三体系(全条款)内审检查表 312

《三体系(全条款)内审检查表 312》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三体系(全条款)内审检查表 312（7页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、内部审核检查表（全条款）R-822-02 NO.： 受审受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准则 GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011体系文件、适用法律法规 内审员审核组长ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款 检查内容检查方法审核记录4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况2、外来文件的控制3、作废文件的管理1、查受控文件一览表；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的二次分发情况；文件如何进行更改？更改方式？更改的实施？2、查“文件和

2、记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.4记录和记录管理1、记录的管理2、记录的保存1、查记录一览表，查记录填写、编号、标识、销毁，现场查看记录的保存。 5.1管理承诺5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限1、检查组织内部有关职责、权限如何传达到位1、 查提供组织机构图，查各岗位职责、权限及相互关系。2、所提问的人员是否按其职责规定的权限开展工作，（查相关记录；）5.2以顾客为关注焦点4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定1、组织是怎样做到以

3、顾客、环境和员工为关注焦点的？1、 查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素清单，查重要环境因素的控制措施；2、 查：危险源识别与风险评价登记表、重大危险源清单、，并现场提问员工；5.2以顾客为关注焦点4.3.2法律法规和其他要求4.3.2法律法规和其他要求1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。1、查法律法规及其他要求清单，查法律法规是否有及时更新。5.3质量方针5.4.1质量目标8.5.1持续改进4.2环境方针4.3.3目标、指标和方案4.2安全方针4.3.3目标和方案1、 目标和指标的学习及完成情况。2、 管理方案的编制和实施。1、查“质量、环境、职业健康的目标和指标”的分解并量化、

4、受控、传达及完成情况；查未完成的目标、指标和方案是否采取了措施？2、查车间内审及各种检查中发现的不符合的纠正/预防措施的完成情况；3、安全环保部、生产部：.查对车间目标指标、管理方案完成情况的检查记录及跟踪验证情况。受审受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准则 GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011体系文件、适用法律法规 内审员审核组长ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款 检查内容检查方法审核记录5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协商1、协商和交流的记录1、车间内部如何进行内部交流？是否保存有接

5、收和答复员工意见建议的记录？2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审1、管理评审的实施情况2、管理评审的内容是否充分 1、查管理评审计划，查看计划内容；2、管理评审的输入，管理评审的输出；4、会议记录、管理评审材料的保存。6.2.2能力、意识和培训4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识1、各类人员能力要求2、培训计划、实施、评价、记录。1、查看各岗位人员的能力要求，查看部门培训计划、实施、记录表；2、查新员工、在岗人员、转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常安全教育及年度安全培训情况；3、查特殊工种的持证、复审换证的培训

6、材料、台帐等；4、查人力部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。6.3基础设施6.4工作环境4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、职责、责任和权限1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施？2、提供的基础设施是否满足要求？3、工作环境是否合适？4、工作环境管理。1、查设备台账，查设备更新采购申请、设备设备验收记录、特种设备档案、设备维修记录、设备报废申请及记录，查设备综合大检查记录及问题跟踪。；2、关键设备有哪些？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？ 3、 查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存

7、、调配、租借、转让、报废手续；4、查“设备检修计划”及完成情况；5、查车间“设备日常点检记录”、现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理；6、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业证；7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制；8、安全环保部：查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况； 受审受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准则 GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011体系文件、适用法律法规 内审员审核组长7.1产品实现的策划4.4.6运行控制4.4.

8、6运行控制1、 产品实现的过程中原材料及环境的控制2、 产品实现的过程中安全及风险的控制1、 查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置；2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况；4、现场查各种环安作业规定的执行情况；查风险控制岗位明细表中的各项措施落实情况；5、查职业卫生档案、从业人员健康监护档案；7.2与顾客有关的过程标书、合同、订单评审的情况产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的

9、信息传递给有关部门？与顾客进行沟通的方式是什么？是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的询问、订单？是否对顾客的投诉进行处理？是否按程序文件规定实施标书、合同订单评审；评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？修订记录是否完整。后与顾客进行沟通的？是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效果进行？怎样向顾客提供产品信息？如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的

10、信息7.4采购4.4.6运行控制4.4.6运行控制 1、供方的选择、评价、控制；2、产品的验收。1、 查组织如何选择和评价供方？评价的结果和跟踪措施是否予以记录？供应商评定记录、合格供方目录、供应商定期评估报告、供方供货情况记录。2、查3-5类主要材料的采购计划，合同或订单，查采购产品的验收记录；3、供方档案，是否得到及时更新；受审受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准则 GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011体系文件、适用法律法规 内审员审核组长7.5.1生产和服务提供的控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制1、工艺指标完成情况2、作业指导

11、书3、使用适宜的设备4、获得和使用监视和测量设备1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？2. 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；3. 查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。7.5.2生产和服务提供的确认4.4.6运行控制4.4.6运行控制1、组织内的特殊过程2、设备的认可和人员资质的确认。3、特定方法和程序的使用1、特殊过程的确认方法和程序，如焊接工艺评定报告、特殊工序确认记录；2、查关键过程的中设备、人员的控制情况；3、查生产过程监督管理，车间工艺事故的管理及落实情况；4、

12、；对关键设备能力和认可和操作人员资格的鉴定；7.5.3标识和可追溯性1、是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？1、 现场查产品的状态标识情况是否清楚，对不合格产品是否进行了隔离/标识，2、 查:车间设备管道着色的标识/在制品标识情况、零件加工工艺卡3、查：车间、仓库物资的标识和可追溯性4、质检中心：各类报告单的标识，现场各种检验状态标识；7.5.4顾客财产是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护1、组织里有哪些是顾客的财产？2、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。3、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。7.5.5产品的防护1、产

13、品的贮存和保护2、产品包装、防护标志是否充分及适当？1. 现场查看包装现场和仓库装卸情况；2. 现场查看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件，巡检记录；3. 查仓管员进、出库及库存台帐；易燃、有毒物品、危险化学品的防护与贮存7.6监视和测量设备的控制4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视1、监视和测量装置的配置2、监视和测量装置的校准3、监视和测量装置的使用1、查测量设备的更新、配置、校验，查周检计划表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的监视和测量；2、查专业检查、OHS运行参数的监视和测量记录、员工体检记录、特种设备周检记录、噪音，粉尘、照明、毒物等监测记录、安环周检记录及问题整改情

14、况；3、环保安全办：查工业废气排放监测、工业固体废弃物处置、转移、意外事故的应急监测等；4、质检中心：查专业人员上岗证、标准仪器的分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量设备档案、维护检修规程；5、查检定计划，并现场查看测量环境及有无超期使用的监测设备。受审受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准则 GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011体系文件、适用法律法规 内审员审核组长7.6监视和测量设备的控制4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视1、监视和测量装置的配置2、监视和测量装置的校准3、监视和测量装置的使用1、查测量设备的更新、配置、校

15、验，查周检计划表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的监视和测量；2、查专业检查、OHS运行参数的监视和测量记录、员工体检记录、特种设备周检记录、噪音，粉尘、照明、毒物等监测记录、安全环保周检记录及问题整改情况；3、环保安全办：查工业废气排放监测、工业固体废弃物处置、转移、意外事故的应急监测等；4、质检中心：查专业人员上岗证、标准仪器的分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量设备档案、维护检修规程；5、查检定计划，并现场查看测量环境及有无超期使用的监测设备。8.2.1顾客满意1、如何进行顾客满意程序的监视和测量？2、顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施1、是否收集并分析了顾客满意程序的

16、住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一？2、有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？3、这些规定能否保证客观、公正和可信？是否行到了执行？4、对顾客满意程序的分析结果对改进起到了哪些作用？分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施？5、纠正措施是否有效？8.2.3、8.2.4过程的监视测量4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视1、过程的监视和测量的策划和实施2、过程检验3、最终成品检验4、检验记录的管理1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录；2、备件、化工材料的检验和验证材料；3、查原材料检验的

17、报告、原始记录、分析报告单；4、查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告单、监测台帐（34个）。8.4数据分析4.5.1监视和测量4.5.2合规性评价4.5.1绩效测量和监视1、有无对数据进行收集与分析的规定？是否采用了统计技术？2、数据收集与分析的实施1、查公司目标指标统计分析情况2、各类质量周期统计分析3、供方供货业绩的统计分析4、收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合性有关的信息。受审受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准则 GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011体系文件、适用法律法规 内审员审核组长8.3不合格品控制4.5.3不符合，

18、纠正与预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施1、如何进行不合格品的处置2、对不合格品的让步处理是否符合规定1、查原料不合格品、过程不合格品、成品不合格的标识及处置；2、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况；3、现场查看不合格品隔离和记录，对返工的产品是否按规定进行了记录和再次抽样检验。4、查不合格品的让步放行实施过程；5、查对所有不符合的纠正和预防措施及验证情况。8.2.2内部审核4.5.5内部审核4.5.4审核1、内审方案的策划2、内审员资格、内审实施情况及不符合项的处理1、查年度内审计划及审核实施情况；2、查单位的内审员资质、内

19、审记录、检查表内容、内审报告；3、内审中的不符合项的整改情况；内审文件的整理保存；8.3不合格品控制4.4.7 应急准备和响应4.4.7 应急准备和响应1、 查应急预案与措2、 事故处理记录3、培训记录4、演练记录1、查本单位可能发生紧急情况清单；员工应急响应培训；员工应急知识的掌握；2、查环保事故调查的记录；3、查重大危险源应急预案、应急演练记录、预案可行性评估，对演练中出现的问题是否采取了措施；5、现场查看消防器材、防护器材和设施的配备；检查记录；6、环保安全办/行政部：查 公司级应急预案、应急演练，查对公司事故的处理、事故调查报告、记录、不符合项、跟踪验证记录。8.5.2纠正措施8.5.3预防措施4.5.2不符合，纠正与预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施1、纠正和预防措施的管理1、查看日常的检查记录、纠正或预防措施记录、跟踪评审；2、事故（未遂事故、一般事故、重大事故、特大事故、职业病）的处理记录；3、环安办：查对安全、环保事故的调查处理；4、制造中心：对工艺、设备事故的调查处理。