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1、 内 容 提 要核心提示 简要介绍合规管理信息系统ICCS中违规点概念及违规点识别、评估的原那么、方式、流程；重点讲解ICCS中违规点模块主要功能及具体操作。 内 容 纲 要 一、违规点的根本概念和定位二、如何识别评估违规点三、违规点模块操作流程四、 需提示的几个问题 第一局部 违规点的概念及定位 第 一 局 部 违 规 点 的 概 念 及 定 位 第 一 局 部 违 规 点 的 概 念 及 定 位 第 一 局 部 违 规 点 的 概 念 及 定 位整改与后续报告与分析 积分管理流程管理检查管理内控评价制度管理违规点 第 一 局 部 违 规 点 的 概 念 及 定 位 第二局部 如何识别评估违
2、规点 第 二 局 部 如 何 识 别 评 估 违 规 点 第 二 局 部 如 何 识 别 评 估 违 规 点 第 二 局 部 如 何 识 别 评 估 违 规 点 第 二 局 部 如 何 识 别 评 估 违 规 点 第 二 局 部 如 何 识 别 评 估 违 规 点 第 二 局 部 如 何 识 别 评 估 违 规 点 第 二 局 部 如 何 识 别 评 估 违 规 点 第 二 局 部 如 何 识 别 评 估 违 规 点 第 二 局 部 如 何 识 别 评 估 违 规 点 第 二 局 部 如 何 识 别 评 估 违 规 点 第 二 局 部 如 何 识 别 评 估 违 规 点违规点识别人发起总行违规
3、点管理员初审总行专家组违审核正式违 规点库审核结果反响识别人 第 二 局 部 如 何 识 别 评 估 违 规 点违规点识别人发起一级分行违规点管理员初审临时违规点库总行专家组审核 正式违规点库审核结果反响识别人 第三局部 违规点模块操作流程 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程违规点库违规点识别违规点管理 违规点查看与讨论违规点识别审核违规点分布关联评价点查看违规点识别模板待处理违规点分行依据维护违规点讨论管理违规点维护 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程 第
4、三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程v具体业务操作-违规点管理续v二违规点管理-分行制度依据维护v1、有权操作人员。分行违规点管理员。v2、功能。提供外规依据“手工新增、修改、删除；内规依据“制度库引入、手工新增、修改、删除；处分依据“制度库引入、手工新增、修改、删除功能。由各分行将本行制定的特色制度依据以及当地外部监管部门发布的制度标准等引用到违规点下。维护后，在操作者所辖范围
5、内可见。 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程l系统弹出分行依据维护菜单： 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程v具体业务操作-违规点管理续v外规依据维护。选择手工新增，弹出如下页面： 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程v具体业务操作-违规点管理续v外部依据新增完成后，在外规列表中增加一条依据记录。用户可通过“修改、“删除功能对已有外规依据进行操作。如图： 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程v具体业务操作-违规点管理续v内规依据维护。提供“制度库引入、手工新增、修改、删除功能。v制度库引入。是指将制度库中已拆分的条款直接关联到违规点下
6、面，用户可一次提交同一制度下多个条款。 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程制度库引入界面。 可一次批量提交同一制度下多个条款 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程v具体业务操作-违规点管理续v手工新增。是指直接在弹出的文本框中录入相关条款内容，点完成后自动在违规点下新增一条依据内容。 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程v具体业务操作-违规点管理续v修改。对通过“手工新增方式增加的条款内容进行修改v删除。对违规点下通过制度库引入或者手工新增方式添加的制度依据进行删除。 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程v具体业务操作-违规点管理续v处
7、分依据维护。提供“制度库引入、手工新增、修改、删除功能，具体操作同“内规依据。 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程v具体业务操作续v三违规点查看与讨论。公共菜单。面向全行所有系统注册用户，提供违规点导出、违规点识别单下载、查看违规点讨论信息并对某一违规点发表个人意见等功能。分正式违规点、临时违规点两个tab页。 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程v具体业务操作-查看与讨论续v1、查看讨论。查看选定违规点下的用户意见建议，也能够提交一条新的讨论信息。 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程v具体业务操作-查看与讨论续v2、导出EXCEL。用户点击后该按
8、钮后，将选定业务分类下的违规点以表格形式全部导出不支持勾选导出。如以下图： 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程v具体业务操作-查看与讨论续点“导出后，导出的是所 选业务环节下的所有违规点 第 三 局 部 违 规 点 模 块 操 作 流 程v具体业务操作-查看与讨论续v3、违规点识别单下载。用户发现新的违规点，需要申请新增到违规点库时，下载违规点识别单，按要求填报后上报一级分行违规点管理员。 第四局部 需提示的几个问题 第 四 局 部 需 提 示 的 几 个 问 题v提示1：对违规点业务分类要清楚。知道系统中违规点分类类型以及每种类型下包含的具体业务种类。附图v提示2：对违规点分类标准及原那么要了解。知道违规点颗粒度粗细的划分标准。v提示3：对系统中已有的违规点要了解。v提示4：违规点一旦归入正式违规点库，只能修改、停用，不能删除。v提示5：新识别的违规点一旦提交,全行所有检查人员均能够看到，并可在该违规点下加载底稿信息。各分行在提交临时违规点时须慎重，同时其他分行在引用违规点时也要进行核对，防止错误引用了其他分行的特色违规点。 以上内容，不当之处敬请批评指正！ ： 邮箱： 谢谢大家！
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