第七章-制度理论

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1、2 0 2 1 /6 /7 1 第 七 章 制 度 理 论第 一 节 制 度 的 含 义 、 特 征 与 类 型第 二 节 制 度 的 形 成第 三 节 制 度 的 功 能第 四 节 制 度 的 效 率 2 0 2 1 /6 /7 2 第 一 节 制 度 的 含 义 、 类 型 与 特 征 一 、 制 度 的 含 义二 、 制 度 的 类 型三 、 制 度 的 特 征 2 0 2 1 /6 /7 3 一 、 制 度 的 含 义 （ 一 ） 制 度 的 不 同 界 定 及 评 价（ 二 ） 组 织 是 不 是 制 度 （ 三 ） 制 度 可 以 定 义 为 博 弈 的 均 衡 解 吗 ？（ 四

2、） 与 制 度 有 关 的 两 个 概 念 2 0 2 1 /6 /7 4 （ 一 ） 制 度 的 不 同 界 定 及 评 价 2 0 2 1 /6 /7 5 旧 制 度 经 济 学 家 的 界 定 凡 勃 伦 ： “ 制 度 实 质 上 就 是 个 人 或 社 会 对有 关 的 某 些 关 系 或 某 些 作 用 的 一 般 思 想 习惯 ； 而 生 活 方 式 所 由 构 成 的 是 ， 在 某 一 时期 或 社 会 发 展 的 某 一 阶 段 通 行 的 制 度 的 综合 ， 因 此 从 心 理 学 的 方 面 来 说 ， 可 以 概 括地 把 它 说 成 是 一 种 流 行 的 精 神

3、 态 度 或 一 种流 行 的 生 活 理 论 。 ” 2 0 2 1 /6 /7 6 康 芒 斯 的 定 义“ 我 们 可 以 把 制 度 解 释 为 集 体 行 动 控 制 个 体 行 动 。集 体 行 动 的 种 类 和 范 围 很 广 ， 从 无 组 织 的 习 俗 到 那许 多 有 组 织 的 所 谓 运 行 中 的 机 构 ， 例 如 家 庭 、公 司 、 控 股 公 司 、 同 业 协 会 、 工 会 、 联 邦 储 备 银 行以 及 国 家 。 ” “ 为 个 人 决 定 这 些 彼 此 有 关 的 和 交 互的 经 济 关 系 的 业 务 规 则 ， 可 以 由 一 个 公

4、司 、 一 个 卡特 尔 一 个 政 党 或 是 国 家 本 身 规 定 和 实 行 。 业 务 规 则 有 时 候 叫 作 行 为 的 规 则 。 不 管 它 们 有 什 么不 同 以 及 用 什 么 不 同 的 名 义 ， 却 有 这 一 点 相 同 ： 它们 指 出 个 人 能 或 不 能 做 ， 必 须 这 样 或 必 须 不 这 样 做 ，可 以 做 或 不 可 以 做 的 事 ， 由 集 体 行 动 使 其 实 现 。 ” 2 0 2 1 /6 /7 7 新 制 度 经 济 学 家 的 界 定 舒 尔 茨 ： “ 我 将 一 种 制 度 定 义 为 一 种 行 为 规 则 ， 这

5、些规 则 涉 及 社 会 、 政 治 及 经 济 行 为 。 例 如 ， 它 们 包 括 管束 结 婚 与 离 婚 的 规 则 ， 支 配 政 治 权 力 的 配 置 与 使 用 的宪 法 中 所 包 含 的 规 则 ， 以 及 确 立 由 市 场 资 本 主 义 或 政府 来 分 配 资 源 与 收 入 的 规 则 。 ” 诺 思 ： “ 制 度 是 一 系 列 被 制 定 出 来 的 规 则 、 守 法 秩 序和 行 为 道 德 、 伦 理 规 范 ， 它 旨 在 约 束 主 体 福 利 或 效 应最 大 化 利 益 的 个 人 行 为 。 ” “ 制 度 是 一 个 社 会 的 游 戏规

6、 则 ， 更 规 范 地 说 ， 它 们 是 为 决 定 人 们 的 相 互 关 系 而人 为 设 定 的 一 些 制 约 。 ” 2 0 2 1 /6 /7 8 对 上 述 定 义 的 评 价 在 新 旧 制 度 经 济 学 家 看 来 ， 制 度 无 非 是 约 束和 规 范 个 人 行 为 的 各 种 规 则 和 约 束 。 仅 把 制 度 定 义 为 约 束 个 人 行 为 的 规 则 不 全 面 ，制 度 的 完 整 定 义 是 约 束 个 人 与 组 织 行 为 的 规则 。 因 为 不 仅 个 人 会 受 到 规 则 的 约 束 ， 各 种具 体 组 织 同 样 会 受 到 规

7、则 的 约 束 。 2 0 2 1 /6 /7 9 （ 二 ） 组 织 是 不 是 制 度 2 0 2 1 /6 /7 1 0 认 为 组 织 是 制 度 的 观 点康 芒 斯 ： 制 度 这 三 种 类 型 的 交 易 （ 指 买 卖 的 交易 ， 管 理 的 交 易 和 限 额 的 交 易 ） 合 在 一 起 成 为 经 济研 究 上 的 一 个 较 大 的 单 位 ， 根 据 英 美 的 惯 例 ， 这 叫做 运 行 中 的 机 构 。 这 种 运 行 中 的 机 构 ， 有 业 务规 则 使 得 它 们 运 转 不 停 ； 这 种 组 织 ， 从 家 庭 、 公 司 、工 会 、 同

8、业 协 会 、 直 到 国 家 本 身 ， 我 们 称 为 制 度 。拉 坦 ： 制 度 概 念 包 括 组 织 的 含 义 。 2 0 2 1 /6 /7 1 1 否 认 组 织 是 制 度 的 观 点诺 思 ： 要 将 制 度 与 组 织 区 分 开 来 。 组 织 是 在 基 础 规则 即 制 度 约 束 下 ， 为 实 现 一 定 目 标 而 创 立 的 个 人 团体 。 制 度 类 似 于 运 动 员 的 比 赛 规 则 ， 而 组 织 则 是 运动 员 在 该 规 则 下 为 赢 得 比 赛 胜 利 ， 把 其 策 略 和 技 能加 以 组 织 或 模 型 化 的 方 式 。柯 武

9、 刚 与 史 漫 飞 ： 普 通 英 语 的 习 惯 用 法 经 常 将 这 里所 定 义 的 制 度 与 组 织 混 为 一 谈 。 组 织 是 对 资 源的 系 统 安 排 ， 其 目 的 在 于 实 现 一 个 共 同 目 标 或 目 标集 。 因 此 ， 公 司 、 银 行 、 政 府 机 构 是 有 目 的 的 组 织 ，而 基 督 教 的 十 诫 和 交 通 规 则 却 是 制 度 。 2 0 2 1 /6 /7 1 2 布 罗 姆 利 的 观 点如 果 对 制 度 的 定 义 不 能 对 作 为 便 于 协 调 人们 行 为 的 社 会 规 则 和 准 则 的 instituti

10、ons与 作 为 诸 如 市 政 委 员 会 、 大 学 、 教 堂 、 农业 研 究 所 和 其 他 政 府 机 关 之 类 组 织 的institutions作 出 区 分 ， 那 么 就 有 理 由 对建 立 在 这 一 概 念 之 上 的 制 度 创 新 模 型 抱 谨慎 态 度 。 2 0 2 1 /6 /7 1 3 组 织 与 制 度 的 区 别 各 种 组 织 内 部 虽 然 存 在 各 种 各 样 的 作 为 规 则的 制 度 ， 但 组 织 本 身 不 是 制 度 ， 因 为 ， 组 织机 构 往 往 是 具 体 的 。 人 们 所 以 会 将 组 织 看 作制 度 ， 主

11、要 是 没 有 将 组 织 与 组 织 制 度 区 分 开来 。 所 谓 组 织 制 度 ， 指 的 是 有 关 组 织 这 种 主体 的 构 造 形 式 或 结 构 的 内 部 规 则 ， 它 是 不 同组 织 区 分 开 来 的 依 据 。 2 0 2 1 /6 /7 1 4 组 织 与 三 方 面 制 度 有 关 任 何 组 织 都 有 其 成 员 必 须 遵 守 的 内 部 制 度 。组 织 内 部 制 度 主 要 有 ： 进 入 制 度 或 成 员 制度 ； 目 标 制 度 ； 职 位 制 度 或 授 权 制 度 等 。 关 于 组 织 本 身 是 否 被 允 许 存 在 及 组 织

12、 需 要具 备 什 么 特 征 的 制 度 ， 可 简 称 为 关 于 组 织本 身 的 制 度 。 任 何 组 织 还 面 临 规 制 整 个 组 织 行 为 ， 调 节各 个 组 织 之 间 关 系 的 外 部 制 度 。 2 0 2 1 /6 /7 1 5 （ 三 ） 制 度 可 以 定 义 为 博 弈 的 均 衡 解 吗 ？ 肖 特 ： 重 复 进 行 的 策 略 博 弈 的 解 的 部 分 。 青 木 昌 彦 ： 制 度 的 本 质 是 对 均 衡 博 弈 路 径 显著 和 固 定 特 征 的 一 种 浓 缩 性 表 征 ， 该 表 征 被相 关 域 几 乎 所 有 参 与 人 所

13、感 知 ， 认 为 是 与 他们 策 略 决 策 相 关 的 。 这 样 ， 制 度 就 以 一 种 自我 实 施 的 方 式 制 约 着 参 与 人 的 策 略 互 动 ， 并反 过 来 又 被 他 们 在 连 续 变 化 的 环 境 下 的 实 际决 策 不 断 再 生 产 出 来 。 2 0 2 1 /6 /7 1 6 制 度 =博 弈 的 均 衡 解 吗 ？如 果 把 制 度 定 义 为 一 般 博 弈 的 均 衡 解 ， 就 意 味着 先 有 博 弈 ， 后 有 制 度 ， 那 么 形 成 制 度 的 博 弈的 策 略 集 和 得 分 情 况 是 不 是 制 度 ， 它 们 从 何

14、而来 ？并 非 任 何 博 弈 的 均 衡 解 都 是 制 度 。 2 0 2 1 /6 /7 1 7 制 度 博 弈 与 行 为 博 弈 的 区 分从 给 制 度 下 定 义 的 目 的 出 发 ， 可 把 博 弈 分 为两 类 ： 一 类 博 弈 的 解 是 给 博 弈 的 参 与 者 划 定行 为 的 可 行 范 围 或 可 行 空 间 ， 这 类 博 弈 的 均衡 解 才 是 制 度 或 行 为 规 则 ， 可 称 为 制 度 博 弈 。另 一 类 博 弈 的 策 略 集 是 参 与 者 的 可 行 范 围 或可 行 空 间 ， 它 们 由 制 度 或 行 为 规 则 所 规 定 ，其

15、 均 衡 解 是 博 弈 的 参 与 者 在 既 定 制 度 下 的 最优 行 为 ， 而 不 是 制 度 或 行 为 规 则 ， 可 称 为 行为 博 弈 。 2 0 2 1 /6 /7 1 8 （ 四 ） 与 制 度 相 关 的 两 个 概 念 2 0 2 1 /6 /7 1 9 制 度 安 排 与 制 度 结 构制 度 安 排 就 是 管 束 特 定 行 动 和 关 系 的一 套 行 为 规 则 。制 度 结 构 ， 指 的 是 某 一 特 定 对 象 中 正式 的 和 非 正 式 的 制 度 安 排 的 总 和 。 2 0 2 1 /6 /7 2 0 二 、 制 度 的 特 征（ 一

16、） 制 度 安 排 的 特 征（ 二 ） 制 度 结 构 的 特 征 2 0 2 1 /6 /7 2 1 （ 一 ） 制 度 安 排 的 特 征 就 单 项 制 度 安 排 而 言 ， 其 主 要 特 征 有 ： 强制 性 、 外 部 性 、 公 共 性 、 有 界 性 、 利 益 性 、明 晰 性 或 模 糊 性 等 。 2 0 2 1 /6 /7 2 2 1 .强 制 性 制 度 的 强 制 性 是 指 不 论 行 为 主 体 愿 意 与 否 都 必 须 遵守 制 度 。 一 项 具 体 制 度 安 排 通 常 包 括 四 个 基 本 要 素 ： 角 色 规定 、 行 为 规 定 、 度

17、量 标 准 和 奖 惩 措 施 。 制 度 的 强 制 性 大 致 可 以 看 作 是 三 个 因 素 的 函 数 ： 一是 度 量 标 准 的 清 晰 度 ， 二 是 奖 惩 措 施 的 强 度 ， 三 是违 规 行 为 被 发 现 或 确 认 的 概 率 。 2 0 2 1 /6 /7 2 3 2 .外 部 性 制 度 的 外 部 性 是 指 一 项 具 体 制 度 安 排的 创 立 、 维 持 和 取 消 ， 往 往 对 大 量 并未 参 与 创 立 、 维 持 和 取 消 诸 决 策 的 人造 成 可 能 好 或 坏 的 影 响 。 2 0 2 1 /6 /7 2 4 3 .公 共 性

18、 制 度 类 似 于 产 品 （ 劳 务 ） 中 的 公 共 物 品 ，具 有 影 响 上 的 非 排 他 性 。 当 某 人 从 某 种制 度 的 创 立 、 维 持 和 取 消 中 获 益 （ 受 损 ）时 ， 不 会 排 除 与 他 有 相 同 身 份 角 色 的 其他 人 也 同 时 获 益 （ 受 损 ） 。 2 0 2 1 /6 /7 2 5 4 .有 界 性 制 度 的 有 界 性 是 指 各 项 具 体 制 度 其 适 应范 围 或 管 辖 范 围 有 大 有 小 ， 但 总 有 一 定的 界 限 。 这 里 的 范 围 有 三 重 含 义 ： 一 是指 适 用 行 政 区 域

19、 的 多 少 ， 二 是 适 用 人 数的 多 少 ， 三 是 适 用 的 组 织 多 少 。 2 0 2 1 /6 /7 2 6 5 .利 益 性 制 度 的 利 益 性 是 指 制 度 的 创 立 或 废 除总 是 与 人 的 利 益 有 密 切 的 联 系 ， 又 包括 利 益 中 性 和 利 益 非 中 性 两 种 情 况 。 2 0 2 1 /6 /7 2 7 （ 二 ） 制 度 结 构 的 特 征 制 度 结 构 是 由 许 多 正 式 的 和 非 正 式 的 制度 安 排 构 成 的 总 和 ， 它 们 组 成 了 一 个 系统 。 制 度 结 构 系 统 往 往 具 有 下 述

20、 共 同 特 征 ，即 ： 相 关 性 和 层 次 性 。 2 0 2 1 /6 /7 2 8 1 .相 关 性 制 度 结 构 系 统 中 的 制 度 安 排 之 间 的 关系 主 要 有 三 种 ， 即 ： 互 斥 关 系 、 耦 合关 系 和 独 立 关 系 。 2 0 2 1 /6 /7 2 9 2 .层 次 性 制 度 结 构 系 统 的 层 次 性 是 指 一 个 制 度 结 构系 统 的 各 项 制 度 安 排 从 总 体 上 看 构 成 一 个层 级 系 统 ， 其 中 一 些 是 最 基 本 的 制 度 ， 其他 制 度 则 由 它 们 衍 生 而 来 ， 可 称 之 为 派

21、 生制 度 。 2 0 2 1 /6 /7 3 0 三 、 制 度 的 类 型 （ 一 ） 正 式 制 度 与 非 正 式 制 度 的 界 定（ 二 ） 正 式 制 度 与 非 正 式 制 度 的 关 系 2 0 2 1 /6 /7 3 1 （ 一 ） 正 式 制 度 与 非 正 式 制 度 定 界 定 正 式 制 度 与 非 正 式 制 度 的 区 分 是 新 制 度 经济 学 的 一 种 最 重 要 制 度 分 类 。 2 0 2 1 /6 /7 3 2 1 .正 式 制 度 正 式 制 度 也 叫 正 式 规 则 ， 它 是 指 人 们有 意 识 创 造 的 一 系 列 政 策 法 规

22、或 内 部规 则 。 正 式 制 度 包 括 政 治 规 则 、 经 济 规 则 和契 约 。 它 们 是 一 种 等 级 结 构 。 2 0 2 1 /6 /7 3 3 正 式 制 度 的 层 级 结 构 图 自 然 法 权 利 宣 言 / 基 本 法 其 他 宪 法 性 规 则 成 文 法 细 则 /行 政 规 章约 束 私 人 协 议 约 束 和 秩 序 个 人 行 动 与 社会 的内 在规 范相 协调 2 0 2 1 /6 /7 3 4 2.非 正 式 制 度 非 正 式 制 度 ， 是 指 人 们 在 长 期 社 会 交 往 过 程中 逐 步 形 成 ， 并 得 到 社 会 认 可

23、的 约 定 成 俗 、共 同 恪 守 的 行 为 准 则 。非 正 式 制 度 是 由 一 定 的 地 域 范 围 的 人 们 在 长期 的 交 往 中 无 意 识 形 成 的 ， 并 且 各 地 随 时 间的 变 化 ， 地 域 范 围 的 远 近 、 大 小 而 存 在 一 定的 差 异 ， 因 而 也 就 有 不 同 的 表 现 形 态 。 2 0 2 1 /6 /7 3 5 （ 二 ） 正 式 与 非 正 式 制 度 的 关 系 2 0 2 1 /6 /7 3 6 1.正 式 与 非 正 式 制 度 的 区 别 第 一 ， 就 表 现 形 式 而 言 ， 非 正 式 制 度 是 无 形

24、 的 ， 正 式制 度 有 明 确 的 具 体 存 在 和 表 现 形 式 。 第 二 ， 从 实 现 机 制 来 看 ， 非 正 式 制 度 无 外 在 强 制 约 束机 制 ， 正 式 制 度 有 外 在 强 制 约 束 机 制 。 第 三 ， 从 实 施 成 本 来 看 ， 非 正 式 制 度 几 乎 不 需 要 花 费多 大 的 社 会 成 本 ， 正 式 制 度 运 行 成 本 较 高 。 第 四 ， 从 形 成 和 演 变 的 过 程 来 看 ， 非 正 式 制 度 的 建 立和 形 成 需 要 较 长 时 间 ， 而 一 旦 形 成 就 具 有 较 大 的 稳 定性 ， 正 式

25、制 度 则 相 反 。 第 五 ， 从 制 度 的 可 移 植 性 来 看 ， 正 式 制 度 较 之 非 正 式制 度 则 具 有 较 大 的 可 流 动 性 、 可 移 植 性 。 2 0 2 1 /6 /7 3 7 2 .正 式 与 非 正 式 制 度 的 联 系 首 先 ， 二 者 是 相 互 生 成 的 。 就 制 度 起 源 看 ， 非 正式 制 度 是 正 式 制 度 产 生 的 前 提 和 基 础 。 反 之 ， 一定 的 正 式 制 度 确 立 以 后 ， 必 将 约 束 人 们 的 行 为 选择 ， 并 逐 步 形 成 一 种 新 的 行 为 习 惯 和 伦 理 观 念 ，

26、形 成 一 种 新 的 非 正 式 制 度 。 其 次 ， 二 者 的 作 用 是 相 互 依 存 、 相 互 补 充 的 。 任何 正 式 制 度 作 用 的 有 效 发 挥 ， 都 离 不 开 一 定 的 非正 式 制 度 的 辅 助 作 用 。 同 样 ， 非 正 式 制 度 作 用 的有 效 发 挥 ， 也 依 赖 于 正 式 制 度 的 支 撑 。 2 0 2 1 /6 /7 3 8 第 二 节 制 度 的 形 成 一 、 制 度 形 成 的 途 径 二 、 制 度 自 发 演 进 的 博 弈 论 解 释三 、 制 度 设 计 对 制 度 形 成 的 重 要 意 义 2 0 2 1

27、/6 /7 3 9 一 、 制 度 形 成 的 途 径 2 0 2 1 /6 /7 4 0 案 例 ： “ 和 平 之 烟 ” 的 产 生 在 北 美 的 两 个 印 第 安 部 落 之 间 ， 由 于 争 夺 某 一 河 心 岛 的 狩 猎 权 而 发 生了 争 执 。 按 照 以 往 的 惯 例 ， 双 方 诉 诸 武 力 似 乎 是 自 然 的 选 择 。 但 是 ，这 两 个 部 落 的 首 领 都 饱 经 沧 桑 ， 且 厌 恶 战 争 ， 因 而 他 们 不 同 寻 常 地 决定 用 和 谈 方 式 来 解 决 争 端 。 多 年 的 争 斗 使 他 们 在 会 面 时 局 促 不

28、 安 ， 同时 又 略 带 有 点 傲 慢 和 挑 衅 的 态 度 。 在 当 时 ， 甚 至 在 今 天 ， 人 类 都 有 着这 样 一 种 传 统 ， 即 极 可 能 把 和 解 的 愿 望 误 解 为 懦 弱 。 因 此 ， 两 位 首 领在 初 次 见 面 时 都 以 保 持 沉 默 为 策 略 。 在 这 种 多 少 令 人 有 点 尴 尬 的 情 况下 ， 如 果 当 事 人 着 手 去 做 第 三 种 与 两 个 冲 突 动 机 无 关 的 事 ， 则 无 疑 会具 有 一 种 放 松 作 用 。 碰 巧 ， 其 中 一 位 酋 长 点 起 烟 管 ， 另 一 位 随 后 也

29、点燃 了 自 己 的 烟 管 （ 或 许 两 位 还 就 抽 烟 这 一 话 题 谈 点 经 验 或 体 会 ） 。 结果 他 们 平 静 下 来 ， 逐 渐 进 入 了 话 题 ， 并 最 终 自 信 地 达 成 了 和 解 。 第 二次 会 面 时 ， 可 能 其 中 的 一 位 立 刻 点 烟 ， 另 一 位 马 上 应 和 。 久 而 久 之 ， 抽 烟 便 成 了 寻 求 和 解 的 必 要 仪 式 或 习 惯 ， 烟 管 也 变 成 了 和 平 的 象 征 。最 后 ， 它 成 为 每 个 印 第 安 人 必 须 遵 循 的 法 律 典 型 的 规 则 ： 在 抽 过烟 后 就 禁

30、 止 相 互 攻 击 。 由 此 ， 所 谓 “ 和 平 之 烟 ” 的 制 度 便 昭 然 于 世 了 。 2 0 2 1 /6 /7 4 1 案 例 ： 悬 赏 天 文 钟 西 班 牙 的 菲 利 普 二 世 为 发 明 这 种 计 时 钟 悬 赏 1000金 克 郎 。 后来 荷 兰 把 赏 金 提 到 10万 弗 罗 林 ， 而 英 国 最 后 将 赏 金 依 天 文 钟的 精 度 定 为 1-2万 镑 不 等 。 到 了 18世 纪 ， 这 笔 赏 金 由 一 位 叫 哈里 森 的 人 获 得 。 他 为 了 解 决 这 个 问 题 耗 尽 了 半 生 精 力 。 从 结果 上 看

31、， 为 精 确 测 定 轮 船 方 位 虽 有 花 费 ， 但 它 给 社 会 带 来 的好 处 ， 按 减 少 的 轮 船 损 失 和 降 低 的 交 易 成 本 来 衡 量 却 是 巨 大的 。 这 里 ， 付 给 科 学 家 的 赏 金 无 疑 是 刺 激 或 鼓 励 能 人 来 成 功地 迎 接 挑 战 的 人 为 办 法 。 如 果 说 类 似 的 办 法 最 初 只 是 在 遇 到特 别 的 ， 有 时 是 随 机 的 挑 战 才 使 用 的 话 ， 那 么 它 被 制 度 化 或法 律 化 时 ， 便 是 我 们 今 天 所 看 到 的 专 利 制 度 。 2 0 2 1 /6

32、/7 4 2 制 度 形 成 的 自 发 演 进 观 早 在 1 8 世 纪 ， 休 谟 、 福 格 森 就 提 出 了 自 发 过 程 可 能 产 生未 预 期 的 制 度 安 排 的 思 想 。 休 谟 曾 谈 到 ， 一 种 体 制 “对 公众 有 利 ”， 但 它 的 发 明 者 却 可 能 “并 未 打 算 达 到 该 目 的 ”。福 格 森 也 说 过 ： “国 家 的 偶 然 创 立 确 实 是 人 类 行 为 的 结 果 ，但 却 不 是 任 何 人 类 设 计 的 产 物 ”。 哈 耶 克 认 为 ， “传 统 人类 习 惯 形 成 的 结 构 ， 既 没 有 遗 传 决 定

33、 意 义 上 的 自 然 性 ，又 没 有 智 力 设 计 意 义 上 的 人 为 性 ， 而 是 筛 选 或 过 滤 过 程的 产 物 ， 受 到 群 体 从 习 惯 中 获 得 的 差 别 优 势 的 引 导 ， 而群 体 接 受 习 惯 的 原 因 尚 属 未 知 ， 或 许 还 纯 属 偶 然 ”。 凡 勃伦 也 指 出 ， 资 本 主 义 经 济 中 的 许 多 制 度 的 形 成 不 过 是 人们 追 求 自 身 利 益 所 带 来 的 未 预 期 的 制 度 后 果 。 2 0 2 1 /6 /7 4 3 制 度 形 成 的 设 计 观 门 格 尔 把 设 计 的 制 度 称 作

34、 “务 实 的 ”制 度 ， 而 把 自发 出 现 的 制 度 称 作 “有 机 的 ”制 度 。 务 实 的 解 释 就是 “从 人 类 社 会 联 盟 或 其 统 治 者 的 意 图 、 观 点 以 及可 利 用 的 手 段 等 方 面 来 解 释 社 会 现 象 的 性 质 和 起源 ”。 哈 耶 克 认 为 ， 政 府 行 为 ， 即 使 包 含 多 数 规 则 ，它 的 结 果 显 然 不 是 “自 发 社 会 发 展 ”的 例 子 。 其 他一 些 例 子 也 可 以 证 明 个 人 或 群 体 会 建 立 具 体 的 组织 来 实 现 特 定 的 目 标 。 哈 耶 克 的 “人

35、 为 秩 序 ”思 想包 括 任 何 被 审 慎 设 计 以 “服 务 于 设 计 者 目 的 ”的 制度 ， 它 包 括 企 业 、 协 会 以 及 “所 有 公 共 制 度 ”。 2 0 2 1 /6 /7 4 4 二 、 制 度 自 发 演 进 的 博 弈 论 解 释 随 着 博 弈 论 在 近 几 十 年 的 迅 速 发 展 ， 博 弈论 在 经 济 学 中 得 到 了 广 泛 的 应 用 。 在 解 释制 度 形 成 的 自 发 演 进 方 面 ， 博 弈 论 也 显 示了 它 “ 令 人 着 迷 ” 的 一 面 。 2 0 2 1 /6 /7 4 5 （ 一 ） 博 弈 论 简 介

36、 传 统 微 观 经 济 学 在 分 析 个 人 决 策 时 ， 是 在 给 定 一 个价 格 参 数 和 收 入 的 条 件 下 ， 求 个 人 效 用 最 大 化 ； 个人 效 用 函 数 只 依 赖 于 自 己 的 选 择 ， 而 不 依 赖 于 其 他人 的 选 择 。但 在 博 弈 论 里 ， 个 人 效 用 函 数 不 仅 依 赖 于 自 己 的 选择 ， 而 且 依 赖 于 其 他 人 的 选 择 ， 个 人 的 最 优 选 择 是其 他 人 选 择 的 函 数 。 传 统 经 济 学 过 分 强 调 了 对 竞 争 的 研 究 ， 而 忽 视 了 对合 作 的 研 究 。 许

37、多 非 正 式 制 度 安 排 正 是 人 们 在 长 期的 交 往 和 “ 博 弈 ” 中 为 解 决 合 作 问 题 而 自 发 形 成 的 。 2 0 2 1 /6 /7 4 6 （ 二 ） “ 囚 犯 困 境 ” 与 合 作 制 度 形 成坦 白不 坦 白 坦 白 不 坦 白甲 乙-5 -5 -1 -8-8 -1 -2 -2占 优 策 略 是 指 ， 无 论 其 他 参 与 者 采 取什 么 策 略 ， 某 参 与 者 的 唯 一 的 最 优 策略 就 是 他 的 占 优 策 略 。博 弈 均 衡 是 指 博 弈 中 所 有 参 与 者 都 不 想 改 变 自 己 的 策 略 的 这

38、样 一 种 状 态 。占 优 策 略 均 衡 是 由 博 弈 中 的 所 有 参 与者 的 占 优 策 略 组 合 所 构 成 的 均 衡 。 “ 囚 犯 困 境 ” 博 弈揭 示 出 ： 个 体 理 性与 团 体 理 性 之 间 的冲 突 。在 长 期 的 交 往 和“ 博 弈 ” 中 ， 处 于“ 囚 犯 困 境 ” 中 的参 与 者 双 方 会 越 来越 发 现 合 作 的 重 要性 ， 并 最 终 导 致 有利 于 合 作 的 制 度 的自 发 形 成 。 2 0 2 1 /6 /7 4 7 （ 三 ） 协 调 博 弈 与 交 通 规 则 的 形 成 左 行右 行 左 行 右 行甲 乙

39、 1 1 -1 -1-1 -1 1 1纳 什 均 衡 是 指 如 果 其 他 参 与 者 不 改 变策 略 ， 任 何 一 个 参 与 者 都 不 改 变 自 己的 策 略 的 情 形 。占 优 策 略 均 衡 与 纳 什 均 衡 是 什 么 关 系 ？ 在 博 弈 的 重 复 进 行 中 ，人 们 会 逐 渐 形 成 一 种 约定 或 者 说 规 则 ， 或 者 都靠 左 行 ， 或 者 都 靠 右 行 。在 协 调 博 弈 中 ， 如 果 各协 调 解 都 有 相 同 的 支 付 ，那 么 第 一 个 获 得 总 人 数50%以 上 的 人 赞 同 的 方 案将 淘 汰 另 一 个 方 案

40、 。 如果 不 同 的 协 调 解 有 不 同的 支 付 ， 则 支 付 较 高 的 方 案 只 需 要 较 低 比 例 人口 的 初 始 参 与 就 可 以 击败 另 一 个 方 案 。 2 0 2 1 /6 /7 4 8 （ 四 ） 制 度 自 发 演 进 博 弈 分 析 的 局 限 性 上 面 分 析 中 出 现 的 社 会 惯 例 是 一 种 附 带 现 象 。 社 会惯 例 不 过 是 自 利 引 导 所 有 个 人 采 用 同 一 规 则 的 产 物 ，规 则 不 会 在 其 他 方 面 对 参 与 者 有 什 么 影 响 。尽 管 有 可 能 自 发 出 现 某 个 惯 例 或

41、制 度 规 则 ， 但 是 没有 审 慎 的 制 度 改 革 ， 改 变 那 项 规 则 或 许 就 是 不 可 能的 事 ， 即 使 每 个 人 的 处 境 最 后 都 会 因 规 则 改 变 而 得到 改 善 。制 度 自 发 演 进 存 在 的 这 些 局 限 意 味 着 ， 不 能 指 望 自发 演 进 过 程 提 供 解 决 社 会 群 体 面 临 的 所 有 协 调 以 及冲 突 问 题 的 方 案 ， 实 际 上 它 也 没 有 提 供 什 么 解 决 方案 。 2 0 2 1 /6 /7 4 9 三 、 制 度 设 计 对 制 度 形 成 的 意 义 人 的 制 度 设 计 能

42、 够 弥 补 仅 靠 制 度 演 进 难 以 满 足社 会 对 有 效 制 度 的 需 求 的 不 足 。 制 度 的 人 为 设 计 能 够 加 速 制 度 的 演 进 过 程 。 人 为 的 制 度 设 计 有 利 于 纠 正 制 度 自 发 演 进 中 的路 径 依 赖 现 象 。 2 0 2 1 /6 /7 5 0 第 三 节 制 度 的 功 能一 、 新 制 度 经 济 学 家 论 制 度 的 功 能二 、 我 国 学 者 对 制 度 功 能 的 认 识 及 评 价三 、 制 度 核 心 与 具 体 功 能 的 进 一 步 讨 论 2 0 2 1 /6 /7 5 1 一 、 新 制

43、度 经 济 学 家 论 制 度 的 功 能 科 斯 ： 降 低 交 易 费 用 德 姆 塞 茨 ： 为 外 部 性 内 在 化 提 供 激 励 舒 尔 茨 ： 提 供 便 利 、 降 低 交 易 费 用 、 提 供 信 息 、共 担 风 险 和 提 供 公 共 品 服 务 。 诺 斯 ： 激 励 、 抑 制 机 会 主 义 行 为 、 减 少 不 确 定 性 林 毅 夫 ： 经 济 功 能 和 安 全 功 能 2 0 2 1 /6 /7 5 2 二 、 我 国 学 者 对 制 度 功 能 的 认 识 及 评 价 降 低 交 易 成 本 制 度 为 经 济 提 供 服 务 提 供 激 励 机 制

44、 提 供 有 效 信息 使 预 期 成为 可 能 行 动 个 人 偏 好 形 成与 抉 择 提 供 刺 激（ 正 向 或反 向 ） 外 部 利 益 内 部 化 抑 制 人 的 机 会 主义 行 为 为 合 作 创 造 条 件 结 果 改 变 相 对 价 格 2 0 2 1 /6 /7 5 3 三 、 制 度 的 核 心 与 具 体 功 能 的 进 一 步 讨 论l 制 度 最 核 心 的 功 能 是 给 市 场 经 济 中 的 经 济 人提 供 激 励 与 约 束 。l 作 为 经 济 人 的 主 体 要 得 到 激 励 与 约 束 ， 可 从两 方 面 进 行 ， 一 是 降 低 他 进 行

45、 经 济 活 动 的 成本 ， 二 是 提 高 他 进 行 经 济 活 动 的 收 益 。 2 0 2 1 /6 /7 5 4 制 度 的 核 心 功 能 的 实 现 通 过 抑 制 人 的 机 会 主 义 行 为 或 者 提 供 有 效 信 息可 以 起 到 降 低 不 确 定 性 的 作 用 ， 这 又 可 以 起 到降 低 交 易 费 用 进 而 给 经 济 人 提 供 激 励 与 约 束 的作 用 。 通 过 降 低 不 确 定 性 进 而 降 低 交 易 费 用 ， 起 到 提供 激 励 与 约 束 的 作 用 。 通 过 直 接 降 低 交 易 费 用 ， 达 到 给 经 济 人

46、激 励 与约 束 的 作 用 。 通 过 外 部 性 内 部 化 起 到 激 励 与 约 束 的 作 用 。 2 0 2 1 /6 /7 5 5 制 度 功 能 结 构 图制 度 抑 制 机 会 主 义 行 为 提供激励与约束外 部 性 内 部 化 改 变 相 对 价 格 提 供 有 效 信 息个 人 偏 好 形成 与 抉 择 行 动 结 果降低不确定性 降低交易费用 2 0 2 1 /6 /7 5 6 第 四 节 制 度 的 效 率 2 0 2 1 /6 /7 5 7 （ 一 ） 制 度 的 静 态 效 率 1 .制 度 的 微 观 静 态 效 率 2 .制 度 的 宏 观 静 态 效 率

47、2 0 2 1 /6 /7 5 8 1 .制 度 的 微 观 静 态 效 率 新 古 典 经 济 学 的 微 观 静 态 效 率 新 制 度 经 济 学 的 制 度 微 观 静 态 效 率 （ 实 例 ：专 栏 7 -4 贝 纳 姆 的 进 口 比 较 ） 制 度 微 观 静 态 效 率 分 析 的 意 义 2 0 2 1 /6 /7 5 9 2 .制 度 的 宏 观 静 态 效 率 新 古 典 经 济 学 的 宏 观 静 态 效 率 新 制 度 经 济 学 的 制 度 宏 观 静 态 效 率 新 古 典 经 济 学 的 微 观 静 态 效 率 与 宏 观 静 态效 率 的 关 系 2 0 2

48、 1 /6 /7 6 0 （ 二 ） 制 度 的 动 态 效 率 新 古 典 经 济 学 有 没 有 动 态 效 率 观 ？ 新 制 度 经 济 学 要 不 要 动 态 效 率 观 ？ 其 它 经 济 学 中 的 制 度 动 态 效 率 观 。 2 0 2 1 /6 /7 6 1 二 、 制 度 静 态 效 率 的 决 定（ 一 ） 制 度 安 排 静 态 效 率 的 决 定（ 二 ） 制 度 结 构 静 态 效 率 的 决 定 2 0 2 1 /6 /7 6 2 （ 一 ） 制 度 安 排 静 态 效 率 的 决 定 2 0 2 1 /6 /7 6 3 1.制 度 的 普 适 性（ 1 ）

49、什 么 是 制 度 的 “普 适 性 ”？（ 2 ） 制 度 “普 适 性 ”应 包 含 的 三 项 准 则是 哪 些 ？ 2 0 2 1 /6 /7 6 4 专 栏 : 招 生 男 女 有 别 无 关 性 别 歧 视 专 栏 所 说 招 生 男 女 有 别 ， 是 否 违 背 了制 度 的 “普 适 性 ”原 则 ？ 你 如 何 看 待 上 述 问 题 ？ 2 0 2 1 /6 /7 6 5 2 . 制 度 设 计 是 否 合 理 制 度 安 排 设 计 是 否 合 理 则 主 要 看 其 是 否 体 现 了信 息 效 率 和 激 励 相 容 。 这 是 作 为 NIE重 要 理 论 分支

50、的 机 制 设 计 理 论 的 重 要 发 现 和 贡 献 。 机 制 设 计 理 论 所 讨 论 的 问 题 是 ， 对 于 任 意 给 定的 一 个 经 济 或 社 会 目 标 ， 在 自 由 选 择 、 自 愿 交换 、 信 息 不 完 全 等 分 散 化 决 策 条 件 下 ， 能 否 设计 以 及 怎 样 设 计 一 个 最 有 效 的 机 制 （ 即 制 度 ） ，使 经 济 活 动 参 与 者 的 个 人 利 益 和 设 计 者 既 定 的目 标 一 致 。 2 0 2 1 /6 /7 6 6 机 制 设 计 的 原 则 信 息 效 率 是 关 于 经 济 机 制 实 现 既 定

51、 社 会 目 标 所要 求 的 信 息 量 多 少 的 问 题 。 任 何 一 个 经 济 机 制的 设 计 和 执 行 都 需 要 信 息 传 递 ， 而 信 息 传 递 是需 要 花 费 成 本 的 ， 因 此 对 于 制 度 设 计 者 来 说 ，自 然 是 信 息 空 间 的 维 数 越 小 越 好 。 激 励 相 容 问 题 ： 当 在 制 度 的 设 计 者 不 了 解 所 有个 人 信 息 的 情 况 下 ， 他 所 要 掌 握 的 一 个 基 本 原则 ， 就 是 所 制 定 的 机 制 能 够 给 每 个 参 与 者 一 个激 励 ， 使 参 与 者 在 最 大 化 个 人

52、利 益 的 同 时 也 达到 了 所 制 定 的 目 标 。 这 就 是 机 制 设 计 理 论 的 激励 相 容 问 题 。 2 0 2 1 /6 /7 6 7 案 例 ： 船 主 为 何 会 变 好 在 1 7 -1 8 世 纪 ， 英 国 的 许 多 犯 人 被 送 到 澳 大 利 亚 流 放 服 刑 ， 私 营 船 主 接受 政 府 的 委 托 承 担 运 送 犯 人 。 刚 开 始 ， 英 国 政 府 按 上 船 时 犯 人 的 数 量给 船 主 付 费 。 船 主 为 了 牟 取 暴 利 ， 克 扣 犯 人 的 食 物 ， 甚 至 把 犯 人 活 活扔 下 海 ， 运 输 途 中

53、犯 人 的 死 亡 率 最 高 时 达 到 9 4 。 后 来 英 国 政 府 改 变了 付 款 的 规 则 ， 按 活 着 到 达 澳 大 利 亚 下 船 的 犯 人 数 量 付 费 。 结 果 是 船主 们 想 尽 办 法 让 更 多 的 犯 人 活 着 到 达 口 的 地 ， 犯 人 的 死 亡 率 最 低 降 到1 %。 船 主 还 是 那 些 船 主 ， 为 什 么 他 们 一 开 始 刁 钻 耍 滑 ， 后 来 又 循 规 蹈 矩 ，饿 了 给 饭 吃 ， 渴 了 给 水 喝 ， 大 多 数 船 主 甚 至 聘 请 了 随 船 医 生 呢 ？ 井 非他 们 的 本 性 有 什 么

54、变 化 ， 而 是 制 度 规 则 的 改 变 导 致 他 们 的 行 为 发 生 了变 化 。 可 以 设 想 ， 如 果 我 们 规 定 ： 在 到 岸 港 口 验 收 点 人 头 ， 任 何 一 个 犯 人 必 须 身 体 健 康 ， 体 重 下 降 者 不 列 入 政 府 付 费 范 围 。 相 信 船 主 们 在途 中 一 定 更 会 将 犯 人 们 照 顾 得 “无 微 不 至 ”， 更 加 极 尽 “人 道 主 义 ”之 责 任 ，这 就 是 制 度 创 新 的 魅 力 所 在 。 2 0 2 1 /6 /7 6 8 案 例 ： 降 落 伞 质 检 问 题 “这 是 发 生 在

55、第 二 次 世 界 大 战 中 期 ， 美 同 空 军 和 降 落 伞 制 造 商 之 间 的 真 实 故 事 。当 时 ， 降 落 伞 的 安 全 性 能 不 够 。 在 厂 商 的 努 力 下 ， 合 格 率 已 经 提 升 到 9 9 9 ，军 方 要 求 产 品 的 合 格 率 必 须 达 到 1 0 0 。 对 此 ， 厂 商 不 以 为 然 。 他 们 认 为 ， 没 有必 要 再 改 进 ， 能 够 达 到 这 个 程 度 已 接 近 完 美 ， 他 们 一 再 强 调 ， 任 何 产 品 也 不 可能 达 到 绝 对 的 1 0 0 合 格 ， 除 非 奇 迹 出 现 。 不

56、妨 想 想 ， 9 9 9 的 合 格 率 ， 就 意 味 着 每 千 个 伞 兵 中 ， 会 有 一 个 人 因 为 产 品质 量 问 题 在 跳 伞 中 送 命 ， 这 显 然 会 影 响 伞 兵 们 战 前 的 士 气 。 后 来 ， 军 方 改 变 检 查 产 品 质 量 的 方 法 ， 决 定 从 厂 商 前 一 周 交 货 的 降 落 伞 中 随 机挑 出 一 个 ， 让 厂 商 负 责 人 装 备 上 身 后 ， 亲 自 从 飞 机 上 跳 下 。 这 个 方 法 实 施 后 ，奇 迹 出 现 了 ： 不 合 格 率 立 刻 变 为 零 。 一 开 始 厂 商 们 还 老 是 强

57、 调 难 处 ， 为 什 么 后 来 制 度 一 改 厂 商 们 再 也 不 讨 价 还 价 ，“乖 乖 的 ”自 动 地 绞 尽 脑 汁 做 好 产 品 呢 ?主 要 原 因 在 于 前 一 种 制 度 还 没 有 最 大 限 度 地 涉 及 厂 商 们 的 自 身 利 益 ， 以 致 厂 商 们 对 千 分 之 一 的 不 合 格 率 感 受 不 深 ， 甚 至认 为 这 是 正 常 的 ， 对 伞 兵 们 每 一 千 人 必 死 一 个 现 象 表 现 漠 然 ， 毫 无 人 道 主 义 同情 。 后 来 制 度 一 改 让 老 板 们 自 己 先 当 一 回 “伞 兵 ”， 先 体 验

58、 一 下 这 成 为 “千 分 之 一 ”的 感 受 ， 结 果 产 品 品 质 史 上 的 奇 迹 产 生 了 。 相 信 这 一 定 是 老 板 们 “夜 不 能 寝 ”、废 寝 忘 食 ”的 结 果 。 2 0 2 1 /6 /7 6 9 3 .制 度 的 实 施 程 度l 人 们 判 断 一 个 国 家 的 制 度 是 否 有 效 ， 除 了看 这 个 国 家 的 正 式 规 则 与 非 正 式 规 则 是 否完 善 外 ， 更 主 要 的 是 看 这 个 国 家 制 度 的 实施 机 制 是 否 健 全 。 离 开 了 实 施 机 制 ， 那 么任 何 制 度 尤 其 是 正 式 规

59、 则 就 形 同 虚 设 。 2 0 2 1 /6 /7 7 0 专 栏 : 公 款 赔 餐 细 则 有 用 吗 ？ 公 款 赔 餐 细 则 有 用 吗 ？ 为 什 么 ？ 你 认 为 解 决 公 款 吃 喝 问 题 的 关 键 是 什 么 ？ 2 0 2 1 /6 /7 7 1 4.其 他 相 关 制 度 安 排 实 现 其 功 能 的完 善 程 度 由 于 任 何 一 种 制 度 安 排 都 是 “ 嵌 在 ” 制度 结 构 中 ， 因 而 每 一 种 制 度 安 排 的 效 率还 取 决 于 其 他 制 度 安 排 实 现 其 功 能 的 完善 程 度 。 2 0 2 1 /6 /7 7

60、 2 （ 二 ） 制 度 结 构 静 态 效 率 的 决 定 制 度 结 构 的 效 率 决 定 还 受 到 制 度 配 置 状况 的 影 响 。 制 度 配 置 ， 是 指 在 一 个 制 度 系 统 中 各 项制 度 安 排 之 间 应 当 相 互 协 调 和 匹 配 ， 以使 整 个 制 度 系 统 能 够 发 挥 最 大 的 功 效 。 2 0 2 1 /6 /7 7 3 制 度 配 置 的 三 种 状 态制 度 耦 合制 度 冲 突制 度 真 空 2 0 2 1 /6 /7 7 4 三 、 制 度 动 态 效 率 的 决 定 问 题 ： 制 度 的 效 率 是 递 增 、 不 变 还 是递 减 的 ？ 2 0 2 1 /6 /7 7 5 制 度 变 迁 效 率 变 化 图 示收益或成本 制 度 运 行0 TR TCTEE F ME 2 0 2 1 /6 /7 7 6 制 度 效 率 递 减 的 原 因 客 观 原 因 是 什 么 ？ 主 观 原 因 是 什 么 ？ 2 0 2 1 /6 /7 7 7 Thank You！ 部 分 资 料 从 网 络 收 集 整理 而 来 ， 供 大 家 参 考 ，感 谢 您 的 关 注 ！