江西省期货从业期货法律法规：期货公司股东考试试题

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1、江西省期货从业期货法律法规：期货公司股东考试试题一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、在进行期货投机时，如果，要分析跌势有多大，持续时间有多长。A:牛市B:熊市C:牛市转熊市D:熊市转牛市2、下列形态中，反转没有明显信号的是_。A 头肩顶 （底）B.双重顶（底）C V 形D.圆弧形态3、 _均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。A 分期付款交易B.远期交易C.现货交易D.期货交易4、期货交易所通知期货公司追加保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是（）。A 期货公司B.期货交易所C.管辖法

2、院D.期货交易所和期货公司共同承担5、期货交易所不需要编制的交易情况报表是_。A 日报表B.周报表C.月报表D.年报表6、下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（）。A 甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币 100 万元B.乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔C .内投资者净资产为人民币100万元D. 丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔7、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A 期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员按比例D.

3、期货交易所和该会员共同连带8、 _不属于期货交易所的特性。A 高度集中化B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化9、 2007 年，在全球期货（期权）交易量中，外汇品种所占的比重最接近_。A 0.5%B 2%C 10%D 30%10、按道氏理论的分类，趋势分为_等类型。A 主要趋势B.次要趋势C.长期趋势D.短暂趋势11、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。A.客户B.居间人C.期货公司D.期货交易所12、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。A 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处

4、违法所得一倍以上五倍以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚 金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚 金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚 金13、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有_。A 期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C.期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训14、下列关于期货公司从业人员兼职的做法，正确的是（）。A.期货公司总经理兼任期

5、货公司参股的公司董事B.期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理C.期货公司董事在党政机关兼职D.期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人15、套利交易与投机交易的区别在于_。A 套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化B.套利交易流动性较差，而投机交易流动性好C.套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交 易只做买或卖的交易D.套利交易不活跃，而投机交易很活跃16、若一种商品有可接受的替代品，则相对而言，其需求弹性。A:较大B:较小C:与有无替代品无关D:不一定17、 10 月 5 日，某投资者在大连商品交易所开仓卖

6、出大豆期货合约 80 手，成交价为2220 元/吨，当日结算价格为2230 元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为 _元。A 22300B 50000C 77400D 8920018、和单向的普通投机交易相比，套利交易具有以下_特点。A 风险较小B.高风险高利润C .保证金比例较高D.成本较高19、 证券公司出现下列_情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益B 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格C.证券公司违反介绍业

7、务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期 货公司的稳健运行D.证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经 营要求或者出现重大经营风险20、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为 _。A 期货套利者B.期货投机者C.风险承担者D.套期保值者21、期货公司是依照（）和期货交易管理条例的规定设立的经营期货业务的金融机构。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国合伙企业法D.中华人民共和国外商投资法22、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为 _。A 一般交易者B.当日交易者C. “抢帽子”交易者D.套利交易者23、以下属于水平套利

8、策略的有A ：买进执行价格为280 美分 /蒲式耳的CBOT3 月份看涨期权，同时卖出执行价格为 270 美分 /蒲式耳的CBOT/ 玉米 5 月份看涨期权B:买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT3月份看涨期权，同时卖出执行价格为290美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权C:买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT3月份看涨期权，同时卖出执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权D:买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT5月份看涨期权，同时卖出执行价格为270美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权24、反向市场牛市套利的市场特征有_。A 现货价格高于期货价

9、格B.只要价差扩大，就可获利C.获利潜力巨大，风险有限D .远期合约价格相对于近期合约涨幅较小25、某投资者在4 月 1 日买入大豆期货合约 40 手建仓，成交价为4200 元/吨，当日结算价为 4 230 元/吨，则该投资者当日的持仓盈亏为_元。A 1 200B 12 000C 6 000D 600二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分； 少选， 所选的每个选项得0.5 分）1、期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括。A：以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B:期货经纪业务管理C：客户纠

10、纷处理机制D：客户开发责任追究制度2、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A 利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密D .代理客户从事期货交易3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有（）。A 净资本不低于10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额C .净资本不低于净资产的70%D 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%， 但因证券公司发债提供的反担保除外4、依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会

11、员期货公司对非结算会员的所有结算科目的_应当与期货交易所保持一致。A.格式B.内容C.处理日期D.处理方式 5、若某投资者预测5 月份大豆期货合约价格将上升，故买入 1 手 （1 手=10 吨）大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5 月份大豆期货合约价格下降到 3 980元/吨， 该投资者再买入 1 手该合约， 那么当该合约价格回升到 _ 时，该投资者是获利的。A 3 985 元/吨B 3 995 元/吨C 4 005元/吨D 4 015元/吨6、 2007 年，位居全球成交量前三名的期货交易所有_。A 芝加哥商业交易所集团B.韩国交易所C.欧洲期货交易所D.东京工业品交易所

12、7、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有_。A 两者都以法人组织形式设立B.两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金C.前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的D.前者一般适用于民法的有关规定，后者首先适用公司法的规定 8、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地 中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。A 对公司的影响B.解决问题的具体措施C.原因D.解决问题的期限9、期货市场在微观经济中的作用主要包括_。A.锁定生产成本，实现预期利润B.利用期货价格信号，组织安排现货生产C.期货市场拓展现货销售和采购渠道D.有助于市场经济体系的建立与完善

13、10、题干：期货合约是指由_统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A 中国证监会B.期货交易所C.期货行业协会D.期货经纪公司 11、下列说法中，正确的有_。A 马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同 执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同B.勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反C.期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌， 具有相同的标的物和相同的到期日， 但有着不同的执行价格的交易行为D 期权

14、的水平套利是指买进和卖出敲定价格( 即执行价格) 相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式12、 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的， 中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减A:注册资本金额B:净资本金额C:净资产金额D:负债金额13、商业银行存入中央银行的储备存款与社会公众所持有的现金之和是A:货币供给量B：货币需求量C:不兑现信用货D:基础货币14、我国的介绍经纪商能提供的服务有。A:协助办理开户手续B：提供期货行情信息、交易设施C:中国证监会规定的其他服务D:代理期货公司收付保证金15、艾略特波浪理论考虑的因素主要是_。A.形态B .比例C .时间D.价值16、

15、下列关于平滑异同移动平均线(MACD) 中，以 DIF 和 DEA 对行情进行预测的应用法则，正确的是。A ： DIF 和 DEA 均为正值时，属多头市场B： DIF 向上突破 DEA 是买人信号； DIF 向下跌破 DEA 预示着价格回调，投资者获利了结C： DIF 和 DEA 均为负值时，属空头市场D： DIF 向下突破 DEA 是卖出信号DIF 向上突破 DEA 预示着价格反弹，投资者宜暂时补空17、常用的检查序列平稳性的检验方法包括A ： MA 检验法B： DF 检验法C： ADF 检验方法D: PP检验法18、固定汇率制即将汇率波动范围限制在上下各之内。A ： 1%B： 1.25%C

16、： 2%D： 2.25%19、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。A 系统性风险B.非系统性风险C.可控风险D.不可控风险20、期货投资分析报告的写作要求包括A:重点突出B:专业规范C:客观公正D:重点保护投资者的利益21、期货交易的目的包括_。A 转移风险B.立即获得商品所有权C.追求风险收益D.在未来某一时间获取商品22、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有_。A 通货膨胀率B.利率C.预期心理D.仓储成本23、下列关于限价指令的说法不正确的有_。A 必须按限定价格或更好的价格成交B.下达指令时，客户不必指定具体价位C.成交速度快D.可以有效锁定利润24、金融期货的特点包括_。A 金融期货的交割具有极大的便利性B.金融期货的交割价格盲区大大缩小C.金融期货中期现套利交易更容易进行D.金融期货中逼仓行情难以发生25、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有_。A.期货交易所管理办法是由国务院颁布的行政法规B.期货交易管理条例是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件C.期货从业人员管理办法是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件D.期货从业人员执业行为准则（修订）是由中国期货业协会颁布的自律规则