工商管理论文：中小企业自主创新

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1、摘 要自主创新是相对于技术引进、模仿而言的一种创造活动，是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。自主创新包括原始创新、集成创新和引进技术再创新。自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。中小企业在发展过程中也需要自主创新，中小企业的自主创新可以从技术、管理、营销、文化等多个角度进行把握，从而实现企业各种资源的最优积聚和组合，以最低的成本达到实现最大利润的目的。一般情况下，中小企业在自主创新过程中不如大企业那样得心应手，它们在自主创新中所遇到的制约性因素相对较多，这就使得中小企业在自主创新中要颇费心思，科学衡量资金的投向

2、，以降低在实际运作中的风险。本文首先阐述了自主创新的定义与意义，然后分析了中小企业自主创新的现状，最后对协沣贸易有限公司自主创新的相关情况进行分析。关键词：中小企业；自主创新；自主创新政策ABSTRACTIndependent innovation is relative to the technology import, the imitation of a kind of creation, refers to the activities through with independent intellectual property rights and the unique core t

3、echnology based on the new product value realization process. Independent innovations include original innovation, integrated innovation and technological introduction to innovation. Independent innovation achievements, general embodied the new scientific discoveries and have independent intellectua

4、l property rights of the technology, products and brands, etc. SMEs（Small and medium-sized enterprises）in the development process of the independent innovation, also needs the independent innovation from technology, management, marketing and cultural aspects, so as to realize the enterprise resource

5、s optimal accumulation and combined with the goal of minimum cost and maximum profit. Normally, the SMEs in the innovation process are as handy as large enterprises, such as they encountered relatively restrained factors in the process of the independent innovation. It makes the independent innovati

6、on of SMEs in a state of mind thinking about the use of the fund to reduce the risk in practical operation. This paper expounds the definition and the significance of independent innovation, and then analyses the present situation of SMEs for independent innovation. Finally the relevant case of XieF

7、eng trade limited company independent innovation is analysised.Key words：SMEs；Independent innovation；Innovation policies目 录摘 要IABSTRACTII一、前言1二、自主创新的定义及意义2（一）自主创新的定义2（二）自主创新的意义21自主创新有利于增强企业竞争22自主创新是转变经济增长方式的需要3三、我国自主创新的相关政策4（一）产业政策4（二）财税政策4（三）金融政策5四、中小企业自主创新的现状分析6（一）中小企业自主创新的优势6（二）中小企业自主创新的困难61创新动力不

8、足62创新体制不健全和创新环境不佳73创新能力不足8（三）中小企业自主创新“瓶颈”分析9五、协沣贸易有限公司自主创新的分析10（一）协沣贸易有限公司概况10（二）协沣贸易有限公司的自主创新情况10（三）完善协沣贸易有限公司自主创新的对策111一般中小企业自主创新的发展思路112中小企业自主创新绩效评价指标体系的建立113解决中小企业的创新能力13（四）对于协沣贸易有限公司自主创新的建议131建立起以自主创新为主的企业发展战略142建立激励机制143与大学联合144建立数据库和管理系统14结 论15参 考 文 献16致 谢17- 17 -一、前言自从上个世纪以来，由于世界范围内科学技术突飞猛进的

9、发展，使得社会生产和生活方式发生了重大的变化，智力和知识资源的占有、配置和运用已经成为经济发展的重要依托。世界各国中尤其是发达国家的产业结构、企业结构和产品结构都发生了重大的变化，新兴产业特别是信息产业的迅猛发展促使传统产业也不断的发生变革，新产品层出不穷，高科技产品在社会生产和生活中所占比重日益提高。为了迎接经济全球化的浪潮，为了适应新的竞争规则和竞争环境，各个国家都在加紧确定和调整新的发展战略，其重点就是提高技术创新能力为主要指标的核心竞争力。 20世纪90年代以来，中国进入了经济持续增长的良性发展时期。从产业结构的角度来看，这一经济增长推动的主角并不是传统意义上的国有大企业，而是包括乡镇

10、企业在内的中小企业。据统计，截止2002年，我国共有中小企业约2930万个，占全部注册企业总数的99%；中小企业的销售收入、总产值、实现利税分别占全部企业总量的60%、60%和40%；其创造的服务的价值和最终产品占我国GDP近50%，出口总额的60%也是由中小企业提供的。但是，我国中小企业在迅速发展的同时也日渐暴露出各种问题：技术装备水平落后、创新资金不足、科技人员严重不足、政策环境不优越等，技术创新和技术进步已成为制约中小企业发展最突出的因素。中小企业创新问题已经引起了全社会的普遍关注。当前我国中小企业发展的关键不是提高劳动生产率，而是一定要提高企业的技术创新能力，提高产品中的科技含量。并且

11、以市场为导向，按照高新技术产业发展的要求与规律，积极地调整自己的产品结构。总之，在竞争激烈的当下，适者生存，中小企业只有走创新的道路，才能从根本上提高自己企业的竞争力，才能在激烈的竞争中求得生存和发展。二、自主创新的定义及意义（一）自主创新的定义自主创新是相对于模仿、技术引进而言的一种创造活动，是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。即创新所需的核心技术来源于内部的技术突破，摆脱技术模仿、技术引进对外部技术的依赖，依靠自身力量、通过独立的研究开发活动而获得的，其本质就是牢牢把握创新核心环节的主动权，掌握核心技术的所有权。自主创新的成果，一般体现为新的科学发

12、现以及拥有自主知识产权的产品、技术、品牌等。 自主创新是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。自主创新包括原始创新、集成创新和引进技术再创新。自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的产品、技术、品牌等。自主创新有三个方面的含义：一是要加强原始创新，要在各个生产领域内努力获得更多的科学发现和重大的技术发明；二是要加强突出集成创新，使各相关技术成果融合汇聚，形成具有市场竞争力的产业和产品；三是要在广泛吸收全球科学成果，积极引进国外先进技术的基础上，充分进行消化吸收和再创新。（二）自主创新的意义自主创新是企业实现更快更好发展的动力源泉，提高中

13、小企业的自主创新能力， 也是促进我国经济发展和适应经济全球化的首选战略措施。1自主创新有利于增强企业竞争一直以来， 薄弱的自主创新能力制约着我国的经济发展， 对于国际先进技术的过分依赖使得我们在国际竞争中没有主动权和话语权。例如：我国70%以上的纺织机械和数控机床、100%的光纤制造装备都被进产品占据。只有加快自主创新，才有可能摆脱目前的依赖性发展模式，从而改变在国际分工中处于下游的被动局面， 增强国家和企业的国际竞争力。从国内竞争角度看，中小企业面临着国有企业、外资企业的激烈竞争，中小企业要想在优胜劣汰的自然选择中求发展，只可能依赖高效的自主创新。2自主创新是转变经济增长方式的需要经济增长方

14、式的转变，实质上就是劳动生产率的提高和生产力的发展，这些都离不开科学技术进步的支持。根据产品周期理论，国外先进技术的外溢效应是有限的，因而自主创新才是转变经济增长方式、经济结构合理化的必然选择。一个国家或地区的经济增长模式的转变，是以企业经济增长模式的转变为基础的，而中小企业在我国企业构成的数量中占有很大比例， 因此直接关系到构建创新型国家的成败。我国是吸收、利用FDI数量最大的国家之一。但采取“以市场换技术”的策略只能在特定的阶段适用；在当今知识经济时代已不能取得竞争优势。因此，我国加大自主创新力度势在必行；只有摆脱了对国外高新技术的依赖，才能更好地参与国际竞争。三、我国自主创新的相关政策1

15、982年我国第一次实施了国家科技攻关计划，1983年建立了“高技术研究发展计划”（863计划）。同时，国家开始了深化科技体制改革。上世纪80年代以来陆续发布了中共中央关于科学技术体制改革的决定、中共中央、国务院关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定等文件，并以技术合同法为标志，揭开了科技立法的序幕。1993年全国人大常委会通过了科学技术进步法，随后出台了促进科技成果转化法、农业技术推广法、科学技术普及法等法律法规和配套政策。 据不完全统计，改革开放以来，仅国务院和相关部门出台的涉及科技进步和创新的具体政策就有500多件，“科学技术是第一生产力”的思想深入人心，科教兴国战略深入实施。 （

16、一）产业政策上世纪80年代国家技术改造计划、国家重点技术引进和消化吸收项目计划等政策的重点在于技术改造和引进，主要解决技术来源和新产品问题；上世纪90年代推出了国家科技成果重点推广计划、关于建立生产力促进中心的若干意见、九十年代国家产业政策纲要等政策，政策的推出对于科技成果扩散和产业化，提升产业技术水平做出的保障；2000年以来，随着关于加强中小企业技术创新服务体系建设的意见、国家产业技术政策等政策的出台，政府开始关注技术创新能力的培养和相关政策体系的构建。将创新能力发展和提高技术创新能力作为产业技术发展的基本方针，是一次重要的产业政策转型。 （二）财税政策我国的财政税收政策既保障了政府对科技

17、活动的直接投入，又通过税收优惠支持科技创新持续开展。科学技术进步法明确的规定，国家逐步的提高了科学技术经费投入的总体水平，国家财政用于科学技术的经费的增长幅度，高于国家财政经常性收入的增长幅度。 国内创新主体在高新技术发展、科技成果转化、研究开发、科技产品出口、技术设备引进、教育科普等方面都可以享受多种形式的税收优惠。例如，经认定的高新技术企业可以享受到企业所得税“两免三减半”的优惠政策。 （三）金融政策在金融体制改革中，我国相当重视科技金融的相关政策，一方面为科技创新活动创造融资渠道和环境，另一方面为规避和化解创新风险提供金融工具和制度上的安排，大大激发了科技创新主体的活力。中共中央、国务院

18、关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定提出，金融机构要积极探索行之有效的途径，培育有利于高新技术产业发展的资本市场。2004年国家在深圳证券交易所推出“中小企业板”，2010年国家在上海证券交易所推出“创业板”都是对中小科技企业融资做出的有益的探索。四、中小企业自主创新的现状分析中小企业在其定义上十分明确，可以根据其营业收入、资产、从业人员等进行界定。中小企业在带动就业方面具有相当明显的扩散效应，在西方发达国家，中小企业带动了90%以上的就业，中小企业具有较强的活力。但是中小企业在发展过程中一定要自主创新，中小企业的自主创新可以从管理、技术、文化、营销等多个角度进行把握，从而实现企业各

19、种资源的最优组合和积累，以最低的成本来实现最大的利润。一般情况下，中小企业在自主创新过程中远不如大企业那样得心应手，它们在自主创新中所遇到的制约性因素比大企业多，这就使得中小企业在自主创新中要颇费心思，科学衡量资金的走向，用以降低在实际运作中的风险。（一）中小企业自主创新的优势相对于大型企业的自主创新，中小企业有其自身的优势，主要表现在：我国中小企业自主经营，自负盈亏，即使自主创新失败，也只有企业自己承担投资风险，这使得民营企业敢于创新。我国中小企业大多规模不大，决策灵活，更能体现中小企业自主创新的优势，提高自主创新能力适应瞬息万变的市场情况，抓住稍纵即逝的机会。中小民营企业可以更恰当的选择自

20、主创新的方式，既可以购买已有的科技成果，也可以通过与其他企业、学校来合资、合作来完成自主创新。 中国巨大的市场，是我国中小企业加强自身自主创新能力的巨大的优势。因此，我国中小企业要加强对于中国市场感知力的先知和先行，这是在市场竞争中“与狼共舞”的条件，是我们可能利用的加强我们自主创新竞争力的一个重要方面。（二）中小企业自主创新的困难1创新动力不足据统计，在中国拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三，99%的企业没有拥有专利，60%的企业没有自己的商标。我国规模在万人以上的工业企业研发投入占销售额的比重仅为0.78%，而国外的企业一般都在4%左右甚至更高。企业创新动力明显不足，其原因是多方面

21、的。 （1）在政策上或者政策的执行中还存在着所有制差别，削弱了政策应有的引导力。（2）在投资取向上，更多的中小企业更愿意向投资回报率高、回收周期短的行业投资。企业的投机心理较强，对自主创新的必要性认识不够。（3）在产业定位上，大多数的中小企业的优势仍停留在劳动力和资源使用的低成本上。技术实力、资本实力雄厚而且创新能力很强的中小企业很少，创新所需要的资金、技术等方面的瓶颈也压制了企业创新的动力。（4）解决中小企业的创新动力问题。政府应该加大财税扶持政策的力度，通过建立合适的利益补偿机制，使企业创新有利可图。由政府设立中小企业技术创新基金,以无偿资助、贴息贷款或资本金投入等方式,扶持和培育、市场前

22、景好技术含量高、最需要由政府支持的科技型中小企业项目,并将为其进入产业化和商业性资本起到引到和铺垫的作用。要强化中小企业管理局的咨询服务和管理指导功能，及时为中小企业的技术创新提供技术帮助管理、培训和咨询服务，并通过建立商业信息中心，向小企业提供最新的企业软件、硬件和资讯方面的技术信息。例如，美国政府将要把集中于700多个国家实验室的大部分技术解密，用以“扶持幼小的高技术工业，扩展国家经济基础”，这一带有鲜明政策色彩的科技政策，极大地推动了中小企业的技术创新活动。2创新体制不健全和创新环境不佳创新环境不佳主要表现在社会化服务体系不健全，缺乏技术交流、人才流动、产权交易等高效平台；知识产权保护不

23、力，伤害了企业创新的积极性；市场秩序尚不规范。存在较为普遍的地方保护主义、恶性竞争和价格失真。以知识产权保护为例，由于创新产品的外部效应较强，企业创新的收益很容易被其他企业假冒、模仿而侵占，因此，在外部制度环境不够完善，尤其是在专利制度和知识产权得不到有效保护的市场环境中，企业进行自主创新的意愿就会减弱，而跟随与模仿的动机则会增强。正因为这种“免费搭车”的客观外部环境，使许多中小企业惧怕投入得不到应有回报的心态普遍存在。而且，与自主创新相比，模仿的成本更低、效益更好、风险更小。 创新体系不健全主要表现是“产学研”结合不够密切，现有的科研体制对企业自主创新支持不够，而企业创办技术创新中心又受到自

24、身能力限制。据有关方面调研显示，目前我国高校的科研成果转化率仅为10%左右；全国规模比较大的工业企业拥有技术开发机构的比例只有25%。其次，由于高新技术产业发展慢，投资的边际收益率比较低，而资本市场不够健全，风险投资行业的机制不够完善等原因，造成风险投资行业发展缓慢，中小企业很难通过风险投资这一渠道获得创新融资，缺乏为企业进行自主创新的风险分担机制。 解决中小企业创新环境不佳和创新体系不健全问题。首先，要培育中小企业技术创新的宏观环境。用法律手段行政手段鼓励中小企业技术创新,这在发达国家已经是一种趋势,政府应尽早制定统一的中小企业技术创新法等相关法律支持中小企业的技术创新,为中小企业技术创新提

25、供法律规范和保障,使中小企业的技术创新能够得到法律的保护。完善风险分担机制，大力发展风险投资事业。对中小企业而言，接受风险投资的投资，投资家们他们带来的不单纯是钱，还常常带给他们更重要的东西，如战略决策的制定、市场分析、技术评估、风险及回收的评估和帮助招募管理人才等，因此会大大降低企业进行技术创新的心理压力。从世界各国高新技术产业发展经验来看, 发展创业基金和建立完善的风险投资机制是实现科技成果转化和发展高新技术产业的必然选择。 要营造有利于企业创新的文化氛围。企业的灵魂是文化，文化是企业获取持续创新的动力源泉。要努力营造一种开放的、宽松的、柔性的文化环境，鼓励创新、容忍失败，促使员工开放思路

26、，敢于尝试，使创新成为社会习惯。 3创新能力不足中国企业家调查系统2008年4月12日在北京发布的2008年度中国企业家队伍成长与发展十五年调查综合报告显示，与发达国家的企业相比，中国企业在技术创新方面还存在明显的差距。“缺乏创新人才”是第一位的因素，有59.4%的企业经营者选择此项。其它依次是“创新资金引进渠道不畅”（40.7%）、“缺乏鼓励创新的社会环境”（36.8%）等。可见，资金和人才是影响创新能力的两个关键要素。（1）就中国现状来看,中小企业自主创新人才严重匮乏 部分中小企业缺乏专业技术背景和创新意识,经营思想急功近利、规避风险的意识又过于强烈,使其对技术创新畏缩不前、顾虑重重,使本

27、来就屈指可数的技术创新人才还不能发挥应有作用。有的企业缺乏长远眼光,看不到技术创新人才带来的长远利益。因此,由激励制度的不健全带来的人才流失问题非常严重，特别是一些关键的技术人才和高层管理人员的忠诚度不强，“跳槽”、“自立门户”等现象频繁发生。（2）中小企业融资困难按照现代金融理论的解释,中小企业融资最大的特点是“信息不对称”,由此带来信贷市场的“道德风险”和“逆向选择”,商业银行为了降低“道德风险”,必须要加大审查监督的力度,而中小企业贷款“小、急、频”的特点使得商业银行的审查监督成本和潜在收益不对称,因此就降低了它们在中小企业贷款方面的积极性。同时，中小企业也很少能从政府部门得到研究开发等

28、等的支持。当下，政府科技投入的体制还倾向于将大部分资金投入高等院校和政府所属的科研院所，投入到企业的相对较少，而投入到中小企业的更是凤毛麟角。因为中小企业的资信差、寻保难、抵押难，从银行取得贷款相当困难。商业银行为了避免承担风险、责任,更愿意贷款给有政府保护的大型国有企业,而不愿意贷款给那些有一定市场潜力和盈利能力的中小企业。因此，许多中小企业的创新只能依赖内源融资，这无疑会大大加大技术创新的风险性。而效益差的企业则根本无从谈起。使许多中小企业的自主创新“有心无力”，技术研发能力差和技术成果产业化乏力。（三）中小企业自主创新“瓶颈”分析中小企业融资渠道较窄, 造成在自主创新过程中投入的经费不足

29、,这是制约实现自主创新的最直接因素。国家的经费偏重于支持高校和科研院所，以2001年为例我国财政拨款为574.2 亿元，而企业仅占7.2%，涉及中小企业的则更是少之又少。中小企业高级科技人员不足, 且人才流失十分严重。中小企业对高级科技人才的吸引力远不及大型企业。实力雄厚是吸引高级科研人员的光环，这里的实力指的是企业的管理能力、融资能力以及参与竞争等等的整体系统力量的大小。资料显示，尽管国家每年毕业的工科博士有上万名，但从高科技人员最密集的302 家国家级企业的技术中心来看，没有博士的有84家。192 家全国中央级企业的技术人员中，具有硕士以上学历的也仅仅占总数的2.1% ，而高级技师仅占工人

30、的0.16% 。由此可见，中小企业的高级科技人员将会更少，并且人才的流失也呈递增趋势。这对于企业自主创新能力是个极大的削弱，如何吸引人才、留住人才也就成了各个中小企业的必修课。大多数的中小企业并没有建立独立的自主创新部门, 这就使得中小企业当中具有创新意识的人才得不到全能的发挥, 造成了人力资源的浪费, 对于创新没有相应的奖励机制, 也在一定程度上造成了人才的外流。而这也严重影响了中小企业自主创新目标的实现，对中小企业投入的财力也是一种极大的浪费。外资企业对华技术扩散极为微弱, 我们并没有得到所期待的“技术溢出”带来的效益。问卷调查显示，在中小企业中，在华外资企业与本地企业、大学、政府研究机构

31、以及其他组织之间的技术联系非常微弱。60% 的外资企业在问卷中表示与当地的政府没有发生过合作，77%的企业在问卷中则表示没有与政府研究机构有过正式合作，79% 的企业没有与国内企业进行结盟的意愿。由此可见，当地外资企业与当地的政府、企业、研究机构合作的发生率非常低，即便存在合作，其形式也大多是“ 技术咨询”、“ 人员交流”等这类非正式的、非常规的模式为主，这样的创新机制对于技术向当地扩散显得极为不利。整个自主创新的机会环境也会给中小企业的自主创新造成一定的影响。一般来说，在创新氛围浓郁的社会环境中，加上规范的社会创新激励机制，将会呈现比较多的创新机会，对各个中小企业的创新发展来说也会是一个隐性

32、的促进；相反，整个社会的创新活力如果得不到激励，则很有可能影响到相应的各个中小企业的创新绩效。五、协沣贸易有限公司自主创新的分析（一）协沣贸易有限公司概况协沣贸易有限公司位于山东省的省会泉城济南。是一家主营医疗器械代理销售的年轻企业。公司拥有乐普（北京）医疗器械股份有限公司济南地区的代理权，乐普（北京）医疗器械股份有限公司是北京市“十百千工程”重点培育企业（首批123家之一）、北京市生物医药产业跨越发展工程G20规模企业、2009福布斯（Forbes）中国最具发展潜力企业排名第三。乐普（北京）医疗器械股份有限公司已拥有国家批准的专利36项，申请待批准的30项（其中4项正在申请国际专利）。协沣公

33、司可以作为如此优秀的企业的区域代理，付出了艰辛的努力的。协沣贸易有限公司主要代理了乐普（北京）医疗器械股份有限公司生产的血管内药物（雷帕霉素）洗脱支架系统、冠脉支架输送系统、PTCA球囊扩张导管、药物中心静脉导管等产品与乐普（北京）医疗器械股份有限公司的控股子公司天地和协主要产品麻醉类介入医疗产品、心脏介入手术用鞘管和导丝等；控股子公司上海形状的主要产品为动脉导管未闭（PDA）封堵器、房间隔缺损（ASD）封堵器、室间隔缺损（VSD）封堵器等。公司本着“质量第一、信誉至上”的宗旨，在济南市各大医院均有公司代理的产品进驻，而在与同类产品的竞争中一直处于前列，年营业额数百万元，随着近几年国家经济的发

34、展，公司的发展也是日新月异，希望能够在几年内成为业内有影响力的公司。（二）协沣贸易有限公司的自主创新情况通过我在协沣贸易有限公司的实习观察，协沣贸易有限公司的自主创新做的不好，基本属于放任自流的状态，具体情况如下：协沣贸易有限公司在日常工作的管理是属于放羊式管理，一般一两个人负责一家医院的销售工作，只是要求了每个月的业务量，而对于每日工作的进行不做过多要求，容易令员工滋生懒惰的情绪，工作也没有效率，不利于公司的发展。而在日常的公司的工作中电脑仅仅是作为一个记账的工具，而没有通过一个数据库去整合自己的货物进出和资金的流入流出等等情况来提高公司的工作效率。而加班等情况则更是没有什么明确的记录，全凭

35、经理的一句话，很容易出现白白加班的情况。没有对于公司内部的自主创新活动进行强有力的嘉奖，不论怎样的工作得到的工资都差不多，员工对于创新的积极性不高。公司也没有专用的资金对创新活动进行奖励。综上所述，事实上协沣贸易有限公司对于自主创新并不是十分重视。我认为自主创新对于一个公司来说还是相当重要的，下面我将会提出一些自主创新的建议给协沣贸易有限公司，希望对公司会有点用处，可以令公司发展的更快更强！毕竟自己在协沣公司的半个月对于协沣公司也有了很深厚的感情。（三）完善协沣贸易有限公司自主创新的对策1一般中小企业自主创新的发展思路本文分析了影响中小企业自主创新的主要制约因素，进行科学的绩效评价。在选择评价

36、指标时，将影响中小企业自主创新的显性因素考虑得较为集中，而像一些诸如企业创新规模的大小、创新投入资金的多少以及企业创新的跨地域跨文化等间接因素不曾纳入评价指标体系之中，所以这一评价具有一定的局限性。一个完善的评价体系应该把组织自身的利益为第一考虑因素，也应该整合企业的各项资源进行最优化的企业自主绩效的科学评估。国外的经验也表明了，大企业的研究力量比较强，如果建立了流动站，吸引一批博士后进去做研究，出了成果以后直接向企业报告，这对于研究人员了解市场需求和生产实践、确立自己的研究课题的有用性有直接好处；对中小企业而言，利益是更为直接的。另外，建立产、学、研合作研究的基地，可以用地方政府的名义建立，

37、有了基地，三方的合作就可以实现可持续的发展，可以进行一些带有长期性的重大项目的研究，进而实现创新的可持续发展。2中小企业自主创新绩效评价指标体系的建立在对中小企业进行绩效评价时，应当遵循可用性、科学性以及可控性的原则，以便形成各个量化的指标数值，进而对整个中小企业自主创新进行科学的评价，形成实用性和操作性较高的评价数据，以便于各个中小企业制定适合自己的创新策略。中小企业自主创新绩效评价指标体系可以从以下几个方面进行分析考虑。（1）企业对自主创新的重视度自主创新的主体是企业，因此，中小企业的自主创新仍是企业自己担任主角。中小企业进行自主创新的积极性被中小企业对自主创新的主观感受直接影响和制约着，

38、如果一个企业对自主创新特别重视，那么它就会投入更多的资源去争取创新机会和创新的成功，进而将会取得可喜的成果。反之，如果一个企业的各个部门不能认识到创新在自身发展中的重要性，那么它就不会去考虑创新，从而也就不能从创新中受益。（2）创新企业自主创新从业者水平创新的主体是企业，而在创新中最活跃的生产要素就是从业人员，这些人的综合素质、知识水平以及工作绩效对创新的影响有着最直接的作用。创新是具有风险的投资，不要害怕失败，从业人员除了具有专业知识技术以外，还应该具有顽强的拼搏精神，要有接受失败的勇气，这也是对从业人员基本素质的要求。因此，自主创新从业者水平也对创新的绩效有很大的影响，加大对他们在管理方面

39、、科技方面、综合素质方面的培训显得至关重要。（3）社会的自主创新环境假如一个社会不是崇尚科学的，而是愚昧的、保守的，停留在过去的阶段，那么整个社会的环境是对创新不利的。全社会应该强调尊重科学，人们都能够以搞科学为荣，形成鼓励自主创新的良好风气，这对于中小企业的自主创新来说就是个极大的促进。美国在自主创新方面给予个人高度的鼓励，不仅在全社会形成了自主创新的良好环境，而且有相当完善的立法对知识产权进行严格的保护，为自主创新者提供了超值的社会环境。企业自主创新的成功率。自主创新并非易事，尤其是对于中小企业而言。创新不可能只有成果和圆满，一定还会有失败和遗憾，创新路上充满荆棘，需要中小企业具有足够的毅

40、力和勇气，很大程度上是需要有直面失败的勇气。存在失败的几率一般还比较大，大多数中小企业在自主创新中求稳、求成，就是不做大的创新，只做小的，最终只可能有小的成果，大的成果是不可能出现的。一般而言，成功率高的创新，企业的投入就多，就会重视创新的机会，反之，企业则不会轻易的去自主创新。（4）自主创新的设计思路各个企业所属的行业、性质不同，决定了在自主创新的过程中应该根据自己的具体情况来设计不同的创新主题，一个小企业不可能在技术上有较大的创新跨越，但它在管理资源、人才等方面可以通过创新达到最优。因此，中小企业的创新中应该对自己的创新思路从形式和内容两大方面进行设计，以便在此过程中少走弯路。创新技术的先

41、进水平对于那些对科学技术依赖程度较高的中小企业来说，进行自主创新的风险相对较高，因此，也应该在评价创新绩效的过程中对创新技术的先进水平进行评估，将其纳入自主创新的评价指标之中。（5）政府财政的支持度中小企业的自主创新在融资方面遇到的难题最多，但是如果政府能对中小企业进行适当的财政倾斜，那么由此带来的收益极有可能实现双赢的目标。政府财政的支持可以使创新成果给社会带来扩散效益，也有助于中小企业产学研一体化的推进。是个一举多得的好事。（6）企业认为的自主创新风险程度企业在进行自主创新的过程中可以说是在进行一项风险投资，风险规避型的企业对风险较大的项目较少的进行关注，但是在对中小企业进行创新绩效评价的

42、过程中，应该将风险程度的高低予以量化赋值，以使得对其绩效的评估更趋科学。（7）对国外技术的依赖程度随着社会信息化程度的日益提高，经济学有着路径依赖这么一个概念，越来越多的中小企业在进行自主创新的过程中与国际市场形成了错综复杂的关系，对国外技术的依赖度也慢慢提高，可以从很弱弱中等强很强五个阶段对中小企业进行量化赋值，期望对自主创新绩效进行科学的评价。3解决中小企业的创新能力（1）帮助中小企业解决融资困难的问题要通过进一步改善金融政策，为中小企业的产学研联合、研究开发提供资金支持和信贷担保，以及为中小企业的科技型产品进入国际市场提供出口信贷、贷款担保等。同时政府应该对金融机构支持科技型、成长型的中

43、小企业融资实行贴息、减税、补贴等优惠政策，来调动金融机构为中小企业融资的积极性。并且要针对中小企业的特点，不断的创新金融服务方式，例如，增强对小企业业主的信用评估与授信、推广主办银行制度、开办保本理财业务、开办租赁融资业务等。当然，根本途径还是要通过中小企业自己的努力，不断提高自己的经营能力和信誉，靠诚信和实力在市场经济的浪潮中公平竞争。 （2）要帮助中小企业解决人才和技术问题“人才是自主创新的第一资源”，首先必须要在企业培养形成“尊重知识、尊重劳动、尊重人才、尊重创新”的良好风气，形成有利于优秀人才脱颖而出、人尽其才、才尽其用的环境，并通过建立健全有效的创新激励机制，调动科研人员的积极性，吸

44、引国内外各类人才到企业工作。同时，鉴于中小企业在创新方面能力较弱，政府应当充分发挥“创业服务中心”、“生产力促进中心”等中介机构作用，为中小企业提供技术创新的相关服务包括：为中小企业的技术开发提供信息、实验场所，并以较低的价格租给中小企业使用。尽快建立与发展技术产权交易市场，推广新技术、新材料、新工艺、新产品，努力提高中国产品的质量与档次。鼓励中小企业与高等院校、科研院所建立多种形式的合作关系，包括合作开发、技术转让、项目委托，甚至可以通过项目联姻，建立由高校或研究机构负责研究开发，由企业负责生产和市场销售的“产学研一体化的研发联盟，促进产学研的有效结合。（四）对于协沣贸易有限公司自主创新的建

45、议虽然公司领导对于创新不是很重视，但是我还是在离开公司以前和经理提出了一些关于创新的建议，经过了解，我知道事实上协沣公司也不是不想自主创新只是由于各种各样的原因鼓励创新的计划一直没有能够进行下去，公司高层也已经意识到创新的重要性，准备排除万难对于公司的各个方面进行创新。1建立起以自主创新为主的企业发展战略对以自主创新为主的企业发展战略体系的研究、规划、制定、宣传以及各个具体目标的分解、落实、反馈、评价等具体战略执行工作进行统筹。有了自主创新的企业发展战略企业的目光才会更加的长远。2建立激励机制为了协沣公司自主创新活动的有效发挥，需要企业各个职能部门之问的有效协调，需要企业管理人员、市场营销人员

46、、普通职员个体的创新积极性的提高。企业激励机制的重要作用就是充分调动企业各个部门、企业各个成员的主观能动性和积极性，提高企业技术创新活动的效率。任何企业最最重要的资源都是人力资源，主要包括具有智能、技能、创造性和主动性的人员。企业吸引和保留人才的方法有许多种，如提供具有竞争力的酬薪，制订完善的医疗保险的福利制度，配备能力强、坦诚相待的管理人员，营造如家庭一般友好的工作环境等等。而如何调动这些人的积极性是自主创新的关键之一。公司原有的人事管理制度太粗犷了，需要建立缜密的人力资源管理制度。内容包括对人员挑选、录用的标准和程序，业绩考评的办法，工资奖励制度，职务升迁的方式等等。对现有人力资本从新进行

47、评估，对于工作没有能动性的员工可以辞退，从新招聘富有激情的员工。给予公司工作人员与其智力、劳动所付出相对应的报酬，制定至少在行业平均水平之上的工资标准。建立对公司各个岗位人员的考评体系，根据其在项目工作中的贡献和作用来考核绩效。公司还应该再招聘一些高学历高素质的人才来提高公司的素质。建立自主的人才培养机制，优化和提升人才结构，为自主创新做好人才的积累。3与大学联合对于公司融资困难，阻碍创新的发展这一重大问题，我建议协沣公司与大学联系，成为大学的实习基地，对于高校科技成果的转化也可以提前下手进行参与。而后通过获得的税收优惠来解决一部分创新资金紧缺的问题。4建立数据库和管理系统基于协沣公司经营管理

48、上的不规范和工作效率的地下，公司急需建立一套适合自己企业的货物与财务数据库与管理系统。这个数据库和系统的建立可以极大的提高公司的工作效率，对于公司的创新有极大的好处。结 论无论是在发达的资本主义国家，还是在新兴的发展中国家和地区，中小企业在任何一国的国民经济中都起着举足轻重的作用。中小企业以其规模较小，生产经营富有弹性且灵活多变，对市场的需求变化反映灵敏，组织成本低廉，转移进退便捷等特点。适应当今瞬息万变的市场需求，呈现出了蓬勃发展的良好态势，现已经成为促进各国经济增长的重要的推动力和增加就业的主要渠道，不少还成为技术创新的主要来源。经过我的研究发现中小企业的自主创新对于中小企业的发展具有重要

49、作用，而中小企业的发展更加可以对于国家的经济发展带来促进作用。虽然现在中小企业的自主创新受困于种种因素，使得中小企业自主创新能力的总体水平不高，但是我们要看到国家出台的许多政策扶持中小企业的自主创新，许多中小企业虽然受困于各种不利条件但是还是坚定了自主创新的道路，许多没有进行大量自主创新的中小企业也十分迫切的希望自己可以走上自主创新的道路。就像协沣公司，自从认识到了自主创新的重要性，在公司资金有限的情况下，努力的从各个方面促进公司自主创新的发展。中国像协沣公司这样的小企业很多，希望每一家公司都可以目光长远一点，都在公司内进行自主创新活动，将会对于国家经济发展的起到非常强的带动作用。参 考 文

50、献1 马宗国,武博. 中小企业自主创新RJVs信任合作动因研究J.科学学与科学技术管理,2008,(7):21-232 王洪.促进我国中小企业自主创新的有效途径J.经济学家,2006,(5):33-353 薛汉根.中小企业自主创新的难点与对策J.中小企业科技,2007,(9):9-114 张凌,伦洪涛,刘井建.中小企业自主创新能力的综合评价J.统计与决策,2007,(12):40-445胡继承.市场营销与策划M.河北:科技出版社,2004.3：169-3236兰苓.现代市场营销学M.北京:首都经济贸易大学出版社,2003.9：121-1327孙宗虎.市场营销管理流程设计与工作标准M.湖北:湖北

51、人民出版社,2003.2：201-2078王含丹.我国中小企业营销渠道策略分析J.市场营销渠道,2004,(12):59-619鲁培康.从市场营销到战略营销J.销售与市场渠道版,2004,(7):46-4910周平.我省13万中小企业遭遇“钱荒”N.安徽市场报,2008.9.5 11安徽省财政厅关于财政支持科技自主创新的若干意见.财教(2008)144号.安徽省科学技术厅网站12关于印发加快培育创新型企业意见的通知.科策(2009)12号.安徽省科学技术厅网站13张国良,基于核心技术的中小企业自主创新机理及对策研究J.中州学刊,2009,(3):33-3414朱路甲,李超,中小企业自主创新存在

52、的问题及对策J.商场现代化,2008,(10)：15-1815谢燮正.科技进步、自主创新与经济增长J.软件工程师,1995,(5)：19-2116赵丽丽. 金融危机背景下看我国中小企业自主创新的重要性J.价值工程,2009,(11)：33-3517 Philip Kotler.Marketing Management: ApplicationPlanning, Implementation and ControlM.Addison Wesley Publishing Company , 2003.5:277-28118 BertRosenbloom . Marketing Channels :

53、A Management ViewM.Houghton Mifflin Company,2006.4:121-13219 LewisWStern.Marketing ChannelsM.University of Chicago Press, 2008.2: 236-26820Arrow,K.J.The Economic Implications of Learning by DoingJ.Reviews of Economic Studies，1962,(29)：155-173。致 谢大学两年学习时光已经接近尾声，在此我想对我的母校，我的父母、亲人们，我的老师和同学们表达我由衷的谢意。感谢我

54、的家人对我大学三年学习的默默支持；感谢我的母校大学给了我在大学两年深造的机会，让我能继续学习和提高；感谢大学管理学院的老师和同学们两年来的关心和鼓励。老师们课堂上的激情洋溢，课堂下的谆谆教诲；同学们在学习中的认真热情，生活上的热心主动，所有这些都让我的两年中充满了感动。 这次毕业论文我得到了很多老师和同学的帮助，其中我的论文指导老师老师对我的关心和支持尤为重要。每次遇到难题，我最先做的就是向刘老师寻求帮助，而刘老师每次不管忙或闲，总会抽空来回复我，然后一起商量解决的办法。刘老师平日里工作繁多，但在我做毕业论文的每个阶段，从选题到查阅资料，论文提纲的确定，中期论文的修改，后期论文格式调整等等各个环节中都给予了我悉心的指导。这几个月以来，刘老师不仅在学业上给我以精心指导，同时还在思想给我以无微不至的关怀，在此谨向刘老师致以诚挚的谢意和崇高的敬意。并感谢在书籍资料方面给我帮助的许多同学；另外，在论文的撰写过程中，参考借鉴了大量的优秀文献，在此对作者表示感谢。