江西省期货从业《期货法律法规》资料：责令改正考试试题

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1、江西省期货从业期货法律法规资料：责令改正考试试题一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、若一种商品有可接受的替代品，则相对而言，其需求弹性。A:较大B:较小C:与有无替代品无关D:不一定2、未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易（）A 进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度B.进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保C.实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保D.以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保3、首席风险官发现期货公司

2、股东干预期货公司正常经营的，应当（）。A 及时向期货公司住所地公安部门报告B.及时向期货公司总经理报告C.立即向期货交易所报告D.立即向公司住所地中国证监会振出机构报告4、下列关于循环周期理论的说法，不正确的是_。A 无论什么样的价格波动，都不会向同一个方向永远走下去B.应当选择低点出现的时间入市，高点出现的时间离市C.分为长期周期、中等周期和季节性周期三类D.农产品的生产周期是季节性周期5、中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报_。A 中国证监会B.相关派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会6、证券公

3、司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括_。A 配备必要的业务人员B.具有满足业务需要的技术系统C.已按规定建立期货保证金安全存管制度D.申请目前1年各项风险控制指标符合规定标准7、假设本国货币利率为5%，外国货币利率为4%，根据抛补利率平价理论，本国货币汇率应 A ：升值1%B:贬值1%C:升水1%D:贴水1%8、下列期货品种不属于金融期货的是。A：黄金期货B:利率期货C：股票期货D:股票价格指数期货9、 19 世纪下半叶，开金属期货交易的先河。A ： NYMEXB： LMEC： CBOTD： CME10、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有_。A 加强对投资者

4、交易行为的合法合舰性管理B.督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章C .持续开展投资者风险教育D.测试投资者的股指期货基础知识11、期货公司是依照（）和期货交易管理条例的规定设立的经营期货业务的金融机构。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国合伙企业法D.中华人民共和国外商投资法12、在通货膨胀不能完全预期的情况下，通货膨胀将有利于A：债务人B：债权人C:在职人员D:离退休人员13、 财政政策会对商品市场产生重大影响，其传导机制主要是由于发生变化， 从而影响到商品期货市场A:现货市场的供求关系B：期货市场的供求关系C:现货市场的商品价格D:人们对现货

5、市场的预期14、下列选项中，属于大连商品交易所交易品种的是。A:优质强筋小麦B： PTAC:燃料油D:玉米15、 马科维茨的投资组合理论认为，证券组合中各成份证券的相关系数越小， 证券组合的风险分散化程度A:越好B:越差C:越难确定D:越应引起关注16、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为 _。A 在期货市场上可以进行套期保值操作B.期货市场具有价格发现的功能C.期货市场是有组织的规范化的市场D.期货市场和现货市场走势具有“趋同性”17、期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是（）。A 对每位机构投资者的保证金损失在20 万元以下（含 20 万元）的部分全额补偿，超过20 万元

6、的部分按90% 补偿B.对每位机构投资者的保证金损失在20万元以卜（含20万元）的部分全额补偿，超过20 万元的部分按80%补偿C.对每位机构投资者的保证会损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10 万元的部分按90%补偿D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10 万元的部分按80%补偿18、 期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A ： 1B： 2C： 3D： 519、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务资格，申请日

7、前6 个月，净资本不应低于（）亿元。A 12B 10C 8D 420、期货交易所的风险主要包括_。A 管理风险B.技术风险C.代理风险D.交割风险21、应用旗形形态时应注意_。A 旗形不具有测算功能B.旗形出现前，一般应有一个旗杆C.旗形持续的时间不能太长D.旗形形成之前和突破之后，成交量都很小22、期货纠纷案件由（）管辖。A 基层人民法院B.初级人民法院C.中级人民法院D.高级人民法院23、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么，该期货市场是。A：有广度的B:窄的C：有深度的D:缺乏深度的24、期货公司，股东会每年应当至少召开会议。A:两次B:三次C:四次D: 一次25、下列哪种情

8、况属于超卖状态_A WMS=85B WMS=15C K=85D D=85二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分； 少选， 所选的每个选项得0.5 分）1、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送_的相关信息。A 非结算会员B.非结算会员客户C.全面结算会员D.全面结算会员客户2、期货公司应当按报送风险监管报表。A：月度B：季度C：半年度D：年度3、权利金买报价为24，卖报价为20，而前一成交价为21，则成交价为 ;如果前一成交价为 19，则成交价为 ;如果前一成交价为25，则成交

9、价为 A ： 21 20 24B： 21 19 25C： 20 24 24D： 24 19 254、 公司制期货交易所董事会对股东大会负责， 下面对其职权表述不准确的是 （） 。A 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况5、我国实行会员制的期货交易所有_。A 大连商品交易所B.郑州商品交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所6、 根据 期货交易所管理办法 规定， 会员制期货交易所的注册资本划分为 _， 由会员出资认缴。A 均等份额B .均等股份C.不等

10、份额D.不等股份7、在持续整理形态中出现频率最高的形态有.A：上升三角形B：下降三角形C:旗形D:矩形8、下列属于期货业协会履行职责的是（）。A 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要 求D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究9、交易指令的内容一般包括_。A 期货交易的品种、交易方向B.数量、月份、价格、日期及时间C.期货交易所名称、客户名称、客户编码和账户D.期货公司和客户签名10、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是_。A. S&P商品指数

11、（SPCI）期货B.道琼斯AIC商品指数（DJ-AIG）期货C.标准普尔500指数期货合约D.外汇期货合约11、期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易 下列事项中， 由国务院期货监督管理机构规定的是A:有价证券的名称B:价值的计算方法C:充抵保证金的比例D:有价证券的种类12、下列属于的反转突破形态的是。A ：三重顶（底） 形B：头肩顶（底）形C：上升三角形D:旗形13、下列关于期权执行价格的说法，正确的是。A:执行价格是指期货期权的买方有权按此价买入或卖出一定数量的期货合约的价格也是卖方在履行合约时卖出或买入一定数量的期货合约的价格，

12、又称为履约价格、敲定价格、约定价格B:这一价格一经确定，则要在期权有效期内，无论期权的标的物市场价格上涨或下跌到什么水平， 只要期权买方要求执行该期权， 期权卖方都必须以此执行价格履行其必须履行的义务C:执行价格通常由交易所按阶梯的形式给出一组来，投资者在进行期权交易时必须选择其中一个价格D:每种期权有多少种执行价格取决于该种期权标的物价格的波动幅度。在合约挂盘时，交易所一般会先给出几个执行价格，然后根据价格波动适时增加14、某新客户存入保证金100000元， 在 4月 1 日开仓买入大豆期货合约 40手（10吨/手），成交价为4000元/吨。同一天该客户平仓卖出20手大豆合约，成交价为 40

13、30元/吨，当日结算价为4040元/吨，交易保证金比例为5%， 4 月 2 日，该客户将剩余20 手大豆合约全部平仓，成交价为4070 元/吨，当日结算价为4050元 /吨，则其账户情况的平仓盈亏、当日盈亏、当日结算准备金额为。A：2800元，2800元，134200元B：2600 元，2800元，123200元C：6000元，6000 元，120000元D：2800元，2800元，123200元15、过度投机的危害表现在_等方面。A 极易引起风险的集中和放大B.往往会使期货市场逐渐丧失保值基础C.提高了市场流动性D.对现货价格的变动产生短期的误导作用16、以下关于一元线性回归和多元线性回归分

14、析法说法正确的是A:由于一元线性回归分析相对简单，所以在现实中应用更为广泛B:在多元回归分析中，自变量有两个或者两个以上C:应用一元线性回归分析法，必须对市场现象的诸多因素进行全面分析D: 一元线性回归和多元线性回归分析法是研究分析中最常用的，也是最基础的分析方法17、 套利者一般是利用不同交割月份、 不同期货市场和不同商品之间的差价进行套利，可相应地分为。A:跨期套利B:跨商品套利C:跨行业套利D:跨市场套利18、 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训， 如果首席风险官_，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。A 某次培训缺席B.连续2次培训考试成绩不合

15、格C .连续2次不参加培训D.某次培训考试成绩不合格19、期货交易管理条例的调整范围包括（）。A 金融期货合约交易及其相关活动B.商品期货合约交易及其相关活动C.期权合约交易及其相关活动D.权证交易及其相关活动20、下面有关期权执行价格的说法，正确的是_。A 期货期权的执行价格可以经期权的买卖双方协商B.执行价格通常由交易所给出C .每种期权有多少种执行价格取决于该种期权标的物价格的波动幅度D.在规定的行权期限内，期权的买方要求务必行权21、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A 申请日前3 个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.具有满足业务

16、需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件22、 张华担任某期货公司业务主管， 对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是_。A 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本B.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员 或者董事会报告C.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法 利益D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并 注意防范投资者的信用风险23、下列关于欧式期权和美式期权的比较，说法错误的有_。A 美式期权

17、是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权B.欧式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日 行权C .欧式期权是指期权合约买方在合约到期日才能决定其是否执行权利D.欧式期权比美式期权更灵活，赋予买方更多的选择24、决定一种商品供给的因素有_。A 生产者对未来的预期B.生产成本C.相关商品的价格水平D.生产技术水平25、下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有_。A 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B .期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金D .期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内