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1、1-23-7关于北京鼎汉技术股份有限公司2012 年度募集资金存放与使用情况之鉴证报告目录一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告二、北京鼎汉技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2012 年度）三、本所营业执照及执业许可证（复印件）四、签字注册会计师资格证书（复印件）地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院2 号楼 4 层http:/邮编：100039电话：（010）88 21 9191传真：（010）88 21 0558国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼0086-10-882191910086-10-88210558 传
2、真募集资金年度存放与使用情况鉴证报告国浩核字2013404A0003 号北京鼎汉技术股份有限公司全体股东：我们对后附的北京鼎汉技术股份有限公司(以下简称“鼎汉技术公司”)董事会编制的关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2012 年度）进行了鉴证。按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定编制关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2012 年度），并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是鼎汉技术公司董事会的责任。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对鼎汉技术公司董事会编制的关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2012 年度）发表鉴
3、证意见。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鼎汉技术公司董事会编制的关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2012 年度）不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。我们认为，鼎汉技术公司董事会编制的关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2012 年度）已按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面公允
4、反映了鼎汉技术公司 2012年度募集资金存放与使用的实际情况。本鉴证报告仅供鼎汉技术公司 2012 年度报告披露之目的使用，不得用作其他任何目的。我们同意将本报告作为 2012 年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。-1-(此页无正文)国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）中国北京中国注册会计师：张吉文中国注册会计师：许保如二一三年二月四日-2-北京鼎汉技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2012 年度）本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。根据深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法、深圳
5、证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引和北京鼎汉技术股份有限公司（下称“公司”“本公司”）募集资金管理制度的规定，将本公司 2012 年度募集资金存放与使用情况作专项说明如下：一、募集资金基本情况1、实际募集资金金额、资金到账情况北京鼎汉技术股份有限公司经中国证券监督管理委员会“证监许可（2009）1004 号”文件批准，由主承销商兴业证券股份有限公司于 2009 年 10 月 13 日采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）1,300 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 37.00 元，募集资金总额：481,000,
6、000 元，扣除发行费用 13,476,533.51后，募集资金净额：467,523,466.49 元，该募集资金已于 2009 年 10 月 16 日存入公司募集资金专用账户中。大信会计师事务有限公司 2009 年 10 月 16 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“大信验字2009第 1-0029 号”验资报告。2、公司募集资金账户使用金额及当期余额截至 2012 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金累计共 390,416,373.85 元，其中 2009 年度 使 用 30,992,313.96 元 ， 2010 年 度 使 用 171,718,117.4
7、8 元 ， 2011 年 度 使 用98,120,094.08元，2012 年度使用 89,585,848.33 元。此外 2012 年 11 月公司利用闲置募集资金 4,200.00万元暂时补充流动资金，期限不超过自董事会决议生效起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。截 至 2012 年 12 月 31 日募 集 资 金余 额 35,107,092.64 元 。募 集 资 金 账 户实 际 余额52,537,921.15 元，差异 17,430,828.51 元，差异情况为：2009 年募集资金存款利息收入：3311,950.38 元，2010 年存款利息收入 7,700,787.09 元
8、，2011 年存款利息收入 5,962,077.02元,2012 年存款利息收入 3,456,014.02元。二、募集资金的管理和存储情况（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据公司法、证券法、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法、上市公司证券发行管理办法、深圳证券交易所创业板股票上市规则和深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引，公司制定了北京鼎汉技术股份有限公司募集资金管理办法，对募集资金实行专户存储管理。公司在使用募集资金时，必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。公司和保荐人兴
9、业证券股份有限公司于 2009 年 11 月 18 日分别与北京银行股份有限公司北京丰台支行、交通银行股份有限公司北京丰台支行、中信银行股份有限公司北京北辰支行签订了募集资金三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2011 年 5 月 25 日，公司董事会二届八次会议审议通过了关于合并募集资金存放专用账户的议案，公司合并了在北京银行和中信银行的募集资金专用账户，将中信银行专户中的资金存入北京银行丰台支行专户，并就新的募集资金存放情况与保荐机构、银行签署相关三方协议。为维护公司和股东的利益，根据项目进展及项目资金需求情况
10、，公司将 52,000,000.00元募集资金分笔分期以银行定期存单方式存储。在专项账户存储的存单到期后自动转入募集资金专项账户。（二）截至 2012 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户存储情况如下：（单位：元）户名开户行账户账号余额类型北京鼎汉技术股份有限公司北京鼎汉技术股份有限公司北京银行北京丰台支行交通银行北京丰台支行专户专户01090341400120112006095110061242018010060964367,916.92170,004.234计投入金额(2)截至期末项目可行性是否发生重大变化合计-537,921.15截至 2012 年 12 月 31 日，公司募集
11、资金在银行募集资金专户存单存储情况明细如下：（单位：元）开户行北京银行北京丰台支行交通银行北京丰台支行合计类型7 天通知3 个月定期7 天通知-金额34,000,000.0015,000,000.003,000,000.0052,000,000.00结转方式自动结转自动结转自动结转-三、本年度募集资金的实际使用情况单位：万元募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例46,752.35本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额8,958.5839,041.64承诺投资项目和超募资金投向承诺投资项目是否已变更项 募集资金承 调整后投资 本年
12、度投入 截至期末累目(含 诺投资总额 总额(1) 金额部分变更)项目达到预 本年度投资进度 定可使用状 实现的 是否达到预计效益(%)(3) 态日期 效益(2)/(1)轨道交通信号电源产业化项目轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目是是9,332.533,224.829,332.533,224.825,884.931,093.658,649.883,223.9192.6999.972012 年 6 月30 日2012 年 6 月30 日3,901.58213.06是否否否2010 年 6 月补充流动资金否9,000.009,000.009,095.95101.0730 日不适用否承诺投资项目小
13、计21,557.3521,557.356,978.5820,969.744,114.64超募资金投向营销服务中心建设项目否9,860.009,860.009,111.9092.412010 年 12月 31 日不适用否2011 年 6补充流动资金情况否5,000.005,000.005,000.00100.00月 30 日不适用否5，投资江苏鼎汉项目否9,900.009,900.001,980.003,960.0040.002014 年 6 月30 日不适用否归还银行贷款（如有）超募资金投向小计24,760.0024,760.001,980.0018,071.90合计46,317.3546,3
14、17.358,958.5839,041.644,114.64项目二未达到预期收益原因：未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明公司募投项目二是以研发为主的项目，包括四种产品：轨道交通电力操作电源系统、轨道交通屏蔽门电源系统、车载辅助电源系统、轨道交通不间断电源系统。截止 2012 年 12 月 31 日，国铁车载辅助电源正在做相关测试和认证工作，未达到可销售状态，不间断电源为配合信号电源研发的一款铁路专用不间断电源，收益计入信号电源系统，电力操作电源和屏蔽门电源受行业大环境影响，项目执行较少，因此整个项目未达到预期收益。不适用适用公司上市募集超募资金总
15、额 25,195.00 万元，其中 2010 年使用 9,860.00 万元建设营销服务中心项目，实际投超募资金的金额、用途 入 9,111.90 万元，该项目已建设完毕；2011 年公司使用 5,000.00 万元超募资金补充流动资金；2011 年 12 月 ，及使用进展情况公司计划以超募资金 9,900.00 万元投资建设江苏鼎汉，目前已累计出资 3,960.00 万元。截至目前剩余超募资金 1,183.10 万元尚未制定使用计划，公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。适用募集资金投资项目实施 经公司 2010 年 7 月 27 日召开的董事会一届
16、十三次会议审议通过，公司将“轨道交通信号电源产业化项目”地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况和“轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目”部分涉及模块研发及测试的实验室和试制生产线调整至研发部深圳分部实施，现两项目均已结项。不适用轨道交通信号电源产业化项目：公司自 2008 年 3 月开始已使用自筹资金对本项目进行了先期投入，该项目自筹资金投入金额为 539.07 万元。募集资金投资项目先期 轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目：公司自 2008 年 10 月开始已使用自筹资金进行了先期投入，本投入及置换情况项目自筹资金投入金额为 245.42 万元。经 2010 年 3 月 29 日
17、召开的董事会一届十次会议审议通过，公司用募集资金置换了先期投入的自有资金共784.49 万元。用闲置募集资金暂时补 经公司 2012 年 11 月 14 日召开的董事会二届十八次会议审议通过，决定使用部分闲置募集资金人民币充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况4,200.00万元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 6 个月，到期将归还至募集资金专户。不适用公司剩余超募资金 1,183.10 万元，公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。不适用四、募集资金使用及披露中存在的问题6本公司已按深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引和本公司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2012 年度募集资金的存放与使用情况。北京鼎汉技术股份有限公司董事会二一三年二月四日7
鼎汉技术：关于公司募集资金存放与使用情况之鉴证报告
