证券从业资格考试《证券交易》考前强化模拟试卷及答案解析（一）最佳原创

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1、2014年证券从业资格考试证券交易考前强化模拟试卷及答案解析（一）来源：模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题：公开原则的核心要求是( )。 A.参与交易的各方应当获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C实现市场信息的公开化 D上市公司对重大事项及时向社会公布第2题：从内容上看，权证具有( )的性质。 A.期权 B期货 C远期交易 D可转换债券第3题：一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。 A.可转换债券 BB股 CA股 D封闭式基金第4题：我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是( )。 A.股东大会 B董事会 C理事会 D总经理第5题：在做市商市场中，做市商的收

2、入来源是( )。 A.投机收入 B手续费和佣金收入 C买卖证券的差价 D投资收入第6题：境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的( )。 A.正式会员 B临时会员 C普通会员 D特别会员第7题：证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A交收 B清算 C成交 D结算第8题：下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。 A.人民币普通股票账户 B人民币特种股票账户 C证券投资基金账户 D权证交易账户第9题：在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是( )。 A邯郸钢铁 B600001 C邯郸钢铁股份有限公司

3、D. 600001邯郸钢铁第10题：在申报价格最小变动单位方面，不符合上海证券交易所交易规则规定的是( )。 AA股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0. 01元人民币 B基金、权证交易为0.001元人民币 CB股交易为0. 01港元 D债券质押式回购交易为0. 005元人民币第11题：验证主要是对( )进行核实。 A客户委托时递交的相关证件 B客户填写的委托单 C客户的资金账户 D客户的证券账户第12题：按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。 A1 B.2 C3 D.4第13题：甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分

4、别为：甲的卖出价为10. 50元，时间为13：20;乙的卖出价为10. 80元，时间为13：35;丙的卖出价为10. 65元，时间为13：30;丁的卖出价为10. 80元，时间为13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A丁、乙、甲、丙 B乙、丁、甲、丙 C乙、丁、丙、甲 D甲、丙、乙、丁第14题：退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以( )字样，以区别于其他股票。A特别 B* ST CPT D. ST第15题：根据深圳证券交易所交易规则的规定，若采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖应符合的条件不包括( )。 A债券单笔质押式回购交易数量不低于1万张（以人民币

5、100元面额为1张），或者交易金额不低于100万美元 B多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的 交易数量不低于100万份 D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2 000张第16题：某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为( )。 A4. 85元 B5.05元 C5. 85元 D6.05元第17题：连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时

6、行情内容包括：实时最高( ) 个买入申报价格和数量。 A.5 B6 C7 D8第18题：发布合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的机构不包括( )。 A.中国证券业协会 B中国人民银行 C国家外汇管理局 D中国证监会第19题：个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交( )。 A.有效身份证明文件 B银行存款证明 C资金存取密码 D所在单位证明第20题：( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基 本约定。 A风险揭示书 B客户须知 C客户交易结算资金银行存管协议书 D.证券交易委托代理协议第21题：在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司

7、非交易过户确认单的( )将确认单交给 申请人，并扣除实际发生的费用。 A.第10个工作日 B第5个工作日C第3个工作日 D下一工作日更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网； 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； WD第22题：下列方法中，( )是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。 A.介绍法 B缘故法 C陌生拜访法 D间接法第23题：证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报( )备案。 A.证券交易所 B公司住所地证监会派出机构 C中国结算公司 D中国证券业协会第24题：下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是

8、( )。 A.挪用客户账户上的资金 B根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类第25题：我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。 A发行之后 B发行中 C发行之前 D.议价过程第26题：根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的权益登记日为( )。 AT+2日 BT+4日 CT+6日 DT+11日第27题：上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。 A.商业银行清算系统 B中国结算公司的交易清算系统 C证券公司营业部 D.证

9、券交易所清算系统第28题：基金合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。 A.冻结期 B交易期 C等候期 D.封闭期第29题：上海证券交易所可转换债券债转股通过( )进行。 A证券交易所交易系统 B证券交易所清算系统 C证券公司信息系统 D互联网第30题：代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。 A境内上市公司 B海外上市公司 C非上市公司 D.民营企业第31题：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。 A“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 D“董事会投资决

10、策机构”的二级体制第32题：证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是( )。 A证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 B证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失 C证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失 D证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操 作失误而导致的自营损失第33题：下列事项中，不属于内幕信息的是( )。 A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司涉及的重大诉讼 C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10%但不及30% D公司债务担保的重大变更第34题：关于证券交易所对其会员的证券自

11、营业务的监督，下列说法中错误的是( )。 A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所 D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案第35题：证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会报送的材料。 A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 B负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上1年度净资产验资证明 D资产管理业务人员的名单、简历和证券业从业资格证书

12、第36题：关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法中正确的有( )。 A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币 B证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币 C证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币 D证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币第37题：定向资产管理业务的投资风险由( )承担。 A.客户自行 B证券公司 C资产托管机构 D客户与证券公司按照比例第38题：集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括(

13、)。 A.委托人参与集合资产管理计划的安排 B风险揭示 C资产管理事务的报告 D资产管理负责人签署的承诺书第39题：客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是( )。 A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D.因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失第40题：证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客

14、户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。 A.1万元以上5万元以下 B3万元以上10万元以下 C3万元以上20万元以下 D.5万元以上30万元以下第41题：融资专用资金账户用于存放( )。 A。证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券 B客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金第42题：进行客户征信投资偏好调查，应

15、调查的内容不包括( )。 A.客户证券投资的风险偏好（平衡、稳健、激进） B投资的主要品种 C操作风格 D投资的规模第43题：机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。 A.加盖公章的预留印鉴卡 B专用于信用交易的银行卡 C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表” D填妥并加盖机构公章的客户信用资金存管协议第44题：融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。 A.收盘价 B前一日平均价 C最新成交价 D净值第45题：客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申

16、报。 A.1 B2 C3 D.4第46题：可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。 A. 70% B80% C90% D. 100%第47题：维持担保比例的计算公式为( )。A.维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值总和）（融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用总和）B维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）（融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格+利息及费用总和）C维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）（融资买入金额+融券卖出证券数量市价）D.维持担保比例=（现金

17、+信用证券账户内证券市值总和）（融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及静用总和）第48题：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的( )。 A. 5% B10% C15% D20%第49题：证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的( )。 A15% B30% C45% D. 70%第50题：深圳证券交易所目前实行标准券制度的债券回购交易品种有( )个。 A.9 B11 C12 D15第51题：( )国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。 A2004年记账式（十期） B20

18、05年记账式（二期） C2005年记账式（十期） D2004年记账式（二期）更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网； 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； WD第52题：某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136.8元，当月的标准券折算率为1. 35。该客户最多可回购融入的资金是( )万元。（不考虑交易费用） A.2 600 B1 350 C4 600 D635第53题：( )指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。 A.见券付款 B券款对付 C见款付券 D迟付券款第54题：上海证券

19、交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在( )手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。 A10 000 B50 000 C100 000 D1 000 000第55题：货银对付原则是指( )。 A.在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额 B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 C清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算 D.证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金第56题：( )是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系

20、统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。 A.本金风险 B流动性风险 C操作风险 D价差风险第57题：发生资金交收违约风险时，为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为( )。 A.本金风险 B流动性风险 C操作风险 D价差风险第58题：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A.5万元以上10万元以下 B5万元以上30万元以下 C10

21、万元以上30万元以下 D10万元以上50万元以下第59题：在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行的交收为( )。 A.定期交收 B特约日交收 C滚动交收 D会计日交收第60题：中国结算公司按照中国人民银行规定的( )向结算参与人计付结算备付金利息。 A.活期存款利率 B定期存款利率 C金融同业活期存款利率 D再贴现利率二、多选题第61题：金融期货的主要种类包括( )。 A.外汇期货 B利率期货 C股权类期货 D期权期货第62题：下列关于指令驱动和报价驱动的说法，正确的有( )。 A.报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定 B报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者 C指令驱动下，

22、证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 D指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系第63题：证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括( )。 A.会员资格管理 B席位与交易权限管理 C证券交易及相关业务管理 D日常管理第64题：下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有( )。 A.依法设立且满2年 B承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形第65题：B股账户按

23、持有人可以分为( )。 A.境内投资者证券账户 B境内机构投资者账户 C境外投资者基金账户 D境外投资者证券账户第66题：证券买卖委托，从数量角度看，有( )。 A市价委托 B限价委托 C整数委托 D零数委托第67题：下列关于证券买卖申报数量的说法，正确的有( )。 A.在深圳证券交易所债券交易中，债券面额1 000元规定为1张 B上海证券交易所债券买断式回购交易以人民币10 000元标准券为1手 C深圳证券交易所目前债券质押式回购买卖申报数量单位为“张” D上海证券交易所债券质押式回购交易以100手或其整数倍申报第68题：上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

24、A.首次公开发行上市的股票 B增发上市的股票 C暂停上市后恢复上市的股票 D连续竞价阶段交易的股票第69题：下列各项关于佣金的收费标准，叙述正确的有( )。 A.证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 BA股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 CB股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 D从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度第70题：深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有(

25、)。 A连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 B连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股 C公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上第71题：在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的( )。A深证A股指数 B中小企业板指数C创业板综合指数 D.深证基金指数第72题：深圳证券交易所目前公布的指数包括( )。A中小板综指 B深证B股指数C深证A股指数 D上证18

26、0指数第73题：上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有( )。A成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额B成交额最大的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额C股份统计信息D上海证券交易所认为应披露的信息第74题：在证券交易委托代理协议中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的声明和承诺包括( )。 A乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施银证转账存取方式 B乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构

27、业务规则以及证券交易所交易规则 D乙方承诺遵守证券交易委托代理协议，按证券交易委托代理协议为甲方提供证券交易委托代理服务第75题：境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有( )。 A住址证明 B客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表” C单位介绍信或街道证明 D本人有效身份证明文件及复印件第76题：证券公司向客户提供证券投资顾问服务时应告知客户的基本信息中，应通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示的信息有( )。 A证券投资咨询业务资格 B证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 C投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 D投诉电话第77题：根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况

28、，可将客户类型分为( )。 A保守型 B稳健型 C积极型 D情绪型第78题：下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应该做到( )。 A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度 B证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训 C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同 D证券公司应当建立健全客户回访制度第79题：技术风险主要来自于( )。 A硬件设备 B业务人员技术水平 C操作人员熟练程度 D软件第80题：股票网上发行方式的基本类型有( )。 A网上竞价发行 B网上累计投标询价发行 C网上定价市值配售 D网上定价发行第81题：关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票

29、要点的说法中正确的有( )。 A.投资者通过交易系统进行投票均选择买入 B申报价格用来代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案 C申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意 D对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的以第一次申报为准第82题：根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有( )。 A.场内现金认购（网上） B场外现金认购（网下） C网上组合证券认购 D网下组合证券认购第83题：在股份转让期间，报价系统通过专门网站和代办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又属于成交信息的有( )。 A证券名称 B证券代码 C拟买卖价格 D联系方式第

30、84题：证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。 A已知 B可测C可控 D可承受第85题：下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的描述，不正确的有( )。 A.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 B证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划 C一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 D集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购第86题：在集合资产管理计划推广期间，证券公司可以( )。 A.自行推广集合资产管理计划 B通过报刊宣传集合资产管理计划的收益 C通过广播向投资者宣传集合资产管理计划的收益 D委托证券公司的客户资金存管的指

31、定商业银行代理推广集合资产管理计划第87题：集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向 ( )提供。 A.资产托管机构 B证券交易所 C税务部门 D客户第88题：在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。 A除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C按合同约定承担投资风险 D知情的权利第89题：证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的材料包括( )。 A.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议 B融资融券业务实施方案 C融资融券业务资格申请书 D融资

32、融券业务内部管理制度的相关文件第90题：业务执行部门的职责包括( )。 A制定融资融券合同的标准文本 B确定对具体客户的授信额度 C对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督 D负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作第91题：证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括( )。 A合法合规原则 B分散管理原则 C独立运行原则 D岗位分离原则第92题：融资融券交易的一般规则包括( )。 A未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 B客户融券卖出后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金 C客户融资买入证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公

33、司偿还融入证券 D客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款第93题：下列有关融资融券业务的风险的叙述中正确的有( )。 A.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规 模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 B市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性 C客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性 D信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的

34、赔偿责任或无法收回到期债权的可能性第94题：全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容一般包括( )。 A.成交日期、交易员姓名、融资方名称、融券方名称 B债券种类（券种代码与简称）、回购期限、回购利率 C债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额 D首次交割日、到期交割日第95题：在全国银行间债券市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以( )。 A.向人民法院提起诉讼 B向人民银行报告 C协议申请仲裁 D向证券交易所报告第96题：目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有( )。 A. 04国债(10) B05国债(4) C05国债(1) D0

35、5国债(3)第97题：其他变更登记包括证券司法冻结、质押、( )、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。 A权证创设与注销 B权证行权 C开放式基金发行 D.交易型开放式指数基金申购或赎回第98题：内幕交易的不利后果有( )。 A.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则 B损害投资者的利益 C破坏证券市场的稳定 D造成证券流动性减弱第99题：可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括( )。 A.公司发生重大亏损或者重大损失 B公司生产经营的外部条件发生重大变化 C公司的董事、1/5监事或者经理发生变动 D持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有

36、股份或者控制公司的情况发生较大变化第100题：最低结算备付金限额的计算公式为：最低结算备付金限额=最低结算备付金比例，其中上月证券买人金额包括( )。 A.证券交易所上市交易的A股、基金和债券等的二级市场买入金额 B债券回购初始融出资金金额 C债券回购到期购回金额 D.买断式回购到期购回金额更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网； 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； WD第101题：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。 A.近期交易 B远期交易 C现货交易 D期货交易第102题：证券经纪商接受客户委托后应按( )的原则进行申报竞价。

37、A.时间优先 B客户优先 C数量优先 D价格优先第103题：成交申报应包括的内容有( )。 A.证券代码 B证券账号 C成交数量 D买卖方向第104题：上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括( )。 A.前收盘价格 B最新成交价格 C虚拟匹配量 D.证券简称第105题：下列说法中正确的有( )。 A.证券经纪商是证券交易的中介 B证券经纪商是独立于买卖双方的第三者 C证券经纪商与客户之间存在从属关系 D证券经纪商不需要与客户建立具体的委托代理关系，就可以开展经纪业务第106题：在上海证券交易所，专业投资者可以参与交易的债券产品有( )。 A.可转换公司债券 B国债 C公司债券

38、D分离债第107题：下列说法中错误的有( )。 A.分支机构是证券公司传统的营销渠道 B分支机构提供较为主动的分销方式 C我国证券公司的营销渠道基本上是间接营销渠道 D证券经纪人具有间接营销渠道的性质第108题：证券经纪业务管理风险的防范措施有( )。 A.建立客户投诉处理及责任追究机制 B加强员工培训，提高员工素质 C建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统 D建立经纪业务检查稽核制度第109题：股份转让公司的股份若想实行每周5次的转让方式，该公司必须同时满足的条件有( )。 A.股东权益为正值或净利润为正值 B最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 C最近年度净资产不低

39、于人民币10亿元 D.规范履行信息披露义务第110题：可以作为证券公司定向资产管理业务客户的有( )。 A.本公司监事 B本公司从业人员的配偶 C公务员 D事业单位工作人员三、判断题第111题： 证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立证券结算风险基金。 第112题： 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。 第113题： 2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所内进行的。 第114题： 上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。 第115题： 我国对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券予以划转。

40、 第116题： 根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。 第117题： 买入申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时，以买人申报价格成交。 第118题： 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。 第119题： 证券交易所市场在国家法定假日休市 第120题： 集体竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理。 第121题： 我国沪深证券交易所停牌期间都不接受申报，恢复交易后才接受申报。 第122题： 当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日不得卖出。 第123题： 合格境外机构投资者应当委托托

41、管人向中国结算公司申请开立1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。 第124题： 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，证券经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明 第125题： 传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。 第126题： 集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。 第127题： 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。 第128题： 配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司

42、股份的权利证明。 第129题： 投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。 第130题： 赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。 第131题： 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。 第132题： 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。 第133题： 非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。 第134题： 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，属于操纵市场行为。 第135题： 为多个客户办理集合资产管理业务是指证券

43、公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 第136题： 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由客户使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。 第137题： 证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。 第138题： 信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 第139题： 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 第140题： 证券金融公司以营利为主要目的。 第141题： 证券金融公司开展转融通业务可以使用自有资

44、金和证券。 第142题： 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计人其自有证券。 第143题： 中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。 第144题： 深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为0.005或其整数倍。 第145题： 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。 第146题： 在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。 第147题： 中国结算公司沪深分公司接收数据时，不用对所接受数据进行核对。 第148题： 中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息 第149题： 自营业务资金的出入可以以个人名义进行。 第150题： 管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。 更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网； 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； WD.