国家坡耕地水土流失综合治理试点工程乌兰木图山监理规划

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1、国家坡耕地水土流失综合治理试点工程XX省XX县乌兰木图山项目区监理规划技术审核人：XXX总监理工程师：XXXXXXX工程建设监理有限公司XX市水利工程项目监理部 目录 一、总则（一）工程项目基本概况（二）项目工程主要目标（三）工程项目组织（四）监理范围和内容（五）监理主要依据（六）监理组织（七）监理工作主要方法和主要制度二、工程质量控制（一）质量控制的原则（二）质量控制的目标（三）质量控制的内容（四）质量控制制度三、工程进度控制（一）进度控制的原则（二）进度控制的目标（三）进度控制的措施四、工程投资控制（一）投资控制的原则（二）投资控制的目标（三）投资控制的内容（四）投资控制的措施五、合同管理

2、（一）变更的处理程序和监理工作方法（二）违约事件处理程序和监理工作方法六、协调（一）监理部协调工作的主要内容（二）协调工作的原则与方法七、工程验收（一）分部工程验收（二）单位工程完工验收（三）单位工程投入使用验收（四）竣工验收 八、信息管理九、工程建设标准强制性条文水利工程部分对工程质量检查的要求一、总则根据法人与监理单位签订的监理委托合同确定的监理范围，便于监理工作规范化、标准化，有序的开展监理工作，依据国家和行业有关工程建设的政策法规；工程建设方面的规范、标准；设计文件和建设方与承建方签订的合同内容等，并根据该项目的特点编制了建设监理规划。（一）工程项目基本概况1、项目简况（1）项目名称：

3、国家坡耕地水土流失综合治理试点工程XX县乌兰木图山项目区。（2）工程地点：一标段；XX县于寺镇虎掌沟村、他本改村二标段；XX县大五家子镇古喇嘛营子村三标段；XX县太平乡机房村、架木苏村四标段；XX县化石戈乡下新邱村五标段；XX县平安地镇少冷村（3）建设目的：坡耕地水土流失综合治理试点工程（4）基本情况：项目区总面积1152km2,涉及XX县化石戈乡、太平乡、大五家子镇、于寺镇、平安地镇五个乡镇。项目区耕地面积48880.93hm2,其中坡耕地面积25418.08 hm2占耕地总面积525%。项目区涉及5个乡镇，项目区总面积149.07km2,包括虎掌沟村、古喇嘛营子村、机房村、架木苏村、下新邱

4、村、少冷村7个行政村，总人口0.95万人，其中农业人口0.88万人，人口密度64人km2 。2010年统计数据农业总产值3462.15万元，其中农业2725.79万元，林业62.08万元，牧（副）业674.28万元，农业人均年产值5598.54元。（5）工程规模；坡改梯1113 hm2，其中水平梯田670hm2坡式梯田443 hm2，截水沟35km, 谷坊140座，田间道路28km。表11 坡耕地水土流失综合治理项目措施总体部局表项目涉及乡镇涉及村（个）坡 改 梯截水沟（km）谷坊（座）田间道路（km）流域碑（座）合计（公顷） 水平 梯田坡式梯田XX县乌兰木图山于寺2300.00180.601

5、19.40104082大五家子1180.00108.3371.6752041太平2266.67160.53106.13104082化石戈1166.67100.2766.4052041平安地1200.00120.3379.6752041合计57111367044335140287（6）工程治理完成工程量；土方123.51万m3，需要人工21.79万个，机械3086.95台时。（7）总投资1669.26万元，其中国家投资1000万元 。（8）计划工期；2011年11月11日开工，2012年7月31日竣工。（9）质量标准；通过有效地检查手段、数据收集、统计和科学的分析方法，使工序工程、单元工程、分部

6、工程和单位质量得到有效控制，工程资料齐全、整理规范。所监理工程质量验收合格率100%，争创优良工程。（二）项目工程主要目标根据工程施工招标和投标文件，结合工程实际情况，制定项目监理工作总目标和质量、工期、投资及安全施工等目标，并组织实施。1、总目标在预定的工期内，使发包人付出最少的费用，得到质量满意的工程。2、工程质量目标按照合同的约定，根据水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准，以单元工程为基础进行质量检测和评定，使项目工程质量达到合同规定（或投标书承诺）的质量等级。3、工期目标按照招标文件要求和投标文件承诺，分别实现阶段性控制目标，在签订的施工承包合同约定的总工期内完工。4、投资控制

7、目标以批准的总概算为投资控制额，投资不突破概算。5、安全施工控制目标以中华人民共和国建筑法、中华人民共和国安全生产法、建筑工程安全生产管理条例等法律、行政法规为依据，坚持安全第一、预防为主的方针，保障人民群众生命和财产安全，防止和杜绝建设工程事故。（三）工程项目组织1、参建单位（1）建设单位：XX蒙古族自治县水土保持局（2）设计单位：XX蒙古族自治县水利勘测设计院（3）监理单位：XXXX工程建设监理有限公司（4） 施工单位：第一标段；XX蒙古族自治县禹舜河道施工队（于寺镇）第二标段；XX蒙古族自治县禹舜河道施工队（大五家子镇）第三标段；XX市绿洲水土保持生态建设有限责任公司（太平乡）第四标段；

8、XX蒙古族自治县金水水利工程建筑施工队（化石戈乡）第五标段；XX市绿洲水土保持生态建设有限责任公司（平安地镇）2、监理职责（1）总监理工程师岗位职责。总监理工程师应负责全面履行监理合同中所约定的监理单位的职责。主要职责包括：1）主持编制监理规划，制定监理部规章制度，审批监理实施细则；签发监理部的文件。2）确定监理部各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理部内部工作。3）指导监理工程师开展工作；负责本监理部中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员；根据工程建设进展情况，调整监理人员。4）主持审核承包人提出的分包项目和分包人，报发包人批准。5）审批承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施

9、工进度计划和资金流计划。6）组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。7）主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和2、监理职责（1）总监理工程师岗位职责。总监理工程师应负责全面履行监理合同中所约定的监理单位的职责。主要职责包括：1）主持编制监理规划，制定监理部规章制度，审批监理实施细则；签发监理部的文件。2）确定监理部各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理部内部工作。3）指导监理工程师开展工作；负责本监理部中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员；根据工程建设进展情况，调整监理人员。4）主持审核承包人提出的分包项目和分包人，报发包人批准。5）审批承包人提交的施工组

10、织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。6）组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。7）主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和关文件。8）签发进场通知、合同项目开工令、分部工程开工通知、暂停施工通知和复工通知等重要监理文件。9）组织审核工程款支付申请，签发各类工程款支付凭证。10）主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔的有关文件。11）主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。12）要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。13）审核质量保证体系文件并监督其实施；审批工程质量缺陷的处理方案；

11、参与或协助发包人组织处理工程质量及安全事故。14）组织或协助发包人组织工程项目的分部工程验收、单位工程完工验收、合同项目完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。15）签发工程移交证书和保修责任终止证书。16）检查监理日志；组织编写并签发监理月报、监理专题报告、监理工作报告；组织整理监理合同文件和档案资料。17）总监理工程师可通过书面授权副总监理工程师履行除本规范规定外的总监理工程师的职责。 （2）监理工程师岗位职责。监理工程师应按照总监理工程师所授予的职责权限开展监理工作，是所执行监理工作的直接责任人，并对总监理工师负责。监理工程师的主要职责包括：1）参与编制监理规划，编制

12、监理实施细则。2）预审承包人提出的分包项目和分包人。3）预审承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。4）预审或经授权签发施工图纸。5）检查进场材料、构配件、工程设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。6）审批分部工程开工申请报告。7）协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系。按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件。8）检验工程的施工质量，并予以确认或否认。9）审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。10）预审各类付款证书。11）提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见。12）按照职责权限参与工程的质量评定工作和验收工作

13、。13）收集、汇总、整理监理资料，参与编写监理月报，填写监理日志。14）施工中发生重大问题和遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。15）指导、检查监理员的工作。必要时向总监理工程师建议调换监理员。（3）监理员岗位职责。监理员应按所授予的职责权限开展监理工作。监理员的主要职责包括：1）核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资料。2）检查承包人用于工程建设的材料、构配件、工程设备使用情况，并做好现场记录。3）检查并记录现场施工程序、施工工法等实施过程情况。4）检查和统计计日工情况；核实工程计量结果。5）检查关键岗位施工人员的上岗资格；检查、监督工程现场的施工安全和环境保护措施的

14、落实情况，发现异常情况及时向监理工程师报告。6）检查承包人的施工日志和试验室记录。7）核实承包人质量评定的相关原始记录。（四）监理范围和内容1、监理工作范围XX蒙古族自治县乌兰木图山项目区2、监理工作内容（1）对上述监理范围的工程实施直到工程竣工及缺陷责任期各阶段工作的全过程、全方位地监控，对所有相关工程实施的各项工作实施监理。对施工阶段（含各类设计变更、工程变更与施工等）、竣工验收阶段及缺陷责任阶段等的工程投资、进度、质量及安全实施控制。对合同、信息、安全和文明施工进行管理，在工程实施各方面对内、对外的协调，确保工程总体目标的实现；按国家有关档案管理的要求完善监理档案。（2）建立一套完整的监

15、理办法，包括：审查工程计划和施工方案；监督施工单位严格按设计规范、标准施工，审查技术变更；控制工程进度和质量；检查安全防护设施，检测原材料采购配件质量；认定工程质量和数量；验收工程和签发付款凭证；审查工程计划和施工方案；审查工程价款；管理合同文件和技术档案；提交竣工报告；处理质量事故等。（3）具体工作内容如下：1）督促建设单位按工程建设合同的规定落实必须提供的施工条件，检查工程施工单位开工准备工作，并在检查与审查合格后签发合同工程开工令。2）审批施工单位提交的施工组织设计、施工进度计划、施工技术措施、作业规程、工艺试验成果、临建工程设计及使用的原材料等。3）签发补充的设计文件、技术规范等，答复

16、工程施工单位提出的建议和意见。4）工程进度控制：根据工程建设合同总进度计划，编制控制性目标和年度施工计划，并检查批准施工人提出采取确定措施情况。督促施工人采取确实措施，实现合同的工期目标。当实施进度发生较大偏差时，及时向建设单位提出调整控制性进度计划的建议和意见，经建设单位批准后，完成进度计划的调整。5）施工质量控制：审查施工单位的质量控制体系和措施，核实质量文件。依据工程承建合同文件、设计文件、技术标准，对施工的全过程进行检查，对重要部位和主要工序进行跟踪检查，以单元工程为基础，按水利部水利水电工基本建设工程单元工程质量等级评定标准和水利水电工程施工质量评定规程的要求，对施工单位的工程质量等

17、级进行复核。6）工程投资控制：协助建设单位编制投资控制目标和分年度投资计划。审查施工单位提交的资金计划，审核施工完成的工程量和单价费用，并签发计量和支付凭证，受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见。处理工程变更，下达工程变更指令。7）施工安全监督，检查施工安全检查措施，劳动防护环境保护设施并提出建议，检查防洪渡汛措施并提出建议。参加重大安全事故调查。8）主持监理合同授权范围内工程建设各方协调工作，编发施工协调会议纪要。9）协助建设单位按国家规定进行工程各阶段验收和竣工验收，审查设计单位和施工单位编制的施工及竣工图纸和资料。10）信息管理：做好施工现场监理记录与信息反馈；按监理合同要求

18、编制月、年报；按期进行整编工程资料和工程档案，做好文、录、表、单的日常管理，并在期限届满时移交建设单位。11）其他相关工作。（五）监理主要依据1）XX县乌兰木图山项目区初步设计、工程施工设计图纸及招标文件、投标文件。2）XX县乌兰木图山项目区施工监理合同。3）XX县项目区乌兰木图山施工合同。4）水利工程建设项目施工监理规范5）国家有关法律、行政法规和有关部门规章及地方法规、规章6）国家和有关部门颁布的有关规范、规程、标准等7）中华人民共和国水土保持法8）中华人民共和国水法9）中华人民共和国土地管理法10）中华人民共和国水土保持法实施条例11）辽宁省实施办法12）水利水电工程施工组织设计规范（S

19、DJ338-89）13）砌体工程施工质量验收规范（GB50203-2002）14）水利水电建设工程验收规范（SL233-1999）15）水利水电工程施工测量规范（SL52-93）16）水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准17）水利水电工程等级划分及洪水标准SL252-200018）水利水电工程施工质量检验与评定规程19）与工程项目相关的施工技术规范、验收规范。（六）监理组织姓名性别年龄职称职务监理工作范围男50高 工总监理工程师全面负责监理工作男43副高工监理工程师具体负责监理工作男58工程师监理员配合总监理工程师工作男43工程师监理员配合总监理工程师工作男54工程师监理员配合总监理工

20、程师工作男49工程师监理员配合总监理工程师工作男 52工程师 监理员配合总监理工程师工作 监理人员组成表（七）监理工作主要方法和主要制度1、监理工作主要方法（1）现场记录。完整记录每日施工现场的人员、设备和材料、天气、施工环境以及施工中出现的各种情况。（2）发布文件。应采取通知、指示、批复、签证等文件形式进行施工安全过程的控制和管理。（3）旁站监理。按合同约定，在施工现场对工程项目的重要部位和关键工序的施工，实施连续性的全过程检查、监督与管理。（4）巡视检验。对所有监理的工程项目进行的定期或不定期的检查、监督和管理。（5）跟踪检测。在施工单位进行试样检测前，对其检测人员、仪器设备以及拟订的检测

21、程序和方法进行审核；在施工单位对试样进行检测时，实施全过程的监督，确认其程序、方法的有效性以及检测结果的可信性，并对该结果确认。（6）平行检测。在施工单位对试样自行检测的同时，独立抽样进行检测，核验施工单位的检测结果。（7）协调。对参加工程建设各方之间的关系以及工程施工过程中出现的问题和争议进行的调解。2、监理工作主要制度（1）单位、分部工程开工审批制度。（2）原材料、成品、半成品报验制度。（3）技术交底制度。（4）图纸审查及签发制度。（5）工程检验评定制度。（6）关键部位及隐蔽工程验收签证制度。（7）工程计量、支付签证制度。（8）监理部管理制度。（9）会议制度。（10）工程质量事故处理制度。

22、（11）监理报告制度。（12）工程验收制度。二、工程质量控制（一）质量控制的原则工程质量是整个监理工作的重要环节，与投资控制、进度控制相互制约，所以监理工程师必须贯彻以质量为中心的方针、按合同、委托协议书、技术规范、设计图纸及有关文件，坚持：严格要求、实事求是、公正合理、热情服务的原则，通过超前监理、预防为主、动态管理、跟踪监控，实现工程质量总目标。（二）质量控制的目标质量目标：工程质量的优劣，直接影响工程的正常运行，施工过程监理的质量控制，实际上是监理工程师督促施工单位按照合同及规范标准进行施工。对工程质量要求为合格工程。（三）质量控制的内容1、开工前质量保证工作（1）建立和完善监理部的质量

23、监控体系，做好监控准备工作。（2）总监组织审核施工图纸并签发监理工程师图纸。（3）对施工单位的设备及人员进行质量机制检查。（4）对施工单位和分包商的资格审查确认。（5）监理部监理工程师负责对施工单位上报的施工组织设计进行审查，经批准实施。（6）监控施工单位质量保证体系。（7）监督施工单位建立健全各级岗位责任制。2、工程材料、半成品、构配件和工程设备的质量控制（1）对采购计划进行监督与控制。（2）进场材料必须具备出厂合格证、质检报告单，按有关规定对进场材料进行全过程检查，检查出厂质保资料中出厂批量、出厂日期、报告日期等是否与实际相符，进场主要材料必须进行复检。（3）督促施工单位设置专门的材料检查

24、机构，配备专职人员，建立完善的运输、仓储等管理制度，明确岗位责任制以及材料整理保管制度。（4）严格要求施工单位按规范、规定对材料进行检查检验，未经检查、检验，或检查检验不合格的材料严禁在工程上使用，对材质或检验结构有疑问时，监理有权重新检验，对重要部位、主要材料可进行与施工单位平行的检验或抽检。（5）现场监理工程师对施工单位的工程材料、半成品、构配件及工程设备的存放、保管以及使用条件进行监控，确保各类合格材料在受控状态下投入使用。（6）检查混凝土材料的最早进场日期是否在配合比试验日期之前，检查现场使用材料是否与报审资料一致。（7）协助建设单位对进场的永久工程设备进行质量检验与到货验收。3、施工

25、过程单元和分部工程验收（1）控制好工序过程。监理通过巡视、旁站、资料检查、抽测、抽检等方式加强对工序质量的监控，使施工过程不致造成疏漏。（2）做好提前预测，及时处理质量事故。对施工过程中出现的异常现象进行及时观察和分析，对可能发生质量事故进行预测，采取可行措施，尽可能避免工程质量事故的发生。对已发生的质量事故按照规定的程序及时处理，决不姑息和手软，督促事故责任者写出事故报告，落实批准事故处理方案。（3）坚持联检制度。对重要工程、关键部位、隐蔽工程和基础工程告一阶段时，监理要组织建设单位、设计人、监理和施工单位进行联合检查、验收。联合检查结果要详细记录并签认，否则施工不得向下延伸。（4）进行单元

26、工程、分部工程检查验收。（5）通过工序控制单元，通过单元控制分部。单元工程、分部工程验收要与施工进度同步进行。监理要求施工单位及时提交月质量检测报告，发现问题及时纠正；要求施工单位及时提交单元工程、分部工程质量评定结果，并对其审查，对已完的分部工程、单位工程及时协助建设单位组织工程阶段验收或完工验收。（6）分部工程验收具备的条件是，该分部工程所有单元工程已经完工且质量合格。分部工程验收工作组由监理人主持，设计人、施工单位和运行管理单位有关专业技术人员参加。分部工程的验收成果是“分部工程验收签证”，并附有施工单位负责修复和未完成缺陷修复项目清单。（四）质量控制制度1、施工检验程序（1）施工单位每

27、完成一道工序及一个单元，都必须经过“三检”，应有详细的自检记录，尤其重视原始资料的整理、保存，保证技术资料的完整性和准确性，隐蔽工程和主要结构工程因技术资料不全，不实而无法确认质量等级的，不得组织评定。（2）“三检”合格后，由施工单位凭上序工程水利水电施工质量终检合格证和工序质量评定表向监理申办开工（仓）签证，监理进行抽检评定等级，对上道工序及上一单元工程未经复核检验或复核检验不合格，不得进行下道工序及下一单元工程施工。（3）监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷和一般问题，应随时通知施工单位及时改正，做好记录并及时记入监理日志，指明质量部位问题的性质及整改意见，限期纠正，待改正并重验合格签

28、证后，方可进行下道工序施工。（4）如果施工单位不及时改正，情节严重的监理工程师可报请总监批准后，发出部分工程暂停指令待施工单位改正后报监理单位进行复核，合格后发出复工指令方可重新开工。（5）单元工程质量在施工单位班组自检的基础上由施工单位工程负责人组织有关人员评定，并经施工单位专职质量检查员核定，报现场工程师评定其质量等级。（6）分部工程完工后，经自检合格，填写单元工程施工质量报验单，经监理工程师现场检验后，复核分部工程质量等级。报质量监督机构核备。（7）单位工程质量应由施工单位总负责人或技术负责人组织评定，在施工单位自评的基础上，由监理部门复核、质量监督机构核定等级。（8）施工单位应逐月填报

29、施工月报，监理部填报监理月报。（9）监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用监理工程师指示单督促施工单位执行。4、质量控制的工作制度及方法（1）质量控制的依据 1）经过总监理工程师批准的设计文件。 2）参建各方签订的合同文件。 3）适合本工程必须遵守的施工技术规范。（2）质量控制的任务 1）督促施工单位建立健全质量保证体系、质量保证措施。 2）控制工程分包，并对分包商进行审查。 3）建立严格的质量检查控制制度。 4）及时发现并纠正施工过程中发现的问题。 5）协助建设单位处理好质量及安全事故等。 6）负责好日常工作的抽检工作。 7）主持并参与工程的各阶段验收工作。（3）质量控制的方

30、法 1）旁站监理。对重要工序的施工全过程我监理单位实行全过程跟踪旁站监理，时刻检查，注意质量事故的苗头，避免发生问题。2）测量。测量是监理人员在现场质量控制中，对几何尺寸检查的重要手段。开工前，监理人员要对引测和放样等工作进行复测，成果不符合不能开工。施工中，要随时进行测量控制的检查。验收时，对验收部位要进行测量，不符合的要进行修整。总之，测量数据是工序和单元工程质量检查的主要依据之一。3）指令文件。指令文件是监理工作的另一种方法。在监理过程中，各种报表、数据以及监理所发出的指令，必须形成文件，作为技术资料存档，比如：开工、停工、复工通知书、重大事故记录等，用以提醒施工单位和指出问题，达到控制

31、质量的目的。三、工程进度控制（一）进度控制的原则在项目实践过程中，随时掌握工程进展，进行计划值与实际值比较分析，提出意见，供决策部门参考，确保建设总工期。（二）进度控制的目标1、总进度计划 2011年 10月25日开工，2012年7月31日竣工（三）进度控制的措施1、进度计划控制流程2、进度控制的工作制度及方法为了清楚了解总进度的时间安排和关键工程项目的时间要求，施工单位应对工程进行网络计划编制，找出关键项目和关键路线，便于掌握和使用。（1）编制网络计划的依据 1）总进度要求； 2）施工阶段控制性项目的工期要求； 3）各施工单位的施工力量及施工水平情况。（2）进度控制方法 1）根据合同要求审查

32、施工单位的总进度计划，分项进度计划以网络图的编制和横道图的绘制等项工作，并提出改进和调整的意见；2）根据其进度计划的执行情况，检查实际进度，若有滞后，帮助其查找原因，并做出相应的改进；3）审查施工单位的设备、人员等情况，随时从非关键项目抽调到关键项目；4）定期或不定期召开工程计划会、协调会；5）帮助施工单位解决影响进度的实际困难。四、工程投资控制（一）投资控制的原则（1）确保合同项目投资不超出。（2）严格审查设计变更和洽商。（3）严格控制索赔现象。（4）严格核算政策调价项目。（二）投资控制的目标依据施工合同，建立投资控制体系。投资控制的总目标是国家批准的概算总投资额，要求施工过程中不突破初设概

33、算。（三）投资控制的内容投资目标分解。为了更好的做好投资控制工作，做到在施工过程中的各时段在资金投入量、资金分配等方面做到有计划、有措施的协调运作，已达到合理、稳妥地控制投资的目的。监理单位根据招标文件及施工单位投标报价表的划分，协助建设单位按投资费用组成和区段、分部、分项分解。本次工程分解按施工进度和已完成工程量情况进行，并且每月要进行投资计划值与实际值进行比较，分析产生变化的原因，找出解决办法，提交控制投资的报表。（四）投资控制的措施1、投资控制的工作和方法（1）支付依据1）设计图纸文件、包括监理审阅批准的施工单位的图纸文件资料。2）施工合同中关于计量和支付条款及合同确定的单位。3）最基础

34、的监理签署的单元工程量结算签证单。 （2）支付程序1）施工单位按合同条款按时提出结算报表。2）监理工程师进行初步审查。3）总监理工程师签署付款凭证。4）水利局水土保持站复核并付款。五、合同管理（一）变更的处理程序和监理工作方法1、工程变更工程变更包括设计变更和施工变更，是指因设计条件、施工现场条件、设计方案、施工方案发生变化，或建设单位与监理部认为必要时，为实现合同项目的对设计文件或施工状态所作出的改变与修改。（1）监理部接受的工程变更指示、通知或建议。监理部仅接受以下几个方面的变更指示、通知和建议：1）执行建设单位发出的工程变更指示。2）设计单位为合同工程实施所提出的工程变更建议或设计修改通

35、知。3）由于施工现场条件、施工方案或施工状态发生变化、工程施工单位依照合同文件规定的程序提出的施工变更建议。2）变更的申报要求与内容。工程施工单位向监理部提交的施工变更建议书应包括以下主要内容： 1）变更的原因及依据。 2）变更的内容及范围。 3）变更的工程量清单（包括工程量或工作量、引用单价、变更后合同价格以及引用的施工项目合同价格增加或减少总额）。 4）变更项目施工进度计划（包括施工方案、施工进度以及对合同控制进度目标和完工工期的影响）。（3）一般工程变更和常规设计变更（指仅涉及分部工程细部结构，局部布置或施工方案改变的工程变更及设计本身错误变更），由建设单位授权监理部组织进行审查和批准。

36、监理部在接受设计单位或工程施工单位的设计修改通知或变更建议后应该： 1）对变更项目设计的可行性与可靠性进行技术审查。 2）对变更项目的工程量清单及经济合理性进行审查。 3）对变更项目的施工进度计划及对合同工期影响进行审查。 4）根据建设单位授权批准签发下达实施，或在与各方协商和协调后，提出本项工程变更的审查意见，连同工程变更建议书报送建设单位决策。 （4）监理部对工程变更的通知、要求或建议审查遵循的基本原则。 1）变更后不降低工程质量标准，也不影响工程完建后的运行与管理。2）工程变更技术可行、安全可靠。 3）工程变更有利施工实施，不至于因施工工艺或施工方案的变更，导致合同价格的大幅度增加。 4

37、）工程变更的费用及工期是经济合理的，不至于导致合同价格的大幅度增加。 5）工程变更尽可能不对后续施工产生不良影响，不至于因此导致合同控制性工期目标的推迟。 （5）变更的合同支付。变更的合同支付按以下几个方面执行： 1）工程变更支付按合同文件规定执行，除非另行签订协议或合同文件另有规定否则：工程项目相同的，按合同报价单中已有单价或价格执行； 合同报价单中没有适用单价或价格的，引用合同报价中类似的单价或价格修正调整后执行；合同报价单中的单价或价格明显不合理或不适用的，经协商确定或由工程施工单位按照合同报价的原则和编制依据重新编制后报送审核与批准。经协商仍长久地不能达成一致意见的，监理部有权独立地决

38、定认为适合的暂定单价或价格，并相应地通知施工单位和建设单位后执行。2）工程变更的支付方式与价格确定后，随工程变更实施列入月工程款支付。3）如果工程变更的发生，是由工程施工单位的合同责任与风险所导致，则为执行工程变更所发生的费用与工期的合同责任由工程施工单位承担。4）因工程变更导致合同索赔的，按工程承建合同文件规定和“合同索赔监理工作规程”有关要求进行。工程变更发生的费用由施工单位填报工程变更申请报告单、额外工程月计量申报表合同外工程项目单价申报表及编写说明、单价分析表，监理工程师审核后，总监签认报建设单位。（二）违约事件处理程序和监理工作方法监理部对可能发生的违约，应及时通知有关各方，防止或减

39、少违约的发生；已经发生违约，项目总监理工程师要以事实为依据，以合同约定为标准，公正处理；监理工程师应在听取各方意见的基础上，确定处理违约方案。1、建设单位违约的确认按合同约定，建设单位有下列情况时，总监确认其违约：（1）不按合同约定履行自己的义务。（2）未按合同约定条款，向施工单位进行工程价款支付。（3）发生合同无法履行的行为。2、施工单位违约的确认按合同约定，施工单位有下列事实时，总监可确认其违约：（1）不能按合同工期开、竣工。（2）工程质量达不到设计、技术标准和合同约定的质量标准。（3）发生合同无法履行的行为。3、发生违约事件的处理1）受损方应向总监提出申诉。（2）监理工程师对违约事项进行

40、调查、分析，提出处理方案，报项目总监审核。（3）在与双方当事人协商一致的基础上，项目总监签发监理通知。六、协调（一）监理部协调工作的主要内容一切与工程有关的事宜，诸如合同管理、工程进度、工程质量与技术问题的处理；工程款项的管理；建设单位与施工单位、施工单位与设计人、施工单位之间的矛盾、干扰等，均属于施工组织协调范围。（二）协调工作的原则与方法1、协调工作原则本监理部坚持科学性、公正性和廉洁性，在与第三方交往中始终注意维护建设单位的合法利益，维护国家利益，以及建设各方的合法利益。坚持规范标准与实事求是相结合。在协调处理施工中的技术问题时，既要坚持按规范办事、又要实事求是。在不违背规范标准前提下，

41、允许施工单位根据实际情况采取一些切实可行的措施进行工作。2、组织协调方法（1）施工中一旦发生矛盾、干扰或者质量技术、合同管理等方面问题和纠纷，监理部应立即进行协调处理，使工程顺利进行，不允许扯皮、推诿、搪塞责任；（2）为使监理人能有效地协调处理施工中的问题，与建设单位和施工单位保持畅通和良好的工作关系，定期召开协调会议。3）监理部经常及时地把工程情况及工程师决定向建设单位通报，重大问题决策前允许征求建设单位意见，以争取建设单位支持。（4）监理部尊重施工单位，不干预施工单位的内部事务和安排，不直接指挥施工人员施工，如认为施工单位安排不妥，应与施工单位项目经理进行建议性讨论。（5）监理部要秉公办事

42、，行为公正，如作出决定、指令当时，则及时向建设单位和施工单位说明情况，并加以改正。3、协调各方关系的措施（1）协助建设单位定期或不定期召开协调会。（2）组织召开设计交底会，设计变更、质量事故及索赔等重大事情的专题研究会。（3）协助建设单位做好日常建设过程中的建设各方关系的协调工作。（4）明确建设单位、施工单位、监理人的义务职责，具体如下：1）建设单位义务向施工单位提供施工现场的水文、地质及地质水文资料，组织现场查勘； 向施工单位提供施工及工程占地及道路等；向施工单位提供测量基准点、线等；按规定向施工单位支付工程款；对由于自身原因造成的索赔等承担损失；做好对外（土地、林业、交通、公安、财政等部门

43、）的协调工作。2）施工单位义务按合同文件和施工规程、规范要求提供设备、材料和劳动力等；按合同规定和监理指示、绘制施工详图；按合同规定和技术要求，按期提供合格产品；遵守工程师指令；完建后，做好缺陷责任期工作；合同要求的其他工作。七、工程验收工程施工完成后都要经过验收，工程验收工作分为分部工程验收、阶段验收、单位工程完工验收和单位工程投入使用验收、竣工验收（包括初步验收）。 工程验收的依据是：工程承建合同文件（包括其技术规范等）；经建设单位或监理部审核签发的设计文件（包括施工图纸、设计说明书、技术要求和设计变更文件等）；国家或行业的现行设计、说明书、技术要求和设计变更文件等）；国家或行业的现行设计

44、、施工和验收规程、规范、工程质量检验和工程质量等级评定标准，以及工程建设管理法律等有关文件。 分部工程验收、阶段验收、单位工程完工验收和投入使用验收、竣工验收一般均以前阶段签证为基础、相互衔接、不重复进行。对已签证部分、除有特殊要求抽样复查外，一般也不在复验。监理工程师要在各阶段的验收中协助建设单位做好准备工作。（一）分部工程验收分部工程验收工作组由监理部总监主持，由设计、施工、运行管理单位有关专业技术人员组成，每个单位不超过2人为宜。验收成果为分部工程验收签证;在施工单位提交验收申请后，监理部应组织分部完成情况并审核施工单位提交的分部验收资料并对资料存在问题进行补充、修正；分部验收通过后，监

45、理部应签署分部工程验收签证，并督促施工单位按照分部工验收签证中提出的遗留问题及时进行完善处理。（二）单位工程完工验收完工验收由工程建设管理处主持验收,验收委员会由监理、设计、施工、运行管理、质量监督等专业技术人员组成，每个单位以2-3人宜。必须有质量监督机构的质量评定意见，所有分部工程必须全部合格；监理部在验收前按规定提交和提供单位工程验收监理工作报告和相关资料；在单位工程、监理部应督促施工单位对报告和资料中存在的问题进行补充、修正；监理机构接受施工单位报送的单位工程验收申请报告后，监理部检查单位工程验收应具备的条件，检查分部工程验收中提出的遗留问题处理情况，通过预验预审后签署意见报告项目法人

46、，并参加单位工程评定。（三）单位工程投入使用验收在竣工前已建成并能够发挥效益，需要提前投入使用的单位工程，在投入使用前应进行投入前使用验收。 单位工程投入使用验收由工程建设管理处主持，验收委员会由项目法人，监理、设计、施工、运行管理单位和质量监督等有关人员组成。单位工程投入使用必须有监理机构的质量评定意见，所有单位工程必须全部合格；在验收前，监理机构应审核施工单位应验收前无法完成，但不影响工程存在的质量缺陷项目清单及其延期完工、修复期限和相应施工措施计划；督促施工单位提交针对验收中提出的遗留问题的处理方案和实施计划，并进行审批；验收通过后监理机构应签发移交证书。（四）竣工验收竣工验收由水利行政

47、主管部门主持，验收委员会由验收主持单位确定。工程项目法人、建设、设计、施工、监理、运行管理作为被验单位不参加竣工验收委员会；监理部作为被验收单位对验收委员会提出的问题作出解释。 八、信息管理1、设计文件管理（1）建设单位提供用于工程实施的设计文件一式八份，其中监理部审核备查及监理工作留存两份，其余六份依照工程承建合同文件规定通过监理部审核后批转施工单位执行。（2）设计文件应根据建设单位与设计单位签订的供图协议或供图计划，于项目开工前2-3个月提供给建设单位。监理部收到建设单位核转设计文件后15天内完成审核工作。对于需要修改的设计文件，提出具体的修改建议，通过建设单位转回设计单位研究处理；审核合

48、格图纸，及时签发施工单位执行。 （3）施工单位对收到的设计文件应进行仔细阅读和检查（包括核对所有的尺寸、高程和数量）对发现的或在作业实施过程中发现设计文件中存在的缺陷和错误，应在14天内以书面方式通知监理部，监理工程师在施工前作出修改和补充，避免由此引起返工和造成损失。（4）未经建设单位或监理部批准并签发的任何设计文件不能作为正式施工的依据。监理部也不为按未经有效签发的设计文件与施工变更实施的工程进行合同支付签证。（5）施工过程中，若地形、地质或其他自然条件发生了与设计不符的重大变化，施工单位应及时书面通知监理部，并提出处理或变更建议报监理部审批。施工期间，监理部依据工程承建合同文件规定与建设

49、的单位授权所签发的施工变更指示，施工单位应执行，且不得以此为理由要求解除或改变合同责任与义务。（6）除非合同文件另有规定或监理文件另有要求，设计文件（包括监理部或监理部授权监理工程师签发的施工变更指示）在送达施工单位6小时后生效。（7）施工单位可根据施工需要自行复制所需数量的设计文件，也可以通过监理部向建设单位申请追加提供图纸份数，并为此支付费用。（8）由建设单位或监理部所提供的设计文件，未经监理部许可、施工单位不得用于合同项目范围以外或转给第三方。 2、施工文件管理（1）施工单位应依照工程承建合同规定和监理文件要求，报送或递交工程活动全过程 的 施工文件。施工文件报送期限、内容、格式和细节应

50、符合建设单位和监理部的要求。（2）合同文件规定由施工单位负责设计的工程项目，施工单位必须于项目开工28天以前，一式四份报监理部审批。（3）施工单位编制的施工文件均应一式四份递交监理部，并由监理部负责签收，已经审批的施工文件及其审签意见单施工单位指定的资料员向监理部领取。（4）对于应报送审批并且已送达的施工文件，监理部将在一个不长于15天的期限内完成审批工作，审批意见包括：“照此执行”、“按意见修改后执行”、“按意见修改后重新报送”或已审阅四种。返回施工单位的施工文件审签或批复意见若为“修改后重新报送”施工单位必须按有关规定和要求修改重新报送，并承担由此造成施工延误及经济损失等的合同责任。（5）

51、施工文件的报送以监理部或指定签收人的签收日期为准。该报送期限按合同文件规定执行，若合同文件未作明确规定时，按有关监理细则或监理规程的要求执行。监理部超过审批期限仍未完成对施工文件的审批，可认为该报审文件已报监理工程师审阅。3、建设单位指示或向建设管理处报送文件。（1）施工单位向建设单位报送的施工文件都必须报送监理部，并经由监理部审核和转达。（2）建设单位关于工程项目施工主要意见和决策，都将通过监理部向施工单位下达实施。2、监理文件管理（1）监理文件的送达时间以施工单位授权部门与机构负责人或指定签收人的签收时间为准。（2）施工单位对收到的监理文件有异议，可于接到该监理文件的7天内（并在实施前）向

52、监理部提出确认或要求变更的申请。监理部在7天内对施工单位提出的确认或变更要求作出书面回复，逾期未予会复表示监理部对原令予以确认。（3）施工单位如对监理文件或监理部的确认意见有异议，可于该文件或确认意见送达后7天内向建设单位申请复议，并承担由此产生的一且费用与损失。（4）除非监理部或建设单位复议或合同争议评审组或通过仲裁程序对监理文件已作出撤消、变更或修改，否则在确认、复议、评审或仲裁期间，原已送达的监理文件继续有效。（5）属于紧急工程文件，必须在其左上角一个明显位置加盖“急件”章，受理方应在一个合理的短时间内做出处理。在非常情况下，还可以先通过电话或口头传递文件内容要点，并在随后的8小时内补送

53、书面正式文件。（6）根据工程监理合同文件规定、建设单位应在14天内就监理书面提交事宜作出书面决定。若超过期限监理部未收到建设单位决定意见，可理解建设单位对监理部的建议无异议，并将建设意见视为建设单位的决定。（7）现场旁站监理除了监督检查施工单位做好施工日记、施工大事记，在现场巡视、值班检查的基础上，还要做好监理日志、监理大事记、每月25日由项目监理工程师编制月报，经总监审签后返回各单位工程留备存档，总监把各单位工程月报汇总审核后的月报每月30日向监理公司上报，经监理公司审核后报送建设单位做好质量技术资料文档管理，一方面作为今后解决质量纠纷的重要依据，另一方面为工程竣工验收提供资料。（8）指令文

54、件是指质量问题通知单、停工令、返工令、警告、备忘录、情况纪要等，指出施工中的各种问题，提请施工单位注意。在监理过程中，双方来往都要以文字为准。监理工程师通过书面指令和文件对施工单位进行质量控制、对施工中已发现或有苗头发生质量问题的情况，及时以口头或现场批示的形式通知施工单位加以注意或修整，然后监理工程师在规定时间内以工地指示的形式予以确认。指令文件上交监理部、建设管理处各一份，其中：停工令、返工令、警告及重要通知上交监理公司一份。九、工程建设标准强制性条文水利工程部分对工程质量检查的要求强制性条文根据水利水电工程质量评定规程SL176-1996的规定，着重对水利工程质量检查提出如下要求：1、对

55、中间产品与原材料质量检查要求强制性条文根据评定规程的规定，着重对水利工程施工使用的中间产品与原材料的质量检查提出以下要求：中间产品与原材料质量检验施工单位应按评定标准及有关技术标准对中间产品与水泥、钢材等原材料质量进行全面检验，不合格产品，不得使用。根据以上规定，对施工中使用的中间产品与原材料的质量应进行严格把关，因为这也是保证水利工程施工质量的关键性的步骤。中间产品系指砂石骨料、石料、混凝土拌和物、砂浆拌和物及混凝土预制件（块）等需加工生产的原材料及半成品。施工单位负有对中间产品与原材料质量进行全面检验的责任，并要作好检验记录。经检验不合格的中间产品或原材料，不得使用。2、单元工程质量检验要

56、求 强制性条文根据评定规程的规定，着重对单元工程质量检查提出如下要求： 单元工程质量检验。施工单位应严格按评定标准检验工序及单元工程质量，作好施工记录，并填写水利水电工程施工质量评定表。建设（监理）单位根据自己的抽检的资料，核定单元工程质量等级。发现不合格单元工程，应按设计要求及时进行处理，合格后才能进行后续单元工程施工。对施工中的质量缺陷要记录备案，进行统计分析，并记入相应单元工程质量评定表“评定意见”栏内。 根据上述要求，在单元工程施工时，要注意以下几个方面的问题： （1）单元工程系指水利工程中有数个工种、工序施工组成的工程体，是水利工程质量考核的基本单位。施工单位在单元工程施工质量自检时

57、，应严格按照评定标准的要求操作，检验工序和数量都应符合规定，及时做好检验记录，并认真填写水利水电工程施工质量评定表。 （2）对单元工程施工中出现的质量缺陷，施工单位也要详细记录备案，并记入相应单元工程质量评定表的“评定意见”栏内，以便进行统计分析时应用。质量缺陷是指还构不成一般质量事故的质量问题。质量事故的界定应按水利工程质量事故处理暂行规定（水利部令第9号）中的标准来划分。 （3）建设（监理）单位也应及时做好单元工程质量的抽检工作，并根据抽检资料记录，核定该单元工程的质量等级。如果没有抽检资料记录，就不能核定单元工程的质量等级。当发现单元工程质量不合格时，应及时通知施工单位按设计要求进行处理

58、，只有达到合格后才能进行后续单元工程的施工。4、质量评定工作组织与管理方面的要求 强制性条文根据评定规程的规定，在水利工程施工中对质量评定组织与管理方面的工作提出如下要求： 质量监督机构应在工程竣工验收前提出工程质量评定报告，向工程竣工验收委员会提出工程质量等级的建议。 上述规定将质量监督机构在水利工程施工质量评定工作中的地位和任务表述的十分明确，其所以这样重视质量监督机构的作用，主要有以下几方面的原因： 首先，国务院在2000年以第279号令发布了建设工程质量管理条例，而在该条例第四十三条中明确规定：“国家实行建设工程质量监督管理制度”。这充分说明了国家对建设工程质量监督工作的高度重视，已将

59、工程质量监督纳入了法制化轨道。而要作好工程质量监督工作必须要有质量监督机构，国家已经明确县以上各级水行政主管部门或其委托的单位为质量监督机构，并在各自的职责范围内具体实施质量监督工作。质量监督工作的对象是工程建设的活动主体（主要包括工程建设项目法人、勘察设计、施工、监理等单位）。质量监督机构将依据已批准的设计要求以及有关工程质量法律、法规和强制性标准的规定进行质量监督。 质量监督机构应在工程竣工验收之前，根据自己对工程施工连续进行质量监督的记录，综合汇总提出一份工程质量评定报告，在报告中要向工程竣工验收委员会提出工程质量等级的建议，这个报告和建议是竣工验收时工程质量鉴定的重要依据，但最终工程质

60、量等级是由竣工验收委员会决定的。工程质量评定报告格式可按照评定规程附录C中的格式填写。6、质量事故后工程质量的检查要求 强制性条文根据堤防工程施工质量评定与验收规程（试行）SL239-1999的规定，工程质量事故处理后，应按照处理方案的质量要求，重新进行工程质量的检测和评定。 根据上述规定，在遇到工程质量事故时，应特别注意以下几个方面问题，以保证水利工程的质量符合设计要求。 （1）质量事故系指在工程建设过程中，由于建设管理、监理、勘测（察）、设计、施工、材料、设备等原因造成工程质量不符合规程规范和合同规定的质量标准，影响使用寿命和对工程安全运行造成隐患和危害的事件。质量事故不进行处理，必然会对

61、整个工程的安全运行带来极大的隐患，近几年来全国许多地区工程失事的重要原因之一就是对已经发现的质量事故不加处理，最终酿成重大伤亡的惨案，所以工程施工中的质量事故决不能掉以轻心，必须进行处理。 （2）质量事故的处理应坚持“事故原因不查清楚不放过、主要事故责任者和职工未受教育不放过、补救和防范措施不落实不放过”的原则。 （3）质量事故按直接经济损失的大小、检查和处理事故对工期影响时间长短以及对工程正常使用的影响三方面综合分析后，分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故。不同的质量事故采取不同的处理措施。 （4）质量事故进行处理时，须在专门的处理方案的指导下进行，处理方案中有对质量事故处理后的质量要求有明确的、不同于原工程部位质量要求的规定，所以对处理后的工程质量应重新进行监测和评定，以保证整体工程的质量能达到设计要求。41