通用投资尽调清单

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1、中国通用技术集团投资管理有限公司-三江源项目尽职调查清单一 历史沿革需要说明的情况1. 请简要说明贵公司的历史沿革情况，包括隶属关系的演变（如有）、改制重组的情况、历次股权变更的情况等；2. 请提供公司目前股权结构和公司主要股东简介；需提供的文件资料3. 贵公司设立时相关批复文件4. 贵公司成立时的股东协议或发起人协议5. 贵公司成立以来历次股权变动的批文、协议、审计报告、付款证明、验资报告（如有）6. 贵公司设立以来历次资产评估报告、验资报告、公司章程及营业执照（如有）7. 包括但不限于贵公司所有工商登记及相关文件二 行业概况和行业竞争情况8. 请说明公司所处行业的一般概况，包括境内外同行业

2、的基本情况，尤其是主营业务及主要产品在过去三年的行业情况；请叙述并提供有关公司所处行业的生产能力、销售、平均利润率等的统计数字；9. 请说明公司从事行业发展的前景如何，什么因素推动该行业的发展（如需求量，技术引进等），以及进入该行业的主要障碍；10. 请说明在国家产业政策中，是鼓励还是抑制该行业的发展；可以列出主要的产业政策；11. 请说明主要国内竞争者的相关情况；12. 请说明公司在下面哪些方面比主要竞争对手具有竞争优势：1、财务方面；2、人才优势及管理水平；3、价格（或成本）；4、质量；5、地理位置、原材料供应；6、技术或专利权；7、市场促销方法及营业额；8、规模大小；国际竞争情况，关税变

3、化对公司生产经营的影响；三 主营业务情况需要说明的情况13. 请叙述贵公司具体从事的主要业务、销售市场、技术含量、市场占有情况、销售情况。14. 请说明贵公司的主营业务的产品构成情况，包括但不限于n 列表说明母公司主营业务产品近三年的产能、产量、收入和成本、毛利率；n 列表说明合并报表的子公司主营业务产品近三年的产能、产量、收入和成本、毛利率（如有开展业务的子公司）；n 请说明近三年关联交易明细及其所产生的主营业务收入和主营业务成本金额以及占贵公司主营业务收入和主营业务成本的比例（如有）；n 请说明近三年关联采购和关联销售明细金额以及占贵公司同类产品采购和销售的比例（如有）；n 请说明贵公司及

4、其子公司近三年的纳税情况及享有的税收优惠及财政补贴情况。（如有）15. 请列出公司及公司主要产品获得的认证情况；16. 请列出公司及公司主要产品的获奖情况；17. 请说明贵公司主要原材料及辅助材料的种类、供应渠道（请详细披露前十名供应商）、价格形成；18. 请说明贵公司生产主要耗用能源种类及数量；需要提供的文件资料19. 请提供近三年贵公司及子公司（如有）经审计的财务报告（同时提供电子版）20. 请提供公司取得的各类许可证、政府批文及其它资格证明(如有)21. 请提供贵公司及其子公司现享受的税收优惠和财政补贴的批准文件（如有）22. 请提供最近三年大额销售合同（主要产品合同，每年两份）；23.

5、 请提供最近三年大额采购合同（主要原材料采购合同，每年两份；注意，采购合同对应的原材料需要与17所列出的主要产品所需要的原材料对应）；24. 请提供最近三年主要产品的成本计算单（主要产品，每年两份；注意，成本计算单需要与22所列出的销售合同中的产品相对应）；25. 请提供公司所有门店的单独财务报表覆盖范围2009-2011年。四 资产及土地情况需要说明的情况26. 请说明有关无形资产的情况，包括贵公司商标（有关名称、文号）（复印件）；贵公司专利（若有，请提供有关名称、文号）（复印件）；贵公司其它无形资产（有关名称、文号）（复印件）；请叙述贵公司近三年来新产品、新项目研究开发情况。27. 请说明

6、有关固定资产的情况，包括贵公司固定资产的种类、用途、折旧和处所；贵公司各种房地产（包括土地使用权）、建筑物、厂房等的详细情况（复印件）；贵公司主要生产、经营、运输、办公设备等的情况。28. 请说明贵公司所使用房产、设备的总体情况，包括但不限于n 说明母公司所占用房产的宗数、占用单位、主要用途，产权取得情况（自有或租赁），该等房产是否存在权利瑕疵；（另请提供各宗房产权证或租赁合同）n 说明子公司所占用房产的上述情况；n 主要生产经营场所占用的房产的产权情况n 请说明母公司现在使用的设备状况, 包括其数量、使用时间等n 请说明母公司现使用的房屋和设备采购各期的分期付款金额以及未付金额（如存在）29

7、. 请说明贵公司所使用土地的总体情况，包括但不限于n 母公司所占用土地的宗数、占用单位、详细地址、面积、主要用途、占用土地性质、是否存在权利瑕疵；n 说明子公司所占用土地的上述情况n 主要生产经营场所占用土地的性质（划拔、受让、租赁），并说明是否存在权利瑕疵；30. 请说明公司占有国有资产（资产和土地）的情况（如有）n 需要提供的文件资料31. 请提供主要生产经营场所占用房产及土地的权利证书（自有、划拔、租赁）32. 请提供母公司现使用的设备的供租赁（经营租赁或融资租赁）合同（如存在）33. 请提供母公司现使用的房屋和设备采购的分期付款协议和各期付款金额以及未付金额（如存在）34. 请提供公司

8、历次专项资产评估报告（如存在）35. 通过出让方式取得使用权的,请提供国有土地使用权出让合同或土地使用权转让合同、国有土地使用权证；36. 以租赁方式取得土地使用权的,请提供使用权人的国有土地使用权证、土地使用权租赁合同；37. 国有划拨土地,请提供公司向有关政府部门申请使用土地的申请报告、有关政府部门征用该土地的批文、有关政府部门将该划拨土地供公司使用的批文, 国有土地使用权证；38. 集体土地,请提供使用集体土地的有关协议和政府批文, 集体土地使用权证。）五 重大投资和资金需求计划需要说明的情况39. 请说明公司近三年来完成的重大投资项目，包括但不限于：n 项目名称、投资起始时间、投资金额

9、、资金来源、投资收益情况、环保和安全达标情况；40. 请说明公司尚未完工的在建项目情况，包括但不限于：n 列表说明项目名称、投资时间及建设周期、预计投资额和已投入金额、项目完工情况、减值情况、资金来源、预期产能、预期收益、开工批复情况、环评情况。41. 请说明公司正在报批或备案的项目情况42. 请说明公司有意作为募集资金投向的项目情况43. 请公司详细说明未来主要产品的发展计划的研发情况，现有技术储备情况，资金使用及人力资源安排计划。需要提供的文件资料44. 近三年已完成项目、在建项目所取得的所有相关部门的批复文件，包括但不限于n 可行性研究报告；n 环评报告；n 同意立项的批文及开工批文；4

10、5. 请提供当前已取得批复或备案，但尚未开工的项目批文46. 拟作为募集资金投资项目的可研报告六 纳税情况47. 请说明适用于贵公司及其附属公司的各种税、费、税率及其他税务安排，税收优惠政策； 48. 请提供20092011年度增值税申报资料、所得税申报资料及完税凭证； 49. 请特别说明所得税、增值税优惠政策的起止年限情况，各个公司历年来所获得的各级税务部门授予的科技进步公司所获得的优惠政策（提供税收优惠的政策批文复印件）；七 贵公司的发展规划：50. 公司的生产发展战略；51. 公司的发展目标和规模；52. 公司的生产经营计划和销售计划；53. 公司的固定资产投资计划和设备更新计划；54.

11、 公司的人力资源计划等等。八 其他需要说明的情况55. 请说明公司近三年来是否存在重大违法违规并因此受到相关部门处罚的情况56. 请说明公司环保及生产安全方面采取的措施、资金投入情况和和达标情况57. 请说明公司近三年有无因环境污染而受过处罚？有无取得环保部门的证明文件。58. 请说明贵公司股东、实际控制人及其控制的企业是否存在生产与贵公司同类、相似或相同产品的情况59. 请说明贵公司与其他关联企业及其高级管理人员的关联交易（供、产、销、服务、管理诸方面）的情况。60. 请说明贵公司是否卷入或可能卷入各种纠纷事件和重大诉讼事项。61. 请提供公司的重大合同。（金额在200万元以上的采购、销售、劳务、商务合同）（复印件）62. 请提供公司其他重要文件和协议，包括合资协议书、技术经济合作协议书、及其他重大的经济合同与协议；63. 请提供公司固定资产投资项目的立项报告和政府批复件（附上各单项投资项目的可行性研究报告或项目建议书）；64. 请提供公司的各种产权证书（土地使用权证、房产证、商标证书、知识产权及专利证书）。 10