基金销售人员从业考试考务工作手册

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1、2010年10月基金销售人员从业考试重要信息（每个考场须打印一份）考试背景本次考试是中国证券业协会负责统一组织的资格考试，全美测评软件系统公司受托承办有关考务工作。考试过程的公平、严肃和规范尤为重要，特别是考场纪律要求方面，必须按考务要求严格执行。考试时间、科目名称考试日期科目类别考试时间10月23、24日基金销售基础09:00-11:0013:00-15:0016:00-18:00考试物品要求每场考试每位考生发一张草稿纸（空白A4）监控要求所有考场都需要进行本地录制，同时任意选择一个考场进行联网监控入场凭证1) 考生必须凭有效身份证件原件（居民身份证、临时身份证、护照，没有身份证的当年转业退

2、伍军人应持户口簿或转业军官证、复员军人证）及准考证入场。有效身份证件、准考证均未携带，不予进场考试；2) 考生未携带有效身份证件，不予进场考试；3) 考生未携带准考证，可由考务管理人员通过管理机核实考生信息，核实无误后，方可允许考生登录考试。考场入座及系统登陆规则每场考试均须拍照，拍照后考生对号入座，并使用准考证号登陆考场纪律要求本次考试考场纪律要求极为严格，共分三类处理方式：1) 考生在考试期间有违反考场纪律的行为，情节较轻的，由监考人员提出批评和警告，同场考试两次受到批评和警告的判为违纪，取消当场考试成绩并1年内不得再报考基金销售从业人员考试：考试期间，交头接耳、互打手势的行为；偷看他人答

3、题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的行为；考试期间，在考场内外喧哗的行为；拒不按要求存放违规物品（详见考场纪律）的行为。2) 考生在考试期间有（并不限于）以下违反考场规则行为之一的判为违纪，取消当场考试成绩并1年内不得再报考基金销售从业人员考试：抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的行为；试图使用无线设备进行通讯的行为；不服从监考人员管理的行为；将演算草稿纸带离考场的行为。3) 考生在考试期间有（并不限于）以下扰乱考场秩序行为之一的判为违纪，取消当次所有考试成绩并1年内不得再报考基金销售从业人员考试。情节严重的，移交公安机关依法对其进行处理：代替他人考试的行为；请人替考的行为；涉及集体（2人以

4、上）舞弊的行为；使用或提供伪造、涂改证件的行为；考生未经许可擅自中途离开考场的行为；考生恶意操作导致考试无法正常运行的行为； 严重扰乱考试秩序、侮辱、漫骂或蓄意报复考试工作人员安全的行为。考试期间携带物品及处理方式提醒考生关闭手机等电子设备，除有效证件、准考证和演算笔外的其余用品根据考场老师的要求放置在指定位置。考试限时1) 任何原因迟到20分钟以上的，考生将不被允许进场考试；2) 考试开始30分钟后，考生才可以交卷离开考场。考场情况记录表1) 记录考生信息更正、违纪、缺考及其他异常情况；2) 考后当天扫描或拍照成图片形式以电子邮件形式发送至ATA跟踪人员邮箱（跟踪人员会在考前电话联系各考点）

5、，或将纸质文件传真至ATA，传真号：021-61821919；同时将原件直接交给ATA督考人员或在考试结束后72小时内将记录表原件快递给跟踪人员，邮寄地址：上海浦东新区博云路36号浦东软件园三期K2栋 （邮编：201203）。考试数据收集1） 考试结束后，检查考生考试数据完整性，确认无误后才能上传考试结果；2） 向督考或ATA跟踪人员询问场次数据是否都已上传导入成功；3） 所有需要收集的异常单机已发送给ATA跟踪人员；4） 将管理机上备份单机功能收集的单机数据和服务器上database打包本地备份保存一个月。数据备份所有考试结果数据（单机数据和整场Database）、本地监控视频、考场情况记录

6、表复印件保留一个月。监考老师及督考签到1) 监考老师考试当天每场考试签到：监考老师需要在管理机选择“工具”“考勤拍照”，填写两位监考老师姓名和联系方式，并拍照；具体操作请见附件52) 督考需在封场和考试当天签到：督考在任意考场的管理机上，选择“工具”“督考签到”，填写督考姓名并拍照，然后保存签到文件；具体操作请见附件6 2010年10月基金销售人员从业考试考前工作手册主要工作内容时间负责人参加人员具体内容和质量要求物品签收及检查10月21日前主考-签收与检查系统盘、软件狗、摄像头、背景布等物品的数量是否正确；系统盘每考点1张、软件狗每考场1只、摄像头每考场2个、背景布每考场1块。培训、考试资料

7、发放10月21日前主考考点所有相关工作人员组织考试相关人员参加考试公司（ATA）组织的网络培训并通过考核。1) 召开考务会议，明确时间安排和各类人员分工；2) 将考试当天工作手册打印并分发给考试相关人员。系统自检与试考10月22日前网络员考务管理人员、监考人员每个考场，完成考试系统的安装和在线升级，使用考试系统完成至少一次试考和环境检查，检查考试服务器、考试管理机、考试机、网络环境，确保运行状态正常，并将所有的试考成绩数据通过考试系统上传给考试公司（ATA）。考点必须在10月22日前完成试考和环境检查。保证所有机器的还原卡或保护卡处于无效状态或不保护状态。保电申请10月22日前主考向供电局上报

8、考试安排，进行保电申请；了解考试当天是否有临时停电或电路维修计划。考点环境布置10月22日17:00前主考考务管理人员、监考人员考场分布图、考场标识、考试机号标志、背景布、草稿纸等是否都准备妥当1) 各考点应设置明显的考场分布图和考场标识；考场门口应贴有考场门贴，门贴的内容包括考点名称、考场号；考场标识要求参见附件4；2) 考场内的机器上应粘贴与考生信息中相对应的考试机号；考场内应准备蓝色背景（保证背景布的平整）并调试好灯光，用于考生拍照；3) 检查考生名单考生须知是否打印并粘贴在考场门外；4) 检查考场异常情况应急预案考场情况记录表是否打印；5) 相关文档下载地址：ftp:/006SGZJJ

9、J:Ghwg45sg2S 6) 准备候考区域。考试数据10月22日17:00前考务管理人员下载导入正式考试数据并和下发的考生名单进行核对。网络监控调试10月22日网络员每个考点需安排一个考场在下午13：0017:00登录监控网站调试监控系统。（监控系统网站，使用会议室2，用户名为城市+考点名称+考场名称，密码为123）封场10月22日17:00前考务管理人员督考需在离开考点前至任意考场管理机上，选择“工具”“督考签到”，填写督考姓名，并拍照保存签到文件；具体操作请见附件6。在上述工作完成的情况下和跟踪人员确认完成封场。2010年10月基金销售人员从业考试考试当天工作手册（每个考场须打印一份）考

10、试当天（10月2324日）主要工作内容时间负责人参加人员具体内容和质量要求10/2310/24考试相关人员报到08:00前主考、督考考点所有相关工作人员主考、考务管理人员、监考人员、网络员、督考到达考场；主考检查确认考点布置工作全部OK，考场标识要求请参见附件4。准备第一场考试08:20前考务管理人员1） 完成开机：服务器、管理机、全部考试机、备用机；2） 依次启动服务器程序、管理机程序；3） 管理机：启动所有考试机（所有考试机进入等待登录界面）；4） 任意选择一个考场进行联网监控，同时进行本地录制，其他考场直接进行本地录制。（监控系统网站，使用会议室2，用户名为城市+考点名称+考场名称，密码

11、为123）5） 监考老师需要在管理机选择“工具”“考勤拍照”，填写两位监考老师姓名和联系方式，并拍照；具体操作请见附件56） 督考在任意考场的管理机上，选择“工具”“督考签到”，填写督考姓名并拍照，然后保存签到文件；具体操作请见附件608:30前调整摄像头、背景布，并进行试拍，使位置、方向、距离调整到合适位置。考生入场08:3009:00考务管理人员监考人员1) 考生必须凭有效身份证件原件（居民身份证、临时身份证、护照，没有身份证的当年转业退伍军人应持户口簿或转业军官证、复员军人证）及准考证入场。有效身份证件、准考证均未携带，不予进场考试；2) 考生未携带有效身份证件，不予进场考试；3) 考生

12、未携带准考证，可由考务管理人员通过管理机核实考生信息，核实无误后，方可允许考生登录考试；4) 组织考生拍照进场，拍照要求请参见附件1；5) 指引考生按座位号入座；6) 提醒考生关闭手机等电子设备，除有效证件、准考证和演算笔外的其余用品根据考场老师的要求放置在指定位置。08:50起监考人员宣读考场须知，请参见附件2；开始考试09:00考务管理人员管理机：准点点击“开始考试”按钮。考试过程中09:0009:30监考人员考务管理人员再次核查考生的证件，保证考生本人、证件、考试机上的个人信息保持一致。09:0011:00监考人员考务管理人员1) 考试开始20分钟后，迟到考生不允许进入考场；2) 如有异

13、常情况或违纪情况，请参照考场异常情况应急预案中的处理方式处理，并详细填写考场管理机的考场日志和纸质考场情况记录表；3) 考试开始30分钟后，考生才可以交卷离开考场;10:45监考人员提醒考生考试剩余时间。考试结束11:0011:20考务管理人员1） 管理机：在确保所有考生都为“已收卷”状态后，再使用“考试”菜单中“停止答题”功能，然后“收卷”；2） 管理机：发送关闭考试机命令导出考试结果；（必须先导入交卷不成功的单机数据；如使用了单机版，请导入单机版结果数据）3） 草稿纸：所有下发的草稿纸全部回收，不允许考生将草稿纸带出考场。准备第二场考试12:30前考务管理人员管理机：启动所有考试机（所有考

14、试机进入等待登陆界面）。1）监考老师在管理机上进行拍照工作考生入场12:3013:00考务管理人员监考人员1) 考生必须凭有效身份证件原件（居民身份证、临时身份证、护照，没有身份证的当年转业退伍军人应持户口簿或转业军官证、复员军人证）及准考证入场。有效身份证件、准考证均未携带，不予进场考试；2) 考生未携带有效身份证件，不予进场考试；3) 考生未携带准考证，可由考务管理人员通过管理机核实考生信息，核实无误后，方可允许考生登录考试；4) 组织考生拍照进场，拍照要求请参见附件1；5) 指引考生按座位号入座；6) 提醒考生关闭手机等电子设备，除有效证件、准考证和演算笔外的其余用品根据考场老师的要求放

15、置在指定位置。12:50起监考人员宣读考场须知，请参见附件2；开始考试13:00考务管理人员管理机：准点点击“开始考试”按钮。考试过程中13:0013:30监考人员考务管理人员再次核查考生的证件，保证考生本人、证件、考试机上的个人信息保持一致。13:0015:00监考人员考务管理人员1) 考试开始20分钟后，迟到考生不允许进入考场；2) 如有异常情况或违纪情况，请参照考场异常情况应急预案中的处理方式处理，并详细填写考场管理机的考场日志和纸质考场情况记录表；考试开始30分钟后，考生才可以交卷离开考场。14:45监考人员提醒考生考试剩余时间。考试结束15:0015:20考务管理人员1） 管理机：在

16、确保所有考生都为“已收卷”状态后，再使用“考试”菜单中“停止答题”功能，然后“收卷”；2） 管理机：发送关闭考试机命令导出考试结果；（必须先导入交卷不成功的单机数据；如使用了单机版，请导入单机版结果数据）3） 草稿纸：所有下发的草稿纸全部回收，不允许考生将草稿纸带出考场。准备第三场考试15:30前考务管理人员管理机：启动所有考试机（所有考试机进入等待登陆界面）。1）监考老师在管理机上进行拍照工作考生入场15:3016:00考务管理人员监考人员1） 考生必须凭有效身份证件原件（居民身份证、临时身份证、护照，没有身份证的当年转业退伍军人应持户口簿或转业军官证、复员军人证）及准考证入场。有效身份证件

17、、准考证均未携带，不予进场考试；2） 考生未携带有效身份证件，不予进场考试；3） 考生未携带准考证，可由考务管理人员通过管理机核实考生信息，核实无误后，方可允许考生登录考试；4） 组织考生拍照进场，拍照要求请参见附件1；5） 指引考生按座位号入座；6） 提醒考生关闭手机等电子设备，除有效证件、准考证和演算笔外的其余用品根据考场老师的要求放置在指定位置。15:50起监考人员宣读考场须知，请参见附件2；开始考试16:00考务管理人员管理机：准点点击“开始考试”按钮。考试过程中16:0016:30监考人员考务管理人员再次核查考生的证件，保证考生本人、证件、考试机上的个人信息保持一致。16:0018:

18、00监考人员考务管理人员1) 考试开始20分钟后，迟到考生不允许进入考场；2) 如有异常情况或违纪情况，请参照考场异常情况应急预案中的处理方式处理，并详细填写考场管理机的考场日志和纸质考场情况记录表；考试开始30分钟后，考生才可以交卷离开考场。17:45监考人员提醒考生考试剩余时间。考试结束18:0018:20考务管理人员1) 管理机：在确保所有考生都为“已收卷”状态后，再使用“考试”菜单中“停止答题”功能，然后“收卷”；2) 管理机：发送关闭考试机命令导出考试结果；（必须先导入交卷不成功的单机数据；如使用了单机版，请导入单机版结果数据）3) 草稿纸：所有下发的草稿纸全部回收，不允许考生将草稿

19、纸带出考场。当天考试结束后当天考试结束之后主考考务管理人员、监考人员1） 向督考或ATA跟踪人员询问场次数据是否都已上传导入成功；2） 与ATA跟踪人员确认所有作弊信息；3） 所有需要收集的异常单机已发送给ATA跟踪人员；4） 将管理机上备份单机功能收集的单机数据和服务器上database文件夹一起打包在考点备份一个月；考务管理人员、网络员1) 汇总考场情况记录表，扫描或拍照成图片形式以电子邮件形式或将纸质文件传真发给ATA跟踪人员，传真号：021-61821919；同时将原件直接交给ATA督考人员或在考试结束后72小时内将记录表原件快递给跟踪人员，邮寄地址：上海浦东新区博云路36号浦东软件园

20、三期K2栋 （邮编：201203）2) 本地录制的监控视频在考后按一定比例抽查，抽查到的考点请将本地监控视频以考点名称打包上传至FTP。FTP地址：ftp:/006SGZJED:WSXqaz3) 所有考试结果数据（包括单机数据和整场Database）、本地监控视频、考场情况记录表复印件保留一个月。附件1 考场拍照要求考生拍照需要提前准备拍照环境，首先一定注意要提前将摄像头驱动程序安装好，保证摄像头工作正常。考场拍照要求样张如下：1) 摄像头到人脸的距离：1.5米至1.7米；2) 背景：统一用天蓝色背景（使用亚光面，防止拍照反光）；3) 考生正对摄像头；4) 拍照环境光线充足；5) 焦距要调准；

21、6) 拍照时注意调整人像在照片中的位置，高个子头顶留白，矮个子注意留取上半身。 2 考场须知（宣读版）一、 考场纪律1) 考试一律在指定时间和考场内进行。2) 考生务必在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，验对准考证和身份证等有效证件。3) 考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证（或规定的其他有效证件），按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。4) 考生拍照进场后不允许出考场（提前交卷者除外），特殊情况必须有监考人员陪同；5) 迟于开考时间20分钟者不得入场，考试开始30分钟后方可交卷退场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的，视为缺考。6) 考生在入场

22、时除携带演算用笔外，严禁将笔记、参考资料、电子设备，通讯设备、食物、饮料等带入考场或试图带入考场。手机必须关机。已经携带入场的应按照监考人员的要求存放在指定地点。在整个考试期间，考生不能取用已经存放的个人物品。7) 考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。8) 考生遇到问题可举手向监考人员询问，但不得涉及试卷内容。 9) 考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员，根据具体情况处理。考生交卷后应立即离开考场，不得在考场附近逗留、喧哗。 10) 考生不得将演算草稿纸带出或试图带出考场外。二、 违纪处理办法(一) 考生在考试期间有违反考场纪律的行为，情节较轻的，由监考人员提出批评和警告，

23、同场考试两次受到批评和警告的判为违纪，取消当场考试成绩并 1年内不得再报考基金销售从业人员考试：1) 考试期间，交头接耳、互打手势的行为；2) 偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的行为； 3) 考试期间，在考场内外喧哗的行为；4) 拒不按要求存放违规物品（详见考场纪律）的行为。(二) 考生在考试期间有（并不限于）以下违反考场规则行为之一的判为违纪，取消当场考试成绩并1年内不得再报考基金销售从业人员考试：1) 抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的行为；2) 试图使用无线设备进行通讯的行为；3) 不服从监考人员管理的行为；4) 将演算草稿纸带离考场的行为；(三) 考生在考试期间有（并不

24、限于）以下扰乱考场秩序行为之一的判为违纪，取消当次所有考试成绩并1年内不得再报考基金销售从业人员考试。情节严重的，移交公安机关依法对其进行处理：1) 代替他人考试的行为；2) 请人替考的行为；3) 涉及集体（2人以上）舞弊的行为；4) 使用或提供伪造、涂改证件的行为；5) 考生未经许可擅自中途离开考场的行为；6) 考生恶意操作导致考试无法正常运行的行为； 7) 严重扰乱考试秩序、侮辱、漫骂或蓄意报复考试工作人员安全的行为。3 考场情况记录表2010年10月基金销售人员从业考试考场情况记录表考点名称： （第 考场）第一场考试应考人数第一场考试实考人数缺考名单：（只需要填写姓名）转移考试情况：（如

25、：张三从5号转到50号，转移成功后请考生签字确认）违纪情况：（如：张三作弊，已上报考试公司（ATA），取消考试资格）考生基本资料更正：（如：“张三”姓名更正为“李四”，记录后请考生签字确认）其他异常情况：（如：张三考中突然生病等）第二场考试应考人数第二场考试实考人数缺考名单：（只需要填写姓名）转移考试情况：（如：张三从5号转到50号，转移成功后请考生签字确认）违纪情况：（如：张三作弊，已上报考试公司（ATA），取消考试资格）考生基本资料更正：（如：“张三”姓名更正为“李四”，记录后请考生签字确认）其他异常情况：（如：张三考中突然生病等）第三场考试应考人数第三场考试实考人数缺考名单：（只需要填写

26、姓名）转移考试情况：（如：张三从5号转到50号，转移成功后请考生签字确认）违纪情况：（如：张三作弊，已上报考试公司（ATA），取消考试资格）考生基本资料更正：（如：“张三”姓名更正为“李四”，记录后请考生签字确认）其他异常情况：（如：张三考中突然生病等）备注：当天考试结束后，请汇总考场情况记录表，扫描或拍照成图片形式以电子邮件方式发送至ATA跟踪人员邮箱，或将纸质文件传真至ATA，传真号：021-61821919；同时将原件直接交给ATA督考人员或在考试结束后72小时内将记录表原件快递至上海浦东新区博云路36号浦东软件园三期K2栋 何琦元收（邮编：201203）。考务管理人员： 监考员： 4

27、考场标识模版一、 考场路标样张考场路标标准尺寸长：30cm，宽：21cm注：也可以使用标准的A4纸打印，可以得到同样的尺寸大小二、 考场门贴和考生名单张贴规范考点在每个考场正门上张贴考场门贴和考生名单考点门贴样张 考场门贴标准尺寸长：30cm，宽：21cm注：也可以使用标准的A4纸打印，可以得到同样的尺寸大小5 考点老师签到操作流程a) 在对应考场管理机上选择“工具考勤拍照”b) 在弹出的新窗口中，填写两位监考老师的姓名和联系方式，并进行拍照c) 点击“确定”完成签到6 督考签到操作：a) 任选一个考场的管理机，选择“工具督考签到”，如下b) 在弹出的新界面上，填写自己的姓名，并进行拍照，拍照完成后点击“签到”c) 保存签到文件，签到文件为后缀sgn的文件；第 10 页 共 10 页