第七章 产业政策理论

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1、单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第六章 关 联,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第六 章 关 联,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第六章 关 联,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第六章 关 联,第十章 产业政策理论,教学要求：,本章要求学生了解产业政策的概念、作用、掌握产业政策的内容，即

2、产业结构调整政策、产业组织政策和产业技术政策，其中重点要求掌握战略产业的扶持政策、反垄断政策和产业规制政策。,第一节,产业政策理论概述,一、产业政策的含义,二、产业政策的基础理论,1,、市场失灵理论,2,、赶超战略理论,3,、国际竞争理论,一、产业政策的含义,产业政策通常是对以产业组织理论、产业结构理论、产业布局理论和产业发展理论为基本内容的产业经济学基本理论的应用，也是产业经济学理论价值的最终体现。,产业政策一词最早出现的标志，是,1970,年日本通产省代表在,OECD,大会上所作的题为,日本的产业政策,的演讲。,小宫隆太郎认为：产业政策是“对以制造业为中心的产业部门之间的资源配置实行干预的

3、各种政策，以及个别产业内部的产业组织对私人企业的活动水平施加影响的政策的总和”。,概括地讲，产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标对产业活动进行干预而制定的各种政策的总和。产业政策的实质，是针对产业活动中出现的资源配置的“市场失灵”情况而实行的政策性干预。,二、产业政策的基础理论,（一）,市场失灵理论,市场失灵也称市场失败或市场失效，它是和市场效率相对应的概念。市场缺陷是指市场机制派生出来的经济问题，收入分配不公平和经济波动是市场缺陷的典型形式。产业政策主要是政府针对市场失灵而采取的一种补救措施。日本经济学家小宫隆太郎一针见血地指出：“产业政策的中心课题，就是针对在资源分配方面出现的市场失

4、灵采取对策。”,市场失灵问题主要体现在以下几个方面：,1,、,垄断会导致“市场失灵”,垄断的典型形式是产品的生产垄断，当某种消费品的绝大部分产量由一个生产者提供时，就会导致垄断。根据效率法则，效率价格是边际成本等于边际收益时的价格，但由于垄断，生产者可以把价格定得高于边际成本，以期获得更大的利润。这样，该产品的生产就是没有效率的，因而从社会角度看，资源配置就不会达到效率状态，市场机制失灵了。,2,、,公共物品的提供中存在“市场失灵”问题,公共物品是指非排他性和非竞争性的物品，典型的公共物品是私人所不能提供的，因为提供者得不到应有的收益。仅仅依靠市场机制的作用，公共物品的提供将低于正常的与资源最

5、优配置状态相适应的供给点。所以，典型的公共物品供给不能离开政府的作用和产业政策的有效引导。,3,、,经济活动的外部性的存在可能导致“市场失灵”,外部性是指经济主体的行为所引起的成本和收益没有全部由经济行为主体承担。由于这种外部性是在市场交易活动之外发生的，外部性不一定能以市场方式解决，为了使外部性问题不至于影响到资源优化配置，需要通过产业政策的干预来予以调整。,4,、,信息不完全、不充分和不对称导致“市场失灵”,通过市场竞争达到资源的最优配置，需要有完善和充分的市场信息，而在现实经济活动中，信息总是不完全、不充分的，买卖双方所拥有的信息往往也是不对称的，交易双方的信息占有都不完全，这就可能出现

6、互相欺骗、损人利己的现象。所以，在信息不完全、不充分和不对称的情况下，市场机制并不能最优地配置社会资源，需要政府政策的引导和调节。,（二）,赶超战略理论,该,理论强调产业政策是政府在市场机制基础上更有效地实施“赶超战略”的需要。,它是总结后发国家实现赶超目标的成功经验所得出的理论认识，因而较好地结实了“为什么后发国家在实现赶超过程中比发达国家更多地运用产业政策”的奥秘。,事实证明，由于“后发优势”的存在，发展中国家完全可能通过制定和推行合理的产业政策，来实现经济的超常规发展，缩短追赶先进国家所需的时间。,（三）,国际竞争理论,该,理论强调产业政策是当今世界各国更好地参与国际竞争的需要。其基本共

7、识是支持产业政策存续和适度强化。,由于经济全球化和世界经济一体化趋势的出现，国际经济关系和国际分工体系正在经历前所未有的变化，各国经济都面临着新的机遇和挑战。在这种形势下，各国（无论是发达国家还是发展中国家）政府都迫切需要以产业政策为基本工具，审时度势，充分发挥政府的经济职能，增强本国产业的国际竞争力，从而维持或争取本国产业在经济全球化过程中的优势地位。,第二节,产业结构政策类型,一、结构政策的含义,产业结构政策是指政府依据本国的产业结构演化趋势，为推进产业结构优化升级而制定的产业政策。产业结构政策的实质在于从推动产业结构的合理演进中，求得经济增长和资源配置效率的改善。,产业结构政策按照政策目

8、标和措施的不同，可以划分为多种不同的类型，主要有：幼小产业保护政策、主导产业选择政策、战略产业扶植政策、衰退产业调整政策。,二、战略产业的扶植政策,战略产业是指在未来成为主导产业或支柱产业的新兴产业。,要成为战略产业就必须具备三大基本特征：,一是能够迅速有效地吸收创新成果，并获得与新技术相关联的新的生产函数；,二是具有巨大的市场潜力，可望获得持续的高速增长；,三是同其他产业的关联系数较大，能够带动相关产业的发展。,战略产业的扶植政策是产业结构政策中的主导方面和关键部分。它的特点是着眼于未来的产业优势，直接服务于产业结构的高度化。,战略产业扶植政策的宗旨，是通过政府强有力的介入，来增强对战略产业

9、的生产要素投入，再通过战略产业的超常规发展来带动整个产业结构的高度化。该政策背后是一种非均衡发展和争取动态比较优势的战略思路。,三、衰退产业的调整政策,所谓衰退产业是指经历了幼小期、成长期成熟期之后，进入了产业生命周期的最后一个发展阶段,衰退期的产业。其一般特征是：产品需求量和销售量大幅度下降，技术进步率下降且创新无望，而由另一新兴产业提供的替代品却同时出现需求与销售额上升的趋势。,衰退产业调整政策是产业结构高度化过程中具有重大显示意义的基本政策，其立足点是帮助衰退产业实行有秩序的收缩、撤让，并引导其资本存量向高增长率产业部门有效转移。,衰退产业调整政策的主要措施包括：,1,、加速设备折旧。,

10、2,、市场保护、援助。,3,、促进转产。,4,、技术与经营支持。,5,、转岗培训。,第三节,产业组织政策,产业组织政策是产业政策体系的主要内容之一，与其它产业政策相辅相成，是政府实施宏观经济目标的重要保障。但实际上，在,20,世纪,60,年代末以前，并没有明确的产业组织政策的概念，只有一些诸如“反托拉斯”、“反垄断”、“中小企业法”等具体的政策措施。二战以后，为促进经济的快速复苏，日本实行了一系列与产业结构和产业组织有关的政策并取得了巨大的成功，从而引发了人们对产业结构、产业组织等产业政策的研究。此后，产业组织政策也就成为产业组织理论不可分割的一部分。,一、政策及其政策目标,从产业组织理论的角

11、度来看，所谓产业组织政策，是指为了获得理想的市场绩效，由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节产业内企业间关系的公共政策。产业组织政策的实质是协调竞争与规模经济之间的冲突，以维持正常的市场秩序，促进有效竞争态势的形成，从而为整个经济体系的健康发展奠定基础。,产业组织政策是市场经济实践的产物，其实施的必然性在于弥补市场自身的缺陷。,产业组织政策的目标可分为一般目标和具体目标。,一般目标就是产业组织政策最终要达到的市场状态，即促进市场有效竞争态势的形成，提高产业内部的资源配置效率。,产业组织政策的具体目标，是其一般目标在各个时期、各项具体政策内容上的具体化和细分化。产业组织理论体系的创始人贝恩（,

12、J,.S.,Bain,）,在其,产业组织,一书中提出，产业组织政策的具体目标可以细化为六个方面：,1,、企业应达到并有效地利用规模经济，市场的供给主要应由达到经济规模的企业承担，企业应有较高的开工率。,2,、不应看出某些产业或企业长期获得超额利润或长期亏损的情况，从较长时间来看，各产业的资本利润率应是比较均等的。,3,、较快的技术进步，主要指技术和产品开发、革新活动有效且比较充分。,4,、不存在过多的销售费用。,5,、产品的质量和服务水平较高，并具有多样性，以适应提高大众福利和消费水平的要求。,6,、能够有效地利用自然资源。,二、反垄断政策,在任何市场经济国家，反垄断政策都是最主要的产业组织政

13、策，具体表现为制定和实施反垄断法或反托拉斯法。反垄断法以及反垄断政策的主要功能是协调企业的盈利行为与公共利益之间的矛盾。,（一）反垄断政策的实施动因,垄断（这里所说的垄断主要是指那些人为造成的垄断，而不是自然垄断）就是独占和控制，会给社会经济造成极大的危害。首先，垄断阻碍价格机制在资源配置中的重要作用和生产要素随供求关系状况的自由流动，使资源难以优化配置；其次，垄断增加成本、产生“,X,非效率”，加重非垄断企业和消费者的负担；再次，垄断形成不合理的收入分配，减弱技术创新和扩大生产的动力，甚至限制技术进步，引起生产和技术停止，缩小经济发展的可能性空间。,（二）反垄断政策的基本内容,1,、禁止私人

14、垄断和卡特尔协议,私人垄断是指个人、公司或财团通过兼并、收购或倾销等手段，把其他竞争对手从市场上排挤出去，从而确立自己在市场中的垄断地位，并以此支配市场。,需要注意的是，反垄断法一般并不反对一个或一个以上的企业在市场上占有支配地位，只是禁止滥用支配地位，也就是说，凡是通过高效率、低消耗以及行使专利权或特许权，甚至由于历史原因形成的垄断并不属于被禁止的范围。,卡特尔协议是指多个企业以垄断市场、获取高额利润为共同目的，在一定时期内就划分市场、规定产量、确定价格而达成的正式或非正式的协议。卡特尔协议又分为“纵向卡特尔协议”和“横向卡特尔协议”。,2,、禁止市场过度集中,市场适度集中有利于发挥规模经济

15、的作用，但过度集中又会滋生垄断，从而限制竞争。企业兼并是实现市场集中的主要途径，适当的企业兼并有利于企业扩大生产经营、取得规模效益，改善产品结构，提高设备的利用率，获取市场竞争的优势。但不当的企业兼并则会减少甚至消灭竞争。因此，各国的反垄断法对于能够形成市场过度集中的企业兼并尤其是大企业间的兼并通常都是加以禁止的。,3,、禁止滥用市场势力,所谓滥用市场势力，是指在市场中居支配地位的大企业，凭借自身的经济实力对其他企业施加影响，迫使他们按自己的意愿行事，从而妨碍公平竞争。,滥用市场势力的做法大体有以下几种形式：,一是价格歧视，即同一产品对不同的顾客或买主收取不同的价格，而不是根据生产和经营该产品

16、的边际成本确定价格；,二是独家交易，即只准经销一家的产品，而不得经销其他同行竞争者的产品；,三是搭配销售，即卖方在推销某种产品时，强行搭配另一种买方不需要或不情愿接受的产品；,四是维持转售价格，即供给企业强迫转售者收取指定的价格；,五是限定销售区域；,六是公司董事交叉任职，即一人同时兼任两家或两家以上公司的董事，从而使有关公司能够串通一气，达到减少或消除竞争的目的。,三、中小企业发展政策,中小企业政策是指政府根据中小企业的实际情况和本国有关产业发展的特点，对各产业中的中小企业采取的一系列方针、措施和规定，分为限制性政策和扶持性政策两大部分。但由于中小企业同大企业相比在经济发展中的不利地位，各国普遍采取的主要是扶持政策。,（一）制定中小企业政策的依据,1,、中小企业的不可替代性,。,首先，中小企业规模小，所需投资少，经营灵活性强，制度创新和技术创新能力强，管理成本低，对市场变化的适应速度快,。,其次，从对中小企业的产品需求上分析，中小企业不可替代性的特点也是非常明显的。,2,、中小企业的不利地位,。,中小企业与大企业相比处于不利地位，主要是由它在人力、物力和财力以及由此决定的信息的获取与