600240华业地产首期股票期权激励计划（草案）

《600240华业地产首期股票期权激励计划（草案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《600240华业地产首期股票期权激励计划（草案）（25页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、北京华业地产股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）二零一一年一月为 你 建 筑 风 景声明1、本公司及董事会全体成员保证本激励计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2、本次激励对象中，无公司的独立董事、监事、持股 5%以上的主要股东或实际控制人。本次全部激励对象均未同时参加两个或两个以上上市公司的股权激励计划。北京华业地产股份有限公司第 1 页共 21 页、 、为 你 建 筑 风 景特别提示1、北京华业地产股份有限公司首期股权激励计划（草案）（以下简称 “激励计划”或“本计划”）系北京华业地产股份有限公司（以下简称“华业地产”或“公司”）依据中华人民共和国公司法中华人

2、民共和国证券法上市公司股权激励管理办法(试行)及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于股权激励有关事项备忘录 1-3 号等其他有关法律、法规和规范性文件，以及北京华业地产股份有限公司公司章程制定。2、本次激励计划采取的模式股票期权华业地产本次激励计划模式采取股票期权模式。即在满足本计划规定的授予条件时，公司一次性无偿授予激励对象 800 万份股票期权，每份股票期权拥有在激励计划规定的行权期内的可行权日内以约定的行权价格购买一股华业地产股票的权利，股票来源于公司向激励对象定向发行的 800 万股华业地产股票。本次授予的股票期权所涉及的标的股票总数为 800 万股，占本激励计划签署时

3、股本总额645,000,000 股的 1.24%，任一单一激励对象所获授的股票期权激励所涉及的股票总数不超过公司总股本的 1%。3、本次股票期权的行权价格华业地产本次授予的 800 万份股票期权的行权价格为 8.14 元。4、本次股票期权的行权安排华业地产本次股票期权激励计划有效期为自股票期权授予日起六年。自本激励计划授予日起满一年后的下一交易日起，激励对象应在可行权日内按 40%，30%，30%的行权比例分期逐年行权。各行权期行权安排如下表所示：行权期第一个行权期第二个行权期行权时间自授予日后起满一年后的下一交易日起至授予日起满四年的交易日当日止自授予日后起满两年后的下一交易日起至可行权数量

4、占获授期权数量比例40%30%北京华业地产股份有限公司第 2 页共 21 页为 你 建 筑 风 景授予日起满五年的交易日当日止第三个行权期授予日自授予日后起满三年后的下一交易日起至股权激励计划有效期满止图示：股票期权的授予和行权时点30%T年T+1年T+2年T+3年T+4年T+5年股票期权有效期六年行权限制第一个行权期（行权生效 40%）期第二个行权期（行权生效 30%）达到行权条件第三个行权期（行权生效 30%）达到行权条件达到行权条件5、本次股票期权的行权条件在上述每一个行权期内公司经营指标必须达到以下条件，激励对象方可行权。并且，在股票期权等待期内，各年度归属于公司股东的扣除非经常性损益

5、后的净利润不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负：（1）第一个行权期行权前必须同时满足条件A、公司 2011 年经审计的扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于 10%。B、公司 2011 年经审计的扣除非经营性损益后的净利润与 2010 年扣除非经营性损益后的净利润相比，增长率不低于 50%；（2）第二个行权期行权前必须同时满足条件A、公司 2012 年经审计的扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于 10%。B、公司 2012 年经审计的扣除非经营性损益后的净利润与 2010 年的扣除非经营性损益后的净利润相比，增长率不低于 100%；北京华业地产股份有限公司第

6、3 页共 21 页为 你 建 筑 风 景（3）第三个行权期行权前必须同时满足条件A、公司 2013 年经审计的扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于 10%。B、公司 2013 年经审计的扣除非经营性损益后的净利润与 2010 年的扣除非经营性损益后的净利润相比，增长率不低于 150%；如果公司当年发生公开发行或非公开发行等再融资行为，则新增加的净资产及其对应净利润额不计入当年净利润净增加额和净资产的计算。前述“新增加的净资产”是指因再融资行为产生募集资金计入净资产的部分，“对应的净利润”是指因募集资金投入项目而使项目由此相应增加的净利润部分。公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象当期

7、股票期权由公司注销。6、华业地产股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股事宜，股票期权数量、所涉及的标的股票总数及行权价格将做相应的调整。7、本次激励对象行权资金以自筹方式解决，华业地产承诺不为激励对象依据本激励计划获得的有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。8、本计划由公司董事会薪酬考核委员会拟订，提交公司董事会审议通过，中国证监会备案无异议后，由公司股东大会批准生效。公司股东大会在对本股权激励计划进行投票表决时，将在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式，公司独立董事将在股东大会召开前征集委托投票权。9、自公司股东大会审议通过本

8、计划之日起 30 日内，公司将按有关规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。北京华业地产股份有限公司第 4 页共 21 页为 你 建 筑 风 景目录释 义.6一、实施激励计划的目的.7二、激励计划的管理机构.7三、激励对象的确定依据和范围.7四、激励计划的股票来源和股票数量.8五、激励计划的分配.8六、股票期权行权价格及确定依据.9七、股票期权的有效期、授予日、可行权日、禁售规定.9八、股票期权的获授条件、行权条件.11九、激励计划的调整方法和程序.13十、股权激励会计处理方法及对各期业绩影响.14十一、实行激励计划、授予股票期权及激励对象行权的程序.16十二、公司与激励

9、对象各自的权利义务.17十三、激励计划的变更、终止.18十四、股东大会授权董事会的具体事项.20十五、其他.21北京华业地产股份有限公司第 5 页共 21 页、 、为 你 建 筑 风 景释义除非另有说明，以下简称在本激励计划中作如下释义：公司/本公司/华业地产：指北京华业地产股份有限公司激励计划、本激励计划：指北京华业地产股份有限公司股权激励计划（草案）股票期权、期权激励、期权：指华业地产授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买华业地产一定数量股票的权利激励对象：指被选择参加公司激励计划的对象，他们可以根据本激励计划获得一定数量的期权高级管理人员：指公司总经理、副总经理、财务负责

10、人、董事会秘书和公司章程规定的其他人员薪酬与考核委员会：指公司董事会下设的薪酬与考核委员会标的股票：指根据本激励计划，激励对象有权购买的华业地产股票授予日：指公司向期权激励对象授予期权的日期，授予日必须为交易日行权：指激励对象根据本激励计划，在规定的行权期内以预先确定的价格和条件购买公司股票的行为可行权日：指激励对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日行权价格：指公司向激励对象授予期权时所确定的购买公司股票的价格标的股票：指根据本计划，激励对象有权购买的华业地产股票中国证监会：指中国证券监督管理委员会证券交易所：指上海证券交易所登记结算公司：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司元：指人民币

11、元公司法：指中华人民共和国公司法证券法：指中华人民共和国证券法股权激励办法：指上市公司股权激励管理办法（试行）股权激励备忘录：指股权激励备忘录 1 号股权激励备忘录 2 号股权激励备忘录 3 号公司章程：指北京华业地产股份有限公司公司章程考核办法：指北京华业地产股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法北京华业地产股份有限公司第 6 页共 21 页为 你 建 筑 风 景一、实施激励计划的目的1、进一步完善公司治理结构，健全公司激励约束机制。2、通过实现股东、公司和个人利益的一致，维护股东权益，为股东带来持续的回报。3、倡导公司与个人共同持续发展的理念，促进公司长期稳定发展。4、有效调动管理者和重

12、要骨干的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干。5、兼顾公司长期利益和近期利益，更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司发展。二、激励计划的管理机构股东大会是公司的最高权力机构，负责审核批准实施本激励计划及计划的变更和终止。公司股东大会在对本股权激励计划进行投票表决时，将在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。公司董事会是本激励计划的执行管理机构，下设的薪酬与考核委员会负责拟定和修改本激励计划，负责报股东大会审批和主管部门备案审核，并在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。公司监事会是本激励计划的监督机构，负责对本激励计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和上海证券交易

13、所业务规则进行监督。独立董事应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就股权激励计划向所有股东征集委托投票权。三、激励对象的确定依据和范围（一）激励对象的确定依据1、激励对象确定的法律依据本激励计划的激励对象系依据公司法、证券法、股权激励办法、股权激励备忘录以及中国证监会关于股权激励有关事项的备忘录 1-3 号等有关法律、法规、规范性法律文件及公司章程的相关规定为依据，并结合公司实际情况确定。2、激励对象确定的职务依据公司本激励计划的激励对象包括公司董事（不包括独立董事）、公司高级管理北京华业地产股份有限公司第 7 页共 21 页为 你 建 筑

14、风 景人员、公司中层管理人员及下属分子公司管理人员和业务核心。上述人员除董事外，需在公司或公司控股子公司全职工作、已与公司签署劳动合同或用工协议并在公司领取薪酬。3、本计划的激励对象承诺只接受本公司激励，接受本公司授予股票期权时未成为其他公司的股权激励对象，并且在本计划实施完毕前不再接受其他公司的股权激励。（二）激励对象的范围本计划的激励对象为目前担任公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司及子公司核心技术（业务）人员以及董事会认为需要以此方式进行激励的相关公司员工。（三）有下列情形之一的，不能成为本计划的激励对象：1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；2、最近三年内因重

15、大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；3、具有公司法规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；4、激励对象在本计划实施前一年度的绩效考核中不合格。如在本计划实施过程中，激励对象出现以上任何规定不得参与激励计划的情形，公司将按本计划规定的方式取消其尚未行权的股票期权并终止其参与本计划。四、激励计划的股票来源和股票数量华业地产授予激励对象 800 万份股票期权，每份股票期权拥有在授予日起激励计划规定的行权期内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股华业地产股票的权利。（一）激励计划涉及的标的股票来源在本激励计划获得批准后，公司将向激励对象定向发行 800 万股公司股票作为激励计划的股票来

16、源。（二）激励计划涉及的标的股票数量激励计划拟授予的股票期权数量共 800 万份，涉及标的股票数量占公司股本总额的比例为 1.24%，涉及的标的股票种类为人民币股普通股。五、激励计划的分配在考核年度结束时，薪酬与考核委员会根据考核办法对激励对象进行考北京华业地产股份有限公司第 8 页共 21 页为 你 建 筑 风 景核，考核合格并经监事会核实后，按照下表所示名单和比例进行分配。序号123456姓名徐红许立超毕玉华李朝晖莘雷燕飞职务董事长财务总监总经济师总工程师副总经理董事会秘书期权数量（万份）805050505050股票期权占授予股票期权总量的比例（）106.256.256.256.256.2

17、5标的股票占授予时占华业地产总股本的比例（）0.1240.07750.07750.07750.07750.0775核心技术（业7其他员工务）人员、以及公司的骨干员47058.750.729工总计8001001.24注：（1）其他 65 名激励对象姓名及职务详见证券交易所网站公告；（2）任一激励对象通过本计划及其他有效的股权激励计划（如有）获得的权益标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。六、股票期权行权价格及确定依据（一）行权价格本次股票期权的行权价格为 8.14 元，即满足行权条件后，激励对象获授的每份期权可以 8.14 元的价格购买一股公司股票。（二）行权价格的确定方法行权价格依据下述两个

18、价格中的较高者的 110%确定，即激励计划公布前一个交易日公司股票收盘价 7.40 元的 110%，为 8.14 元。1、激励计划公布前一个交易日的公司股票收盘价 7.40 元；2、激励计划公布前 30 个交易日公司股票算术平均收盘价 7.36 元。七、股票期权的有效期、授予日、可行权日、禁售规定（一）股票期权有效期股票期权有效期是指从期权授予日至失效日止的期限。期权有效期内，激励对象可以根据相关规定行权。期权有效期满后，已授出但未行使的股票期权全部北京华业地产股份有限公司第 9 页共 21 页、为 你 建 筑 风 景作废，由公司统一注销。本计划下的股票期权有效期为 6 年，自股票期权授予日起

19、计算。（二）授予日在本激励计划报中国证监会备案且中国证监会备案审核无异议后，并经公司股东大会审议通过之日起 30 日内，公司董事会应对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序，但授予日不为下列日期：1、定期报告公布前 30 日；2、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；3、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。上述“重大交易”“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”，为公司依据上海证券交易所股票上市规则的规定应当披露的交易或其他重大事项。（三）可行权日本激励计划的激励对象自授予日起满一年后方可开始行权。可行权日为公司定期报告公布后第 2 个交易日，

20、至下一次定期报告公布前 10 个交易日之间的任何交易日，但下列期间不得行权：1、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日。2、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。上述“重大交易”“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”，为公司依据上海证券交易所股票上市规则的规定应当披露的交易或其他重大事项。激励对象必须在股票期权有效期内行权完毕，股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权不得行权。（四）禁售规定1、本计划激励范围内的公司董事、高级管理人员转让其所持有的公司股票，应当符合公司法、证券法等相关法律法规的规定；2、本公司董事、高级管理人员在公司任职期间，每

21、年可以转让的公司股份不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份；3、若在股票期权有效期内公司章程对公司董事、高级管理人员转让持有的公司股票的相关规定进行了修改，则公司董事、高级管理人员转让其持有的公北京华业地产股份有限公司第 10 页共 21 页为 你 建 筑 风 景司股票，应当符合转让时公司章程的规定。八、股票期权的获授条件、行权条件（一）股票期权的获授条件1、华业地产未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认

22、定的其他情形。2、激励对象未发生如下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（3）具有中华人民共和国公司法规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。（二）股票期权行权条件激励对象对已获授权的股票期权将分三期行权，行权时除满足上述条件外，必须同时满足以下条件：1、根据考核办法，激励对象上一年度绩效考核合格。2、华业地产未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违

23、规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定不能实行激励计划的其他情形。3、激励对象未发生如下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（3）具有中华人民共和国公司法规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。4、行权安排北京华业地产股份有限公司第 11 页共 21 页为 你 建 筑 风 景华业地产本次股票期权激励计划有效期为自股票期权授予日起六年。自本激励计划授予日起满一年后的下一交易日起，激励对象应在可行权日内按 40%，30%，30%的行权比例分期逐年行权。各行权期行权安排如下表所示：行

24、权期第一个行权期第二个行权期第三个行权期授予日行权时间自授予日后起满一年后的下一交易日起至授予日起满四年的交易日当日止自授予日后起满两年后的下一交易日起至授予日起满五年的交易日当日止自授予日后起满三年后的下一交易日起至股权激励计划有效期满止图示：股票期权的授予和行权时点可行权数量占获授期权数量比例40%30%30%T年T+1年T+2年T+3年T+4年T+5年股票期权有效期六年行权限制第一个行权期（行权生效 40%）期第二个行权期（行权生效 30%）达到行权条件第三个行权期（行权生效 30%）达到行权条件达到行权条件5、行权条件在上述每一个行权期内公司经营指标必须达到以下条件，激励对象方可行权。

25、并且,在股票期权等待期内，各年度归属于公司股东的扣除非经常性损益后的净利润不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负：（1）第一个行权期行权前必须同时满足条件A、公司 2011 年经审计的扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低北京华业地产股份有限公司第 12 页共 21 页为 你 建 筑 风 景于 10%。B、公司 2011 年经审计的扣除非经营性损益后的净利润与 2010 年扣除非经营性损益后的净利润相比，增长率不低于 50%；（2）第二个行权期行权前必须同时满足条件A、公司 2012 年经审计的扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于 10%。B、公司 2012 年经

26、审计的扣除非经营性损益后的净利润与 2010 年的扣除非经营性损益后的净利润相比，增长率不低于 100%；（3）第三个行权期行权前必须同时满足条件A、公司 2013 年经审计的扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于 10%。B、公司 2013 年经审计的扣除非经营性损益后的净利润与 2010 年的扣除非经营性损益后的净利润相比，增长率不低于 150%；如果公司当年发生公开发行或非公开发行等再融资行为，则新增加的净资产及其对应净利润额不计入当年净利润净增加额和净资产的计算。前述“新增加的净资产”是指因再融资行为产生募集资金计入净资产的部分，“对应的净利润”是指因募集资金投入项目而使项目由

27、此相应增加的净利润部分。公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象当期相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。九、激励计划的调整方法和程序（一）股票期权数量的调整方法若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：1、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细：0（1）其中：0 为调整前的股票期权数量；为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即 1 股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；为调整后的股票期权数量。2、缩股：北京华业地产股份有限公司第 13 页共 21 页为 你 建 筑 风 景0其中：0 为

28、调整前的股票期权数量；为缩股比例（即 1 股股票缩为股股票）；为调整后的股票期权数量。3、配股：0（除权前一日标的证券收盘价标的证券除权日参考价）其中：0 为调整前的行权数量；为调整后的行权数量。（二）行权价格的调整方法 若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细P P0 (1n)2、缩股P P0 n3、派息P P0 （标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价）其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率或缩股比例

29、；P 为调整后的行权价格。4、配股P= P0（标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价）其中：P0 为调整前的行权价格；P 为调整后的行权价格。（三）激励计划的调整程序1、华业地产股东大会授权董事会依本激励计划所列明的原因调整股票期权数量、行权价格。董事会根据上述规定调整行权价格、股票期权数量后，及时公告并通知激励对象。2、因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经董事会做出决议并经中国证监会审核无异议后，由股东大会审议批准后实施。十、股权激励会计处理方法及对各期业绩影响（一） 股票期权成本估计1、模型选取北京华业地产股份有限公司第 14 页共 21 页为 你 建 筑 风

30、景公司采用布莱克-舒尔茨（Black-Scholes Model）模型（以下简称“B-S 模型”）对本计划下授予的股票期权成本进行估计。采用 B-S 模型估计的股票期权成本受六个因素的影响：授予日标的股票市场价格、股票期权行权价格、股票期权预期期限、预期股价波动率、预期分红收益率和无风险利率。2、本计划下授予的股票期权成本将在董事会确定授予日后根据 B-S 模型进行估计，此处的成本估算仅为模拟估算，该成本估算不能直接作为会计成本进行会计处理，尚需经审计师认可。受实际授予日的不同，实际成本会与此处的数据有所差异。采用 B-S 模型对本计划下授予股票期权的成本进行估计时将采用以下参数假设（假设以

31、2011 年 1 月 19 日为授予日）：（1）授予日标的股票市场价格：2011 年 1 月 19 日公司股票收盘价，即 7.40元。（2）股票期权行权价格：依据本计划确定的行权价格，即 8.14 元。（3）股票期权预期期限：（最短生效期总有效期限）/2，即 3.5 年。（4）预期股价波动率：数值为 47.70%（注：暂取本草案公布前一年的华业地产股票历史波动率）。（5）无风险利率：以中国人民银行制定的金融机构存款基准利率来代替无风险收益率。采用中国人民银行制定的以 3 年期存款基准利率 4.15%和 5 年期存款利率 4.55%的平均值 4.35%的连续复利为股票期权的无风险收益率。根据上述

32、参数假设和 B-S 模型估计的股票期权每股成本为 2.69 元/股，总成本为 2151 万元，该成本将在股票期权全部生效前摊销完毕。（二）股票期权成本的会计处理方法依据企业会计准则第 11 号股份支付和企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的规定，公司将按照下列会计处理方法对公司股票期权的成本进行计量和核算：1、授予日会计处理：由于授权日股票期权尚不能行权，因此不需要进行相关会计处理。2、限制行权期会计处理：公司在等待期内的每个资产负债日，以对可行权股北京华业地产股份有限公司第 15 页共 21 页。为 你 建 筑 风 景票期权数量的最佳估计为基础，按照股票期权在授予日的公允价值，将当期取

33、得的服务计入相关资产成本或当期费用，同时计入资本公积中的其他资本公积。3、生效日之后会计处理：不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。4、行权日会计处理：根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的“资本公积其他资本公积”（三） 股票期权的成本对各期业绩的影响根据企业会计准则第 11 号股份支付的规定，本计划下授予的股票期权成本应在股票期权等待期内，以对期权行权数量的最佳估计为基础，按照期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公积。因此，期权成本的摊销会对公司的经营业绩造成一定影响，但不会因此使各年度归属于公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为负。假设 2011 年

34、1 月 19 日为模拟授予日，根据 B-S 模型估计的股票期权总成本（万元）在授予日起的 36 个月内摊销完毕，采用前置摊销法对各期会计成本的影响如下表所示：总成本及成本摊销（万元）2151第一个 12 个月1398.15第二个 12 个月537.75第三个 12 个月215.10注：以上测算以 2011 年 1 月 19 日为模拟授予日，实际会计成本应根据董事会确定的授予日的实际股价进行重新估值，并需经审计师确认。受实际授予日不同的影响，可能会与以上数据存在差异。十一、实行激励计划、授予股票期权及激励对象行权的程序（一）实行激励计划的程序1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定激励计划草案，并提交

35、董事会审议。2、董事会审议通过激励计划草案，独立董事应当就激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东利益发表独立意见。3、监事会核实激励对象名单。4、董事会审议通过激励计划草案后的 2 个交易日内，公告董事会决议、激励计划草案摘要、独立董事意见。5、公司聘请律师对激励计划出具法律意见书。北京华业地产股份有限公司第 16 页共 21 页。为 你 建 筑 风 景6、激励计划有关申请材料报中国证监会备案，并同时抄报上海证券交易所和北京市证监局。7、在中国证监会对激励计划备案申请材料备案无异议后，公司发出召开股东大会的通知，并同时公告法律意见书。8、独立董事就激励计划向所有股东征集委

36、托投票权。9、股东大会审议激励计划，监事会应当就激励对象名单核实情况在股东大会上进行说明。10、股东大会批准激励计划后激励计划即可以实施。董事会根据股东大会的授权办理具体的股票期权授予、行权等事宜。（二）授予股票期权的程序1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定股票期权授予方案。2、董事会审议批准薪酬与考核委员会拟定的股票期权授予方案。3、监事会核查授予股票期权的激励对象的名单是否与股东大会批准的激励计划中规定的对象相符。4、公司与激励对象签订授予股票期权协议书，约定双方的权利义务。5、公司于授予日向激励对象送达股票期权授予通知书6、激励对象在公司发出股票期权授予通知书后三个工作日内与公司签订股票期

37、权授予协议书一式两份（双方各持一份），并将一份送回公司。7、公司根据激励对象签署情况制作激励计划管理名册，记载激励对象姓名、获授股票期权的数量、授予日期、股票期权授予协议书编号等内容。8、公司根据中国证监会、证券交易所、登记结算公司的有关规定办理实施激励计划的相关事宜。（三）激励对象行权的程序1、激励对象向董事会提交股票期权行权申请书，提出行权申请。2、由公司董事会对申请人的行权资格与行权条件审查确认。3、激励对象的行权申请经董事会确认后，公司向证券交易所提出行权申请。4、经证券交易所确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜。十二、公司与激励对象各自的权利义务（一）公司的权利义务北京华业地产股份

38、有限公司第 17 页共 21 页为 你 建 筑 风 景1、公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格，经公司董事会批准，则取消激励对象尚未行权的股票期权。2、若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，经公司董事会批准，则取消激励对象尚未行权的股票期权。3、公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其它税费。4、公司不得为激励对象依激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。5、公司应当根据激励计划、中国证监会、证券交易所、登记结算公司等

39、的有关规定，积极配合满足行权条件的激励对象按规定行权。但若因中国证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能按自身意愿行权并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。6、法律、法规规定的其他相关权利义务。（二）激励对象的权利义务1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。2、激励对象有权且应当按照本激励计划的规定行权。3、激励对象按照本计划的规定行权的资金来源为激励对象自筹合法资金。4、激励对象获授的股票期权不得转让或用于担保或偿还债务。5、激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。6、法律、法规规定的其他相关权

40、利义务。十三、激励计划的变更、终止（一）公司控制权变更、合并、分立若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，所有授出的股票期权不作变更。公司发生合并或分立的，所有授出的股票期权不作变更。但因公司发生合并北京华业地产股份有限公司第 18 页共 21 页为 你 建 筑 风 景或分立导致公司总股本发生变动的，股票期权数量或行权价格按照本计划第九部分进行相应调整。（二）激励对象发生职务变更、离职或死亡1、激励对象职务发生变更，但仍在公司或其下属分、子公司内任职的，则已获授的股票期权不作变更。若激励对象成为独立董事、监事或其他不能持有公司股票或股票期权的人员，则注销其激励对象资格及所有尚未行权的股票期权

41、。2、激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、经公司董事会批准，可以注销激励对象尚未行权的股票期权。若激励对象触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的职务变更或者被公司解聘的，则可以注销激励对象尚未行权的股票期权。3、激励对象因执行职务负伤而导致丧失劳动能力的，其所获授的股票期权不作变更，仍可按规定行权；4、激励对象正常调离公司、正常离休或退休的，其获授的股票期权在符合行权条件的情况下可以行权，但不再享受终止服务日以后的股票期权激励。若激励对象在本计划有效期内退休但接受公司返聘继续在公司任职，该等激励对象获授的股票期权仍可按规定执行。5、激励对象因辞

42、职而离职的，自离职之日起其所有未行权的股票期权即被注销；6、激励对象死亡的，自死亡之日起除已生效但未行权的股票期权外，其它未生效的股票期权即被注销。但激励对象因执行职务死亡的，公司应当根据激励对象被注销的股票期权价值对激励对象的法定继承人进行合理补偿。（应享有的股票期权数任职满月数/12年度股票期权数）（三）公司不具备实施激励计划的资格公司如因出现如下情形之一时，应终止实施激励计划，激励对象根据本计划已获授但尚未行使的期权应当终止行使：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；3、中国证监会认定

43、的其他情形。北京华业地产股份有限公司第 19 页共 21 页为 你 建 筑 风 景（四）激励对象不具备参与激励计划的资格在激励计划实施过程中，激励对象出现如下情形之一的，其已获授但尚未行使的期权应当终止行使：1、最近 3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；2、最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；3、具有中华人民共和国公司法规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；4、公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。十四、股东大会授权董事会的具体事项本激励计划审批通过后，股东大会授权董事会办理本激励计划的相关具体事宜。具体授权事项如下：1、授权董事会确定激励

44、计划的授予日。2、授权董事会在公司出现资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细、缩股等事项时，按照激励计划规定的办法，对股票期权数量和行权价格进行相应的调整。3、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权相关的全部事宜。4、授权董事会对激励对象的行权资格和行权条件进行审查确认。5、授权董事会决定激励对象是否可以行权。6、授权董事会办理激励对象行权所必须的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请，向登记结算公司申请办理有关登记结算业务，修改公司章程，办理公司注册资本的变更登记等。7、授权董事会办理股票期权及未行权标的股票的锁定事宜。8、授权董事会办理激励计划的

45、变更和终止，包括但不限于取消激励对象的行权资格，取消激励对象尚未行权的股票期权，办理已死亡的激励对象尚未行权股票期权的继承事宜，撤销股权激励计划，终止公司激励计划。9、授权董事会对公司股票期权计划进行管理。10、授权董事会办理激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需北京华业地产股份有限公司第 20 页共 21 页为 你 建 筑 风 景由股东大会行使的权利除外。十五、其他1、公司实施本激励计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关法律法规、财务制度、会计准则、税务制度规定执行；2、本计划由公司董事会薪酬考核委员会拟订，由公司董事会审议通过。3、本计划在中国证监会备案无异议、公司股东大会审

46、议通过后实施。4、本激励计划的解释权属于公司董事会。北京华业地产股份有限公司董事会2011 年 1 月 19 日北京华业地产股份有限公司第 21 页共 21 页345789 为 你 建 筑 风 景 北京华业地产股份有限公司首期股票期权激励对象名单序号姓名任职公司职务获授的股票期权数量（万股）占授予股票期权总量的比例（%）占授予时公司总股本的比例（%）126徐红燕飞许立超毕玉华李朝晖莘雷邓小虎华业地产董事长董事会秘书财务总监总经济师总工程师工程副总经理战略投资副经理80505050505047010.00%6.25%6.25%6.25%6.25%6.25%58.75%0.1240.07750.0

47、7750.07750.07750.07750.729崔丽惠张雪梅品牌副经理证券管理部副经理101112131415161718192021222324252627李韵华周俊苏春羽梁满珍杨波李伟周明伟杨伟港穆琳张瑞薛杰刘勇王卫华史萍杜继锋马潮万晓林余健财务管理部副经理兼审计经理人力行政部副经理人力行政部副经理规划设计部副经理景观设计部副经理装修工程副经理合同预算部副经理合同预算部经理招标采购部经理营销策划部经理综合开发高级主管设备主管项目管理高级主管工程档案管理主管证券事务代表建筑设计师景观设计师合同主管北京华业地产股份有限公司 第 1 页 共 3 页 为 你 建 筑 风 景 28陈东生出纳29

48、3031323334353637383940414243444546474849505152535455565758596061626364王玲杨晓东王家佳李芳郑向阳王贵华叶芳藕满意许炳贵崔伟王志清郑晓帆王志宏汪智姜晶王威王春侠刘晓慧尹文晶赵纯刚张利李琳娜孙全有王闽红黄蓓琏余威别鹂慧刘昆王志刚马健孙明明罗微吴锡杜永学欧阳路伟倪宏智项目公司北京公司副总经理长春公司总经理长春公司副总经理武汉公司副总经理大连公司总经理大连公司副总经理深圳公司副总经理开发部副经理财务部经理总经理助理合同预算部经理财务部经理财务部副经理人力行政副经理技术部经理工程部副经理合同预算部经理营销策划部副经理财务部经理工程部副经理合同预算部经理营销策划部副经理工程部副经理财务部经理财务部副经理开发部经理合同预算部经理营销策划部副经理招标合同主管销售高级主管招标合同主管人力行政主管策划主管电气设计师结构设计师景观设计师北京华业地产股份有限公司 第 2 页 共 3 页 为 你 建 筑 风 景 65666768697071陈云海连世友潘涛李玉蕾刘铁克杨宇鸿汪大成电气设计师水暖设计师结构设计师景观设计师电气设计师出纳出纳合计800100.00%1.24%注：本激励对象名单已经公司监事会核实。北京华业地产股份有限公司董 事 会2011 年1 月19 日 北京华业地产股份有限公司 第 3 页 共 3 页