计划，扣4分/项（2）不能按计划实施的“两措”项目说明原因并履行审批手续不能按计划完成的项目没有说明原因，扣1分不能按计划完成的项目未履行审批手续，扣1分/项（3）年度“两措”项目计划完成率应达到100%完成率每降低1个百分点，扣1分未定期反馈完成情况，扣1分/项已完成项目现场检查实际未完成的，扣5分/项53、“两措”计划

38、总结（1）“两措”工作做好季度和年度总结无“两措”季度、年度总结，扣2分/次“两措”季度、年度总结与实际情况不符，扣4分/项（2）“两措”总结严格履行审批手续“两措”总结未履行审批手续，扣1分/次6.4“两票”管理51、“两票”人员要求（1）单位工作票签发人、工作负责人、许可人资格符合要求，应经过电业安全工作规程和相关安全制度的考试合格 工作票签发人、工作负责人、许可人资格不符合要求，扣3分/人（2）承包本单位维护、运行、大小修、安装、施工任务的外委单位的工作票签发人、工作负责人、许可人资格符合要求外委单位工作票签发人、工作负责人、许可人资格不符合要求，扣3分/人（3）单位操作票操作人、监护人

39、、审批人资格符合要求操作人、监护人、审批人不符合要求，扣3分/次102、“两票”执行（1）单位应严格执行“两票”制度未办理工作票，未执行操作票，扣8分/次（2）检修、运行人员在实施具体的检修工作、操作任务前，应对工作任务全过程进行危险点分析，制定风险控制措施，填入工作票、操作票未进行危险点分析，扣2分/次危险点分析不到位或预控措施针对性差，扣1分/项（3）危险点分析和预控措施针对性强，预控措施有效落实危险点分析预控措施未有效实施，扣2分/处（4）“两票”执行程序及标准应符合区域风电公司的要求“两票”执行程序及标准不符合要求，扣1分/处103、“两票”检查与评价（1）单位安全生产技术人员每季度进

40、行工作票、操作票执行情况进行综合分析和汇总评价，并制订改进意见或完善相关规定。未按要求审核“两票”，扣2分；未按要求进行综合分析和汇总评价，提出改进意见或完善相关规定，扣2分/季（2）已执行和作废的所有纸质工作票、操作票（包括附属票）按要求保存没有妥善保管或未按要求时间保存，扣1分6.5未遂事件管理15（1）生产过程对发生的未遂（违章）事件应进行统计和记录未遂（违章）事件没有进行统计和记录，扣3分/次（2）应有组织地开展未遂（违章）事件分析未有组织地开展未遂（违章）事件分析，扣3分/次（3）应组织未遂（违章）事件案例的学习和讨论未组织未遂（违章）事件案例的学习和讨论，扣2分/次（4）加强员工对

41、未遂事件的教育，使员工正确认识未遂（违章）事件的危险性和危害性未对当事人进行教育，扣3分7应急管理1007.1应急组织设置51、应急办事机构设置（1）应成立应急处理办公室，负责上级应急管理委员会重大事项决策的执行工作未成立办事机构，扣5分（2）应急处理办公室由各单位场长担任主任，班长和员工作为成员应急办事机构设置不符合要求，扣2分102、应急指挥机构设置（1）应急指挥机构是负责按照应急预案指挥、协调事件应急处置工作的非常设组织，在单位中通常命名为应急指挥部；应急指挥部一般是在应急响应成立，在应急结束后解散应急响应启动后，未成立应急指挥部，扣5分（2）应急指挥部应由总指挥（1人）、副总指挥（多人

42、）和应急处置工作组（多个）构成，各应急处置工作组通常由组长（1人）和组员（多人）构成；应急指挥部各岗位人选需要根据事件的类型、规模、应急指挥需要等应具体情况临时确定急指挥部人员组成不符合要求，扣2分应急响（3）应急指挥部应设置抢险工作组、现场指挥协调工作组、通信联络工作组、信息处理工作组、后勤保障工作组等应急处置工作组应急处置工作组设置不齐全，扣2分53、应急队伍设置（1）各单位可以根据具体情况成立1支或多支专兼职应急队伍未成立应急队伍，扣5分（2）应急队伍由队长（1人）、副队长（多人）和应急小组（多个）构成，各应急小组通常由班长（1人）和班员（多人）构成，应急队伍成员可以为专职人员或者兼职人

43、员应急队伍人员组成不符合要求7.2应急预案管理151、制定应急预案（1）各单位应组织制定1个综合应急预案：从总体上阐述应急目标、应急原则、应急组织及职责、应急行动整体思路等内容，对应急预案体系和应急各环节提出管理上的要求未编制定综合应急预案，扣5分综合应急预案内容不全面，扣2分/项（2）应组织制定多个专项应急预案：针对人身事故、设备事故（可以继续细分为多类）、工程建设事故、自然灾害事故（可以细分为多类）、火灾事故、全场停电事故等分别编写专项应急预案。山区单位应制定山体滑坡、泥石流应急预案；沿海地区单位应制定台风应急预案专项应急预案不健全，扣5分/个应急预案中，未对事件应急处置信息的报告格式、时

44、限和周期作出具体规定，扣2分（3）应根据本单位具体情况，针对每个典型现场分别制定现场处置方案：1）人身事故类 ：高空坠落伤亡事故处理方案 、机械伤害事故处理方案 、物体打击伤亡事故处置方案 、触电伤亡事故处置方案 、火灾伤亡事故处置方案、灼烫伤（冻伤）事故处置方案 、食物中毒处置方案、高温中暑处置方案2）设备事故类 ：风叶结冰处置方案、场用电中断处置方案、风机雷击停运处置方案、起重机械故障处置方案、风机超速处置方案、倒塔事故处置方案、电力网络与信息系统安全类 、电力二次系统安全防护处置方案、生产调度通信系统故障处置方案3）火灾事故类：变压器火灾事故处置方案 、机舱火灾事故处置方案、电缆火灾事故

45、处置方案、集控室火灾事故处置方案、蓄电池火灾处置方案、油品库火灾处置方案按电监会的应急预案分类现场处置方案的内容应具体、简单，且具备针对性和可操作性 场处置方案不健全，扣4分/个现场处置方案的内容不具体，针对性和可操作性差，扣2分/个（4）各类应急预案应满足以下要求：应急预案应符合与应急相关的国家法律、法规和标准的要求；应急预案应符合本单位和上级单位相关规定的要求；应急预案应与上级单位应急预案和政府相关应急预案有机衔接；应急预案应与实际情况相符合，确保应急预案的适应性、可操作性和有效性应急预案内容不符合要求，扣2分/处52、应急预案进行审核和修订（1）应急预案涉及的有关法律、法规、标准变动；应

46、急预案针对的生产条件、设备状况、人员、技术、外部环境等发生较大变化；应急演练中发现应急预案存在问题；应急响应和处置过程中发现应急预案存在问题，应及时修订应急预案应急预案修订不及时，扣2分/个（2）综合应急预案和专项应急预案编制或修订完成后，由各单位报上级应急管理组织机构评审；现场处置方案编制或修订完成后，由各单位组织人员进行评审应急预案未按要求评审，扣2分/个应急预案评审人员不符合要求，扣2分/个53、应急预案实施与备案 现场处置方案通过评审后，由各单位发布实施现场处置方案未发布实施，扣2分/个7.3应急物资管理51、应急物资的采购、使用与保管（1）各单位应按年度制定应急物资采购计划，报上级主

47、管部门应急办公室未制定年度应急物资采购计划，扣1分年度应急物资采购计划未执行，扣1分/项（2）生产急需的应急物资由单位负责保管，其余由班组统一保管应急物资保管不符合要求，扣2分（3）应急物资在使用过程中发生损坏的，及时补充应急物资不能满足实际需要，扣2分（4）应急物资保管人员，应定期对应急物资的外观、防潮、防锈、防腐蚀等进行检查和维护，并按照设备维护保养规定进行定期检查性试验未定期对应急物资进行检查、维护和试验或无检查记录、维护记录、试验记录，扣1分52、 应急物资的评价与报废（1）各单位应定期开展应急物资评价（是指对所储备的应急物资保管情况、试验情况、老化程度、完好情况进行评价的过程）未对应

48、急物资进行评价，扣1分（2）由于技术进步、规格型号被淘汰或无法修复不能作为应急物资的，经技术鉴定并办理资产报废手续。现场（含应急物资存放点）存在不合格应急物资，扣2分/件报废应急物资未履行手续，扣1分/件7.4应急培训与演练管理51、应急培训管理（1）各单位负责制定年度应急培训计划，负责组织开展应急教育培训，对各级各类应急指挥人员、技术人员、管理人员、应急队伍和一线员工进行应急培训未制定年度应急培训计划，扣2分（2）各单位应利用已有的资源，组织开发和编制培训教材，采用案例教学、情景模拟、交流研讨、案例分析对策研究等方式，开展形式多样的应急培训工作未开发和编制应急培训教材，扣2分（3）各级、各类

49、人员应积极参加本单位、上级单位和政府部门组织的应急培训，掌握应急方面的理论、法律法规、救援知识和专业技能，增强应急管理意识，提高应急管理能力有关人员未掌握应急方面的理论、法律法规、救援知识和专业技能等应急管理知识，扣1分/人（4）应对生产一线人员定期组织应急技能培训，培训重点是熟悉应急预案，掌握本岗位事件应急处置程序，增强防范意识和素质，提高应急处置和自救互救能力未组织应急培训或培训无记录，扣5分152、应急演练管理（1）应通过应急演练实际检验应急预案的可操作性和有效性，提高各级管理人员的应急指挥能力、各级生产一线员工的应急处置能力，以及参与演练各部门、各单位的协调配合能力未进行应急演练，扣1

50、0分（2）应结合实际情况制定年度应急演练计划，按照相关应急预案演练要求部署各应急预案的演练，应急演练须制定3-5年的整体规划，5年全部演练完毕，演练计划于年初报上级主管部门备案未编制应急演练计划，扣2分未制定3-5年的整体规划，扣2分未按照应急演练计划组织进行演练，扣2分/项未按要求向上级报送演练计划，扣2分（3）在应急演练结束后，应对演练情况进行评估和总结，针对应急演练中暴露出的问题制订相应的整改措施应急演练结束后，未对演练情况进行评估和总结或无相关记录，扣1分/次未针对应急演练中暴露出的问题制订相应的整改措施或整改措施无操作性，扣2分/次7.5应急响应与处置管理15（1）在事件达到相应应急

51、响应级别时，应及时启动应急预案进行响应和处置未按照应急响应级别及时启动应急预案，扣15分（2）应实行24小时应急值班制度，确保快速掌握事件发生信息应急预案启动后，未实行24小时应急值班制度，扣5分（3）在应急响应与处置过程中，所有应急人员应服从应急指挥机构的统一指挥，并保证信息的及时交流和应急处置工作的协调进行应急指挥失当，扣5分/次未能有效控制事故规模、降低事故影响和损失，扣5分/次（4）在应急响应与处置过程中，单位应指定专门人员处理公共关系，负责接受公众咨询，接待、安抚受事件影响或波及的相关方未能处理好与社会的公共关系，造成不良影响，扣10分（5）在应急响应和处置过程中，单位应确保应急人员

52、的安全；同时注意保护事件现场，为事件调查工作的顺利开展提供保障应急处理过程中发生不安全事件，扣15分7.6应急信息管理10（1）生产和工作场所发生一般及以上级别事故时，现场负责人员应在事故发生后立即向上级应急办公室报告事件初始信息工作现场发生事故时，现场负责人未立即向上级的应急办公室报告，扣5分（2）在开展应急信息报告工作时，单位应做到及时、客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报应急信息报告时，存在不及时、不客观、不真实、迟报、谎报、瞒报、漏报现象，扣10分7.7检查与回顾5（1）应按照检查内容开展一般性检查和专业性检查：一般性检查是一种经常性、普遍性的检查，目的是对应急工作的开展情况作一般性

53、的了解；专业性检查是针对与应急管理专项工作所进行的检查，如应急演练检查、应急物资检查等未组织开展一般性检查和专业性检查或检查无记录，扣2分（2）对于管辖范围内的应急管理工作，单位应急管理委员会（或授权应急办公室）负责组织开展定期或不定期的应急检查工作应急管理委员会（或授权应急办公室）未定期或不定期组织开展应急检查工作或检查无记录，扣2分（3）对于应急工作检查中发现的问题，单位应急管理委员会（或授权应急办公室）负责监督和指导问题的改进应急管理委员会（或授权应急办公室）未监督和指导单位改进应急工作检查中发现的问题，扣2分（4）应急管理委员会（或授权应急办公室）应定期对应急管理工作进行整体回顾，总结

54、分析应急管理工作的亮点和不足，确定下一步应急管理工作的重点和改进方向应急管理委员会（或授权应急办公室）未定期对应急管理工作进行整体回顾，扣2分8事件管理1008.1事件报告参考投资公司、电监会和安监总局规定修改251、即时报告（1）各单位发生人身死亡事故和重伤事故后，应立即以电话、传真、电子邮件等方式，按资产关系或管理关系向上级公司汇报，汇报时间不得超过1小时。发生人身死亡事故和重伤事故后未立即向上级公司汇报，扣20分事故发生之日起30日内（道路交通事故、火灾事故自发生之日起7日内），事故造成的伤亡人数发生变化的，未及时补报，扣10分（2）各单位发生设备事故以及火灾事故和交通事故后，应及时以电

55、话、传真、电子邮件等方式，按资产关系或管理关系向上级公司汇报，汇报时间不得超过2小时。发生设备事故、影响供热事故以及火灾事故和交通事故后汇报不及时，扣20分（3）较大以上设备事故和火灾事故、交通事故，以及对社会造成严重影响的事件发生后，要立即向上报公司汇报，时间不得超过1小时。较大以上设备事故和火灾事故、交通事故，以及对社会造成严重影响的事件发生后，未立即向上级公司汇报，扣20分（4）设备障碍报告由事故单位生产部指定或专、兼职安监人员填写分析报告发生设备障碍事件，未按要求填写分析报告，扣5分/次（5）设备异常应填入异常统计台账，台账基本内容应包括发生时间、现象、原因概述、处理情况等。发生设备异

56、常事件，未按要求填入台帐，扣5分/次（6）即时报告内容应完整，应包括：事故发生的时间、地点（区域）以及事故相关单位；事故发生的简要经过、人员伤亡情况、直接经济损失的初步估计；电力设备、设施的损坏情况，停运风电机组数量，对电网停电影响的初步情况； 事故原因的初步判断； 事故发生后已经（正在）采取的措施即时报告内容不符合要求，扣10分/次102、定期报告（1）每月末，应将本单位发生的异常、障碍、未遂事件简要情况写出专题报告，在下月3日前同发电单位电力生产事故月度综合统计表一并报上级公司安全生产管理部门未定期按时报送月度安全生产情况报告，扣4分/月报表不真实，内容不完整，扣2分/月（2）每年1月10

57、日前，应对本单位单位年度安全生产情况进行汇总、分析，经单位分管领导批准后，同发电单位电力生产事故年度综合统计表一并报上级公司安全生产部门未按时报送年度安全生产情况报告，扣4分报表不真实，内容不完整，扣2分8.2事件调查35（1）发生设备障碍、异常，应按照“四不放过”的原则，组织调查组进行单位内部调查分析，编写分析报告，按规定向上级公司报送分析报告调查分析不符合“四不放过”要求，扣10分/次（2）发生较严重事件时，积极配合上级单位公司或政府部门开展调查工作配合上级调查不积极，故意隐瞒实事，扣15分/次8.3事件整改25（1）根据事件调查结论，下发处理通报，对责任单位、有关责任人进行问责和考核未下

58、发通报、兑现考核或问责，扣5分/次（2）编制防范措施实施的整改计划未编制防范措施实施计划，扣5分/次（3）单位负责人对整改计划完成情况进行验收和评估，保证计划完成质量，实现计划的闭环防范措施未验收或不闭环，扣5分/次，发生人为责任重复性事件，扣20分8.4评价与改进5（1）每年对事件管理工作、事件防范措施整改计划完成情况进行评价分析，提出改进意见，形成评价报告未进行年终事件管理评价分析并形成报告，扣5分（2）评价报告下达有关班组，有关班组按照报告要求做好事件管理改进工作未按照评价报告要求改进事件管理工作，扣2分/单位9职业安全健康1009.1职业安全健康组织设置10（1）成立职业健康管理机构，明确职业健康岗位职责未成立职业卫生管理机构或组织，扣5分职业病防治工作分工不明确，职责不清，扣1分/项（2）配备专职或者兼职的职业健康专业人员未配备专职或兼职的职业卫生管理人员，扣2分9.2职业安全健康防治计划5（1）编制年度职业病防治计划和实施方案未编制单位年度职业病防治计划和实施方案或防治计划和实施方案操作性不强，扣5分未按照计划和实施方案执行，扣2分/项9.3劳动者职业安全健康管理151、健康查体（1）应当按照国务院卫生行政部门的规定组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查