营业部后台人员岗位说明书

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1、经纪业务管理部运营总监岗位说明书岗位名称运营总监所属部门*营业部直属主管营业部总经理职级岗位目的对营业部后台工作进行组织管理、协调、审核和日常监督；分析上报后台工作状况，提出完善解决方案； 主要职责1、管理和建设客户服务团队。2、促进营业部客户服务水平的提高，定期进行经营分析，并提出解决方案。3、落实客户分级、分类服务，确保不同级别的客户能够获得与之相匹配的产品和服务。4、对存量客户进行良好维护，帮助营业部完成市场份额、客户覆盖率、客户流失率等指标。5、负责投资者教育相关工作。6、负责组织营业部的业务培训； 7、组织开展客户回访工作，妥善处理客户投诉及疑难问题；8、掌握客户的新需求、新动向，结

2、合业务发展，提出完善营业部客户服务体系的建议。9、根据经纪业务管理部下发的业务规定与流程，负责组织、管理营业部的柜台工作，并对柜台业务进行审批、复核；工作日志填写；客户档案管理。10、控制所在营业部柜台业务差错率。11、组织营业部柜台人员的业务培训,对柜台业务提供业务指导；对柜台员工的工作进行评价考核。12、落实、安排和反馈监管部门的协查以及协助公司稽核部门的检查，并进行稽核整改。13、作为营业部合规督导员，具体管理营业部的合规事宜；每季度按时提交营业部季度合规报告、反洗钱非现场监管报表；协助公司合规部开展合规管理工作、合规检查并进行落实整改等。任职资格学历水平：大学本科以上学历工作经验：三年

3、以上证券从业经历所需技能：具有证券从业人员资格，且通过证券投资分析考试。熟悉营业部柜台业务、交易业务，以及投资咨询业务；工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；有较强的客户服务意识和管理协调能力。服务总监岗位说明书岗位名称服务总监所属部门*营业部直属主管营业部总经理职级岗位目的促进营业部整体服务水平的提升；加强营业服务团队的建设；确保不同类别、不同级别的客户都能获得与其相适应的产品和服务。主要职责1、管理和建设客户服务团队。2、促进营业部客户服务水平的提高，定期进行经营分析，并提出解决方案。3、落实客户分级、分类服务，确保不同级别的客户能够获得与之相匹配的产品和服

4、务。4、对存量客户进行良好维护，帮助营业部完成市场份额、客户覆盖率、客户流失率等指标。5、负责投资者教育相关工作。6、负责组织营业部的业务培训； 7、组织开展客户回访工作，妥善处理客户投诉及疑难问题；8、掌握客户的新需求、新动向，结合业务发展，提出完善营业部客户服务体系的建议。任职资格学历水平：大学本科以上学历工作经验：三年以上证券从业经历所需技能：具有证券从业人员资格，且通过证券投资分析考试。工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；有较强的客户服务意识和管理协调能力。柜台主管岗位说明书岗位名称柜台主管所属部门*营业部直属主管营业部总经理职级岗位目的对营业部柜台工

5、作进行组织管理、协调、审核和日常监督；分析上报后台工作状况，提出完善解决方案； 主要职责1、柜台工作（1）根据经纪业务管理部下发的业务规定与流程，负责组织、管理营业部的柜台工作，监督柜台员工工作的标准化程度和完成质量； （2）负责营业部各项柜台运营工作的落实，与公司经纪业务管理部、清算、风控部对接，及时处理相关业务问题； （3）对营业部柜台有关业务操作进行审批； （4）对营业部柜台业务人员有关业务操作（流水、客户资料）进行复核，并签章； （5）负责柜台人员操作权限的管理；（6）有效控制所在营业部柜台业务差错率；（7）负责组织营业部柜台人员的业务培训，对柜台业务提供业务指导；（8）对柜台其他员工

6、的工作进行评价考核；（9）填写柜台工作日志，对工作中发现的问题进行定期汇总分析，并提出解决方案；（10）按照公司档案管理办法的要求,妥善、完整、有序保管客户档案资料。2、 合规工作 （ 1）根据公司合规管理暂行规定要求，作为营业部合规督导员，具体管理营业部的合规事宜，对营业部负责人负责； （2）每季度按时提交营业部季度合规报告、反洗钱非现场监管报表等； （3）协助公司合规部开展合规管理工作、合规检查并进行落实整改等。3、配合内外部检查及进行整改配合监管部门、交易所的协查以及协助公司稽核部门的检查，并进行稽核整改。任职资格学历水平：大学本科以上学历工作经验：三年以上证券从业经历所需技能：具有证券

7、从业人员资格，熟悉营业部柜台业务、交易业务，以及投资咨询业务；工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；有较强的客户服务意识和管理协调能力。资金及柜台交易业务岗位说明书岗位名称资金及柜台交易业务所属部门*营业部直属主管运营总监或柜台主管职级岗位目的高质量地完成客户有关资金存取及柜台交易业务方面的工作主要职责1、资金存取、资金冲正、资金调整、资金冻结和解冻、银证转账资金存取、银证转账冲正、银证转账资金调整等业务；2、客户佣金特别设置业务；3、基金交易（认购、申购、赎回）、基金转托管、基金份额冻结和解冻等基金业务； 4、债券交易、债券份额调整； 5、有关资金及柜台交易业

8、务的咨询；6、客户关系预约、客户关系核对和核查、登记；7、资产账户开户的实时复核及证券账户开立的复核。任职资格学历水平：大专或以上学历。工作经验：一年以上证券从业经历所需技能：具有证券从业人员资格。有很强的责任心及细心工作的作风，熟悉资金及证券交易业务及本岗位业务流程，熟练使用电脑，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；。客户开销户岗位说明书岗位名称客户开销户所属部门*营业部直属主管运营总监或柜台主管职级岗位目的高质量地完成有关客户开销户业务方面的工作主要职责1、负责交易柜台（XONE系统）中的客户开销户业务；2、三方存管业务；3、指定交易登记撤销、转托管业务；4、认证信息修

9、改重置（客户、代理人、经纪人、资产账户）；5、柜台系统客户资料的合规化；6、有关资产账户业务的咨询； 7、办理客户与营业部签署有关交易业务协议的手续；8、发起填写客户关系确认表。9、证券账户卡的开立、挂失、补办工作；10、证券账户卡资料的扫描、上传、管理工作；11、新意柜台客户资料合规化；12、有关证券账户业务的咨询；13、（XONE系统）股份存取、股份调整、股份冻结和解冻、股份调整冲账/标准券调整；14、受理代办股份转让业务及报价转让业务。15、负责客户资料档案的管理工作；任职资格学历水平：大专或以上学历工作经验：一年以上证券从业经历所需技能：具有证券从业人员资格，有很强的责任心及细心工作的

10、作风，熟悉证券交易业务及本岗位业务流程，熟练使用电脑；具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录。期货IB业务开户岗位说明书岗位名称期货IB业务开户岗所属部门*营业部直属主管运营总监或柜台主管职级岗位目的高质量地完成客户期货IB开销户等业务方面的工作主要职责1、向客户明示IB业务委托关系，清晰解释期货交易的方式、流程和风险，告知客户期货保证金安全存管要求、出入金流程、交易结算结果查询方式等基本情况；2、 具体落实股指期货投资者适当性制度； 3、 期货IB资金账户开户、交易编码开立； 4、 受理客户佣金特别设置申请及银期转账业务申请；5、 受理客户账户资料变更、挂失、销户等业务申请；

11、6、 期货IB业务开户资料保管，及与期货公司业务资料传递；7、 期货IB客户关系预约、客户关系核对和核查、登记；8、接受投资者IB业务相关咨询。任职资格学历水平：大专或以上学历。工作经验：一年以上证券从业经历所需技能：具有证券从业人员资格、期货从业人员资格以及期货IB业务专项培训合格证。有很强的责任心及细心工作的作风，熟悉证券及期货交易业务及本岗位业务流程，熟练使用电脑，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录。具有较强的学习能力和应变能力；完成规定内容和课时的相关培训。期货IB业务风控岗位说明书岗位名称期货IB业务风控岗所属部门*营业部直属主管运营总监或柜台主管职级岗位目的高质

12、量地完成客户有关期货IB风控业务方面的工作主要职责1、对客户开户资料的真实性、完整性、合规性进行复核；2、对客户签署的相关合同文本与系统录入信息进行复核；3、空白期货经纪合同的领用和保管； 4、协助期货公司对客户进行风险控制； 5、不定期的对客户进行风险提示、教育，树立客户的风险防范意识；6、接待客户投诉，及时反馈期货公司解决。任职资格学历水平：大专或以上学历。工作经验：两年以上证券从业经历所需技能：具有证券从业人员资格、期货从业人员资格以及期货IB业务专项培训合格证。具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；熟悉证券及期货业务流程及相关制度和法规，能熟练使用电脑；有较强的语言表

13、达及与客户沟通的能力；具有较强的学习能力和应变能力；完成规定内容和课时的相关培训。业务咨询岗位说明书岗位名称业务咨询所属部门*营业部直属主管运营总监或服务总监职级岗位目的高质量地完成有关客户基础业务咨询和标准化服务方面的工作主要职责1、承担营业部的标准化咨询服务工作，向确定客户批量发送短信、邮件； 2、及时浏览知识信息库，掌握证券业务知识、市场公共信息、公司金融产品销售和新业务推广、营业部活动等信息； 3、负责交易提示、投资者教育材料等公共信息的张贴和发布；4、作为普通坐席，负责接待客户的电话和网上业务咨询，记录问答内容和工作过程，协助客户解决一般问题，如遇疑难问题或技术、投资方面的专业问题，

14、及时转接营业部相关人员； 5、受理客户投诉，记录工作过程，及时向运营主管汇报；6、负责客户回访，核实客户资料，收集整理客户意见和需求，及时向运营主管汇报；7、总结业务咨询经验，编写标准化咨询服务内容，不断提高业务处理能力； 8、客户分级分类服务工作之基础客户服务任职资格学历水平：大专或以上学历。工作经验：两年以上证券从业经历所需技能：具有一般证券从业人员资格；具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；熟悉证券业务流程及相关制度和法规，能熟练使用电脑；有较强的语言表达及与客户沟通的能力；具有较强的学习能力和应变能力；完成规定内容和课时的相关培训。投资顾问岗位说明书岗位名称投资顾问所

15、属部门营业部直属主管运营总监或服务总监岗位职级岗位目的承担客户服务工作；为客户经理提供支持；推广、营销公司的“签约服务类”的产品。主要职责（1）负责营业部客户咨询服务，尤其是营业部高端客户的专业化服务。其中包括:及时向高端客户传递总部最新资讯信息，为客户提供资产配置建议、账户评估、投资指导等服务。（2）为前台客户经理提供培训、支持，辅助区域营销中心和客户经理开发、服务其高端客户；推动营业部客户服务水平的提高。（3）在客户服务活动中，担任讲师。（4）与经纪业务管理部客户服务组对接，实现咨询服务信息的传递，有效使用“核心客户咨询服务平台”服务客户。（5）推广、营销公司的“签约服务类”的产品。（6）

16、完成营业部和经纪业务管理部交办的其它工作。任职条件（不同级别标准不同）具有本科以上学历,拥有证券投资咨询执业资格；从事投资研究、咨询服务相关工作经验1年以上；对证券市场有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队；具备优秀的演讲和营销推广能力,在客户群体中具有较强的感召力。区域客服中心主管岗位说明书岗位名称客户服务中心主管所属部门区域客户服务中心直属主管经纪业务管理部职级岗位目的负责客户服务中心一线业务咨询岗的协调和日常监督；负责分析和整理各类客户信息，及时汇总和上报客户的新动向和新需求；负责客户疑难问题的解答和处理；负责客户服务中心运营情况的统计和分析

17、；负责与客户服务中心及其他网点或部门的联系。主要职责1、 负责协调、调配客户服务中心一线业务咨询岗的工作分工，监督和指导业务咨询岗的日常咨询服务工作的标准化程度和完成质量;2、 妥善处理客户的疑难问题，根据客户反映问题的性质，及时与有关部门进行沟通;3、 对客户的问题进行定期汇总和分析，了解和反馈客户的新需求、新动向；4、 组织客户电话回访工作；5、 结合客户的需求和业务发展的需要，提出完善营业部或公司客户服务体系的意见和建议;6、 组织和安排业务咨询岗的日常业务培训和学习；7、 完成上级领导交办的其他工作。任职资格学历水平：大学专科或以上学历。工作经验：两年以上证券从业工作经验。所需技能：熟

18、知证券业务流程及相关制度和法规，业务全面；具有一定的呼叫中心管理知识；具有良好的文字、口头表达和沟通能力；具有丰富的客户服务经验，具有较强的换位思考能力和客户服务意识；具有较强的学习能力和应变能力。综合行政人事管理岗位说明书岗位名称综合行政人事管理所属部门*营业部直属主管营业部总经理职级岗位目的作为营业部的后勤保障和行政支持，承办公司下达的各项综合行政人事管理方面的工作主要职责1、负责营业部外联工作，应对工商、城管、公安、证监局、证券业协会等相关的社会主管机关，保证良好的外部经营环境；2、负责营业部内部环境的保障，包括：保安、消防、保洁、小型装修、办公设备采购管理维修、会务安排等；3、负责营业

19、部的公文上报、跟踪、反馈，以及下发文件和工作通知的传达，确保公文流转顺畅及时；4、负责营业部公章使用的申请、登记，合同、协议及其他档案等资料的保管、整理和存档；5、负责办理营业部人员招聘的手续，收集有关资料如简历、学历、从业资格、目标责任书等，动态掌握营业部人员情况，发生变动应及时行文上报公司；6、负责办理营业部人员的劳动保险、执业资格注册、高管资格申报材料，以及“劳动合同”的及时签署并保管；7、及时更新维护经纪业务信息管理系统中的网点信息、人员信息及相关的文件、证照、图片，负责相关系统操作的培训工作；8、负责营业部搬迁的准备、协调、报文、实施工作；9、负责营业部其他日常行政事务，包括：通讯录的及时变更、营业部总经理出差报批、考勤等工作。任职资格学历水平：大专或以上学历。工作经验：两年以上相关工作经验所需技能：具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；有较强的文字表达能力和管理、协调、沟通能力；能熟练使用电脑，有较强的服务意识和工作责任心。16