风险管理工作实施细则

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1、全面风险管理工作实施细则全面风险管理工作实施细则第一章总则第一条为促进公司又好又快发展，按照国务院国资委中央企业全面风险管理指引（以下简称指引）及国投交通公司关于印发国投交通公司全面风险管理工作实施细则的通知（以下简称通知）要求，公司决定开展全面风险管理工作。按照通知要求，结合公司实际情况，制定本实施细则。第二条风险和全面风险管理的含义（一）风险及其分类本细则所称风险是指未来的不确定性对实现公司既定目标的影响。按风险要素与公司的关系分为外部风险和内部风险。现阶段面临的外部风险包括但不限于宏观经济风险、行业风险、竞争风险、政策风险等。内部风险包括但不限于工程建设风险、运营风险、财务风险和法律风险

2、等。工程建设风险包括但不限于在建工程安全、质量、进度、成本、新技术新工艺应用等风险；运营风险包括但不限于健康安全风险、人力资源风险、预算执行风险等；财务风险包括但不限于现金流风险、担保风险等；法律风险包括但不限于诉讼风险、合规风险等。（二）全面风险管理风险管理就是指按照风险管理的基本流程，利用风险管理的技术方法，对风险进行辨识、评估、制订风险管理战略，并有效监控、预警、应对风险的全过程。全面风险管理就是企业实现未来战略目标的过程中，将市场变化不确定因素产生的影响控制在可接受范围内的过程和系统方法。第三条全面风险管理的目标（二）全面风险管理的目标公司各部门因其职责不同、任务不同，其全面风险管理的

3、具体目标也有所不同。公司全面风险管理的目标是建立风险战略清晰、风险管理组织机构健全、内控制度完善、风险管理职责明确、风险管理信息系统有效运行的风险管理体系，使公司的风险管理工作有序开展，形成公司持续、健康、快速发展的长效机制。公司各部门全面风险管理要服务于公司建设、生产、经营和发展，其全面风险管理的主要目标包括以下内容：1、确保风险可控；2、确保公司经营遵守国家和行业的有关法律、法规、政策和相关行业标准；3、确保公司与股东之间信息传递的真实、可靠、及时、完整，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；4、确保公司所有规章制度和为实现经营目标而采取的重大措施贯彻执行，降低实现经营目标的不确定性；5、确

4、保公司建立针对各项重大风险的应对预案，避免或减少风险事件给企业带来损失。第四条全面风险管理的原则公司全面风险管理工作遵循“统筹协调、分级管理，全面防范、重点管理，分步实施、不断完善”的原则。1、统一规划，分步实施。公司要在董事会领导下，提出建立全面风险管理体系和运行机制的规划以及实施方案，并逐步推进。2、注重实效，融入管理。公司要把全面风险管理的理念、方法、流程融入生产经营、管理决策的各个方面，防范突发性风险给企业造成重大损失。3、重大风险，重点管理。公司要在风险辨识的基础上，将对公司经营目标具有重大影响的风险源和风险点，安排专门的部门和人员进行持续跟踪、重点监控，并按时对风险的变化趋势，控制

5、效果进行评估，以及时修正管控方案，确保重点风险的有效管理，切实防范重大风险事件发生。4、全面风险管理工作要与公司的生产经营管理相结合。风险是伴生于生产经营及企业管理活动中的，因此，风险分析要与经营分析相结合，应对风险的措施要与经营管理措施、企业发展战略、企业财务审计等相结合，风险管理报告要与生产经营分析报告相结合，等等。5、由定性向定量逐步过渡的原则，建立并逐步完善风险管理信息系统。在风险管理信息系统成熟前，以定性分析为主、定量分析为辅开展风险管理工作；在风险管理信息系统成熟后，以定量分析为主、定性分析为辅开展风险管理工作。第二章全面风险管理组织机构第五条公司设立风险管理委员会，主任由公司总经

6、理担任，副主任由公司分管风险管理业务的领导担任，委员由公司副总经理、总工、总经理助理、综合部、计划财务部、工程部、运营筹备部等部门负责人担任。公司风险管理委员会是公司风险管理工作的议事机构，研究审核公司重大风险管理事项。具体职责：(一)研究、审核公司风险管理制度和风险管理战略；(二)研究、审核公司重大风险管理解决方案； (三)审议公司风险管理组织机构设置及其职责；(四)审议公司年度、季度、专题风险管理报告，公司风险管理监督评价综合报告；(五)指导公司风险管理文化建设。第六条公司风险管理委员会下设风险管理委员会办公室，为公司风险管理委员会的日常办事机构，办公室设在综合部,具体职责:(一)组织建立

7、公司风险管理体系；(二)拟定公司风险管理制度；(三)组织公司风险管理战略制定、回顾和调整，并形成报告；(四)负责编写公司季度、年度风险管理报告及突发风险专题报告；(五)以完善内控制度、加强风险管理为导向，对相关管理流程提出修改建议； (六)指导公司各部门风险管理体系建设，并进行监督检查；(七)组织风险管理经验交流；(八)组织开展公司风险管理业务培训；(九)定期补充、修订公司相关风险监控指标体系及预警标准值；(十)负责完成其他相关工作。 第七条公司综合部设置风险管理兼职岗位。兼职岗位人员是公司风险管理办公室的日常工作人员，其职责是：(一)认真学习风险管理知识，掌握风险管理的思路、流程和方法；(二

8、)建立并定期更新公司的风险管理档案；(三)撰写公司季度、年度风险管理报告，撰写突发风险专题报告，及时按流程上报；(四)提出风险管理工作意见、建议、措施；(五)负责与相关单位、部门的对外联系；(六)其他与风险管理相关的工作。第三章职责分工第八条综合部是公司人力资源风险和法律风险管理的责任部门，其风险管理职责是：对公司人力资源管理流程中的风险环节进行控制；适时对关键岗位的人才适配情况进行评估，提出关键岗位人才培养、调整意见；控制关键岗位人才的流失。研究和梳理公司存在的法律风险类别和具体表现形式，处置和管理公司的诉讼案件，提出化解法律风险的意见；对公司重大经营活动、重大经营决策、重大投资决策进行合规

9、性审查，提出防范法律风险的意见；定期对公司潜在的纠纷案件进行分析，提前做好应对预案。结合审计监察业务，揭示公司经营管理过程中的风险点、风险要素，提出风险管理建议。负责公司惩防体系建设。第九条计划财务部是公司财务风险管理的责任部门，其风险管理职责是：负责监控公司面临的会计制度、税收制度及投融资制度制度变动风险、现金流风险、担保风险。第十条工程部是公司在建工程安全、质量、工期、成本、新技术新工艺应用等风险管理的责任部门，其风险管理职责是：提高施工管理的风险意识，增强对工程项目的监管和风险管理的力度，突出施工技术措施和质量安全操作规程的到位；加强在施工过程中及时对风险因素进行评估、预测、防范，减少风

10、险的发生和发生风险时能采取有效的弥补措施，达到防险、避险，减少损失，降低成本，提高效益的目的。第十一条运营筹备部是公司生产能力风险、运营风险管理的责任部门，其风险管理职责是：负责统筹公司运营筹备期间影响和制约项目工程顺利投产各项风险的预测、防范工作。 第十二条各部门的风险管理职责(一)认真学习并负责在本企业贯彻落实国务院国资委指引、通知及本细则的精神和要求，确保本部门风险管理工作的有效开展。(二)根据指引、通知及本细则，组织制定本部门的风险管理规章制度和全面风险管理工作实施细则，形成适合自身特点的风险信息收集、辨识评估、监控预警、有效应对的风险管理运行机制。(三)认真研究分析本部门存在的重、特

11、大风险隐患，组织制定本单位重、特大风险应对预案。(四)结合公司整体工作部署、安排，研究、部署本部门的风险管理工作。(五)其它与风险管理相关的重要工作。第四章风险管理工作的要求第十三条学习、宣传，制定本部门风险管理实施细则。各部门要通过学习指引、通知及本细则，或通过培训，或借鉴其他企业、部门开展全面风险管理的做法、经验，学习风险管理知识、方法和基本流程，提高对开展全面风险管理必要性和重要性的认识，在全体员工中形成开展全面风险管理的共识。在认真领会全面风险管理工作的精神和要求的基础上，各部门要结合本部门特点，制定全面风险管理工作实施细则，并报公司风险管理工作办公室备案。第十四条各部门要按照公司风险

12、管理工作的要求，严格履行职责范围和业务范围内的风险管理职责，筑牢风险管理的“第一道防线”。第十五条各部门要建立健全全面风险管理内控体系。要针对存在的风险，按照“风险辨识全方位、风险控制全过程；所有风险、全面管理；重大风险，重点管理”的原则和要求，对管理制度和流程进行系统梳理和评价，并不断补充、修改、完善，逐步建立健全以全面风险管理为核心的内控体系。第十六条各部门要建立全面风险管理信息系统。要在建立全面风险管理档案和风险辨识预警体系的基础上，借助现代信息技术，建立全面风险管理信息系统，构建风险实时监控的信息平台。第十七条各部门要培育风险管理文化。要切实增强全员的风险管理意识，逐步建立一支高素质的

13、风险管理队伍，提升风险管理水平。第十八条各部门要建立辨识评估机制。要根据自身发展战略、所处的内外部环境、发展阶段的不同，制定重大风险监控指标、预警标准值，定期对存在的风险进行辨识评估，确定本部门存在的主要风险（点）和重大风险（点），并制定相应的应对预案。第十九条各部门要建立监控预警机制。要根据风险的变化，利用信息系统实时监控风险所处的状态，并按风险预警标准值，给出“绿色、黄色、红色”预警提示。对无法通过风险指标值度量的风险，可利用管理经验，以该风险发生后可能造成的损失或影响程度的大小进行预警。在风险管理信息系统未建成之前，各部门要按月以提交风险管理报告的形式进行风险分析、监控、预警，并上报公司

14、风险管理办公室。风险管理月报可与对标管理月报等一并上报。第二十条建立月度例会制度。公司风险管理委员会每月应召开一次全面风险管理工作例会，对工程建设及项目管理的方方面面进行风险分析，提出应对预案，制定应对措施。风险管理工作月度例会可与对标管理工作例会或其他形式调度例会结合召开。第二十一条建立持续跟踪机制。公司根据风险预警情况，按照风险类别、风险发生的内外部条件，分析判断风险可能的变化趋势；及时完善应对预案，并落实相关部门、安排专人落实，确保风险在可控范围内。第二十二条建立“台账式”管理机制。公司逐步建立包括风险点、风险变化趋势、管理责任单位、管理责任人、应对预案、控制效果、风险事件影响等内容的全

15、面风险管理档案，对风险实行“台账式”管理。第二十三条季度和年度报告机制。公司有关部门、岗位要按季向公司经营层提交风险管理报告；经营层按年向董事会提交企业年度风险管理报告；内审部门按年向监事会提交风险管理评价报告。对公司的重大突发性风险，其有关职能部门、岗位要及时向经营层提交风险管理专题报告。第二十四条考核机制。公司按照风险管理职责分工，对相关责任单位的风险管理情况进行评价和考核，把风险管理效果列入绩效考核范畴，强化风险应对预案的实施效果。第五章风险管理工作推进的程序第二十五条学习、宣传国资委的指引、通知及本细则，建立风险管理组织体系，制定本部门的风险管理工作实施细则。各部门的风险管理组织体系和

16、风险管理工作实施细则要在2007年7月25日前报公司风险管理工作办公室备案。第二十六条全面梳理，辨识评估，补充完善。各部门要按照本细则确定的风险管理职责，参考指引、通知，按照风险管理的流程和方法，结合本部门实际，组织开展风险辨识评估，全面梳理日常经营管理活动的各个环节，找出伴生其中的战略、财务、运营、人力资源、法律、生产、市场竞争等方面存在的主要风险和重大风险。各部门的风险因素、风险管理制度的梳理、辨识报告要在2007年8月20日前报公司风险管理工作办公室备案。第二十七条制定风险管理战略，落实责任。各部门要对辨识评估的风险，特别是重大风险，确定风险度量指标和预警标准值，制定防范措施和应对预案。

17、要按照辨识评估确定的风险类别，将各类风险管理责任分别落实到有关岗位，明确管理要求，对风险进行实时跟踪和控制。各部门的风险管理战略要在2007年9月20日前报公司风险管理工作办公室备案。第二十八条持续改进。公司要根据风险的变化，及时更新风险管理档案，调整风险应对预案，并根据有关部门提出的意见和建议，定期补充、修改、完善风险监控指标和预警标准值，确保全面风险管理工作的有效开展。各部门要随着工作的深入，逐步建立辨识评估、监控预警等机制。第六章风险管理工作的检查、考核第二十九条风险管理工作的检查。公司将根据工作需要对公司各部门风险管理工作的开展情况进行检查，并接受相关单位对我公司的检查，参加风险管理工

18、作经验交流。第三十条风险管理工作的考核和评优。风险管理工作开展的情况和取得的成效将作为年终考核各部门工作的主要依据之一。考核既要考评过程，又要考评结果。主要考核通知及本细则的落实情况，风险管理工作取得的成效，包括但不限于风险管理组织机构的组建情况、本部门实施细则的制定情况、组织学习、培训、宣传情况，例会制度和检查考核制度坚持情况、材料报送情况，风险管理战略制定情况等等。第七章其他第三十一条全面风险管理工作是推行精细化管理的具体措施，是促进公司持续、健康发展的保障，是转变经营理念、强化专业化管理、向管理要效益、向管理要质量、向管理要安全、创一流企业的有效途径。为更好的指导各部门开展风险管理工作，本实施细则将随着工作的深入逐步细化、调整和完善。第三十二条本实施细则由公司综合部负责解释。主题词：风险管理 实施细则 印发 通知 抄报：公司领导 2010年7月31日印 11