食品安全管理体系程序文件

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1、ZY*公司文件编号：FSM/TH-XC 受控状态： 版 本 号： A0版 所在部门： 供应部 发放编号： GY-01 批 准：审 核： 2012年3月1日修订实施 公司内部资料 严禁外传目 录1 文件控制程序12 记录控制程序53 应急准备和响应控制程序74 管理评审程序95 人力资源控制程序116 培训控制程序147 产品实现与策划控制程序168 生产和服务运作控制程序189 标识追溯性控制程序2110 不合格品处置程序2411 设备设施维护保养程序2712 验证程序2913 CCP监控程序3114产品召回程序3315产品模拟回收程序3516 采购控制程序3617 合同原料回收控制程序381

2、8 过程监视测量控制程序4019 数据分析控制程序4220 污染物管理控制程序4421 内审控制程序4622 改进控制程序4923 信息交流沟通程序50文件控制程序文件编号： FSM/TH-CX01版 本 号：A0修订日期：2012年3月1日1 目的确保与食品安全管理体系相关各场所使用的文件有效、适用。2 范围 适用于对食品安全管理体系有关的文件和资料进行控制。3 职责3、1 总经理负责食品安全手册和程序文件的批准。3、2 食品安全小组组长负责组织食品安全管理体系文件的编写，负责审核食品安全手册、程序文件和工艺、作业类文件。3、3 办公室负责文件的发放，更改控制和管理。3、4 各相关部门负责本

3、部门的作业文件（第三层文件）的编写和审核及各类资料的保管。4 工作程序4、1 文件及资料分类及编号4、1、1文件及资料分为如下几类：a、 食品安全手册；b、 程序文件；c、 作业文件；d、 质量记录。e、 外来文件4、1、2食品安全管理体系文件及编号如下： a、 食品安全手册FSM/TH-SCb、 程序文件TH/CX-编号c、 作业指导书及管理类文件TH/ZY-部门-编号d、 质量记录QS/TH-JL-部门-编号e、 外来文件采用原来的编号。 另外，各个部门代号分别为：BG办公室的汉语拼音缩写GY供应部的汉语拼音缩写XS销售部的汉语拼音缩写SC生产部的汉语拼音缩写SB设备部的汉语拼音缩写PG品

4、管部的汉语拼音缩写4、1、3 外来文件和资料是指适用于本公司，和本公司使用的国家法律、法规、各类标准和顾客提供的技术要求等。4、1、4 受控文件是在食品安全管理体系运行各相关场所使用的文件，非受控文件是其他场所使用的，发放后不再负责更改控制。4、2 文件的编写、收集4、2、1 食品安全手册和程序文件由食品安全小组组长组织熟悉各项质量活动和有一定文字表达能力的人员编写。4、2、2 生产部负责组织相关部门编写技术文件，包括产品标准、物资采购标准，工序操作规范，设备管理维护和操作规范，技术教育等。4、2、3作业文件（第三层文件）、记录表格，由各使用主管部门负责组织编制。4、2、4 外来文件的收集4、

5、2、4、1该项工作应由品管部和办公室负责进行，可以从网络直接获取相关的法律、法规、政策条例等。每月品管部至少登陆一次行业主管部门的网站，了解其发布的信息、动向等，如有需要应从网上直接下载所需资料。如果不能下载或信息不完整时，应及时电话联系相关部门，了解获取完整信息的方式。4、2、4、2有关于安全生产的行业法规、标准，由品管部向相应主管部门索取，如可行，可以从网上直接下载。如果获取的渠道不够畅通，品管部应及时将该信息报告食品安全小组组长，由其采取措施，以确保及时获得相关资料。4、3 文件和资料的审批4、3、1食品安全手册由食品安全小组组长审核，总经理批准。4、3、2形成文件的程序文件由食品安全小

6、组组长审核，总经理批准；4、3、3产品销售文件由销售部领导审定与批准，必要时经总经理批准；4、3、4作业指导书、工艺规程、检验规范、规定、标准和管理办法等由各主管职能部门领导编制，经食品安全小组组长审核，总经理批准。4、4 文件和资料的发放和管理4、4、1文件和资料由办公室统一归档，每份文件必须填写文件归档登记表并建立台帐。文件的各归口部门由部门负责人担任文件管理员，负责文件的管理工作。4、4、2 受控文件的首次发放由办公室管理员填写文件领用（留用）申请表，经食品安全小组组长批准后，按批准范围发放文件。4、4、3 文件领用人在文件收发记录上签名领取。文件管理员应在文件上加盖“受控”印章并标明分

7、发号，每份文件都有不同的分发号，便于追溯。分发号编号为：部门代号顺序号。4、4、4 第三层文件使用场所必须做好受控标识并做好登记，便于追溯使用的表格和记录可不盖章。4、4、5 当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应到文件管理部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件，新文件的分发号仍用原文件分发号，文件管理员将破损文件销毁。4、4、6 当文件出现错误（非正常的使用损坏）时，如缺页、漏字等，属于普遍性的问题，开出文件更改通知单，对所涉及的内容进行修改。属于个别错误，则由出现错误的部门到文件管理部门办理更换手续，交回原文件，补发新文件。4、4、7 各部门对作废文件需要作为资料保存的必须提出申请

8、，首先填写留用申请表由办公室负责人批准后加盖“存档”章才能保留。4、4、8 因工作需要借阅文件和资料，须填写文件借阅（复制）记录方可办理借阅手续。4、5 文件和资料的更改4、5、1 文件需要更改时，应由文件更改提出人（一般为原拟定者）或文件更改部门的负责人填写文件更改申请单，说明更改原因，对重要的更改（技术参数，改后涉及面广，影响长远的），还应附有充分的证据。4、5、2 文件更改的审核，批准应由原审批人进行，当原审批人离职时，可由接替岗位的人员审批。4、5、4、5、3 文件更改批准后，归口部门文件管理员应及时填写文件更改通知单通知各有关部门。须经换页更改时，应对换页的修订状态进行标识。须经划线

9、更改时，由文件更改人将原内容用单线划掉，旁边注明更改后内容并签字。4、6 文件的换版与作废4、 4、6、1文件的修订状态用“大写英文字母+数字”的形式表示。英文字母表示版号，数字表示该版修改次数（从0-9）。如，B2表示B版文经第二次修改。4、6、2在以下情况下须对文件进行换版：a) 同一版本文件经十次修改以上，或修改页码超过2/3时（即修改状态已经到9，并须再次修改时）；b) 公司的管理体系有重大变化时；c) 办公室组织的文件评审认为有必要时；d) 管理评审认为有必要时；e) 所依据的ISO22000标准换版时；f) 其它情况下认为有必要时。换版后，修订状态按4、6、1要求作相应变更。4、6

10、、4、6、3 作废的文件由归口部门文件管理员按文件收发记录收回并作记录，作废文件加盖“作废”印章。作废文件可以做销毁处理，需由文件管理员填写文件处理申请单，经主管部门同意，文件管理部门负责人认可，并在文件销毁登记表登记后，统一销毁。需做资料保留的作废文件，由申请人填写文件留用申请表，经文件管理部门负责人批准后，由文件管理员加盖“存档”印章方可留用。4、6、4 文件管理员应及时编制文件归档登记表详细清单，以供随时查核。4、7外来文件的控制办公室负责将收集来的相关外来文件（包括国家的法律法规等文件）及时记入文件归档登记表，并视需要确定外来文件的发放范围，文件管理员填写文件领用（留用）申请表，经食品

11、安全小组组长批准后，并填写文件收发记录，文件接受部门及时将文件列入部门受控文件清单并妥善保管。4、8 文件的管理4、8、4、8、1 文件按规定审核、批准后，交由办公室文件管理员填写文件归档登记表中，存入的文件也应由文件管理员进行归档登记，为防止文件的丢失，储存的文件也应进行标识，应标明文件号。4、8、2 文件管理员应加强对文件保管，及时填写部门受控文件清单，并防止发霉、虫蛀、残缺、少页，保持清洁完整。4、8、3 文件管理员在每次内部质量审核前检查各类文件的有效性，检查内外部文件的控制。4、8 4、8、4不得随意借用和复印他人的受控文件，以防失控。因工作需要借阅、复印文件和资料须填写文件借阅复制

12、记录经本部门负责人批准，到文件管理员处办理借用或复印手续。需要临时借阅文件的人员，经文件管理部门负责人同意填写文件借阅复制记录即可借阅文件，借阅者应在指定日期归还文件，到期限不归还者，文件管理员应追回。4、9 文件向外发放的控制4、9、1企业内部文件一般不对外，确属工作需要，应由部门领导申请，食品安全小组组长批准，方可对外发放。发放前需要做好相应记录，并编号发放，编号规则为：W（注：“外发”的汉语拼音首字母）+发放单位汉语拼音首字母。如，向认证机构发放的文件编号为WRZ，咨询机构为：WZX。4、9、2 食品安全手册属于受控文件，个别经专门批准外发版本，不属受控文件，只登记分发编号。4、9、3

13、各部门的文件管理人员对发放到企业外部的受控技术文件（如外协厂的技术规范等），应做好发放登记等更改、换版作废的控制。4、10 作为质量记录的文件应执行质量记录控制程序。5 相关文件质量记录控制程序 6质量记录文件领用（留用）申请表文件归档登记表文件更改申请单文件收发记录文件借阅复制记录部门受控文件清单文件处理申请单文件销毁登记表41记录控制程序文件编号： FSM/TH-CX02版 本 号：A0修订日期：2012年3月1日1. 目的提供产品质量符合规定的要求和质量有效运行的证据，为数据分析工作提供基础资料。2. 范围适用于本公司各部门所有质量体系相关的记录。 职责3.1.1办公室是本程序的归口部门

14、。负责制定质量记录的管理办法，保证其有效地运行。3.1.2 各职能部门负责相关过程的质量记录，由记录部门自己收集、整理、保管。4 程序4.1 质量记录的标识编号按文件控制程序执行。4.2质量记录填写要求4.2.1 质量记录填写清晰，明了；4.2.2 质量记录填写要准确，实事求是，不得伪造；4.2.3 质量记录填写人必须签名；4.2.4 检验记录要有检验员签名，复（审）核人员签名。4.3质量记录的保管4.3.1 质量记录由归口部门负责保管；4.3.2 质量记录定期装订成册，写明记录名称；4.3.3 质量记录为防止损坏或丢失，应保管在固定的地方，为存取和查阅方便，一般放在橱、柜内；4.3.4 质量

15、记录存放环境干燥通风、以防变质。4.4质量记录制定的表格a、质量记录表格由归口部门负责制定。b、新的质量记录表格必须按文件控制程序进行审批，并报办公室归档。4.5质量记录的编目办公室编制质量记录清单，对公司所使用的记录表存档，其中应注明：a、质量记录的名称b、质量记录的保存期限c、质量记录的标识及处理d、到期的质量记录填写文件处理申请单，在“处理意见栏”中应注明“作废”，已销毁的质量记录标明“已销毁”字样。4.6质量记录的查询和借阅4.6.1 查询和借阅质量记录必须经质量记录主管部门负责人同意。4.6.2 借阅的质量体系记录应当予以登记，填写文件借阅（复制）记录登记表上应注明借阅的质量记录名称

16、、编号、借阅人，质量记录返回后在登记表上注明返回日期。4.7 质量记录的改错质量记录一般不允许更改，如发现记录有错漏时可在错漏处划一“”线，改错人签名或盖章方能生效。4.8 质量记录的存放4.8.1 质量记录由资料员存放在方便查找的地点，其存放环境应保证干燥整洁。4.8.2 质量记录应分类存放。4.8 3 一般情况下，质量记录在本部门使用。当合同要求时，必须经总经理或其授权人批准才能提供给顾客或其代表查阅。4.8 4 质量记录的保存期a)公司内所有的质量记录一般保存期为2年，需要改变保存期需经食品安全小组组长批准。b)到期的质量记录由归口部门按文件控制程序进行处理。4.9 记录格式4.9.1

17、各部门的记录格式，由各部门负责人负责编制，食品安全小组组长审批，交办公室备案。4.9.2 各相关部门可根据工作需要提出记录格式的设计更改，执行文件控制程序有关文件更改的规定。5.0 相关文件文件控制程序6.0 质量记录质量记录清单文件借阅（复制）记录文件处理申请单应急准备和响应程序文件编号： FSM/TH-CX03版 本 号：A0修订日期：2012年3月1日1 范围本标准规定了公司管辖区域内各类事件或异常情况的紧急处理.本标准适用于本公司。2 规范性引用文件ISO22000食品安全管理体系适用于食品链中各类组织的要求3 标准要求3.1 职责 3.1.1设备部负责新建工程的消防设计及审批验收手续

18、的办理；负责本厂停电、停水、火灾、污染物污染、氨气泄漏、容器爆炸、设施故障等的应急工作； 3.1.2生产部负责洗涤剂、消毒剂等化学物品泄漏的应急处理工作,及车间人员操作规范的监督管理；3.1.3 品管部负责动物疫情及产品中恶性异物的安全防范工作；3.1.4 办公室负责厂区的安全防范工作；3.2 程序3.2.1 潜在的事故1）锅炉爆炸，压力罐爆炸，火灾（重点为辅料库）；2）停水停电、生产设备故障，锅炉除尘器故障，污水处理设施故障；3）制冷车间和化验室化学品的泄漏；4）动物疫情、恶性异物（金属、玻璃等）。3.2.2 突发事件的应急预防1）成立组织：各单位建立安全管理组织机构，对安全生产负有直接责任

19、；2）应急培训：各单位定期对相关员工进行安全知识教育，提高员工的应急意识；3）安全检查A设备部制定安全生产管理规定，并监督实施；凡新建、扩建、改造工程必须依法办理消防审批手续，工程完毕后办理验收手续；B 生产部每月和法定假日前组织相关单位负责人进行全面安全检查，对发现的问题要求责任部门限期整改，进行验证，并作记录。4）检查内容A 消防组织和防火规章制度建立和执行情况；B 员工的安全意识；C 易燃、易爆、易泄漏物品及其它重要物资的使用、存储、处理过程中的防火安全情况；D 用火、用电情况及其它火源管理情况；E 消防设施、设备、器材配备和完好情况，消防安全疏散情况等；F 供电、供水系统管理情况；G

20、清洁消毒、出入人员检查登记情况。5）易发生隐患处标识在重点火灾隐患处由相关单位设置防火、禁火的标识牌；6）关键岗位（如锅炉工、电工、电气焊工等）操作者上岗前要经过相关内容的培训，并取得操作资格证，严格按相关的作业指导书进行操作；7）设备部对锅炉、压力容器、污染治理设施进行定期维护和保养，以保证其正常运行；3.2.4 应急处理1）锅炉或压力容器发生爆炸、氨气泄漏时，设备部应：A 对现场所有人员进行撤离B 对受伤人员及时送往当地医疗场所，严重的拨打120对其进行抢救 C 视情节严重程度，及时通知当地有关权威部门进行援助D 对事故发生后的现场进行及时清理以减少对环境造成的污染，并对事故发生的原因进行

21、分析及对文件进行评审2）火灾发生时，设备部应：A对现场所有人员进行撤离B对受伤人员及时送往当地医疗场所，严重的拨打120对其进行抢救C拨打火警119以得到援助，必须讲明起火地点、火势大小、起火物品、公司地址及电话号码等详细情况，并派人到路口接警；D同时组织救火人员救灾，所有部门和人员皆应听从设备部的指挥3）当锅炉除尘器发生故障时（现象之一为烟囱冒烟），设备部应：A 及时进行修理B 如不能修理则须请示经理后停炉检修4）当污水处理站设施发生故障时设备部应：A工作人员将待处理的污水存至污水贮存池（贮存池容量相当为一周生产废水量）B立即进行检修，若在一周内无法修好设施，则须请示经理后生产部停产；5）

22、化学品在贮存和使用过程中，一旦发生泄漏A 由现场人员负责处理，以减少环境污染，处理后及时清理现场B如现场人员无法处理，需通知有关权威部门进行援助C对事故发生的原因进行分析，并对文件进行评审3.2.5生产部每季度组织消防演习，以验证应急措施的有效性和适宜性；3.3 评审和修订3.3.1事故处理后由设备部组织相应单位进行原因分析，填写事故调查表，针对导致事故的原因责令相关单位采取纠正预防措施，并组织对本程序进行评审与修订，使其不断完善；3.3.2 如果工厂不断发展，若需要增加有毒化学品的使用，增设高压容器或重要环保设施时，则需要针对泄漏、爆炸、火灾设施事故等可能的隐患，由设备部组织及时更新本程序，

23、增加相应的内容；4 相关记录纠正措施处理单预防措施处理单管理评审程序文件编号： FSM/TH-CX04版 本 号：A0修订日期：2012年3月1日1 目的 为确保食品安全管理体系、食品安全管理体系的持续适宜、充分和有效，并不断改进。 2 范围 适用于对质量管理体系和食品安全管理体系的管理评审。3 职责3.1 总经理负责管理评审的提出，并主持管理评审。3.2 办公室表负责管理评审计划的制订，负责组织收集管理评审的有关资料；食品安全小组负责管理评审提出纠正、预防和改进项目的跟踪。3.3 管理者代表配合总经理进行管理评审，并向总经理报告食品安全管理体系和质量管理体系全面运行情况。3.4 食品安全小组

24、组长负责向总经理报告HACCP体系的运行情况。3.5 各部门负责根据评审计划的要求提供评审所需的各种资料和数据。4 控制要求 4.1 管理评审时机4.1.1管理评审每年至少进行一次，一般应在每年第四季度大生产开始前进行，具体时间由总经理确定。4.1.2当公司内部发生重大质量事故，组织机构调整或工艺流程发生变化时等情况时，总经理可随时要求进行专项管理评审。4.2 管理评审内容：可以根据每次管理评审的需要，进行如下所有项目的评审或选择部分项目进行评审。4.2.1 食品安全管理体系的符合性：根据各部门反馈、分析体系与ISO22000：2005标准和ISO9001：2008标准的符合性和可操作性，体系

25、文件实施的符合程度。4.2.2 食品安全管理体系的有效性：包括食品安全方针目标的贯彻情况；质量目标实现情况；最终产品质量水平及稳定性；客户投诉情况及顾客满意程度。4.2.3 食品安全管理体系的适宜性：根据外部市场环境分析食品安全方针和目标定位的适宜性，组织机构和资源配备的合理性，现有体系文件规定的适宜性。4.2.4 食品安全管理体系的充分性：根据体系文件中的运行分析以及取得的效果，确定组织机构、资源配置是充分，文件规定是否充分，以及确定改进的需要。4.2.5 HACCP体系的适宜性、充分性和有效性。4.3 管理评审输入资料（包括，但不限于下列内容）：4.3.1 内部审核、客户审核和第三方审核的

26、结果；4.3.2 纠正和预防措施实施情况；4.3.3 质量（安全）目标统计数据；4.3.4 客户投诉统计数据；4.3.5 客户满意程度的分析；4.3.6 产品的质量水平：如厂检合格率；4.3.7 食品安全管理体系过程取得的效果和业绩；如成本、效率；4.3.8 各部门关于食品安全管理体系和HACCP体系的改进意见；4.3.9 以往管理评审提出改进项目的跟踪和效果。4.3.10 公司发展趋势、市场战略、社会需求和环境条件的变化。4.4 管理评审输出：总经理主持对管理评审输入材料进行会议讨论后，应识别关于产品、过程和体系的纠正和预防的需要，并识别增加或调整资源的需要。4.5 评审工作流程4.5.1

27、总经理向管理者代表提出管理评审意图和评审要点。4.5.2 管理者代表根据总经理的管理评审目的，安排办公室制订管理评审计划，提前一周报总经理批准。4.5.3 管理评审计划：应明确管理评审参加人员，评审时间，地点以及参加人员需准备的资料和数据报表。4.5.4 总经理主持管理评审会议，与会者根据管理评审内容充分进行讨论，确定纠正、预防和改进项目。4.5.5办公室负责管理评审会议记录，并在管理评审完毕两天内编制管理评审报告，正式提出管理评审的纠正、预防和改进项目，报总经理批准后，发放至责任部门。4.5.6 管理评审中提出的各项纠正、预防和改进要求，食品安全小组应开具管理评审纠正和预防措施处理单，要求责

28、任部门提出纠正、预防和改进措施，食品安全小组在规定期限内指派人员进行跟踪验证。5 记录5.1 管理评审计划5.4 管理评审报告人力资源控制程序文件编号： FSM/TH-CX05版 本 号：A0修订日期：2012年3月1日1. 目的对承担质量环境管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定要求。2. 范围适用于承担质量环境管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇用的人员，必要时还包括供方的人员。3 职责 3、1 总经理1. 负责确定各岗位的岗位说明书，并进行审批。2. 负责依据岗位说明书选择、安排各岗位人员。3. 负责批准公司年度培训计划。3、2 办公室a) 负责组织编制各岗位的

29、岗位说明书。b) 负责制定年度培训计划，建立培训档案及监督实施。c) 负责组织对培训效果进行评估及岗位对员工进行业务考评。d) 负责组织在岗人员进行工艺研讨和经验交流。3、3 各部门协助办公室编制本部门员工岗位说明书。负责本部门员工的岗位技能培训。4 程序4、1 人员安排4、1、1 承担质量环境管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑，必要时要考虑其专项技能。4、1、2 总经理依据相关生产等要求确定各岗位的任职要求。4、1、3 办公室根据总经理确定的任职要求组织各部门编制岗位说明书，报管理者代表审核，总经理批准。岗位说明书经审批后，作为选择、招聘、安排

30、人员的主要依据。4、1、4 具体的招聘根据需要明确对应聘人员的要求（一般资源可以包括：学历、年龄、工作经历、技能等事项），经总经理确认后，在适宜的媒体上，如报纸等，做出广告。4、1、5办公室就应聘人员提交的简历、证明材料等，必要时组织其进行能力测试，将相应考核记录填写在评价表的相关记录上。4、1、6 总经理从满足条件的应聘人员中选择优秀者进行面试和复试。复试合格者，安排试用。4、1、7 新聘人员根据岗位确定试用期。具备相关工作经历的新员工，试用期内要经过相关的公司规章制度、企业文化的培训，同时在实习岗位上（注，试用期内不得单独从事工作），考察其实际工作能力及品质。不具备相关工作经历的人员，由办

31、公室按照4.2.4要去安排对其进行相应知识的培训。4、1、8 试用期满，并经考察合格后，签订劳动合同等，并由主管领导安排其工作岗位。在试用期期间，新员工可以提前提出签订劳动合同申请。劳动合同应符合劳动法规定。4、1、7办公室对新招聘的员工进行建档和新员工培训。4、2 培训、意识和能力4、2、1应识别从事影响质量、环境和安全活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、内审员等，根据他们的岗位责任制定并实施培训需求。4、2、2通过教育和培训，使员工意识到：4、 满足相关要求的重要性；5、 违反这些要求所造成的后果；6、 自己人事的活动与公司发展的相关性。公司鼓励员工参与管

32、理，为实现目标做出贡献。4 、2、3 培训方式a） 公司内部培训；b） 委托有关单位来公司培训；c） 组织有关人员参加公司以外的培训。4、2、4新员工培训3 公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、方针和目标、质量、安全和环保意识、相关法律法规、管理体系标准基础知识等的培训。在进入公司一个月内，由主管部门组织进行；4 部门基础教育：学习本部门工作手册的主要内容，由所在部门负责人组织进行；5 岗位技能培训：学习生产作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位技术负责人组织进行，并进行书面和操作考核，合格者方可上岗。具备相关工作经历的员工，可以放宽岗位技能培训要求

33、。4、2、5在岗人员培训按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能培训和考核。4、2、6特殊工作员培训3.1 关键工序人员的培训，由所在岗位技术负责人负责培训，培训合格后持证上岗；每年对于这些岗位的人员还应进行培训和考核；3.2 电气焊工、计量员、电工、锅炉工、叉车工、驾驶员等需取得国家授权部门相应的培训合格证书；3.3 环境管理体系内审员应由具备资格的认证培训机构培训、考核、持证上岗。4、2、7技术人员培训各类技术人员是生产工艺改进的主力军，应创造条件使他们的知识不断更新，由办公室负责安排老师组织培训或外送培训。4、2、8转岗人员培训（4、2、4 b，c）4、3培训计划及实施4、

34、3、1办公室于每年12月底制定下年度的年度职工培训计划（包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容），经总经理批准后下发各部门，并监督实施。4、3、2每次培训各相关部门应填写培训签到表及培训记录表，记录培训人员、时间、地点、教师、内容及考核成绩等，培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等交办公室存档。4、3、3各个部门的计划外培训，应填写培训申请单，报管理者代表批准，由相关部门组织实施。4、3、4办公室组织各部门在岗员工进行经验交流。4、4评价所提供培训的有效性a) 通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力；b) 每年第四季度办公室组织各

35、部门培训负责人及员工代表，召开年度培训工作会议，评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好制定下年度的培训计划；c) 主管部门加强对员工日常工作业绩的评价，可随时对各部门员工进行现场抽查，对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核或转岗，使员工的能力与其从事的工作相适应。4、2、9办公室负责建立、保存员工培训档案。4、3 在岗员工的考评4、3、1考评依据a) 销售部负责征求客户对销售人员工作的意见，请客户代表销售员的工作做出评价，并将评价结果寄本公司办公室。b) 相关部门部受理客户申诉或投诉时，需将有关情况提交办公室，作为对相关员工的考评的依据之一。c) 主管负责人将日常工作检查

36、结果及时汇总，并提交办公室，作为对工作人员考评依据之一。d) 办公室应及时收集各部门的工作业绩，作为该部门员工的考评依据之一。4、3、2综合考评4、3、2、1 在总经理的主持下，公司内部日常考核实行打分考核，年底由办公室汇总作为综合考评的项目之一。4、3、2、2 每年年底由办公室组织各部门汇总4、3、1中a)、b)和d)条款内容作为综合考评的项目之一。4、3、2、3在“打分考核”和相关考核汇总的基础上，办公室将考核结果汇总。4、3、3办公室将汇总结果记入员工档案，并应提交总经理，以对综合考评优秀者予以适当形势的奖励。5 相关文件 劳动法岗位职责说明书6 相关记录劳动合同、年度职工培训计划 、培

37、训通知 、培训签到表、员工培训记录、培训控制程序文件编号： FSM/TH-CX06版 本 号：A0修订日期：2012年3月1日1 目的有计划地提高对质量有影响的员工的质量意识和专业技能,为HACCP体系的有效运行提供保证。2 范围 适用于本公司从事对质量影响的各工序员工培训。3 职责3.4 办公室负责年度培训计划的制订，并组织培训实施。3.5 各部门负责配合培训计划的实施，并参加公司组织的各项培训。3.6 管理者代表批准公司年度培训计划。4 控制程序4.1办公室根据公司发展的需要，以及加工工艺要求，确定各级部门的岗位工作要求。4.1.1总经理为确保食品安全方针和目标及产品实现要求的实施，应适时

38、地确定并提供适宜充分的资源、包括人力资源，以确保实施和改进食品安全管理体系的过程，确保食品安全，满足顾客的要求。4.1.2人力资源配置: 为了确保体系的有效运行，应指派具备与其岗位职能相适应的教育、培训、技能和经验能力的人员，承担食品安全体系的各项活动，并确保这些人员能胜任其岗位要求。4.2 培训计划：办公室在每年的12月份，根据岗位工作要求，编制下一年年度培训计划。培训计划应体现对新进员工的培训以及老员工的继续再培训项目。食品安全小组成员由品管部单独组织培训外送（聘）培训。4.1 培训方式和内容4.3.1培训方式：包括自学，集中授课，现场指导，外送培训等。4.3.2培训内容4.3.2.1新工

39、人入厂培训一般包括公司概况，厂纪厂规、安全等有关知识及员工手册、食品卫生加工知识、SSOP等内容培训;4.3.2.2管理人员应进行责任范围内的ISO9000和食品安全管理体系文件的培训;4.3.2.3部门经理以上应进行ISO9000和ISO22000：2005要求的系统培训;4.3.2.4对技术人员还应适当安排检验技术等项目的培训。4.3.2.5对各级人员开展质量意识培训和全员参与,自觉为实现企业质量目标作贡献的“奉献”理念教育。4.2 培训实施和考核4.4.1办公室按照年度培训计划的安排组织相关人员参加培训，并做好培训记录。4.4.2培训完毕采用书面考试、现场操作评定或口头考核等方式进行，于

40、每次培训提供之前确定评价考核方式。4.3 特殊工作人员确认4.5.1本公司的特殊工作人员包括食品安全小组人员、品管员、内审员、电工、制冷操作工、锅炉工等。4.5.2对特殊工作人员，办公室应对其进行资格确认，确认合格的经部门经理批准后方可上岗。4.5.3 根据HACCP法规的要求，食品安全小组（负责危害分析和CCP控制措施；HACCP计划的制订； HACCP验证和审核；HACCP计划的评估和修改）中至少应有一名成员进行相应的HACCP资格培训。4.4 培训工作流程4.6.1.1内部培训，由培训计划批准之日起各部门应按计划时间进行培训。 4.6.1.2培训计划或申请表中有注明，培训后要进行考试的，

41、办公室在培训结束后应组织考试，其它没有注明的，根据实际情况采用相应方法，对培训效果进行评价。4.6.1.3培训达不到要求的，不能上岗。4.6.1.4培训结束后，有关培训记录办公室归档。4.6.外部培训工作流程 4.6.2.1明确培训的科目。4.6.2.2填写培训申请单，由总经理进行审核批准。4.6.2.3培训结束后，培训人员应填写培训记录，并将培训材料一起移交办公室归档。4.6.2.4管理者代表根据课程内容决定是否要进行厂内的培训。5. 相关记录年度培训计划 员工培训记录培训签到表产品策划与实现控制程序文件编号： FSM/TH-CX07版 本 号：A0修订日期：2012年3月1日1范围 本标准

42、规定了对产品、项目及合同有关的质量策划的控制，及相应的质量计划的编制、实施和控制；本标准适用于加工车间。2规范性引用文件 ISO9001-2008 质量管理体系标准要求 ISO22000-2005食品安全管理体系适用于食品链中各类组织的要求质量计划文件控制程序食品安全手册3 标准要求3.1 职责3.1.1 经理负责质量计划的批准；3.1.2 品管部负责编制质量计划并组织实施，对生产部质量策划的实施情况进行监督检查；3.2 程序3.2.1 对产品要求应进行质量策划，策划的结果应以适于组织运作的方式形成文件，如质量计划、工艺文件、作业指导书等。3.2.2 质量策划的内容1）针对产品要求确定质量目标

43、；2）针对产品要求所需建立的过程，识别关键的过程和活动，对过程或涉及的活动规定途径，并对这些途径进行评审和形成文件；3）识别并提供上述过程所需的资源配置，运作阶段的划分，人员的职责权限和相互关系；4）确定过程涉及的验证和确认活动及验收准则，对过程产品的重要或关键特性，应安质量计划；5）确定为过程和产品的符合性提供证据的质量记录；3.2.3质量计划1）质量计划的分类：品管部每年制订年度质量计划；新产品要在正式投产前制定质量计划； 2）质量计划要根据质量策划的内容和结果来确定；3）参照质量手册的有关内容，应符合食品安全方针、目标并与质量体系文件中的内容协调一致；3.2.4质量计划的编制、审批和发放

44、1）质量计划由品管部负责组织编制，经理批准后，品管部以受控形式发放到相关单位（顾客有要求时可发放给顾客）；2）质量计划按照标准编写导则的格式进行编写。 3.2.5质量计划的实施、监督和修改1）生产部在执行质量计划时应按照计划规定的要求进行控制；2）品管部监督检查质量计划的实施，并将实施情况及时报告给经理；3）当质量计划需要修改时，由品管部填写文件更改申请，经理批准后进行修改，按文件控制程序执行。3.2.6 质量计划完成后，计划的有关文件由品管部负责存档保存。4 质量记录文件更改申请生产服务运作控制程序文件编号： FSM/TH-CX08版 本 号：A0修订日期：2012年3月1日1范围本标准规定

45、了对所有设施设备的管理，对产品形成过程、检验检疫，防护、放行、标识可追溯性的确认。本标准适用于本公司。2规范性引用文件ISO9001-2008 质量管理体系标准要求 ISO22000-2005食品安全管理体系适用于食品链中各类组织的要求产品实现过程的策划程序标识和可追溯性管理规定生产加工作业指导书加工检验作业指导书卫生标准操作规范SSOP3 标准要求3.1 职责3.1.1 生产部经理负责月生产计划的审批，设施采购申请的审批；3.1.2 设备部负责设备设施的操作、维护和记录；负责其所用仪器的校准；负责废弃物的管理工作。 3.1.3品管部负责车间内所有仪器的校准；负责编制原辅材料及成品检验作业指导

46、书；加工过程产品的检验检疫、标识及可追溯性的控制；纠偏和采取纠正预防措施的验证。3.1.4 生产部负责生产过程的控制，编制生产作业指导书，产品的防护，并负责生产工作环境的控制；3.1.5 办公室负责对产品符合性所需的外部工作环境进行控制。3.2 程序3.2.1设备设施管理1）设备设施由设备部进行编号，建立设施一览表；根据设备的重要性进行编号分类：A 一级设备设施对人员工作、生活安全环保有重大影响的设备设施（如配电系统、消防系统、供排水系统、监视测量系统等）；B 二级设备设施对人员工作生活安全环保有一般性影响的设备设施（如用照明、垃圾箱等）；C 三级设备设施对人员生活起支持作用或维修的设备（如电

47、钻、维修工具）。2）设备的使用、保养和维修A 设备部负责将编号后的设备操作维护规程发放给设备负责人，并对设备负责人及相关操作人员进行培训，经考试合格后方可上岗；国家规定的特殊工种(如锅炉工)应持有国家授权的相关管理部门颁发的操作证方可上岗；B 设备检修工负责对设备检查、保养并填写设备检修记录；C 设备检修工负责人将设备运行情况每季度汇总、整理、上报经理，以作为本部门制定设备维修计划的依据；D 设备检修与维修期间应悬挂标识牌，对污染环境的污染物（如机油）进行集中收集处理，确保对环境造成的影响降到最低限度。E 废弃物的管理设备部识别废水、废气、废碴等废弃物，并对其进行处理和监控，必要时和化验室沟通

48、对其进行检测。3）监视和测量设备的校准A 对使用的电子秤每日班前、班中、班后进行校准，由专人负责并做好记录（每年由国家计量部门统一校准）；B 对报废、损坏的仪器悬挂标识牌或进行有关处理；3.2.2 获取生产信息1）生产部结合销售部定单，考虑辅料库存情况，结合实际的生产能力于每月月底制定出下月的月生产计划，报经理批准后，发到相关单位作为采购、生产等依据，若销售部定单有所变动，生产部及时变更月生产计划；2）生产部根据月生产计划安排生产，填写领料单向仓库领取相关的所需物料，并汇总统计每月的产品生产情况，填写生产日报表，呈报经理，结合每月月计划完成情况，作为下月计划的参考；3.2.3 产品的确认（工艺

49、流程见附图）：3.2.4 过程的控制1）生产过程的控制执行本公司作业指导书、HACCP计划等作业文件。2）品管部对生产服务运作实施监控，配置适用的测量与监控装置，做好自检、互检、专检，对产品的放行执行过程和产品的监视测量程序的有关规定。3.2.5 标识可追溯性控制1）品管部规定所有标识的方法，并对其有效性进行监督，针对出现的质量问题，组织对其及时追溯；2）生产部负责所属区域内产品的标识，将不同状态的产品分区存放，并对所有标识进行维护；3.2.6 产品的标识和可追溯性：1）品管部负责制定标识和可追溯性管理规定，并监督其执行情况；2）生产部负责按文件执行；3.2.7 产品的状态标识 检验状态可分为

50、合格、不合格、待检三种状态，标识办法按标识和可追溯性管理规定执行。3.2.8 顾客财产1）品管部监督检查来自顾客方面的财产（包括知识产权）的接收验收，按照顾客要求进行识别、验证、贮存、维护和使用，以确保顾客财产的安全不损坏；3.2.9 产品的防护1）生产部负责编制鸡产品的接收、搬运、包装、贮存、交付的作业指导书；2）对于产品的接收、内部加工、放行、交付直至到预期目的所有阶段，应防止产品变质、损坏或错用；3）针对顾客要求及产品符合性对其提供防护，应包括标识（包括运输标识）、搬运、包装（包括装箱）、贮存和保护等；4） 包装的控制：生产部应保持产品外观清洁、完整，按装箱数量及各种技术文件包装后，确定

51、无误加上正确标识；5）咨询服务生产部与销售部面谈、电话等方式的咨询，了解掌握市场动态和顾客需求的动向，对顾客抱怨同加工厂研究给予以答复。4 质量记录生产日报表台称校正记录温度计校正记录；标识追溯性控制程序文件编号： FSM/TH-CX09版 本 号：A0修订日期：2012年3月1日1 目的 确保产品在发生意外食品安全质量事故时，产品、原料、包装材料及相关生产过程能得到良好的追溯。2 适用范围适用于公司产品加工及交付全过程。3 规范性引用文件 ISO22000-2005食品安全管理体系适用于食品链中各类组织的要求KFC工厂质量系统评估4 相关职责4.1 品管部：负责产品批号标识的确定和可追溯性文

52、件的编制工作，负责对产品标识的监督检查，有关文件的存档，对其有效性进行验证；负责产品生产加工储藏过程中相关质量问题的检查及记录等。4.2 生产部：负责对产品生产过程中的相关原料在加工流通过程中的标识，及对包装材料的标识确定和使用。4.3 设备部：负责相关生产设备标识的确定及维护维修过程的标识，并负责对设备标识的监督检查。4.4 销售部：负责对已交付产品的确认及相关方的沟通。4.5 仓库：负责对入库原辅材料及成品进行标识和管理。5 程序要求5.1 原料标识5.1.1 毛鸡/鸭验收由宰前兽医进行入厂检验，并收取相关证件或记录，根据鸡/鸭只整体状况分为待宰及准宰，详细填写验收单，并在检验单上注明户主

53、号。5.1.2 毛鸡/鸭宰杀时每户鸡实行集中宰杀，每车时间间隔至少5分钟，进行产品检验结果记录时在记录数据前填写养殖户名称及场号，以便追踪原料来源。5.2 生产过程的半成品标识5.2.1 不合格半成品:为落地品、检验不合格品,其处理结果根据其品质或规格不合格分别进行返工，降级或废弃处理，并在处理过程中做出相应标识或说明。5.2.2 不合格品：为不符合产品加工标准的残次劣品等；对于生产过程中的不合格品在指定区域单独存放，并在指定区域做出“不合格品区”的标识和相关信息内容，对不合格品分品种分类存放，及时处理。5.2.3 落地品：在不锈钢桶内存放，桶壁用红色字体标明“落地品”字样，落地品经消毒后放于

54、桶内，专人及时处理。5.2.4 废弃物标识：废弃物用专用加盖废弃桶在指定地点存放，桶壁标明“废弃”字样，专人及时清理。5.3 生产过程中成品的标识和控制5.3.1 生产过程中产品的加工标识内容为：产品名称、数量（重量）、日期、鸡场（户）号等，主要在内袋上打印生产日期及养殖场信息。标识方法为：年月日+养殖场（户）号，如：2011年8月14日养殖一场产品，标识为：2011081401 在生加工好的成品或入库产品做好上述内容的标识。肯德基产品批次另作规定：每月大批号只用当的01号和16号，即：1-15日生产的产品打印01号，每月的16-30日生产的产品打印16号，在日期后面跟着打印两位实际的生产日，

55、最后+养殖场（户）号，如2011年11月3日宰杀的第3户的毛鸡，其产品表示为：201111010303；要求内外包装标识一致。5.3.2 包装辅料控制5.3.2.1 物料室对内包装物料进货进行管理时，根据进货次序做批号标识，不同批次分开存放。即：包装物料的验收日期（入库日期）及入库次序作为包装物料批号，如：2011年8月14日来一批包装物料，就标识为：2008081401 并详细记录每批内包装物料的使用时间及使用产品批次、使用数量。5.3.2.2 纸箱仓库同样采取内包装管理方式，将纸箱进货日期作为纸箱批号，详细记录每批纸箱的使用日期、使用数量。5.3.3 返工产品的标识：5.3.3.1 对于需

56、要返工的产品进行单独隔离放置，并做好标识和记录；5.3.3.2 标识内容为：返工产品的返工日期（即二次加工的日期）加上产品的批次号再加F（表示为返工产品，以便于与其它产品相区分），如：2008年8月14日加工的第一批返工产品，标识即为：2008081401F5.4 故障设备的标识5.4.1 需维修的设备，挂上待修标识牌标识。5.4.2 需检修的设备，挂上待检标识牌标识。5.4.3 已坏的设备，挂上已坏标识牌标识或抬出车间进行维修。 5.5 标识部位要求5.5.1 产品标识部位要符合工艺要求，不应对产品质量造成不良影响。5.5.2 产品标识要求清晰、准确、牢固耐久，便于加强识别，使用期内不得消失

57、或模糊不清。5.5.3 产品标识要经过经销商或订货商的允许。5.6 标识管理5.6.1 用于产品标识的标签、条码、印章、内外包装物的设计更改，作废、由品管部负责并备案。5.6.2 用于标识的标签、标牌、印章、内外包装物由相关责任单位派专人负责保管、发放、保护，并做好相应记录。5.6.3 产品标识应与生产原始凭证、质量记录相一致，如产品名称、批号、车次、生产单位等。5.6.4 在生产过程中，产品标识脱落、损坏或不易识别，由生产部负责将其重新标识，无标识或标识不清的产品应视为不合格品，按不合格品控制程序执行。5.6.5 产品标识的正确性、有效性，现场检验员负责监督检查。5.7 标识追溯：5.7.1

58、 毛鸡/鸭原料追溯：根据生产加工过程中的时间段记录和毛鸡检验单详细记录的车次、养殖名称、检验检疫证等信息进行，可以追溯到养殖户。5.7.2 半成品追溯：根据生产加工过程中原料次序和生产加工的班组等信息进行，可以追溯到毛鸡原料。5.7.3 成品追溯：根据成品包装袋上的标识信息（产品名称、生产日期、批次号等）和生产加工过程中的相关记录，可以追溯到班组及毛鸡原料。5.7.4 包装物料追溯：根据包装物料上的标识信息内容和包装物料验收记录、包装材料发放记录等进行。5.8 6 其他要求6.1 在规定有可追溯要求的场合，对每个或每批产品都应有唯一的标识，同类同批次产品应保持标识的统一性。6.2 加工车间产品

59、可追溯性办法，产品从内包装袋及外包装箱可追溯到生产班组、换装班组及生产日期。7 相关追溯记录管理7.1 毛鸡/鸭验收记录由宰前兽医进行负责记录和保存；7.2 生产日报表由生产部数据记录统计人员负责记录；7.3 产销存日报表由销售部成品库库管负责记录和核实；7.4 辅材料验收记录由包装物料验收品管负责记录填写；7.5 包装物料发放记录由物料室打码人员负责记录填写；7.6 产品标识检查表由库台品管负责对产品的标识检查和记录；7.7 发货跟踪记录由库台品管负责对发货产品的监督检查和记录；不合格品控制程序文件编号： FSM/TH-CX10版 本 号：A0修订日期：2012年3月1日1 目的 对不合格原料、包装材料、成品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。2 适用范围适用于对原辅料、半成品、成品及交付后的产品发生的不合格的控制处理。3 术语定义3.1 鉴定：对原料、包装材料、成品是否合