EMS内审检查表(修改)

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1、内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：总（副总）经理 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点)审核内容检查方法事实记录4.2环境及职业健康安全方针总经理如何理解和制订环境及职业健康安全方针？制定的环境及职业健康安全方针能否满足标准的要求？环境及职业健康安全方针与环境及职业健康安全目标的关系是否明确？公司采用什么措施传达环境及职业健康安全方针？如何贯彻环境及职业健康安全方针？审核总经理对制定的环境及职业健康安全方针内涵的说明？是否为制定环境及职业健康安全目标提供框架？怎样在适当层次上达到沟通与理解？是否在持续适宜性方面得到评审？均回答正确并查看文件属

2、实（管理手册）4.3.3目标、指标和方案询问针对重要环境因素及风险因素公司制订哪些目标和指标？询问目标、指标完成情况怎样？检查为实现环境及职业健康安全目标、指标制订的管理方案？询问方案的完成情况？询问质检员对重要环境因素及风险因素的管理？询问对新的产品、活动的管理方案的制订情况？查看环境及职业健康安全目标和指标文件。查看环境及职业健康安全目标、指标的监测记录。检查管理方案。现场检查方案的实施进度。现场检查方案的实施效果。均回答正确并查看文件属实（管理手册）查看相关文件以及记录情况正常。4.4.1资源、作用、职责和权限询问总经理公司环境管理组织机构及岗位设置？询问总经理部门环境职能和部门负责人岗

3、位职责。询问人力、财力等资源是否按照管理方案要求按时提供？查看公司环境管理组织机构图。查看管理方案。均回答正确并查看文件属实（管理手册）4.6管理评审管理评审有哪些要求？管理评审的内容？管理评审得出的结果？管理评审要求改善的方面是否得到落实？通过与总经理座谈，了解总经理是否知道管理评审的目的和采用的方法。管理评审发现的不符合纠正完成情况？均回答正确并查看文件属实（管理手册）,成效确认得到落实（查看资料） 审核人员：时焱 王喜珍注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：管理者代表 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010

4、.6.15 项次(审核要点审核内容检查方法事实记录4.1环境及职业健康安全管理体系总要求公司按什么标准建立环境及职业健康安全管理体系的？按什么方法建立环境及职业健康安全管理体系？通过与总经理座谈，了解总经理是否知道建立环境及职业健康安全管理体系总要求和建立环境及职业健康安全管理体系采用的方法。均回答正确并查看文件属实（管理手册）4.3.1环境因素及风险因素如何识别环境因素及风险因素？检查环境因素及风险因素评价表，询问有何重要环境因素及风险因素？抽查员工本岗位有何重要环境因素及风险因素？如果产品、活动有改变，是否对环境因素及风险因素进行更新，重新评价。审核环境因素及风险因素的识别和确定控制程序。

5、检查重要环境因素及风险因素评价基准和重要环境因素及风险因素清单。抽查员工对本岗位重要环境因素及风险因素的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.3.2法律法规和其他要求审核和公司部门适宜的环境法律法规及其他要求？询问定期获取法规的方法和记录。询问部门的环境因素及风险因素与哪些法规有关？大致要求是什么？检查新法规的了解和发放，作废法规的回收和处理。检查环境法规清单。审核法律与其他要求控制程序。检查部门负责人对法规的了解。检查对新法规的获取情况。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.3信息交流询问是否收到相关方的有关信息？如何处理和信息反馈。检查获取相关方的信息渠道和方式是否被成文？检查内部信息交

6、流的方式和渠道？内部信息交流的内容以及相应的职责分工？审核信息交流控制程序。查看各种信息记录交流，特别是与相关方的信息交流记录。查看相关文件以及记录，情况正常。 审核人员：时焱 王喜珍注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：管理者代表 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点审核内容检查方法事实记录4.4.6运行控制了解是否有重要环境因素及风险因素岗位？询问针对重要环境因素及风险因素岗位有何控制措施？控制措施是否通报相关方？现场检查运行控制情况。审核运行控制程序。查看各种控制记录，特别是与相

7、关方通报记录。抽查员工对控制措施的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.7应急准备和响应询问有何紧急情况？分别有何应急措施？现场审核应急设备是否齐全？是否有效？设置是否合理？抽查员工对应急措施的了解？了解应急演习情况。抽查员工有何紧急情况？发生紧急情况后自身的职责？是否会操作消防器材？发生化学品泄漏后的应急措施？查看相关文件以及记录情况正常。4.5.1监测和测量查看日常监测记录、与法规的符合性、评价记录。检查是否有不符合情况。了解监测仪器的校准情况。询问目标、指标的完成情况？检查中山环保局的监测记录。检查日常的检查记录。检查目标、指标完成情况统计表。检查不合格报告单及其不合格的关闭情况。

8、查看相关文件以及记录，情况正常。4.5.2合规性评价查阅文件看是否有合规性评价的文件。文件是否包括相关法律法规及其它要求。是否有合规性评价相关记录。审核法律法规和其它要求合规性评价控制程序。查看法律法规和其它要求合规性评价表等记录。查看相关文件和记录，并确定已落实 审核人员：时焱 王喜珍注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：管理者代表预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点审核内容检查方法事实记录4.5.3不符合，纠正措施与预防措施检查纠正、预防措施的落实和效果。询问纠正、预防措施制订的时

9、机？现场检查不符合情况，是否有重复发生？如果纠正、预防措施引起对文件的修改，有无修改记录？审核不符合，纠正与预防措施控制程序。检查不符合报告。对严重不符合和重复发生的不符合是否制订纠正和预防措施。检查纠正、预防措施处理单。查看相关文件以及记录，情况正常。4.5.5内部环境职业健康安全审核查阅内审记录、检查表、不合格报告、内审报告等。内审的流程和检查方式是否合理？内审发现的不合格是否关闭？是否针对严重不合格或重复发生的一般不合格制订纠正措施及其落实情况。审核内审控制程序。检查内审记录和不合格的关闭情况。检查纠正、预防措施的落实情况和效果。查看相关文件，并确定已落实 审核人员：时焱 王喜珍注：检查

10、方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：人力资源部 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点)审核内容检查方法事实记录4.4.1资源、作用、职责和权限询问公司环境管理组织机构及岗位设置？询问部门环境职能和部门负责人岗位职责。询问人力、财力等资源是否按照管理方案要求按时提供？查看公司环境管理组织机构图。查看管理方案。均回答正确并查看文件属实（管理手册）4.4.2能力、培训和意识查看公司的年度培训计划及培训记录，了解计划是否满足培训需求？现场询问重要环境因素及风险因素岗位员工对相关程序和作业如何操作？根

11、据考试试卷，现场抽查员工掌握的情况。现场抽查员工是否了解所使用的化学品特性？是否了解应急措施和自身的职责？现场询问员工违反操作将造成的后果？现场询问员工自身工作的工具将产生的环境效益。审核人力资源管理控制程序。查看各种信息记录交流，特别是与相关方的信息交流记录。观察员工的操作步骤、方式是否正确？抽查员工的环境意识和对自身工作的环境责任。抽查员工对应急措施的了解和自身的职责。通过查看相关记录以及抽查员工的情况皆过关。4.4.6运行控制了解是否有重要环境因素及风险因素岗位？询问针对重要环境因素及风险因素岗位有何控制措施？控制措施是否通报相关方？现场检查运行控制情况。审核运行控制程序。查看各种控制记

12、录，特别是与相关方通报记录。抽查员工对控制措施的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.7应急准备和响应询问有何紧急情况？分别有何应急措施？现场审核应急设备是否齐全？是否有效？设置是否合理？抽查员工对应急措施的了解？了解应急演习情况。抽查员工有何紧急情况？发生紧急情况后自身的职责？是否会操作消防器材？发生化学品泄漏后的应急措施？查看相关文件以及记录情况正常。 审核人员：杨爱军 陈余华注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：生产部/车间预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点)审核内容检查

13、方法事实记录4.3.1环境因素及风险因素如何识别环境因素及风险因素？检查环境因素及风险因素评价表，询问有何重要环境因素及风险因素？抽查员工本岗位有何重要环境因素及风险因素？如果产品、活动有改变，是否对环境因素及风险因素进行更新，重新评价。审核环境因素及风险因素的识别和确定控制程序。检查重要环境因素及风险因素评价基准和重要环境因素及风险因素清单。抽查员工对本岗位重要环境因素及风险因素的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.3.2法律法规和其他要求审核和公司部门适宜的环境法律法规及其他要求？询问定期获取法规的方法和记录。询问部门的环境因素及风险因素与哪些法规有关？大致要求是什么？检查新法规的了解

14、和发放，作废法规的回收和处理。检查环境法规清单。审核法律与其他要求控制程序。检查部门负责人对法规的了解。检查对新法规的获取情况。查看相关文件以及记录情况正常。4.3.3目标、指标和方案询问针对重要环境因素及风险因素公司制订哪些目标和指标？询问目标、指标完成情况怎样？检查为实现环境及职业健康安全目标、指标制订的管理方案？询问方案的完成情况？询问质检员对重要环境因素及风险因素的管理？询问对新的产品、活动的管理方案的制订情况？查看环境及职业健康安全目标和指标文件。查看环境及职业健康安全目标、指标的监测记录。检查管理方案。现场检查方案的实施进度。现场检查方案的实施效果。均回答正确并查看文件属实（管理手

15、册）查看相关文件以及记录情况正常。 审核人员：杨爱军 陈余华注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：生产部/车间 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点)审核内容检查方法事实记录4.4.2能力、培训和意识查看公司的年度培训计划及培训记录，了解计划是否满足培训需求？现场询问重要环境因素及风险因素岗位员工对相关程序和作业如何操作？根据考试试卷，现场抽查员工掌握的情况。现场抽查员工是否了解所使用的化学品特性？是否了解应急措施和自身的职责？现场询问员工违反操作将造成的后果？现场询问员工自身工作的工

16、具将产生的环境效益。审核人力资源管理控制程序。查看各种信息记录交流，特别是与相关方的信息交流记录。观察员工的操作步骤、方式是否正确？抽查员工的环境意识和对自身工作的环境责任。抽查员工对应急措施的了解和自身的职责。通过查看相关记录以及抽查员工的情况皆过关。4.4.3信息交流询问是否收到相关方的有关信息？如何处理和信息反馈。检查获取相关方的信息渠道和方式是否被成文？检查内部信息交流的方式和渠道？内部信息交流的内容以及相应的职责分工？审核信息交流控制程序。查看各种信息记录交流，特别是与相关方的信息交流记录。查看相关文件以及记录，情况正常。4.4.4文件查看文件是否包括：(1)环境及职业健康安全方针、

17、目标和指标；(2)对环境及职业健康安全管理体系覆盖范围的描述；(3)对环境及职业健康安全管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；(4)GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004标准要求的文件，包括记录；(5)组织为确保对涉及重要环境因素及风险因素的过程进行有效策划、运行和控制所需要的文件和记录。查看文件组成查看相关文件以及记录，情况正常。被审核单位主管: 审核人员：杨爱军 陈余华注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：生产部/车间 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6

18、.15 项次(审核要点)审核内容检查方法事实记录4.4.5文件控制文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？识别文件现行修订状况的方法是什么？是否满足要求？使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所即使撤回？外来文件是否得到识别？发放如何控制？保留作废文件的标识是否清晰？检查程序文件是否符合标准的要求，是否与管理手册相协调；审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件；了解有关文件审批、发布、发放记录的规定以及控制文件的有效版本和作废文件方法的适用性和有效性检查环境及职业健康安全管理体系文件清单，抽查数份，了解其编号及受控情况；检查文件更改

19、情况，了解其通知时间，更改时间、失效文件的处理情况。查看相关文件以及记录，情况正常。4.4.6运行控制了解是否有重要环境因素及风险因素岗位？询问针对重要环境因素及风险因素岗位有何控制措施？控制措施是否通报相关方？现场检查运行控制情况。审核运行控制程序。查看各种控制记录，特别是与相关方通报记录。抽查员工对控制措施的了解。查看相关文件以及记录情况正常。但查6月15日钻孔现场回收的亚克力废弃物未按规定分类存放。4.4.7应急准备和响应询问有何紧急情况？分别有何应急措施？现场审核应急设备是否齐全？是否有效？设置是否合理？抽查员工对应急措施的了解？了解应急演习情况。抽查员工有何紧急情况？发生紧急情况后自

20、身的职责？是否会操作消防器材？发生化学品泄漏后的应急措施？查看相关文件以及记录情况正常。被审核单位主管: 审核人员：杨爱军 陈余华注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：生产部/车间 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点)审核内容检查方法事实记录4.5.1监测和测量查看日常监测记录、与法规的符合性、评价记录。检查是否有不符合情况。了解监测仪器的校准情况。询问目标、指标的完成情况？检查中山环保局的监测记录。检查日常的检查记录。检查目标、指标完成情况统计表。检查不合格报告单及其不合格的关闭情

21、况。查看相关文件以及记录，情况正常。4.5.2合规性评价查阅文件看是否有合规性评价的文件。文件是否包括相关法律法规及其它要求。是否有合规性评价相关记录。审核法律法规和其它要求合规性评价控制程序。查看法律法规和其它要求合规性评价表等记录。查看相关文件和记录，并确定已落实4.5.3不符合，纠正措施与预防措施检查纠正、预防措施的落实和效果。询问纠正、预防措施制订的时机？现场检查不符合情况，是否有重复发生？如果纠正、预防措施引起对文件的修改，有无修改记录？审核不符合，纠正与预防措施控制程序。检查不符合报告。对严重不符合和重复发生的不符合是否制订纠正和预防措施。检查纠正、预防措施处理单。查看相关文件以及

22、记录，情况正常。4.5.4记录控制是否制定了环境记录控制程序？环境记录的表示是否清楚？是否规定环境记录的保存期？向负责管理环境记录的人员了解实施情况。检查记录控制程序是否与管理手册协调。了解是否对环境记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置作了明确规定。查看相关文件以及记录，情况基本正常。4.5.5内部环境职业健康安全审核查阅内审记录、检查表、不合格报告、内审报告等。内审的流程和检查方式是否合理？内审发现的不合格是否关闭？是否针对严重不合格或重复发生的一般不合格制订纠正措施及其落实情况。审核内审控制程序。检查内审记录和不合格的关闭情况。检查纠正、预防措施的落实情况和效果。查看相关文件，并确

23、定已落实被审核单位主管: 审核人员：杨爱军 陈余华注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：品管部 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点)审核内容检查方法事实记录4.2环境及职业健康安全方针总经理如何理解和制订环境及职业健康安全方针？制定的环境及职业健康安全方针能否满足标准的要求？环境及职业健康安全方针与环境及职业健康安全目标的关系是否明确？公司采用什么措施传达环境及职业健康安全方针？如何贯彻环境及职业健康安全方针？是否为制定环境及职业健康安全目标提供框架？怎样在适当层次上达到沟通与理解？

24、是否在持续适宜性方面得到评审？均回答正确并查看文件属实（管理手册）4.3.1环境因素及风险因素如何识别环境因素及风险因素？检查环境因素及风险因素评价表，询问有何重要环境因素及风险因素？抽查员工本岗位有何重要环境因素及风险因素？如果产品、活动有改变，是否对环境因素及风险因素进行更新，重新评价。审核环境因素及风险因素的识别和确定控制程序。检查重要环境因素及风险因素评价基准和重要环境因素及风险因素清单。抽查员工对本岗位重要环境因素及风险因素的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.6运行控制了解是否有重要环境因素及风险因素岗位？询问针对重要环境因素及风险因素岗位有何控制措施？控制措施是否通报相关

25、方？现场检查运行控制情况。审核运行控制程序。查看各种控制记录，特别是与相关方通报记录。抽查员工对控制措施的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.5文件控制文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？识别文件现行修订状况的方法是什么？是否满足要求？使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所即使撤回？外来文件是否得到识别？发放如何控制？保留作废文件的标识是否清晰？检查程序文件是否符合标准的要求，是否与管理手册相协调；审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件；了解有关文件审批、发布、发放记录的规定以及控制文件的有效版本和作废文件方法的适用

26、性和有效性检查环境及职业健康安全管理体系文件清单，抽查数份，了解其编号及受控情况；检查文件更改情况，了解其通知时间，更改时间、失效文件的处理情况。查看相关文件以及记录，情况正常。但未能将DB44/27-2001列入为外来文件控制。 审核人员：时焱 王喜珍 注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：采购部 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点)审核内容检查方法事实记录4.3.1环境因素及风险因素如何识别环境因素及风险因素？检查环境因素及风险因素评价表，询问有何重要环境因素及风险因素？抽查员工

27、本岗位有何重要环境因素及风险因素？如果产品、活动有改变，是否对环境因素及风险因素进行更新，重新评价。审核环境因素及风险因素的识别和确定控制程序。检查重要环境因素及风险因素评价基准和重要环境因素及风险因素清单。抽查员工对本岗位重要环境因素及风险因素的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.6运行控制了解是否有重要环境因素及风险因素岗位？询问针对重要环境因素及风险因素岗位有何控制措施？控制措施是否通报相关方？现场检查运行控制情况。审核运行控制程序。查看各种控制记录，特别是与相关方通报记录。抽查员工对控制措施的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.7应急准备和响应询问有何紧急情况？分别有何

28、应急措施？现场审核应急设备是否齐全？是否有效？设置是否合理？抽查员工对应急措施的了解？了解应急演习情况。抽查员工有何紧急情况？发生紧急情况后自身的职责？是否会操作消防器材？发生化学品泄漏后的应急措施？查看相关文件以及记录情况正常。4.5.4记录控制是否按环境记录控制程序？环境记录的表示是否清楚？是否规定环境记录的保存期？向负责管理环境记录的人员了解实施情况。检查记录控制程序是否与管理手册协调。了解是否对环境记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置作了明确规定。查看相关文件以及记录，情况正常。被审核单位主管: 审核人员：杨爱军 陈余华注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方

29、式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：财务部 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点)审核内容检查方法事实记录4.3.1环境因素及风险因素如何识别环境因素及风险因素？检查环境因素及风险因素评价表，询问有何重要环境因素及风险因素？抽查员工本岗位有何重要环境因素及风险因素？如果产品、活动有改变，是否对环境因素及风险因素进行更新，重新评价。审核环境因素及风险因素的识别和确定控制程序。检查重要环境因素及风险因素评价基准和重要环境因素及风险因素清单。抽查员工对本岗位重要环境因素及风险因素的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.6运行控制了解是否有重

30、要环境因素及风险因素岗位？询问针对重要环境因素及风险因素岗位有何控制措施？控制措施是否通报相关方？现场检查运行控制情况。审核运行控制程序。查看各种控制记录，特别是与相关方通报记录。抽查员工对控制措施的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.7应急准备和响应询问有何紧急情况？分别有何应急措施？现场审核应急设备是否齐全？是否有效？设置是否合理？抽查员工对应急措施的了解？了解应急演习情况。抽查员工有何紧急情况？发生紧急情况后自身的职责？是否会操作消防器材？发生化学品泄漏后的应急措施？查看相关文件以及记录情况正常。4.5.4记录控制是否按环境记录控制程序？环境记录的表示是否清楚？是否规定环境记录的

31、保存期？向负责管理环境记录的人员了解实施情况。检查记录控制程序是否与管理手册协调。了解是否对环境记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置作了明确规定。查看相关文件以及记录. 情况正常。被审核单位主管: 审核人员：时焱 王喜珍注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：海外营销部 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点)审核内容检查方法事实记录4.3.1环境因素及风险因素如何识别环境因素及风险因素？检查环境因素及风险因素评价表，询问有何重要环境因素及风险因素？抽查员工本岗位有何重要环境因素及

32、风险因素？如果产品、活动有改变，是否对环境因素及风险因素进行更新，重新评价。审核环境因素及风险因素的识别和确定控制程序。检查重要环境因素及风险因素评价基准和重要环境因素及风险因素清单。抽查员工对本岗位重要环境因素及风险因素的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.6运行控制了解是否有重要环境因素及风险因素岗位？询问针对重要环境因素及风险因素岗位有何控制措施？控制措施是否通报相关方？现场检查运行控制情况。审核运行控制程序。查看各种控制记录，特别是与相关方通报记录。抽查员工对控制措施的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.7应急准备和响应询问有何紧急情况？分别有何应急措施？现场审核应急设

33、备是否齐全？是否有效？设置是否合理？抽查员工对应急措施的了解？了解应急演习情况。抽查员工有何紧急情况？发生紧急情况后自身的职责？是否会操作消防器材？发生化学品泄漏后的应急措施？查看相关文件以及记录情况正常。4.5.4记录控制是否按环境记录控制程序？环境记录的表示是否清楚？是否规定环境记录的保存期？向负责管理环境记录的人员了解实施情况。检查记录控制程序是否与管理手册协调。了解是否对环境记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置作了明确规定。查看相关文件以及记录，情况正常。被审核单位主管: 审核人员：时焱 王喜珍注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审

34、核查检表受审部门：仓库 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点)审核内容检查方法事实记录4.4.1资源、作用、职责和权限询问部门环境职能和部门负责人岗位职责。询问人力、财力等资源是否按照管理方案要求按时提供？查看公司环境管理组织机构图。查看管理方案。均回答正确并查看文件属实（管理手册）4.4.2能力、培训和意识查看公司的年度培训计划及培训记录，了解计划是否满足培训需求？现场询问重要环境因素及风险因素岗位员工对相关程序和作业如何操作？根据考试试卷，现场抽查员工掌握的情况。现场抽查员工是否了解所使用的化学品特性？是否了解应急措施和自身的职责？现场询问员工

35、违反操作将造成的后果？现场询问员工自身工作的工具将产生的环境效益。审核人力资源管理控制程序。查看各种信息记录交流，特别是与相关方的信息交流记录。观察员工的操作步骤、方式是否正确？抽查员工的环境意识和对自身工作的环境责任。抽查员工对应急措施的了解和自身的职责。通过查看相关记录以及抽查员工的情况皆过关。4.4.6运行控制了解是否有重要环境因素及风险因素岗位？询问针对重要环境因素及风险因素岗位有何控制措施？控制措施是否通报相关方？现场检查运行控制情况。审核运行控制程序。查看各种控制记录，特别是与相关方通报记录。抽查员工对控制措施的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.7应急准备和响应询问有何紧

36、急情况？分别有何应急措施？现场审核应急设备是否齐全？是否有效？设置是否合理？抽查员工对应急措施的了解？了解应急演习情况。抽查员工有何紧急情况？发生紧急情况后自身的职责？是否会操作消防器材？发生化学品泄漏后的应急措施？查看相关文件以及记录情况正常。被审核单位主管: 审核人员：时焱 王喜珍注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：技术部 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点)审核内容检查方法事实记录4.4.1资源、作用、职责和权限询问部门环境职能和部门负责人岗位职责。询问人力、财力等资源是否按

37、照管理方案要求按时提供？查看公司环境管理组织机构图。查看管理方案。均回答正确并查看文件属实（管理手册）4.4.2能力、培训和意识查看公司的年度培训计划及培训记录，了解计划是否满足培训需求？现场询问重要环境因素及风险因素岗位员工对相关程序和作业如何操作？根据考试试卷，现场抽查员工掌握的情况。现场抽查员工是否了解所使用的化学品特性？是否了解应急措施和自身的职责？现场询问员工违反操作将造成的后果？现场询问员工自身工作的工具将产生的环境效益。审核人力资源管理控制程序。查看各种信息记录交流，特别是与相关方的信息交流记录。观察员工的操作步骤、方式是否正确？抽查员工的环境意识和对自身工作的环境责任。抽查员工

38、对应急措施的了解和自身的职责。通过查看相关记录以及抽查员工的情况皆过关。4.4.6运行控制了解是否有重要环境因素及风险因素岗位？询问针对重要环境因素及风险因素岗位有何控制措施？控制措施是否通报相关方？现场检查运行控制情况。审核运行控制程序。查看各种控制记录，特别是与相关方通报记录。抽查员工对控制措施的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.7应急准备和响应询问有何紧急情况？分别有何应急措施？现场审核应急设备是否齐全？是否有效？设置是否合理？抽查员工对应急措施的了解？了解应急演习情况。抽查员工有何紧急情况？发生紧急情况后自身的职责？是否会操作消防器材？发生化学品泄漏后的应急措施？查看相关文件

39、以及记录情况正常。被审核单位主管: 审核人员：杨爱军 陈余华注：检查方式一般有查阅文件、查阅记录、询问相关人员等几种方式。内部环境职业健康安全审核查检表受审部门：电控中心、物价监督审计组 预定审核日期：2010.6.15 实际审核日期：2010.6.15 项次(审核要点)审核内容检查方法事实记录4.3.1环境因素及风险因素如何识别环境因素及风险因素？检查环境因素及风险因素评价表，询问有何重要环境因素及风险因素？抽查员工本岗位有何重要环境因素及风险因素？如果产品、活动有改变，是否对环境因素及风险因素进行更新，重新评价。审核环境因素及风险因素的识别和确定控制程序。检查重要环境因素及风险因素评价基准

40、和重要环境因素及风险因素清单。抽查员工对本岗位重要环境因素及风险因素的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.6运行控制了解是否有重要环境因素及风险因素岗位？询问针对重要环境因素及风险因素岗位有何控制措施？控制措施是否通报相关方？现场检查运行控制情况。审核运行控制程序。查看各种控制记录，特别是与相关方通报记录。抽查员工对控制措施的了解。查看相关文件以及记录情况正常。4.4.7应急准备和响应询问有何紧急情况？分别有何应急措施？现场审核应急设备是否齐全？是否有效？设置是否合理？抽查员工对应急措施的了解？了解应急演习情况。抽查员工有何紧急情况？发生紧急情况后自身的职责？是否会操作消防器材？发生化学品泄漏后的应急措施？查看相关文件以及记录情况正常。4.5.4记录控制是否按环境记录控制程序？环境记录的表示是否清楚？是否规定环境记录的保存期？向负责管理环境记录的人员了解实施情况。检查记录控制程序是否与管理手册协调。了解是否对环境记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置作了明确规定。查看相关文件以及记录，情况正常。被审核单位主管: 审核人员：时焱 王喜珍17