TPP的发展及其影响

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1、TPP的发展及其影响时间：2011-12-06 12:12:15 来源：中国太平洋经济合作全国委员会 点击：一、TPP的建立TPP最初源于21世纪初美国所倡议的P5（美国、澳大利亚、新西兰、智利和新加坡）自由贸易区协定。但是，随后美国开始将主要精力投向双边FTA，从而使P5陷入停顿。然而，智利、新西兰和新加坡等国商签跨太平洋区域贸易安排的热情并未因此而减退。2002年10月，在墨西哥洛斯卡沃斯举行的APEC领导人非正式会议期间，智利、新西兰和新加坡的首脑宣布“太平洋三国更紧密经济伙伴协定”（P3 Closer Economic Partnership Agreement）谈判正式启动。2004

2、年，文莱在第二轮谈判中成为观察员，并于2005年4月第五轮谈判中成为正式谈判方。2005年7月，四国签署了“跨太平洋战略经济伙伴协定”，该协定于2006年5月正式生效。TPP协定的内容较为全面，不仅涉及货物贸易的市场准入，还包括海关程序、原产地规则、动植物检验检疫、贸易技术壁垒和贸易救济、知识产权、政府采购、竞争政策和争端解决机制等方面的条款。在货物贸易方面，该协定致力于降低关税，协定生效后，四国间90%以上的贸易商品将免除关税，并最终在2015年前消除所有进口关税。投资和金融服务的谈判在协定生效两年后开始。此外，TPP缔约方还签署了具有约束力的环境合作协议和劳工合作备忘录。TPP的四个初始成

3、员国经济规模不大，市场开放程度较高，协定自身的福利效应和影响并不显著。但是，作为TPP成员的智利和新加坡是近年来缔结FTA最为积极的国家，形成了以本国为轴心的、覆盖范围广阔的FTA网络。因此，以TPP为平台，其成员可以彼此利用FTA网络，间接实现开拓亚太和国际市场的目标。二、TPP发展的新动向与现有的多数自由贸易区和区域贸易安排（FTAs/RTAs）相比，TPP有着鲜明的特点。首先，TPP强调“弹性次序、多轨多速”的关税减让过程。所谓“弹性次序”是指减让项目无固定顺序，而“多轨多速”则是指对减让时间表及速作硬性规定，可分阶段完成减让，从而有效兼顾了成员的多样性，提升了关税减让安排的可性。其次，

4、为避免FTAs/RTAs通常具有的排他性，TPP专门设立了“开放条款”，明确表示欢迎非成员经济体，特别是APEC其他成员的加入，从而为协定的扩张预留了广阔的空间。2008年2月，曾作为P5发起者的美国重新将目光投向TPP，明确表示将加入TPP即将开始的有关投资和金融服务业的谈判。美国此举不仅使TPP的受关注程度大大提高，也在很大程度上为其他亚太地区经济体，尤其是APEC成员起到了引领作用。以此为契机，TPP缔约方在2008年6月举行的APEC贸易部长会议期间宣称，将在2009年3月前广泛征询APEC成员的意愿，以吸引更多成员加入TPP。同年9月，时任美国贸易谈判代表施瓦布表示，美国将考虑从20

5、09年开始参与TPP框架下的自由贸易谈判。同年11月，澳大利亚和秘鲁正式作出了加入TPP的承诺。2009年以来，TPP的扩容取得了新的进展。2009年3月，TPP的四个缔约方同意接受越南以“联结成员”的身份加入TPP谈判。2009年11月14日，在日本进行国事访问的美国总统奥巴马宣布，美国将正式加入TPP谈判进程。此后，美国贸易代表办公室开始与国会、政府相关各部门，以及劳工和环境顾问举行初步协商，并与TPP的缔约方就谈判问题进行了沟通在完成上述准备工作后，美国贸易代表柯克在2009年12月14日正式通告国会众参两院，就启动TPP谈判问题作出了详细说明。柯克指出：“TPP将有助于填补亚太地区现有

6、自由贸易协定之间的缺口，进而促进各协定的融合，为美国增加就业岗位，扩大美国的出口。为此，美国贸易代表办公室将加强与国会以及利益相关者的协商，为TPP谈判设立目标，以便明确为美国工人、农民、制造商和服务提供商寻求最高利益的态度，反映谈判各方在劳工、环境以及其他重要问题上的共同价值”至此，将正式参与TPP第二阶段谈判的经济体已经增至8个，P4协定有望在不久的将来成为P8协定。经各方协商，TPP第二阶段的首轮谈判定于2010年3月在澳大利亚举行三、TPP谈判各方的战略考虑（一）美国作为目前世界上唯一的超级大国和亚太地区最重要的经济体，美国的参与将对TPP的未来发展产生至关重要的影响。自奥巴马政府上台

7、执政以来，美国的对外战略从观念到实践都出现了相应的调整。在观念上，以多边外交和伙伴外交代替单边主义、以“巧实力”外交代替“硬实力”外交；在实践上，以对话和协商的姿态解决国际争端、消弭外交裂痕，努力赢取多方合作。但是，奥巴马政府的对外战略调整是在基本保持美国外交政策连续性的基础上进行的，其核心目标仍然是保护美国和盟国的安全、促进美国的国家利益、巩固美国在世界的领导地位。随着“亚太世纪”的出现，美国的全球利益和战略重点不断“东移”，原有的以安全贸易为主轴的东亚战略面临着中国崛起以及东亚经济一体化迅速发展的挑战。为安抚亚洲盟友，并瓦解地区一体化形成排斥或削弱美国主导权的倾向，美国确立了基于共同战略、

8、共同价值和共同利益的亚太三环外交体系。通过这一体系，美国旨在摆脱目前游离于东亚地区合作机制之外的困境，进而主导亚太经济合作的未来，塑造以美国为中心的亚太地区新秩序。正是基于这一思路，美国深刻意识到了TPP所蕴含的战略价值，并很快将其定位为实施本国亚太战略的绝佳平台。在美国看来，围绕TPP做文章可以达到事半功倍、一举多得的效果。首先，TPP可以和东盟-中日韩（10+3）合作形成竞争，制衡东亚经济一体化进程；其次，美国在决定加入TPP谈判后，还在积极争取日本加入。如果能够成功，将有效抑制中国的影响力，使美国在亚太地区合作的主导权之争中占据非常有利的位置；再者，美国近几年来一直力推在APEC框架下建

9、立亚太自由贸易区（FTAAP），但目前仍面临诸多阻碍，进展前景不容乐观。如果TPP能够不断扩张，那么即使将来FTAAP夭折，TPP也可以另辟蹊径，成为美、澳等发达成员主导下推进亚太区域经济一体化的主渠道。（二）澳大利亚对于澳大利亚而言，加入TPP谈判在一定程度上有追随美国之意，因为澳美关系始终是澳大利亚外交与贸易政策的基石。但另一方面，澳大利亚也有自身的考虑。近年来，澳大利亚从国际贸易和投资中获取了可观的收益，实现了经济的较快增长和国际竞争力的大幅提高。但是，由于受到国际金融危机的影响，澳大利亚近期的对外贸易形势不容乐观，通胀压力较大。为了保持澳大利亚长期经济景气和在全球贸易体系中的竞争优势，

10、澳大利亚陆克文政府积极致力于寻求每一个促进贸易增长和扩大投资的机会。在WTO多哈回合陷入僵局和APEC缺乏制度性约束的背景下，FTA被澳大利亚视为最具活力的发展手段。亚太地区是澳大利亚主要的经济利益所在。在澳大利亚前十大出口市场中，有7个在亚太地区，其中日本和中国分别是澳大利亚的第一大和第二大贸易伙伴。因此，澳大利亚的理想选择是以东亚峰会为平台，优先实现建立东亚共同体的目标。同时，通过积极推进FTAAP和亚太共同体的建设，在亚太地区构筑多边经济和政治安全合作机制，使澳大利亚更深地融入亚太一体化进程。但是，在亚太地区各种复杂的政治经济因素牵绊之下，实现上述任何一个目标都将是异常艰难的。在这种情况

11、下，加入TPP这一具有巨大扩张潜力的区域自由贸易安排就成为澳大利亚的次优选择。这不仅体现了陆克文政府对亚太地区的重视，同时也是其经济务实态度的表现。（三）东盟成员对东盟来说，如何在不断演变的亚太地区格局中“以小博大”，在大国夹缝中求生存、求发展既是现实问题，也是长期面临的挑战。因此，依托集团力量，实行大国平衡战略，捆绑经济利益，在区域经济合作中发挥枢纽作用，积极实施FTA战略已经在东盟内部形成共识。尤为令人关注的是，东盟的FTA战略呈现出明显的多层次特征。首先，东盟力图通过东盟自由贸易区（AFTA）的建设，加快其内部经济一体化的进程。其次，在加强本区域内经济合作的深度和广度的同时，东盟还从自身

12、的政治经济利益出发，积极参与东亚的区域一体化进程，分别与中国、日本和韩国缔结了FTA，并努力推进“10+3”和东亚峰会框架下的合作。再次，在东盟作为整体参与亚太区域经济一体化合作的同时，以新加坡为代表的一些东盟成员也以单独身份积极开展与非东盟成员的双边FTA谈判。但是，在如何应对TPP的问题上，东盟在某种程度上面临着两难选择，成员之间也出现了分化。一方面，基于既定的区域经济一体化和FTA战略，东盟对TPP持开放性的态度。另一方面，考虑到自身的综合实力，东盟也担心在范围更广的多边合作机制中被弱化，失去目前在东亚区域经济一体化进程中的主导地位。因此，除了新加坡和文莱这两个TPP的创始成员之外，只有

13、越南明确加入TPP第二阶段的谈判。预计其他东盟成员将在综合研判亚太和东亚区域经济一体化进程前景的基础上，密切关注美、中、日等亚太大国之间的博弈，在是否加入TPP的问题上采取灵活机动的策略。（四）APEC拉美成员随着拉美和太平洋西岸各国和地区的政治经济联系日益密切，拉美国家参与亚太区域经济一体化进程的积极性不断增强。因此，作为APEC拉美成员，智利和秘鲁不仅将APEC框架下的贸易投资自由化进程视为开拓亚太市场、扩大区域内贸易和投资的良机，而且对亚太地区其他形式的经济合作机制都持积极、开放的态度。有基于此，APEC拉美成员对近年来亚太地区FTA的快速发展给予了充分肯定，认为FTA的建立可以有效降低

14、缔约方之间的贸易投资壁垒，促进商品、服务、投资和人员的自由流动。而且，随着网络化的FTA越来越密集，这种积极效果还可以得到不断的延伸和扩大，从而推动亚太地区整体的贸易投资自由化和经济一体化水平的提高。对于APEC拉美成员自身而言，FTA网络的构建不仅有助于实现进出口市场的多元化，减少对大国的依赖，在国际贸易竞争中处于有利地位，同时还可以使其充分发挥桥梁和枢纽的作用，并从中受益。在TPP出现之前，智利和秘鲁与亚太地区其他经济体缔结的FTAs都属双边性质。而TPP作为第一个联结太平洋东西两岸的多成员自由贸易安排，无疑为拉美国家进一步加强和东亚地区的经济合作提供了更为广阔的新平台。尽管无论从成员数量

15、还是经济规模来看，拉美成员都无法和太平洋西岸的众多经济体相比，但就名称而言，“跨太平洋战略经济伙伴协定”将双方置于同等重要的地位，从而有助于提高拉美成员在亚太区域经济一体化进程中的影响力。上述因素为智利和秘鲁积极参与TPP提供了直接的动力。四、TPP对亚太经济一体化格局的影响亚太地区人口约占世界的45%，经济总量约占世界的55%。因此，亚太区域经济一体化不仅关系到本地区经济的增长和繁荣，对世界经济发展的未来走势和格局也将产生重要影响。但是，亚太区域经济一体化进程起步较晚，而且该地区复杂的政治经济环境和成员的多样性也制约着一体化的深入发展。目前，这一地区的经济一体化进程具有显著的多层次、多领域和

16、多途径的特征。随着美国、澳大利亚等发达成员的介入，以及成员数量的不断增加，TPP势必对亚太区域经济一体化的格局产生多方面的影响。（一）TPP对APEC的影响目前，APEC在亚太地区构建了一个覆盖地区最广、纳入成员最多、包容性最强的区域经济合作框架。而且，APEC领导人每年一次的会晤为各成员讨论亚太地区的重大事务提供了一个最高层次的交流平台。但是，作为一个论坛性质的区域经济合作组织，APEC自主自愿、灵活渐进的合作原则与集体行动的公平约束与长期效率之间存在根本性的冲突。因此，随着APEC成员对深化亚太区域经济一体化的愿望逐渐增强，APEC方式的固有缺陷愈发凸显，从而造成了APEC合作的实效性日益

17、减弱，尤其是贸易投资自由化进程的趋缓。在这一背景下，TPP的发展壮大将给APEC带来新的挑战。首先，TPP被明确定位为一个横跨太平洋东西两岸的区域贸易安排，在规模上有超越亚太地区现有的任何FTAs/RTAs的发展潜力，从而有可能在覆盖地区上和APEC形成高度的重叠，这无疑会进一步削弱APEC在亚太区域经济合作进程中的引领地位。其次，TPP作为一个新兴的贸易集团，必然会在APEC成员中引发很强大竞争性自由化效应，更多的成员会努力寻求加入该集团，以避免因边缘化而带来的损失。类似的动机还可能会导致现有的一些FTAs/RTAs寻求合并成为更大规模的贸易集团，以制衡TPP的影响力。这一现象不仅会削弱AP

18、EC成员的凝聚力，而且还会造成各成员贸易地位与谈判能力的不平等，这对于以平等协商为基础推进的APEC合作进程是不利的。（二）TPP对FTAAP进程的影响作为APEC框架下衍生出的一种全新的亚太区域经济一体化模式，FTAAP的设想最早由学者在2003年提出，并得到了APEC工商界的积极响应和支持。从2006年开始，历届APEC经济领导人会议都对FTAAP议题给予了关注，并指示有关部门对FTAAP模式的选择和实施路径开展可行性研究。FTAAP如果能够建成，将成为迄今为止世界最大的自由贸易安排，对国际贸易格局、亚太区域经济一体化进程和APEC各成员的政治经济利益都将产生深远的影响。从发展趋势来看，T

19、PP将给FTAAP的未来带来很大的不确定性。美国认为，TPP有助于塑造一个大规模、大范围、高标准的平台，可以成为整合亚太地区众多FTAs/RTAs的良机。新加坡、智利等TPP成员也明确指出，FTAAP应该以“两阶段途径”（two-tier approach）推进，TPP是其中的第一阶段，此后逐渐吸引更多的APEC成员加入。按照这一思路，TPP无疑可以成为FTAAP发展进程中的“垫脚石”。但是，如果TPP最终没能吸引大多数APEC成员的参与，而是和亚太地区，尤其是东亚地区现有的或正在酝酿的贸易集团形成了强势竞争，甚至是直接对抗，那么TPP就将是FTAAP进程中的“绊脚石”。（三）TPP对东亚经济

20、一体化进程的影响从20世纪80年代开始，东亚地区成为世界范围内经济增长最具活力的地区，在国际贸易和投资中所占的比重不断上升。但是，由于东亚地区政治、经济和历史等错综复杂的原因，使该地区难以形成大国主导区域经济一体化的格局。在这一背景下，东盟利用其大国平衡战略，通过“10+1”、“10+3”和东亚峰会等多种机制，在东亚经济一体化进程中取得了阶段性的主导权。日本鸠山政府上台执政以来，高调提出了建立“东亚共同体”的构想，力图重新夺回亚太区域经济一体化合作的主导权。尽管“东亚共同体”仍是一个长远目标，但从实际进程来看，东亚成员正在以务实、包容和分层渐进的推动方式，不断实现着阶段性目标。然而，TPP的扩

21、张将给东亚经济一体化进程的前景带来多方面的影响。如前文所述，美国之所以积极推进TPP，在很大程度上就是为了制衡和牵制东亚经济一体化进程，防止该地区形成一个稳定的、强大的贸易集团。面对这一局面，实行大国平衡战略的东盟就不得不采取“二者兼顾”的立场。如果越来越多的东盟成员加入TPP，将对东亚经济一体化进程产生很大的离心力。此外，日本的反应也值得密切关注。美国在决定加入TPP谈判后，始终在积极争取日本加入。出于维系美日同盟关系的考虑，日本对此作出了比较积极的回应。2009年12月10日，日本外相冈田克首次公开表示，日本对TPP合作框架很感兴趣，正在考虑参与。如果日本的这一表态在日后成为现实，无疑将进

22、一步削弱东亚区域经济一体化合作的向心力。五、中国的应对思路近期，TPP之所以取得了引人注目的快速发展并不是偶然的，而是蕴含着深刻的政治经济动因。近年来，亚太各国的实力对比不断变化，从而引发了亚太地区整体战略格局的调整和演变。尤其是2008年以来，国际金融危机的发生进一步加快了亚太战略格局调整的步伐，包括TPP在内的各种新的亚太多边合作机制的出台充分印证了这一趋势。正所谓醉翁之意不在酒，TPP作为经济意义上的区域贸易安排，同时也承载了相关各方深层次的战略意图，具有较强的政治色彩，其核心是谈判各方的国际地位之争，以及对亚太区域合作的主导权之争。中国已经具备了成为世界大国的基本条件，但是仍然缺乏足够

23、的国外利益和被国际社会公认的世界性特权，因此中国在今后较长的一段时期内都将是一个具有世界性影响的亚太大国。基于这一定位，中国应该积极贯彻胡锦涛总书记提出的以“深刻变革、和谐世界、共同发展、共担责任和积极参与”为主要内容的新世界观和时代观，以拓展和巩固国家战略利益、发挥地区大国责任为目标，以积极、主动的姿态应对TPP这一亚太新兴多边合作机制的发展。目前，在已加入或有意向加入TPP的成员中，多数都与中国缔结或正在谈判FTA。因此，从经济层面来说，中国处理TPP问题的难度并不大。但是，随着美国的插手，TPP将给中国既定的亚太战略的实施带来新的问题和挑战。综合政治和经济方面的各种现实因素，中美两国参与同一个区域自由贸易安排的条件还不成熟，因此中国加入TPP存在阻力。在这种情况下，中国应该加强与其他东亚成员，尤其是日本和东盟的协调，采取有效措施，以求不断取得切实的合作成果，确保东亚区域经济一体化合作进程的稳步推进。同时，中国也可以对TPP表达开放性的立场，根据美国的反应择机而行。（南开大学APEC研究中心 刘晨阳）