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1、XXXXXX银行审计结果报告制度第一条 为了规范XXXXXX银行（以下简称“我行”）稽核审计工作，建立健全我行稽核审计工作制度，加强对全行稽核审计工作情况的收集、整理和利用，根据XXXXXX银行内部审计工作制度等有关制度规定，制定本制度。 第二条 我行内部稽核审计工作报告制度的基本要求是：全面、准确、及时地反映稽核审计工作情况。内控风险管理部必须在规定的时限内向本行行长、执行董事报告以下工作： （一）年度稽核审计工作计划。主要包括必审项目、选审项目的安排；稽核审计分为序时稽核和专项稽核。序时稽核每季度进行一次，重点审计信贷业务、会计业务、财务费用、资金计划业务、柜员管理、计算机业务、中间业务、
2、固定资产、会计档案等项目。专项稽核主要完成年度会计决算稽核、业务经营真实性稽核、营业费用专项稽核等项目，银监局安排的专项稽核检查工作任务。按季度开展案件风险排查工作；根据高管人员职务变动情况，开展领导干部责任审计、离任审计；对本行内控制度进行检查评价；积极开展后续稽核工作。按照稽核工作内容，合理安排稽核人员，同时提出其他工作计划和打算。（二）年度工作总结。主要包括全年工作计划的部署安排情况；必审项目、选审项目、序时稽核、专项稽核、案件风险排查、责任审计、后续稽核等审计项目的实施与完成情况；稽核审计发现的主要问题及纠正、处理情况；参与本行中心工作及领导交办的其他工作完成情况；配合外部稽核审计工作
3、情况；我行稽核审计机构、稽核队伍、工作制度建设情况；业务培训、信息交流等情况；稽核人员的配备、工作开展情况等。（三）稽核审计报表。按规定报送稽核审计报表： 、XXXXXX银行稽核审计工作年报； 、XXXXXX银行年度会计决算专项稽核报表； 、案件风险排查季报表； 、其他专项稽核报表； 、监管部门安排的稽核检查项目报表。 以上各类报表按规定填报，在填报各类报表时，均应附有简要填报说明。 （四）序时稽核、案件风险排查按季度出具稽核报告，报送各领导，抄报哈密银监局。各类专项稽核结束后，出具稽核报告，发送执行董事、监事、行长等相关领导，报送相关单位。在日常工作中发现的重大问题，应随时向有关领导报告。（五）整理、保管外部内控风险管理部门对我行的稽核审计结论（复印件），做好后续稽核，上报纠改报告。上报纠改报告的时间为收到稽核审计结论3日以内。 第三条 稽核部门要认真执行本报告制度，做好稽核工作资料的整理、积累与分析。对执行本制度成绩突出的单位与个人，予以表扬或奖励；凡无故迟报、虚报、瞒报的，要视情节轻重对有关责任人给予通报批评或处分。 第四条 本制度自公布之日起实施。 第五条 本制度由XXXXXX银行负责解释。
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