我国对外贸易中技术标准问题研究（可编辑）

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1、 密级: 公开中图分类号: 学校代码:河北经贸大学硕士学位论文学历硕士我国对外贸易中技术标准问题研究 作者姓名:李建存指导教师:赵朴英教授学科专业名称:国际法年月论文完成日期:学位论文原创性声明本人所提交的学位论文我国对外贸易中技术标准问题研究,是在导师的指导下,独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中标明。本声明的法律后果由本人承担。指导教师确认签名论文作者签名:棠囊朴茨年月捌日伽年易肋日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关

2、部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘,允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。保密的学位论文在?年解密后适用本授权书指导教师签名稻龄婕论文作者签名:李乏秸劭年只柚 砂儿年占月叫摘要国际贸易竞争的日益激烈,对国际贸易自由化的呼吁,促使各国对本国贸易的保护方式逐渐将关税壁垒向非关税壁垒发展,而因为技术标准拥有的先天优越性而成为技术性贸易壁垒的新宠儿,各国以保护环境或节约资源为名目纷纷制定了繁杂严格的技术标准以此来保护本国企业的发展,抵制外国产品的进入,为国际贸易的自由发展造成了重重阻碍。尤其

3、是金融危机后,世界许多国家尤其是发达国家为了保护本国的产业、提高本国企业的竞争力,借助本国的经济和技术优势通过制定较高的技术标准或控制国际标准来限制外国商品进入本国市场,如美国、欧盟、日本都建立了繁杂而较高技术标准体系。而作为发展中国家,因为经济水平较低和技术水平的不发达,在国际技术标准的制定中很难起到决定性作用,甚至参与制定的机会也很少,因此在这种窘境下,只能被迫采用发达国家的标准。而发展中国家的产品因长期按本国较低技术标准生产导致无法与发达国家的产品相抗衡,从而在世界市场上不具有优势竞争力。而发达国家的产品进入发展中国家后又冲击了本国经济的发展,使得本国企业严重受挫。技术标准极具贸易保护的

4、表象特征,并且在一定程度上也确实达到了贸易保护的目的,但是对此我们不能对其全盘否认,而是应当全面的分析该问题。因为技术标准不仅仅是作为贸易中不可或缺的一部分,并且在现代贸易中起着越来越重要的作用,已经成为国际贸易的基本准则。如果我们企业不能适应它,那最终结果必然是被国际所淘汰,因此,我们应当正面看待技术标准,并适应社会趋势尽力迎合国际市场的需要。本文从理论与实践角度分析了中技术标准存在的必要性,为国际贸易作出的贡献,最近几年国内外技术标准对我国对外贸易的影响,通过对比我国与发达国家的技术标准状况,剖析我国技术标准落后的原因,借鉴发达国家的经验,重点在于对我国技术标准制度的完善提供参考建议,对此

5、本文主要从三方面进行阐述。我国一方面应当继续完善我国的技术标准体系,建立我国独特的技术壁垒风险防范体系,将国际普遍采用的技术标准和世界先进技术标准引入我国的技术标准体系,加强对技术标准的宣传力度,引导教育企业尽量采用国际标准和先进标准;另一方面,应当充分发挥我国行业协会在技术标准制定和实施过程中的作用,行业协会作为连接企业和政府的桥梁,应当及时与企业和政府沟通,对所在行业在国际市场上技术标准的发展动向进行跟踪,及时将相关信息反馈给企业,从而保护我国企业的利益。第三,对企业来说,在进行生产活动中,也要及时了解出口的目标市场的技术标准状况,不搞盲目生产,尽量采用国际标准和先进技术标准。当我国遇到技

6、术标准壁垒的国际争端时,可以采取多种救济途径,可以采取传统的救济途径,还可以启动争端解决机制。关键词:对外贸易技术标准, , ., , , , , , 【曲.印, , ,. , , .,.,., . ,. , , ., , 雒 ,嬲, ,., ,.,. :录目摘 要?.弓 言.技术标准与技术标准壁垒概述?.技术标准概述?.技术标准概念及特征.技术标准的分类?.技术标准与技术标准壁垒的比较.技术标准合理性的价值分析?对技术标准的规定及评析一.对技术标准的规定. 协议对技术标准的规定?一?哼.协议对技术标准的规定?.对技术标准的评析我国对外贸易中技术标准的现状分析?.我国对外贸易中技术标准存在的问

7、题?.我国对外贸易中技术标准问题产生的原因.主要发达国家对外贸易中技术标准制度现状分析?。.主要发达国家的技术标准制度概况.美国技术标准制度.欧盟技术标准制度 . 日本技术标准制度.发达国家技术标准制度对我国的启示?.技术标准对我国进出口贸易的影响及法律对策.技术标准对我国进出口贸易的影响?.技术标准对我国进口贸易的影响?.技术标准对我国出口贸易的影响?一.完善我国技术标准制度的法律对策.完善我国相关立法.加强技术标准的执行和遵守积极应对出口贸易中技术标准壁垒问题?.应当加强宣传和普及.利用技术标准壁垒预警制度?. 积极启动争端解决机制应对技术标准壁垒?。.采取多种争端解决方式处理技术标准壁垒

8、结 论?。参考文献?.后 记?.攻读学位期间取得的科研成果清单.引 言巴西石油公司在年底制定了一项新的技术标准,要求今后所有的阀门供应商除了要满足一系列技术规定外,还要通过巴西测量、标准化和工业质量局的认证。该标准主要针对工业阀门,但也可能涉及其他零部件,如:发动机、泵、轴承和减速机。该公司宣称,这一举措是为了提高工程质量和安全性,因为每个钻井平台就需要个以上的阀门。另外,由于过去巴油必须亲自考察供应商,测试设备,监督整个生产过程,新的技术标准通过巴西测量、标准化和工业质量局控制产品质量,分散了巴油在质量控制上的责任,因此降低了企业成本。中国阀门的价格是巴西国产阀门价格的三分之一,新的标准将对

9、中国和印度向巴西出口机械设备造成阻碍。巴油和巴西业界也承认,中国和印度的阀门很难达到技术规定,若要达到规定,必然要提高成本。相反,欧美拥有先进的技术,提高技术规定对他们来说没有任何影响。巴油的这项新技术标准是近四年来和巴西技术标准协会、巴西机械设备工业协会共同研究制定的,将在年月前分阶段逐步实施。随着国际贸易的发展和科技的进步,技术性贸易壁垒成为国际贸易壁垒的主体,而技术标准则成为设置技术性贸易壁垒的重要手段。因此,技术标准已经成为现代国际贸易的基本要素之一。国际、区域性技术标准制订的过程实际上已经是发达国家家瓜分国际市场、进行利益分配与控制世界先进技术的过程,同时也是为日后的国际贸易添加砝码

10、的过程。因此,当今的技术标准问题不仅是一个单纯的技术标准问题,更是关系到国家的经济安全与世界市场经济秩序的重大问题。发达国家在极力争夺国际标准的制定权,谁掌握了标准的制定权,谁的技术就很有可能成为技术标准,谁就掌握了国际市场上的决定权。国际市场上的技术标准竞争,实际上就是对未来国际市场和国家间经济利益的竞争。美国、欧盟、日本等始终把国际技术标准战略居于本国技术标准发展战略的核心。而我国在技术标准方面研究起步比较晚,对其重要性认识程度还不够,我国的企业技术标准意识还比较淡薄,这就严重影响了我国在国际贸易中的地位,给我国的进出口贸易造成严重影响,如我国云南出口到日本的松茸就因为如本较高的技术标准,

11、导致出口受挫。笔者通过分析技术标准的特点,技术标准对我国进出口贸易产生的影响,以及各主要发达国家对技术标准的相关规定,对我国目前技术标准的现状提出具体的对策,希望有助于我国国际贸易的更进一步发展。技术标准与技术标准壁垒概述“标准一是指由习惯、同意或权威所接受的作为正确的模式;二是指测量可接受性,质量及精确度的水准。”【】标准自远古时代就已经开始存在,其充斥着人类生活的各个角落,如人们的衣食住行离不开标准,衣服有尺码标准、保暖度标准、色牢度标准、安全指标,食品又有质量标准、包装标准、卫生标准,生活用水又有卫生标准等等诸如此类的标准。而技术标准则不然,它是在人类开始进行生产、制造的过程中逐渐发展起

12、来的,由于标准的发展变化,之前标准较多的体现为对产品和服务的技术、质量的基本要求,但是随着高新技术的发展,标准也在发生着变化,其内容也越来越丰富,如在食品领域,不仅仅停留在营养、安全标准的范畴,而是更多的发展向健康标准,并且内容越来越丰富,目前主要的涉及到如下诸多方面:产地环境质量标准,生产技术标准,标签储运标准,其中每一标准下还包含着若干具体的标准,如产地环境质量标准中有空气质量、农田灌溉水质、环境土壤质量要求等,农产品的生产技术标准中有农药使用、肥料使用标准等,随着技术标准的逐渐发展,它不仅仅是为生产提出了高要求,并逐渐将一些技术解决方案也归入到标准之中,至此,技术标准开始崭露头角。【】.

13、技术标准概述技术标准的发展,给人们的生产和生活带来了便利,使得人们的生产活动有统一的准则遵守,基本上保障了消费者的安全、健康。另一方面,随着国际贸易的繁荣发展和竞争的日益激烈,许多国家尤其是发达国家如美国、欧盟、日本试图将本国的技术标准搬上国际舞台,不仅制定、规范本国的技术标准,甚至掌控国际标准的制定和规范化。尤其是当下金融危机复苏时期,各国为了保护本国的产业,提高本国竞争力,纷纷制定了较严格的技术标准对外国产品的进入加以控制。而发展中国家因为经济和技术水平的落后,缺乏参与制定国际技术标准的话语权,因而只能被动的执行发达国家的技术标准。然而发达国家先进的技术标准将发展中国家的产品拒之门外,又影

14、响了发展中国家的对外贸易。.技术标准概念及特征对于技术标准的概念,不同的组织给出的定义不尽相同,如国际标准组织标准化和有关领域的通用术语“基本术语”中对技术标准的定义为:“技术标准是对技术活动中需要统一协调的事物制定的标准,是企业进行生产技术活动的基本依据。因此,技术标准是对企业生产产品、提供服务所使用技术方法、方案、路线的一种约束;限定企业按照法定的可选择的技术方法、方案、路线提供达到一定性能指标的产品的文件。,【而世贸组织技术性贸易壁垒协定即/ 协定中对技术标准的规定:“标准是经公认机构批准的,非强制性的,供通用或重复使用的,规定了产品或相关过程或生产方法的规则、方针或特性的文件。该文件还

15、可包括或专门规定用于产品、加工过程或生产方法的专门术语、符号、包装标志或标签要求。”从上述两份比较权威的国际文件中可以看出,标准化组织对技术标准做了直接的规定,而协议对标准作了规定,尽管二者之间也存在区别,但是在实践中,一般将该“标准”等同于“技术标准”来使用,即经专门机构确认,对产品或服务提出的满足人类某种需要的要求。社会进步、生活水平的提高和高新技术的发展,导致生产企业间的竞争日益激烈,人们对一产品的技术标准要求呈逐渐上升趋势。而近几年,国际贸易的竞争加剧,传统的国际贸易壁垒方式已经不再适合社会的需要,进而使企业和行业的目光转向技术标准,越来越多的国家将技术标准作为提高国际竞争力的手段,因

16、此使技术标准呈现出多种特点:.技术标准的广泛性技术标准的广泛性,是指技术标准应用的广泛性,其涵盖了产品生产的整个过程,从原材料选取、产品的加工一直到包装的整个过程,甚至对产品的运输都有标准来进行规范。另外,技术标准不仅仅适用于有形产品的生产如食用产品安全标准、家电的节能标准等,对于无形产品的技术标准也越来越广泛的被应用如劳务资质标准、各种技术的等级标准以及信息、运输、保险、旅游等行业均有各自的标准,尤其是信息技术产业的技术标准更新速度之快是始料不及的。.技术标准的双重性技术标准作为对产品生产的标准要求,不同国家根据本国的技术水平和生产水平,作出适合本国企业发展的技术标准,技术标准的双重性体现在

17、一方面是保证本国人们对产品的需求,保障人们的生产生活需要;保障本国企业的发展,为本国企业的发展创造空间,引导其在正确的轨道上发展。【】另一方面,在国际市场上,一国尤其是发达国家制定的技术标准的严格苛刻,可以保障本国企业长驱直入国际市场,抵制国外的产品进入本国市场,从而使本国企业在优越的环境中长足发展。因此,技术标准作为一把双刃剑,一方面可以保护本国企业发展,减少国外企业的冲击,另一方面也阻碍了世界贸易的自由竞争,成为一种新型的贸易壁垒措施。.技术标准的不稳定性技术标准的不稳定性主要体现在技术标准作为一国对产品生产的技术要求,是随着社会的变化而变化的。在社会生产水平低,技术条件差的年代,相应的产

18、品的技术标准也低;但是随着技术水平的提高,企业在生产方面的能力的进一步加强,使得在行业的技术标准也随之增高,因此,技术标准不是一成不变而是时刻变化着的,以冰箱行业来讲,最近几年就先后推出了家用和类似用途电器的抗菌、除菌、净化功能电冰箱的特殊要求、家用电冰箱耗电量限定值及能效等级以及家电和类似用途电器生态设计电冰箱的特殊要求这些对电冰箱的能效等级、性能指标、成本指标、绿色回收率都提出了更高的要求。【】.技术标准的不平衡性技术标准的不平衡性主要体现在同一时期,在不同国家,技术标准是不同的,发达国家和不发达国家的技术标准因为本国的技术水平和生产水平以及经济发展状况等都决定了他们之间的技术标准的差异性

19、,即使同是发达国家或发展中国家,也会因为在某一行业的优劣势的差距,而使得两国之间的技术标准差异较大。以水产品的土霉素残留量为例,我国的动物源性食品中兽药最高残留限量中规定的标准与美国一致,高于欧盟的标准,但低于联合国粮食与农业组织/世界卫生组织食品法典委员会的标准。另外,日本制定限量的药物品种要远远高于我国,并且有多种药物品种在我国的标准中并未规定。【.】.技术标准的垄断性技术标准的垄断性主要体现在专利标准化。【技术标准的制定主要是一国的整体技术水平而制定,而一国技术水平的不断增长是有赖于一国科技发展水平的,由于现在人们对自主知识产权的保护越来越周密,一国将自己国家享有的知识产权、专利权以技术

20、标准的形式体现出来,这就使得技术标准在某种程度上越来越多的体现为垄断性,使得技术标准中含有专利的内容,使其符合该标准的产品世界市场的竞争中的优势显而易见,典型的如微软公司的操作系统就占有国际市场%以上的份额无疑该领域中的垄断者。.技术标准的分类目前各国的技术标准纷繁复杂,涉及各行各业,按照不同的标准可以将技术标准划分为不同的类别。.根据标准的内容可以将标准分为基础标准、方法标准和产品技术标准其中基础标准是指在一定范围内作为其他的标准的基础而广泛使用,对其他标准具有指导意义,如科技术语、产品的技术标准和方法标准、环境保护及安全等就是基础标准,其他的标准都应当遵守和执行。【方法标准是指产品质量检测

21、的评定方法标准,如验证、测试、核准、分析等,对已完成产品进行质量检测的标准。产品技术标准是指对产品结构、成分、质量和技术的要求和规定,在生产、包装、运输等各方面所需要遵守的条件要求。.根据制定主体的不同将技术标准分为国家标准、行业标准、地方标准、企业标准国家标准就是由国家官方机构批准、发布,在全国范围内统一执行,分为强制性标准和推荐性标准/。行业标准是在全国范围内的同一行业适用的标准,它是作为国家标准的补充形式存在。地方标准是在省、自治区、直辖市范围内适用的技术标准,地方标准是国家标准和行业标准的补充,地方标准不得与国家标准和行业标准相抵触。企业标准是企业自身针对其生产的需要而制定的仅对自身有

22、拘束力的标准,企业标准不得与国家标准、行业标准和地方标准相抵触。.根据标准的形成过程将其分为事实标准、自愿性标准和强制性标准事实标准是因为产品一直居于领先地位而以其最为标准而形成的标准是事实标准。自愿性标准,是相对于强制性标准而言,是指经过行业协会的协商一致而形成的标准,而强制性标准就是由国家强制保障实施的标准。另外据技术标准形成于产品成型的前后,可以将技术标准分为前导型技术标准和后追型技术标准。在企业的生产过程中,还可以将技术标准分为:产品标准、原材料标准、包装标准、工艺标准、检验和试验方法标准、计算和测试仪器标准等。.技术标准与技术标准壁垒的比较技术标准壁垒是由传统的贸易壁垒发展而来的,传

23、统的贸易壁垒主要是关税壁垒,但是随着国际贸易的发展,传统贸易壁垒的劣势越来越明显而非关税壁垒如绿色贸易壁垒、严格的检验检疫程序、技术法规、标准等因其自身的隐蔽性而越来越广泛的成为壁垒的主要形式,而技术标准壁垒作为新兴的贸易壁垒的一种,因其自身的优越性而为越来越多的国家所亲赖。技术标准壁垒是指在商品的进出口过程中进口国所制定的较高的强制性和非强制性的商品技术标准从而限制产品的进口的技术标准。而技术标准是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。该文件还可包括或专门关于适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、。、:妒符号、包装、标志或标签

24、要求。由上述可以看出技术标准与技术标准壁垒之间的区别主要体现在:.技术标准是经过公认机构批准的可通用的标准,技术标准壁垒是一国家或一行业根据自身的需要而制定,并非必须经过公认机构的批准。技术标准是在生产和贸易中是普遍可以遵循的规则、标准,技术标准壁垒则并不被社会认可,崇尚自由贸易竞争的国家都应当抵制技术标准壁垒的存在。.合理的技术标准可以为生产和贸易提供便利,有利于国际贸易的自由开展,有助于保障人类和动植物生命和健康,有利于保护环境,有助于促进技术创新,对社会进步是有益的:而技术标准壁垒是通过设置标准障碍的方式影响国际贸易的自由进行,是对国际贸易的阻碍因素,并不被国际社会所认可,是不利于国际贸

25、易的自由发展的,它是一些国家尤其是发达国家打着保护人类健康、保护环境、节约能源的旗号在合法外衣下的不合法行为。前导性技术标准和后追型技术标准又称事前标准和事后标准。当然,技术标准与技术标准壁垒之间并不是楚河汉界、泾渭分明的,技术标准在一国被认定为合法合理,对人们的身体健康、环境、资源保护都是有益的,在另一国家可能就会被认为是壁垒,合理范围内的技术标准是对生产和社会有益的,但是过严的技术标准就会成为壁垒而限制竞争,从而影响国际贸易的自由进行。正是因为技术标准与技术标准壁垒之间的界限的模糊地带,越来越多的国家将技术标准作为技术性贸易壁垒的应用较广的方式。根据目前各国制定技术标准的实践可以看出技术标

26、准制订发展的趋势主要表现为以下:第一,技术标准的数量逐年增加,技术标准被作为各国的贸易保护的手段趋势日益明显;第二,技术标准的技术要求越来越高;第三,技术标准关注的领域除传统的安全与健康之外,越来越关注于环境和节能领域,并且新兴行业的技术标准制定成为热点:第四,越来越多的国家开始重视技术标准问题。.技术标准合理性的价值分析技术标准有着积极的社会功能,有助于保障消费者的基本的安全和健康,为消费者提供便利,有助于促进企业间的竞争。正因为技术标准存在的合理性和重要性,各国纷纷建立本国的技术标准体系,试图为本国企业发展保驾护航。.技术标准是生产者的引路者现代的生产是以先进的科学技术和高效的管理为基础的

27、,先进的科学技术会提高产品生产的速度、质量,高效的管理能促进部门之间的协调,而无论生产还是管理都离不开技术标准的调整。技术标准规定的质量标准、安全标准、环保标准等等这些对企业的生产具有指导作用,尤其在国际贸易中这种技术标准具有更明显的作用,因为如果不遵守进口国的技术标准,出口企业生产的产品将会遭遇出口阻碍,技术标准正是通过此种方式对企业的生产进行调整和引导。当然高效的管理也是与技术标准密不可分的,只有被认可的技术标准作为指导原则,各个部门之间具有统一的标准才能在生产中达成默契,才能保证管理的有效性和协调性。.技术标准是消费者的保护者技术标准对于消费者的意义体现在能清晰的体现产品的安全系数、健康

28、指数、营养价值含量,保障消费者的选择适合自己需求的产品,现代技术标准分工越来越细,渗透在产品生产的各个环节,在每一环节都保障产品的质量和性能,企业遵循技术标准制定出的产品经检测机构检测进入市场,为消费者提供了有力保障。如日本对农产品技术标准的规定之精、严、全使外国农产品进入同本市场出现重重困难,正是如此保证了流入日本市场的食用品安全系数较其他国家就高许多,保证了消费者食用的安全性,这也是为什么目前很多中国人都要食用日本婴幼儿奶粉的一个原因。.技术标准是行业管理的基本依据对行业的监管,主要还是从技术标准的角度进行监管,对于没有达到技术标准要求的企业,行业协会应当进行督促整改,防止不符合基本要求的

29、产品流入市场,因此技术标准为行业的监管提供了基本依据。当产品出现纠纷时,技术标准也成为评判是非的主要依据,因此技术标准对于行业的监管有主导作用,成为行业的基本考核标准。对技术标准的规定及评析技术标准因为具有较高的技术性,这与各国的技术发展水平有密切关系,并且具有较强的地域性,相同领域出现技术标准的较大差距应属正常现象,作为具有权威性的世界贸易组织对此种情况做出了规定,主要的规定集中在两个协议中。.对技术标准的规定.协议对技术标准的规定第二次世界大战之后,世界经济迅猛发展,在给人类社会带来巨大物质财富的同时,也产生了大量的环境、生态问题,严重威胁着人类自身的生存和发展。在这种情况下,各国纷纷制定

30、各种技术标准来保护生态环境,维护人类的健康发展。然而因为各个国家的发展水平和技术水平的不均衡,使得不同国家的技术法规和标准体系相差较大,并且不能互相得到承认,这样就严重阻碍了国际贸易的自由发展,在这种情况下,经过多轮协商、谈判,最终个国家签订了技术贸易壁垒协议即协议,并于年月日正式生效。协议最终于年成为/协定文本,成为的一个重要组成部分。.协议规定了制定技术标准的宗旨指导成员制定、采用和实施正当的技术措施,鼓励采用国际标准和合格评定程序,并保证这些措施不构成不必要的国际贸易障碍。【】该协议在开始就提到:“认识到国际标准和合格评定程序可以通过提高生产效率和便利国际贸易的进行而在这方面做出重要贡献

31、;因此期望鼓励制定此类国际标准和和合格评定程序;但是期望保证技术法规和标准,作为对包装、标志和标签的要求,以及对技术法规和标准的合格评定不给国际贸易制造不必要的障碍;认识到不应阻止任何国家在其认为适当的程度内采取必要措施,保证其出口产品的质量,或保护人类、动物和植物的生命或健康及保护环境,或防止欺诈行为,但是这些措施的实施方式不得构成在情形相同的国家之间进行任意或不合理歧视的手段,或构成对国际贸易的变相限制,并应在其他方面与本协定的规定相一致;认识到不应阻止任何国家采取必要措施以保护其基本安全利益;认识到国际标准化在发达国家向发展中国家转让技术方面可以做出的贡献;认识到发展中国家在制定和实施技

32、术法规、标准及对技术法规和标准的合格评定程序方面可能遇到的特殊困难,并期望对它们在这方面所作的努力给予协助。”.协议对技术标准的制定和实施有相关规定/协议对技术标准制定的宗旨和要求做出明确规定的同时,还规范了各国的中央机构、地方政府机构和非政府机构制定、利用和实施技术标准的行为,从而使技术标准尽量在基本一致的前提下适用,从而防止对技术标准的滥用而导致对国际贸易的阻碍。另外,还规定有最惠国待遇原则和不歧视原则,并且在制定国家标准时要遵循透明度原则,即只要不存在有关国际标准或拟议的技术法规中的技术内容与有关国际标准中的技术内容不一致,且如果该技术标准可能对其他成员的贸易有重大影响,则各成员即应:在

33、早期适当阶段,以能够使其他成员中的厉害关系方知晓的方式,在出版物上发布有关提议采用某一特定技术法规的通知;通过秘书处通知其他成员拟议的法规所涵盖的产品,并对拟议的法规的目的和理由作出简要说明。此类通知在早期适当阶段作出,以便进行修正和考虑提出意见。.协议对技术标准的规定实施卫生与植物卫生措施协定即协议允许各成员国为了保护人类、动物或植物的生命或健康而采用或实施必需的措施,并确定了一系列的标准。因为检疫措施涉及大量的卫生标准、人身安全防护标准、环境保护标准等,所以协定试图通过对成员方制定卫生检疫标准的约束,来减少或消除这方面技术壁垒出现的可能。与协定类似,它也要求成员方的动植物检疫措施的实施只能

34、用作必不可少的对人类和动植物生命和健康的保护,而不能构成对国际贸易的变相限制:鼓励各方采用国际标准,但不要求各成员方改变其对人类和动植物生命或健康的适当保护水平;规定了成员方在提供有关检疫措施信息方面的透明度原则。此外,它还对风险评估方法和适当卫生保护水平的确定、适应地区的条件以及控制、检查和批准程序等做出了规定。.对技术标准的评析分析协议和协议对技术标准的规定,两者之间既有联系又有区别,两者都可以适用于工业产品和农业产品。但是协议更多适用于工业品方面,协议则更多适用于农产品方面,两者之间呈互补关系。协议要求在最惠国待遇基础上执行产品标准,而协议则只要不在情形相同或者类似的成员之间构成不合理的

35、差别,就可以采取不同标准。由两个协议内容可以看出制定技术标准的基本出发点是为了提高生产效率和便利国际贸易的进行,保证出口产品的质量,保护人类、动植物的生命健康以及保护环境,防止欺诈,方便发达国家向发展中国家转让技术,规定了制定技术标准的原则和例外情况。好的出发点成为了一些国家的保护伞,在这些方面做文章制定出严格的技术标准来抵制外国产品进入本国市场。又因为对一国采用国际标准的态度,并不是一味要求采用国际标准,而是考虑到有些情况下国际标准的缺失或是不足,人类和动植物生命健康的重要性和科技的发展,以及各国的发展状况,允许在一定情况下采取比国际标准更高的标准。这一点对各国尤其是发达国家制定技术标准非常

36、重要,以欧盟为代表,一些发达国家近年来以环境保护为名,不断制定新的、远高于国际标准或其他国家标准的标准,直接导致一些相关国家的出口贸易大受影响。我国对外贸易中技术标准的现状分析随着国际贸易的同益深入,国际市场的竞争同益激烈,竞争的激烈使各国想尽办法保护本国的市场和产业,技术性贸易壁垒在这种情况下应运而生,随着科技的发展,技术标准作为对产品和服务的一种质量的评判标准越来越多的被应用在市场准入方面。而技术标准也为我国产品的出口产品提出了更高的要求。目前,发达国家制定的技术标准越来越多,而且越来越复杂,要求也越来越高,以此来提高市场的准入标准。而我国的技术标准体系的不健全,人们对技术标准的认识的欠缺

37、,以及经济和技术水平的限制等等,导致对我国的进出口的直接影响。附图.图 年至年/通报数量.我国对外贸易中技术标准存在的问题我国虽然对技术标准的研究起步较晚,但是在很多方面已经形成了理论体系,如在技术性贸易壁垒、技术标准战略、技术标准与知识产权和技术标准与技术创新的关系等方面的研究都已经初具规模。我国中华人民共和国标准化法与年月日经七届全国人大常委会第五次会议通过,从年月日开始实施。该法律的制定和实施对我国经济的发展、促进技术的进步、产品质量的提升、对外贸易的发展都有着重要作用。尽管我国技术标准有了进一步的发展,但是遗憾的是,还是没能跟上经济发展的步伐。而且该现象,在我国加入后更加明显,我国的许

38、多技术标准不符合国际通行的标准,从而导致我国的出口受到严重影响。而在进口方面,又因为我国的技术标准门槛低、不完善和不成熟等缺陷,起不到保护本国民族产业的作用,使外国产品大量流入国内,冲击着国内产业的发展。【】尽管我国技术标准已从传统工农业、制造业领域向高技术、服务领域扩展,基本上可以满足我国对外贸易活动和其它国民经济活动及社会发展的需要。但是我国的技术标准工作还存在一些不尽如意的地方,主要表现如下:.我国总体技术标准意识淡薄技术标准的发展过程一般是事实标准发展到制定标准,事实标准就是要依靠企业自身的技术标准意识,将自身优势发挥出来,从而影响整个行业的发展,将其转化成行业的标准,再通过行业标准发

39、展到国家标准,但是我国的企业缺乏这种意识,甚至认为标准只是技术质量监督部门的任务而与己无关。【】目前我国的许多中小企业因为自身素质的原因,对技术标准的认识也不够,没有将其列为自身发展的指导标准,对其没有给予足够的重视,甚至有的无视其存在,盲目进行生产,导致生产的产品与世界的通用标准相差甚远。技术标准意识的淡薄使得企业与世界市场的接轨受到限制,这就严重影响了企业的对外贸易的发展。.我国技术标准法律体系不完善由于我国的技术标准起步比较晚,对技术标准研究时间比较短,对其重视程度不够,再加上技术标准本身就繁多复杂的原因导致我国目前的技术标准法律规范还是比较混乱,虽然有国家标准、行业标准、企业标准的划分

40、,但是在技术标准的规定方面还存在着重复和空白。如有地方标准及农业、商业、轻工、环境、卫生等行业标准与国家标准指标不配套、相互矛盾、不便执行的情况,如?乳酸菌饮?乳酸菌饮料规定,料卫生标准规定,铅不得超过./,而铅不得超过./,两者相差竟倍。【】这些标准与标准之间的规定的不一致导致我国相关产业的管理上的混乱。.我国整体技术标准水平不高尽管我国技术标准发展比较快,但是我国的技术标准水平与发达国家相比仍然比较低,我国制定的技术标准参照国际标准和发达国家标准的比例比较低,直接采用国际标准的比例也很低。按照国际惯例,企业的技术标准应当是最高水平,行业标准次之,国际标准次于行业标准,但是在我国情况恰好相反

41、,国家标准是最高水平,而企业标准最差,但是遗憾的是我国的国家标准的水平还停留在一般的水平,从将来发展的趋势来看,企业产品要走向国际市场,这样的标准水平是起不到作用的。我国本身技术标准尚且如此,更别提我国主导制定的国际技术标准,即使是采用了的国际标准都还赶不上发达国家的水平。目前在多数情况下,我们只能被动的执行国外或国际标准,但可喜的是我国在教书的高新技术领域如在中文编码、和第三代移动通信领域有少量标准已经被纳入国际标准的行列。【】.我国对外贸易中技术标准问题产生的原因我国对外贸易中技术标准存在的缺陷导致我国在国际贸易中处于被动,我国出口的产品频频受挫,严重影响了我国的对外贸易,造成这种情况产生

42、的原因有很多方面,主要表现在如下:.经济基础决定上层建筑,我国的经济发展水平就决定了我国的法律、法规体系的水平。改革开放以后,我国经济发展迅猛发展,但是出于经济转轨期的企业的市场经济意识仍不强,技术创新意识还不高,知识产权保护意识也比较欠缺,我国法律还没能完全摆脱计划经济的阴影,技术标准仍然是政府的主导下定制,未能与世界市场接轨,因此法律的发展是滞后的,尽管目前我国的经济发展已经越入世界强国的行列,但是与之相适应的社会意识、社会文化水平以及法律规范却还是发展比较缓慢。.我国的技术标准人才匮乏,我国对技术标准研究起步较晚,到现在也没有形成一个成型的专业,尽管目前已经对技术标准有所研究,但是这方面

43、的人才还是比较欠缺,仍有待于对技术标准人才的培养。.技术标准本身的制定周期长,更新速度慢,与实际脱节。我国目前标准的制定和审批方式就注定导致技术标准的制定与实施之间的时间跨度比较长,而技术的更新与发展是比较快的,尤其是高新技术产业为甚,因此难免导致技术标准与实际脱节等等。主要发达国家对外贸易中技术标准制度现状分析自九十年代以来,我国的出口市场经过调整,已经形成除向美国、日本、欧盟等主要发达国家为主的出口,进而转向非洲等不发达国家,但是发达国家的出口仍然在我国出口总额中占主要地位。因此发达国家涉及国际贸易的法律法规对我国的出口贸易有较大影响。.主要发达国家的技术标准制度概况国外关于技术标准的研究

44、比较深入和成熟。从世纪年代初开始,美国等主要发达国家就高度重视技术政策对标准化的作用和标准的研究开发,并把技术标准作为战略性竞争手段。目前,这些国家已有比较完善的标准化体系,并在加紧完善国家技术标准战略,积极开展技术标准活动,技术标准站在了各国新技术竞争的制高。【】.美国技术标准制度美国是当代世界最大的贸易国家,也是我国的主要出口对象之一。长期以来,美国为了维护自身的利益,凭借自身的经济、技术优势建立了严格的技术标准,以此保护环境、保障健康和安全,更重要的是用以保护本国企业的产业,限制外国竞争。在美国,美国国家标准学会是技术标准最重要的管理者和协调者,也是美国在如和等世界标准组织的唯一正式代表

45、。的前身是美国工程标准委员会,其在年成为在这个重要国际标准组织当中的美国正式代表。年,美国标准协会和世界上个国家的标准组织共同发起,成立了国际标准化组织。美国标准协会作为发起人也理所当然成为美国在的唯一正式代表,使其权威地位进一步得到确认。仍然只是民间组织,但是随着技术标准在贸易中的地位日益凸显,美国政府在关系重大公共利益方面会做出强制性技术标准,在其他方面还是以企业自治为主。在年底,在有关政府部门、产业界和社会各界的支持下,前后历经两年时间,制订并发布了美国国家标准战略,主张“自愿标准化”,并试图将该原则推广至全世界。美国的标准体制与其他国家的一个重要区别就在于其结构的分散化。美国的技术标准

46、可以分为强制性标准和行业标准。强制性标准有联邦政府负责制定,主要是涉及关系公共健康和卫生、环境的行业,如交通、医药、食品等领域。行业标准主要是由美国的一些行业协会自主制定,不具有强制执行性,属于自愿性标准,其中一些行业标准在国际上的影响力也比较大,如美国材料与实验协会、美国机械工程师协会标准等。美国环保局于年启动了自愿性的节能计划“能源之星”,其涉及的产品主要包括家用以及办公的电子和电气设备和建筑方面的节能,这项计划虽然是自愿性质的,但是在年总统克林顿签署了总统令,该总统令就要求所有的联邦政府机构采购“能源之星”表示的产品,变相将“能源之星”自愿性标准转化为强制性标准。】.欧盟技术标准制度欧盟

47、对外制定统一的贸易政策,对内打破欧洲国家之间的贸易壁垒,形成欧洲的统一市场。这些都是通过制定欧盟法令实现的,许多重要法令都具有强制性效力,欧盟成员必须遵守。欧盟对技术标准的统一活动也是通过法令的方式发布的,这些指令虽然还不能取代各欧盟国家的技术标准,但是也对若干产品的生产提供了基本的依据。制定欧盟标准就成为欧盟统一欧洲市场,促进区域贸易,提高欧洲竞争力的一个重要政策措施。欧盟标准是在世纪年代中期以后才开始形成,在美国标准的影响下,其又具有自愿性特征,因此欧盟标准被定义为“半自愿性标准”。欧盟制订了欧盟标准战略,而标准被广泛承认是欧盟标准战略成功的典型范例。欧洲推出了自己的、无线通讯标准,被称为

48、,由于这是欧盟唯一的统一标准,迅速在欧洲推广。【】由于欧洲市场迅速扩展,使得成本下降,世界其他国家也纷纷引进欧洲标准,、结果标准得以在全球普及,成为世界标准,影响力超过美国标准,同时也使得欧洲公司如等成为全球知名企业。欧盟国家利用其技术优势制定了较高的产品标准,以此保护本国企业的发展。如年月日,欧盟通报欧洲议会和理事会关于非定向家用电灯生态设计要求指令/实施草案。该草案对非定向家用电灯规定了最低能源性能要求,不符合最低要求的产品将不允许在欧盟销售。又如年月日和月日,欧盟先后通报电视机生态设计、电视机能效标签以及家用制冷器具能效标签三项指令,对电视机能耗性能,特别是其开机状态和待机/关机状态的能

49、耗作了强制性要求,对家用制冷器具能效等级等标签标识标作了规定。【】新规定将有助于保障消费者的知情权,提高欧盟的能源利用效率、应对环境变化。.日本技术标准制度日本的日本的标准体系主要在世纪年代一年代之间形成。日本工业标准调查委员会是日本的国家标准化机构,负责日本工业标准标准的批准、发布。年月,日本组织召开了“面向世纪的标准化课题研讨特别委员会”,讨论标准化的发展方向,并形成了世纪委员会报告。该报告要求的电子、信息等个分专业委员会开展专题研究,在了解本专业领域标准化需求和发展方向的基础上,分别起草分专业标准化战略。年月,的“标准部会”在汇总个分专业标准化战略内容的同时,提出了日本国家标准化战略。【

50、】日本的技术标准体系平均每年修改一次,在修改的标准中国际标准虽被采用,但是有些国内的技术标注准仍然与国际标准不相一致,有的甚至严于国际标准。近年来,日本的技术标准的制定主体在发生着变化,行业协会和企业在标准的制定中发挥着越来越重要的作用。.发达国家技术标准制度对我国的启示发达国家对技术标准的研究起步较早,国际技术标准受其影响较大,国际技术标准的制定离不开发达国家的参与,甚至有的国际技术标准就掌控在发达国家手中。国外技术标准体系对我国技术标准体系的启示主要有:.完善的技术标准法律、法规体系是前提发达国家的技术标准体系都有一个共同的特点就是法律体系比较完善,从技术标准的制定、实施到监管、检测都有相

51、应的规范进行调整,不同行业之间、不同部门的技术标准也有相应的规定,我国的技术标准法律、规范目前尚不健全,因此需要完善我国的技术标准法律体系,完善的技术标准体系是与技术性贸易壁垒预警体系相互促进,相辅相成的关系,因此应当借鉴发达国家的技术标准体系构建符合我国的具有自己特色的技术标准体系。.有效的监管检测制度是保障技术标准制定后,实施过程中需要有配套的技术标准检验、检测制度予以保障,否则制定的标准将流于形式。发达国家的检验检测技术与技术标准相配合共同保障技术标准的执行。我国在这方面应当有所突破,制定与技术标准相配套的检验检测机制,将制定的技术标准真正得到实施,因此需要设置配套的设施保证技术标准的实

52、施,将行业协会在这方面的优势发挥出来,对企业进行宣传教育,必要时采取适当手段真正使技术保准成为活的标准而不是硬邦邦的条文。.技术标准的制定应当紧跟时代的步伐发达国家技术标准具有先进性的一个重要原因就是其站在了世界发展的前端,由于目前技术标准的范围虽然在传统的食品技术领域占有主要地位,随着社会进步以及目前全球出现的种种环境污染、自然灾害和资源枯竭问题,各国对产品技术标准的规范已经向对环境和能源的保护方面以及高新技术产业领域发展,我国应当把握住社会发展的潮流,关注技术标准的发展动向,在这些新兴的技术标准领域加快研究的步伐。在能源方面,典型的就是照明设备的能耗标准,欧盟和美国都在这方面制定自己的标准

53、,而我国照明产业近几年的发展速度较快,到目前为止已成为世界照明产品的一个重要生产基地和出口大国。欧盟和美国对产品强制性能效要求的标准制定,将对我国相关产品出口企业带来重大影响。因此,该类企业应该关注国际标准化组织以及各国对相关标准的制定工作,及时掌握标准最新发展动态,适时做出调整以保障产品顺利出口。】附图.图. 年/通报涉及的技术领域技术标准对我国进出口贸易的影响及法律对策.技术标准对我国进出口贸易的影响改革开放以来,我国的对外贸易发展迅猛,国内外技术标准的大量制定和运用带动了我国生产技术的发展和产业结构升级,同时由于技术标准壁垒带来的贸易摩擦也逐渐呈上升趋势。技术标准作为一把双刃剑,一方面为

54、我国的进出口提供了参考的依据,如使我国的出口企业在进行生产时,针对不同的国家的技术标准有所参考和选择,从而大大便利了企业的生产,如美国对灯具节能标准的新规定、飞机排放标准的最新规定、对供暖设备的节能标准都对我国相关企业出口到美国的产品有了确定性的指引,防止了盲目生产;另一方面,过于苛刻的技术标准壁垒又成为影响我国企业出口面临生产不达标、检验不合格的困境,又影响了我国企业的出口,如上述技术标准的要求就是我国的一部分企业难以达到的,为满足上述技术标准就需要购进先进的技术设备和引进技术人才,而这无疑又会增加企业的成本,因此会使一部分企业就面临着出口难的局面,甚至导致本分企业退出国际市场。.技术标准对

55、我国进口贸易的影响我国的进口产品几乎涵盖了所有的行业,农产品、制造业、轻工业、能源等等。年,我国的进口额达到.亿美元,年.亿美元,年.亿美元,年进口总额.亿美元,年亿美元,年进口亿美元。我国的进口总额一直呈现上升趋势,进口涉及的行业比较广泛。随着国际上技术标准的发展,发达国家的技术标准越来越苛刻,而我国的技术标准虽然已经发展的比较迅速,但是仍然不能与发达国家相比,这就对我国的进口造成一定影响。我国的技术标准整体水平比较低,国内企业的生产水平有限、产品质量不高,再加上外国产品的大量涌入,对本国企业的发展构成巨大压力,严重阻碍了本国企业的发展,使本国幼稚产业的发展环境得不到保障;另一方面也因为我国

56、技术标准体系的不完善,有的行业受到不同技术标准的规范、而有的行业目前还是零技术标准,这就导致国外不同层次的产品大量涌入我国市场,对我国国民的健康和安全无法得到保障,对环境也造成一定的影响。.技术标准对我国出口贸易的影响我国的出口企业主要分为以下七个行业:第一,农食产品行业;第二,机电仪器行业;第三,化矿金属行业;第四,纺织鞋帽行业;第五,橡塑皮鞋行业;第六,玩具家具行业;第七,木材纸张非金属行业。由于年的金融危机,各个国家的国际贸易水平急剧下滑,在这种环境背景下,贸易保护势力抬头试图保护本国的经济稳定发展。年,世贸组织各成员技术性贸易措施的实施力度继续加大,通报措施达项,为历年之最。【】以湖南

57、省为例,据湖南省商务厅统计,年出口.亿美元,同比下降.%。经评估,湖南省出口企业因国外技术性贸易措施造成的直接损失额约.万美元,出口企业受技术性贸易措施影响的比例在%以上。通过分析我国与世界技术标准的差异,以及我国出口的结构形式,可以总结技术标准对我国出口的主要影响可以分为积极影响和消极影响。首先,在协定的指引下,技术标准的制定与实施的透明化要求,使得我国企业在生产和出口时有据可依,可以避免盲目的生产,有利于对我国国内产业的自主式规范调整。国外先进的技术标准是我国技术水平提升的前进动力,国外技术标准的高要求可以引导我国产业结构调整,购买先进设备、培养专业人才,从而使我国技术水平逐渐与世界先进技术水平接轨。 ,。但是上述优势是在较长的时间范围内才能体现出来,在短时间内,对出口的影响主要还是集中在消极影响上,这些影响主要表现如下:.各个进口国对技术标准的规定繁多复杂使我国在出口时防不胜防以日本为例,日本的技术法规由各专业对口省制定或其联合经济产业省制定,种类繁多,并且这些制定的技术法规大多属于强制性标准,而且要求其在合同中