RoHS符合性管理体系内审员培训

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1、QC 电工 080000委员会 (IECQ HSPM)电器、电子元件及产品有害物质过程管理系统审核要求 IEC电子元器件质量评定体系(IECQ-CECC).电气和电子元器件及产品有害性物质审核要求2021/5/28 1 教材指南n课程目的：QC080000 2021/5/28 2 n 审 核 概 论 基 本 定 义 审 核 特 性 审 核 概 论n 审 核 准 备 明 确 审 核 目 的 确 定 审 核 范 围 制 定 审 核 计 划 组 成 审 核 组 文 件 审 核 编 制 检 查 表 2021/5/28 3 n 实 施 审 核 召 开 首 次 会 议 现 场 审 核 确 定 不 符 合

2、项 和 编 写 不 符 合 报 告n 审 核 结 果 综 合 分 析n 末 次 会 议n 编 写 审 核 报 告n 纠 正 措 施 及 跟 踪 2021/5/28 4 n 审 核 ： 为 获 得 审 核 证 据 并 对 其 进 行 客 观 地 评 价 ， 以确 定 满 足 审 核 准 则 的 程 度 所 进 行 的 系 统 的 、 独立 的 并 形 成 文 件 的 过 程 。n 审 核 准 则 （ 依 据 ） ： 用 作 依 据 的 一 组 方 针 、 程 序 或 要 求 。 2021/5/28 5 n 审 核 准 则 （ 依 据 ） ： RoHS管 理 体 系 审 核 准 则 包 括 ： 1

3、、 QC080000管 理 体 系 要 求 ; 2、 RoHS有 害 物 质 检 测 标 准 ， 如 ： IEC62321 3、 客 户 的 环 境 管 理 物 质 要 求 ， 如 ： SONY SS-00259标 准 4、 公 司 的 RoHS管 理 体 系 文 件 （ 环 保 方 针 、 削 减 计划 、 手 册 、 程 序 /作 业 指 导 书 ） 2021/5/28 6 n 审 核 证 据 ： 与 审 核 准 则 有 关 的 并 且 能 够 证 实 的 记 录 、 事 实 陈 述 或 其 他 信 息 ； - 客 观 的 - 能 够 证 实 的n 审 核 员 ： 有 能 力 实 施 审

4、核 的 人 员 ；n 审 核 组 ： 实 施 审 核 的 一 名 或 多 名 审 核 员 ；n 技 术 专 家 ： 提 供 关 于 被 审 核 对 象 的 特 定 知 识 或 技 术 的 人 员 2021/5/28 7 n 审 核 发 现 ： 将 收 集 的 审 核 证 据 对 照 审 核 准 则 进 行 评 价 的 结 果 。 主 要 以 不 符 合 的 方 式 表 现n 审 核 结 论 ： 审 核 组 考 虑 了 审 核 目 标 和 所 有 审 核 发 现 后 得 出 的 最 终 审 核 结 果 。 2021/5/28 8 n系 统 性 ；n独 立 性 ；n文 件 性 ； 2021/5/2

5、8 9 n 第 一 方 审 核 ： 组 织 对 自 身进 行 审 核 。 （ 内 部 审 核 ）n 第 二 方 审 核 ： 组 织 的 相 关方 （ 如 顾 客 ） 对 组 织 进 行审 核 。n 第 三 方 审 核 ： 外 部 独 立 的机 构 如 DNV、 SGS等 对 组 织进 行 审 核 2021/5/28 10 n 9、 人的价值，在招收诱惑的一瞬间被决定。21.7.3021.7.30Friday, July 30, 2021n 10、低头要有勇气，抬头要有低气。4:31:044:31:044:317/30/2021 4:31:04 AMn 11、人总是珍惜为得到。21.7.304:

6、31:044:31Jul-2130-Jul-21n 12、人乱于心，不宽余请。4:31:044:31:044:31Friday, July 30, 2021n 13、生气是拿别人做错的事来惩罚自己。21.7.3021.7.304:31:044:31:04July 30, 2021n 14、抱最大的希望，作最大的努力。2021年7月30日星期五上午4时31分4秒4:31:0421.7.30n 15、一个人炫耀什么，说明他内心缺少什么。2021年7月上午4时31分21.7.304:31July 30, 2021n 16、业余生活要有意义，不要越轨。2021年7月30日星期五4时31分4秒4:31:

7、0430 July 2021n 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。上午4时31分4秒上午4时31分4:31:0421.7.30 n 9、 人的价值，在招收诱惑的一瞬间被决定。21.7.3021.7.30Friday, July 30, 2021n 10、低头要有勇气，抬头要有低气。4:31:044:31:044:317/30/2021 4:31:04 AMn 11、人总是珍惜为得到。21.7.304:31:044:31Jul-2130-Jul-21n 12、人乱于心，不宽余请。4:31:044:31:044:31Friday, July 30, 2021n 13、生气是拿别人做错的事

8、来惩罚自己。21.7.3021.7.304:31:044:31:04July 30, 2021n 14、抱最大的希望，作最大的努力。2021年7月30日星期五上午4时31分4秒4:31:0421.7.30n 15、一个人炫耀什么，说明他内心缺少什么。2021年7月上午4时31分21.7.304:31July 30, 2021n 16、业余生活要有意义，不要越轨。2021年7月30日星期五4时31分4秒4:31:0430 July 2021n 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。上午4时31分4秒上午4时31分4:31:0421.7.30 n 第 一 方 审 核 2021/5/28 13

9、 n 第 二 方 审 核如 ： SONY GP认 定SONY GP认 定 合 格 的 基 准必 须 满 足 以 下 各 项 目 。 1、 根 据 环 保 保 证 体 制 评 价 表 实 施 审 核评 分 在 8 分 以 上并 且 评 价 表 中 的 重 要 项 目 没 有 缺 陷 。 2、 在 个 月 的 时 间 内在 量 产 时 以 及 批 准 检 验 时 的 SONY的 确 认 测 试 中 没 有 NG发 生 。 可 以 用 审 核 中 的 供 货 商 的 测 试 数 据 进 行 替 代 。 3、 在 环 境 禁 止 物 质 中不 得 使 用 镉 及 其 化 合 物 。 2021/5/28

10、 14 第 三 方 审 核 ： 第 三 方 的 认 证 机 构 进 行 的 审 核 RoHS 符 合 性 认 证 ： 如 DNV认 证 公 司IECQ QC080000认 证 ： 如 SGS、 EPRE赛 宝 认 证 中 心 2021/5/28 15 QC080000体 系 认 证 ： （ 认 证 公 司 如 ： 赛 宝 ， SGS认 证 公 司 ） QC080000体 系 认 证 ： 以 ISO9001： 2000体 系 认 证 为 基 础 的 、 体 系 的 认 证 。 QC080000体 系 ： HSPM有 害 物 质 流 程 管 理 体 系 2021/5/28 16 n 查 阅 文 件

11、 ；n 调 阅 记 录 ；n 与 组 织 的 管 理 者 及 操作 人 员 面 谈 ；n 问 卷 ；n 现 场 观 察 ；n 代 表 性 的 抽 样 ； 2021/5/28 17 n Planning 计 划n Execution 执 行n Recording 记 录n Close out 纠 正 2021/5/28 18 典 型 的 审 核 目 的 有 ：n 确 定 受 审 核 方 的 RoHS管 理 体 系 和 审 核 准 则 的 符 合性 ；n 验 证 受 审 核 方 的 RoHS管 理 体 系 是 否 得 到 正 确 的 实施 和 保 持 ；n 识 别 受 审 核 方 RoHS管 理

12、体 系 具 有 潜 在 改 进 机 会 的领 域 ；n 确 定 RoHS/HSF体 系 的 充 分 性 、 适 用 性 和 有 效 性 ； 2021/5/28 19 n 内 审 按 照 集 中 式 审 核 还 是 分 散 性 审 核 ， 可 确 定不 同 的 审 核 范 围 。 以 组 织 单 元 、 场 所 、 过 程 或活 动 表 示 。n RoHS管 理 体 系 审 核 一 般 为 集 中 式 审 核 . 2021/5/28 20 n 应 对 审 核 方 案 进 行 策 划 , 制 定 审 核 计 划 ；n 对 一 次 具 体 的 审 核 , 作 出 具 体 的 日 程 安 排 。 20

13、21/5/28 21 审核计划内容n 审 核 目 的 与 范 围 （ 年 度 审 核 计 划 中 说 明 审 核 的 频次 ） ；n 审 核 准 则 ；n 受 审 核 方 有 待 审 核 的 职 能 部 门 的 名 称 ；n 进 行 审 核 活 动 的 预 定 起 止 日 期 、 日 程 安 排 ；n 审 核 组 成 员 名 单 ；n 文 件 留 存 要 求 ； 2021/5/28 22 审核计划举例审核计划 2021/5/28 23 练习九:n 1、编制审核计划；n 2、主题：您是内审员,跟据您公司的情况,编制审核实施计划；n要求： A. 10分钟内完成；n B. 所有人员均需参加；n C.

14、审核内容写QC080000条款号;n信息: 本题全部正确10分,每错一处扣2分; 2021/5/28 24 由 最 高 管 理 者 授 权 ， 赋 予 内 审 权 威 性 ； 一 般 由 管 理 者 代 表 任 审 核 组 长 ； 内 审 员 经 过 培 训 和 资 格 认 可 ， 具 有 相 应 的 能 力 。 2021/5/28 25 n 文 件 体 系 审 核 包 括 ： 手 册 、 程 序 文 件 、 作 业 指导 书 。n 手 册 是 否 覆 盖 RoHS管 理 体 系 如 ： “ IECQ QC080000” 要 求 。n 程 序 文 件 的 过 程 以 及 相 互 作 用 描 述

15、 清 晰 ， 接 口与 协 调 性 。 2021/5/28 26 n 检 查 表 是 审 核 员 的 工 作 文 件 、 提 纲 或 工 具 ， 是如 何 进 行 审 核 的 策 划 性 成 果n 检 查 表 的 内 容 a、 列 出 审 核 项 目 和 要 点 （ Look at） ,确 保 审核 覆 盖 面 的 完 整 ， 主 要 解 决 一 个 “ 查 什 么 ”的 问 题 b、 明 确 审 核 步 骤 和 方 法 （ Look for） ， 进 行抽 样 量 的 设 计 ， 主 要 解 决 一 个 “ 怎 么 查 ” 的问 题 2021/5/28 27 2021/5/28 28 练习十

16、:n 1、编制检查表；n 2、主题：您是内审员,跟据您部门的情况,请您写出检查表；n要求： A. 10分钟内完成；n B. 所有人员均需参加；n C.组长收起来;n信息: 本题全部正确10分,每错一处扣2分; 2021/5/28 29 n 作 用 ： 定 心 丸 和 备 忘 录 明 确 与 审 核 目 标 有 关 的 样 本n保 持 审 核 目 标 明 确 、 思 路 清 晰n保 持 审 核 进 度n减 少 重 复 和 不 必 要 的 工 作 量n作 为 审 核 记 录 存 档 2021/5/28 30 n 召 开 首 次 会 议 由 审 核 组 长 主 持 ， 标 志 着 现 场审 核 开

17、始 。 参 加 人 员 为 审 核 组 全 体成 员 ， 受 审 核 方 领 导 、受 审 核 部 门 人 员及 陪 同 人 员 。 2021/5/28 31 n 向 受 审 核 方 管 理 者 介 绍 审 核 组 成 员 ；n 确 认 审 核 范 围 、 目 的 和 计 划 ， 共 同 认 可 审 核进 度 表 ；n 简 要 介 绍 审 核 中 所 采 用 的 方 法 和 程 序 ；n 在 审 核 组 和 受 审 核 方 之 间 建 立 正 式 联 络 渠 道 ；n 确 认 已 具 备 审 核 组 所 需 的 资 源 与 条 件 ；n 确 认 末 次 会 议 的 日 期 和 时 间 ；n 促

18、 进 受 审 核 方 积 极 参 与 ；n 澄 清 审 核 计 划 中 不 明 确 的 内 容 ； 2021/5/28 32 -审 核 的 方 式 审 核 环 境 管 理 物 质 标 准 表 RoHS有 害 物 质 检 测 报 告 按 产 品 的 系 列 进 行 审 查 2021/5/28 33 -审 核 的 方 式 按 部 门 审 核-按 检 查 表 审 核 2021/5/28 34 n 提 问 与 交 谈n 查 阅 文 件 和 记 录n 现 场 观 察 2021/5/28 35 n 读 阅 读 体 系 等 有 关 文 件 （ 包 括 法 律 、 客 户 要 求文 件 ） 的 规 定 ；n

19、问 提 问 有 关 作 业 要 求 和 控 制 方 法 ；n 谈 与 特 定 人 员 座 谈 ；n 听 注 意 倾 听 回 答 的 要 点 ；n 看 观 看 实 际 操 作 ； 产 品 状 态 、 标 识 ； 人 员 资 格证 书 ； 操 作 规 程 ；n 查 查 对 数 据 、 报 告 和 实 物 等 ；n 记 记 录 已 经 得 到 证 实 的 活 动 内 容 。 2021/5/28 36 n 少 讲 ， 多 看 ， 多 问 ， 多 听n 选 择 正 确 的 对 象n 正 确 提 问n 问 ， 看 结 合n 联 想 与 追 溯n 创 造 良 好 的 气 氛n 保 持 良 好 的 心 态 2

20、021/5/28 37 n 沟 通 技 巧n 面 谈 技 巧n 提 问 技 巧 开 放 式 提 问 封 闭 式 提 问 聆 听 技 巧 验 证 技 巧 有 没 有 ？ 做 没 做 ？ 做 得 怎 样 ？ 记 录 2021/5/28 38 确 定 不 合 格 项 和 编 写 不 合 格 项 报 告 不 合 格 定 义 ： 不 符 合 即 “ 未 满 足 要 求 ” ， 这 里 的 要 求 可 以 理 解为 审 核 准 则 严 重 不 合 格 ： 体 系 运 行 出 现 系 统 性 失 效 ， 某 一 要 素 、 某 一 过 程 重 复 出 现 的 失效 现 象 ， 未 能 采 取 有 效 的 纠

21、 正 措 施 加 以 消 除 ； 区 域 性 失 效 ， 如 某 一 部 门 、 要 素 的 全 面 失 效 现 象 ； SONY检 查 表 中 注 “ *” 的 地 方 出 现 不 符 合 ； 轻 微 不 合 格 ： 对 满 足 ISO9001标 准 或 体 系 文 件 的 要 求 而 言 ， 是 个 别 的 、 偶 然的 、 孤 立 的 性 质 轻 微 的 问 题 。 对 保 证 所 审 区 域 的 体 系 有 效 性 而 言 ， 是 个 次 要 问 题 。 2021/5/28 39 编 号 ：n 受 审 核 方 名 称 审 核 日 期n 发 现 问 题 地 点 陪 同 人 员n 不 合

22、格 项 事 实 描 述 ：n 审 核 员 （ 签 名 ） ： 受 审 核 方 确 认 （ 签 名 ） ：n 审 核 准 则 ：n 严 重 程 度 严 重 不 合 格 轻 微 不 合 格n 原 因 分 析 ：n 纠 正 措 施 ： 要 求 完 成 日 期 ： 年 月 日 n 实 际 完 成 日 期 ： 受 审 核 方 代 表 （ 签 名 ） ：n 纠 正 措 施 评 价 ： n 验 证 人 （ 签 名 ） ： 日 期 ：2021/5/28 40 n 准 确 地 描 述 观 察 到 的 事 实 ， 包 括 时 间 、 地 点 、 人物 、 何 种 情 况 等 ；n 使 其 有 可 重 查 性 和

23、可 追 溯 性 ；n 力 求 简 明 精 炼 ， 抓 住 核 心 的 不 符 合 加 以 概 括 和 提炼 ；n 观 点 、 结 论 要 从 描 述 中 自 然 流 露 ， 结 论 准 确n 尽 可 能 使 用 行 业 或 公 司 的 术 语n 尽 可 能 用 责 任 者 说 话 2021/5/28 41 n 综 合 审 核 发 现 ， 从 不 符 合 项 的 数 量 、 性 质 、 分布 入 手 ， 判 断 RoHS管 理 体 系 体 系 的 总 体 符 合 性和 有 效 性 ， 并 确 定 体 系 的 薄 弱 环 节 。 RoHS管 理 体 系 文 件 的 完 整 性 和 可 操 作 性

24、； RoHS管 理 体 系 体 系 的 实 施 RoHS管 理 体 系 体 系 运 行 的 有 效 性 环 保 方 针 是 否 得 到 贯 彻 ； 环 保 目 标 、 削 减 计 划 是 否 得 到 落 实 ； 整 体 环 保 管 理 行 为 是 否 得 到 持 续 改 善 ； 2021/5/28 42 n 主 要 内 容 ：n 再 一 次 确 认 审 核 范 围 ， 重 申 审 核 目 的 和 准 则 ；n 向 受 审 方 说 明 审 核 结 果n 报 告 审 核 发 现 ；n 提 出 审 核 组 的 审 核 结 论 ；n 提 出 不 符 合 项 的 纠 正 措 施 要 求 ；n 感 谢 。

25、 2021/5/28 43 n 商 定 的 审 核 目 的 和 范 围 ；n 商 定 的 审 核 准 则 ；n 进 行 审 核 的 （ 起 止 ） 日 期 ；n 审 核 组 成 员 名 单 ；n 参 与 审 核 的 受 审 核 方 代 表 名 单 ；n 关 于 审 核 的 综 合 说 明 （ 一 般 包 括 不 合 格 情 况 、体 系 运 行 适 宜 性 、 充 分 性 、 有 效 性 的 评 价等 ） ；n 审 核 结 论 。 2021/5/28 44 n 公 司 的 产 品 是 否 符 合 RoHS， QC080000要 求 ？n HSF管 理 体 系 是 否 符 合 审 核 准 则 要

26、 求 ？n 体 系 是 否 得 到 了 正 确 的 实 施 和 保 持 ？ 2021/5/28 45 n 纠 正 措 施 定 义 ： 为 了 消 除 已 发 现 的 不 合 格 或其 他 不 期 望 情 况 的 原 因 所 采 取 的 措 施 。 纠 正 定 义 ： 为 消 除 已 发 现 的 不 合 格 所 采 取 的措 施 。n 作 用 ： 发 现 问 题 及 时 纠 正 并 防 止 其 再 发 生 ，通 过 持 续 的 改 进 实 现 质 量 管 理 水 平 的 提 升 。 2021/5/28 46 n纠 正 措 施 的 跟 踪 程 序n 审 核 期 间 审 核 人 员 确 认 不 合

27、格 项 ；n 审 核 人 员 向 受 审 核 方 提 交 不 合 格 报 告 并 提 出 措 施 要 求 ；n 受 审 核 方 签 字 认 可 不 合 格 项 ， 并 提 出 纠 正 措 施 计 划 ；n 审 核 人 员 评 价 认 可 ；n 受 审 核 方 实 施 和 完 成 纠 正 措 施 ；n 审 核 人 员 对 纠 正 措 施 完 成 情 况 进 行 验 证 ；n 审 核 人 员 对 纠 正 措 施 结 果 作 出 判 断 ； n 全 过 程 作 好 记 录 。2021/5/28 47 n 审 核 要 点产 品 环 境 物 质 标 准材 料 承 认采 购 及 进 料 管 理纠 正 预

28、防 措 施生 产 管 理产 品 之 鉴 别 与 追 溯仓 储 管 理出 货 控 制 2021/5/28 48 n 审 核 要 点 产 品 环 境 物 质 标 准评 估 内 容 ： 公 司 的 产 品 是 否 符 合 环 保 要 求判 断 标 准 和 重 点 ： 产 品 的 材 料 成 份 中 需 明 确 记录 每 一 构 成 部 件 或 材 料 的 有 害 物 质 含 量 。 2021/5/28 49 n 审 核 要 点 材 料 承 认评 估 内 容 ： 材 料 承 认 书 中 是 否 明 确 标 注 不 使用 有 关 环 境 禁 用 物 质 、 及 相 关 的 检 验 程 序 与标 准 （

29、如 ： 禁 止 物 质 、 全 废 物 质 ）判 断 标 准 和 重 点 ： 要 求 提 供 及 检 查 材 料 承 认书 、 图 纸 、 RoHS有 害 物 质 检 测 报 告 等 2021/5/28 50 n 审 核 要 点 采 购 及 进 料 管 理评 估 内 容 ： 对 交 货 材 料 是 否 按 照 供 应 商 提 供RoHS有 害 物 质 检 测 报 告 ， 确 认 实 物 和 数 据 的 一致 性 ， 有 效 期 限 ？判 断 标 准 和 重 点 ： 材 料 的 RoHS有 害 物 质 检 测 报告 可 以 使 用 材 料 供 应 商 的 数 据 。 应 确 认 前 处 理及 分

30、 析 方 法 的 正 确 性 。 2021/5/28 51 n 审 核 要 点 采 购 及 进 料 管 理评 估 内 容 ： 供 应 商 的 选 定 与 评 估 是 否 有 含 盖 到RoHS管 理 体 系 的 评 估 ？判 断 标 准 和 重 点 ： 应 将 供 应 商 分 为 高 风 险 和 低风 险 的 供 应 商 ， 对 高 风 险 的 供 应 商 ， 应 要 求RoHS有 害 物 质 检 测 报 告 ， 并 进 行 供 应 商 RoHS管理 体 系 的 现 场 审 核 。 2021/5/28 52 n 审 核 要 点 采 购 及 进 料 管 理评 估 内 容 ： 针 对 供 应 商

31、提 供 的 RoHS有 害 物 质 检测 报 告 作 管 控判 断 标 准 和 重 点 ： 需 建 立 RoHS有 害 物 质 检 测 报告 、 成 分 宣 告 表 的 管 理 控 清 单 2021/5/28 53 n 审 核 要 点 纠 正 预 防 措 施评 估 内 容 ： 发 生 不 良 品 时 ， 是 否 查 明 对 象 批 号 ，进 行 处 理判 断 标 准 和 重 点 ： 确 认 异 常 处 理 程 序 和 报 告 书 ，是 否 特 定 对 象 批 号 予 以 处 理 2021/5/28 54 n 审 核 要 点 生 产 管 理评 估 内 容 ： 是 否 验 证 使 用 的 设 备

32、、 工 具 、 夹 具及 耗 材 没 有 受 到 禁 止 物 质 的 污 染 ？ （ 使 用 了 Cd时 ， 需 要 验 证 以 往 3年 ， 休 止 期 间 要 加 算 ）判 断 标 准 和 重 点 ： 确 认 异 常 处 理 程 序 和 报 告 书 ，是 否 特 定 对 象 批 号 予 以 处 理 2021/5/28 55 n 审 核 要 点 产 品 之 鉴 别 与 追 溯评 估 内 容 ： 是 否 有 定 义 产 品 之 鉴 别 与 追 溯 管 控程 序判 断 标 准 和 重 点 ： 程 序 文 件 需 明 确 规 定 产 品 的鉴 别 与 追 溯 管 控 程 序 2021/5/28 5

33、6 n 审 核 要 点 仓 储 管 理评 估 内 容 ： 是 否 采 取 措 施 防 止 不 适 合 批 号 混 入判 断 标 准 和 重 点 ： 不 良 品 不 能 和 良 品 在 同 一 仓库 保 管 ， 并 形 成 不 得 出 货 的 管 理 体 系 。 （ 异 常处 理 中 设 定 了 对 于 不 适 合 品 的 处 理 方 法 ， 确 认该 执 行 状 态 ） 2021/5/28 57 n 审 核 要 点 出 货 管 理评 估 内 容 ： 出 货 前 是 否 进 行 了 最 终 确 定判 断 标 准 和 重 点 ： 出 货 检 查 基 准 书 中 应 记 载 有环 保 管 理 物 质

34、 相 关 的 确 认 事 项 ， 并 按 此 内 容 实施 2021/5/28 58 n 常 见 问 题案 例 一 ： 审 核 员 内 审 时 发 现 装 塑 料 的 容 器 是 塑 胶的 ， 审 核 员 要 求 出 示 RoHS有 害 物 质 检 测 报 告 ， 生产 组 长 说 ： “ 装 塑 料 的 容 器 是 用 来 装 食 物 的 食 用胶 桶 ， 不 会 有 问 题 ， 所 以 不 用 检 测 RoHS有 害 物 质检 测 报 告 。 ” 2021/5/28 59 n 常 见 问 题案 例 二 ： 审 核 员 要 求 供 应 商 评 估 表 ， 业 务 部 代 表 告诉 审 核 员

35、 ： “ 我 们 的 供 应 商 是 客 户 指 定 的 ， 所 以我 们 不 用 对 供 应 商 进 行 评 估 ， 来 料 检 查 也 可 以 免检 。 ” 2021/5/28 60 n 常 见 问 题案 例 三 ： 审 核 员 在 生 产 DVD公 司 的 研 发 部 审 核 时 发现 ： 该 公 司 的 部 分 材 料 和 成 品 没 有 制 订 相 关 的 标准 ; 2021/5/28 61 n 常 见 问 题案 例 四 ： 当 审 核 员 检 查 原 料 的 RoHS有 害 物 质 检 测 报 告 时 ，发 现 该 企 业 只 能 提 供 成 品 的 检 测 报 告 ， 问 其 原

36、 因 ， 该企 业 管 理 代 表 回 答 ： 我 们 对 客 户 是 很 负 责 的 ， 每 种 产品 均 会 进 行 有 害 物 质 检 测 ， 肯 定 不 会 有 问 题 ， 来 料 不需 要 RoHS有 害 物 质 检 测 报 告 了 ， 也 帮 供 应 商 省 点 钱 吧 ，生 意 难 做 嘛 。 2021/5/28 62 n 常 见 问 题案 例 五 ： 某 工 厂 的 领 料 单 上 只 有 料 号 ， 并 没 有 原 料 批 号 ，但 该 厂 工 人 说 仓 库 的 原 料 种 类 不 多 ， 产 品 的 配 方 是 固定 的 ， 所 以 即 使 现 问 题 后 不 用 批 号

37、 我 们 很 容 易 查 出 是哪 种 原 材 料 的 问 题 ， 肯 定 不 会 有 问 题 的 。 2021/5/28 63 n 常 见 问 题案 例 六 ： 审 核 员 要 求 查 看 某 厂 生 产 用 的 镀 锌 铁 料 的RoHS有 害 物 质 检 测 报 告 ， 但 该 厂 员 工 回 答 说 铁 料不 属 于 监 控 范 围 内 ， 镀 了 锌 的 铁 料 也 是 铁 ， 同 样不 用 进 行 RoHS有 害 物 质 检 测 。 2021/5/28 64 n 常 见 问 题案 例 七 ： 审 核 员 发 现 某 厂 注 塑 车 间 现 场 存 放 有 粉 碎 后的 水 口 料

38、， 问 车 间 主 管 ， 主 管 回 答 说 ： “ 水 口 料 我 们一 般 只 使 用 于 非 环 保 产 品 中 ， 且 每 次 的 使 用 量 不 会 超过 总 重 量 的 30%， 这 样 做 可 以 确 保 产 品 的 质 量 。 ” 审 核员 要 求 其 提 供 水 口 料 的 管 理 规 定 和 使 用 记 录 时 ， 主 管说 操 作 员 张 大 银 上 晚 班 ， 暂 时 不 能 提 供 。 2021/5/28 65 n 常 见 问 题案 例 八 ： 审 核 员 在 仓 库 审 核 时 发 现 ： 仓 库 有 建 立 先 进先 出 的 管 理 制 度 ， 部 品 和 材

39、料 均 贴 有 代 表 进 料 时 间 的月 度 彩 色 标 签 ， 但 在 抽 查 去 年 十 月 份 入 库 的 两 桶 油 漆时 ， 仓 管 员 不 能 提 供 其 中 一 桶 油 漆 的 领 料 记 录 。 2021/5/28 66 n 常 见 问 题案 例 九 ： 审 核 员 审 核 音 箱 车 间 时 ， 发 现 生 产 现 场 有 三条 组 装 生 产 线 ， 其 中 一 条 生 产 线 标 识 为 环 保 生 产 线 ，但 未 见 到 有 在 制 品 或 半 成 品 的 环 保 标 识 。 2021/5/28 67 2021/5/28 68 2021/5/28 69 2021/5/28 70