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1、银行营业室案防工作汇报近几年，一些非法融资、民间借贷等案件层出不穷，给金融市场的稳定、有序带来了很大的挑战。虽然我们没有出现类似案件，但我们要以此为鉴，警钟长鸣。做好我们的案件防范工作。1-7月份营业室按照市行、支行案防工作要求，结合自身实际，持续开展案防工作，并取得了明显成效。首先分析一下当前营业室案件风险形成的主要原因及表现形式一、部分员工责任心不强。该行为主要是员工合规风险意识淡薄，责任心不强，没有真正树立起“风险控制优先”的管理理念。工作中不认真细致，戒备心不强，不能完全按规章制度办事。比如，中午款箱交接不够严密与完善。柜员临时离柜，不签退A系统，不放印章，中午单人临柜现象时有发生，对
2、此存在的风险，柜员存有侥幸心理。二、业务不熟练。目前，虽然省行、市行不断加大了对员工的业务培训力度，也收到了一定的成效。但是，部分员工特别是新入行员工，由于对一些规章制度还不够熟悉、不够了解或者没有正确的理解，业务水平没有达到相应岗位的要求。主观意识上愿意把工作做好，但在实际工作中，却力不从心，对错之间难以把握，办理业务往往容易出现差错，存在一定的风险隐患。特别是有的员工平时不注意学习，干起工作来凭感觉、吃老本，对业务流程和文件学得不深、理解的不透，违规办理业务后形成了风险还不知错在哪里。三、对于自己存在经营指导思想不端正。主要表现在管理上存在“一手硬，一手软”，片面追求业务发展，忽视内部管理
3、和风险防范，不能正确处理业务发展与风险控制的关系，把主要精力放在业务发展上，对自身存在的问题，视而不见，抱着侥幸心理或无所谓的态度，致使一些规章制度执行不力，形同虚设。今后案防工作应采取措施。我认为，当前要做好案防工作必须牢固树立依法合规稳健经营意识，认真落实各个岗位上的规章制度一是加强思想教育，进一步树立依法合规经营意识。积极适应新形势，采取多种方法和形式开展教育活动，引导员工转变经营管理理念，树立依法合规经营意识，着力提高风险防范能力。教育青年员工，虽然近年来，依法合规经营取得了很大成果，经营效益大幅提升，也未发生事故与案件，但与现代化金融企业的要求还有一定差距。观念的确立不是一蹴而就的，
4、风险防控也不是一劳永逸。要继续巩固案防工作水平，促进安全稳健经营，必须教育员工从思想上高度重视案防工作的重要性，使员工认清内控案防严峻形势，保持清醒头脑，端正经营思想，排除各种干扰，坚定依法合规经营的决心和信心，努力营造合规高效的经营环境，确保营业室在安全稳健的前提下谋求各项业务更好更快的发展。二是在业务发展中，坚持两手抓，两手都要硬。一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险意识、全员参与意识，坚决遏制各类案件发生，确保各项工作安全稳健运行。按照省、市行的要求，把内控案防工作嵌入各项业务活动之中，每一位员工要认真执
5、行各项规章制度，坚持按照操作规程处理每一笔业务，以高度的责任心，百倍的警惕性预防各类经营风险和经济案件，持续提高经营管理水平和能力，打牢内控案防工作的基础，有效预防各类风险和案件，不断提高防范控制能力。三是结合实际，认真研究，突出案防工作重点。要按照“抓重点环节、抓重点部位和人员、抓重点区域、抓重点时段”的思路，突出工作重点，扎实推进案防工作，确保工作成效。抓重点环节，即往来帐目、现金箱的管理、票据业务的办理、重要凭证的使用与管理、贷款审批、现金调拨及权限卡的使用与保管；抓重点部位和重点人员，即印、押、章、证的使用和对营业机构负责人及一线操作人员的约束与监督；抓重点区域，即易发生操作风险与经济
6、案件的营业室与自助设备区；抓重点时段，即节假日、周末，连续长假等时段。严把印章、现金、密押、重空白凭证、业务授权和交接等重要关口，严格落实各项规章制度，做到各类风险防患于未然，消除于萌芽状态四是加大对案防规章制度执行情况的检查监督和对违章人员的处罚力度，杜绝违规违纪行为。要促使各主管会计、客户经理、柜员及保安切实履行职责，做到经常性监督与重点检查相结合，事前预防、事中控制和事后监督相结合。对发现的问题，及时落实责任人，及时制定整改措施，限期督促整改到位。对检查中发现的屡查屡犯的问题，要在依据有关制度规定进行处罚的基础上，坚决查处违规违章行为，痛下决心，决不手软。案防无小事，案防从小事做起，案防从我们每个员工做起。树立正确意识，端正态度，牢记信念。让我们每位员工行动起来，让案件遏制在萌芽状态。
银行营业室案防工作汇报
