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1、、广东巨轮模具股份有限公司独立董事 2010 年度述职报告阮锋各位股东及股东代表：作为广东巨轮模具股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，2010 年度，本人严格按照公司法上市公司治理准则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等法律法规及公司章程的要求，勤勉尽责，忠实地履行独立董事的各项职责，积极出席董事会议，认真审阅董事会各项会议议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的合法权益。现将本人 2010 年度履职情况作如下汇报：一、出席公司会议及投票情况2010 年度，广东巨轮模具股份有限公司第三届、第四届董事会共
2、召开董事会议 10 次，本人应出席 10 次，未有缺席和委托出席的情况。2010 年度，董事会共审议 52 项议案，本人根据实事求是的原则，利用自身的专业知识对议案进行了认真审议，对本年度所有议案及其它事项没有提出异议，均投了赞成票，没有投弃权票和反对票的情况。二、发表独立意见的情况（一）在 2010 年 1 月 20 日召开的第三届董事会第十三次会议上，对相关事项发表了如下独立意见：1、关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见。截止 2009 年 12 月 31 日，公司没有发生对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至 2009 年 12 月 31 日的对外担保情形；1报告期内，
3、公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其它关联方非正常占用公司资金的情况。2、关于 2009 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的独立意见。2009 年度公司能严格按照制定的董事、监事和高级管理人员薪酬和有关考核激励规定等执行，制定制度、考核激励规定等及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程、规章制度等的规定。3、关于公司续聘天健正信会计师事务所有限公司为 2010 年度审计机构的独立意见。经核查，天健正信会计师事务所有限公司具有证券从业资格，其为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，同意公司继续聘请天健正信会计师事务
4、所有限公司为公司 2010 年度的财务审计机构。4、关于 2009 年度公司内部控制自我评价报告的独立意见。目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，且能够得到有效执行，保证公司的规范运作。公司2009 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。（二）在 2010 年 4 月 30 日召开的第三届董事会第十五次会议上，就信息披露内控制度审核专项发表了如下独立意见：1、公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求,也适合当前公司生产经营实际情况需要。公司的内部控制措施对企
5、业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。2、公司已建立了较为完善的关于信息披露的制度,主要内容符合2我国有关法规和监管部门的要求,能够满足公司目前经营的需要。从2008 年及 2009 年的信息披露工作看,公司能够完整、及时地披露有关公司经营活动的重大信息,但信息披露工作中也存在有待继续加强、改进的地方。3、公司已就信息披露自查情况形成报告,提出了整改措施、整改时间及责任人。该报告已报董事会审议通过。4、作为独立董事，认同本次专项活动自查报告。（三）在 2010 年 8 月 25 日召开的第三届董事会第十六次会议上，就公司对外担保事项及关联方的资金往来事项发表了如下独立意见：1、关于对
6、外担保事项。公司能严格控制对外担保风险，没有为本公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。2010 年上半年度，公司无任何形式的对外担保事项，也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。2、关于公司与关联方资金往来事项。2010 年上半年度，未发现除经营性资金往来及控股子公司因工程建设所需而产生的非经营性资金往来以外的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。认为公司与关联方之间的资金往来及对外担保行为符合证监发200356 号文及证监发2005120 号文的规定。（四）在 2010 年 12 月 15 日召开的第四届董
7、事会第一次会议上，就公司聘任高级管理人员的事项发表了如下独立意见：1、公司第四届董事会第一次会议聘任的高级管理人员的提名和审议程序符合公司法的要求和公司章程的有关规定。32、公司第四届董事会第一次会议聘任的高级管理人员的任职资格符合公司法的要求和公司章程的有关规定，拥有履行高级管理人员职责所具备的能力，没有发现有公司法第 147 条规定的情况以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。3、同意公司第四届董事会第一次会议对拟聘任高级管理人员的相关议案进行表决。三、保护公众投资者方面所做的其他工作（一）对公司信息披露工作的监督。报告期内，本人除对关联方资金占用、对外担保、日常关联交易等
8、重大事项进行检查和监督外，同时持续关注信息披露工作，每次董事会前认真审阅会议资料，会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规和公司信息披露管理制度等有关规定，真实、准确、及时、完整的做好信息披露工作。（二）对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，对经董事会审议决策的重大事项都提前进行了认真审阅，对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度建设，募集资金使用、关联交易等事项均进行了认真的核查，仔细审阅相关文件，并对公司相关部门及人员进行询问，利用自身的专业知识，依据监管机构的相关规定，对审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎的行使表决权。必要时均发表了独立
9、意见，积极、有效的履行了自己的职责。同时，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他适当的时间，主动与公司管理层及相关人员交流与沟通，认真审阅公司传达的监管文件和发送的董事会简报，基本掌握了最新的监管精神与动态以及公司发生的重大事项、生产经营、投资者关系管理等信息，对有效监督起到了4非常积极的作用。（三）重视新出台的法律法规的学习。为切实履行独立董事职责，本人认真学习证监会和深圳证券交易所今年新出台的各项法规、制度，及时参加相关培训，加深对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，提高对公司和投资者乃至社会公众股东合法权益的保护意识。四、专业委员会履职情
10、况2010 年度各专业委员会按照董事会专门委员会议事规则及独立董事工作制度的相关要求，分别就公司定期报告、投融资项目、高级管理人员候选人提名及薪酬等重大事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。本人做的具体工作主要有：作为公司提名委员会主任委员，报告期内对第四届董事会提名的董事、监事和高级管理人员候选人员的任职资格、职业素养和能力、职业道德等多方面进行认真审核，将审核同意后的人选通知提名人，并提交公司董事会审议。五、其他工作情况（一）无提议召开董事会的情况；（二）无提议聘请和解聘会计师事务所的情况；（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。2011 年，本人将继续勤勉尽职地履行独立董事职责，为保护公司股东特别是社会公众股股东的合法权益，忠实履行独立董事应有的职责。为了更好与投资者沟通联系，特公布本人的联系方式如下：Email：最后，感谢公司以及公司管理层和相关工作人员在本人 2010 年5的工作中给予的全力配合和支持，也希望在 2011 年的工作中能继续给予支持。再次表示衷心的感谢！述职人：阮 锋二 0 一一年三月十六日6
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