合规自查整改报告

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1、合规自查整改报告（文章一）：新员工个人合规自查报告 新员工个人合规自查报告 新员工个人合规自查报告 为了贯彻落实xx农商行;合规文化建设年;活动实施方案的精神，本人通过学习和领会，充分了解了本次活动的重要意义。并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下： （一）、岗位、工作的职责。 作为今年的新进员工，从自己的岗位职责上已经体会到了我行合规文化。作为现金库管员以及普通出纳柜员，应当恪守规章制度，首先应当严格库存限额，及时正确的领解现金。其次，准确及时的在月末季末编制职责内的现金报表。再次坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符，严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。然后，应

2、当妥善保管好自己在各个不同平台上的密码，做到保管严密，操作合规。最后能够不断增强防范意识，熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护全行的财产安全。 （二）、严谨工作、生活作风 在工作上我态度严谨，尽职尽责，注重学习专业理论知识，勤恳努力，严格约束自己。作为一名普通的在银行工作第一线的出纳柜员，更加作为我行的新进员工，我时常提醒自己办事做业务均应合理合规，一切按照规章制度来，不可以马虎为之。发现错误应当立刻与领导联系，而不是藏着掩着，甚至于想些;旁门左道;来解决问题。合规总是与案防联接在一起，若是不合规必然不能案防，不能因为错误的看似之小，而忽略其合规之大。

3、生活作风上，我反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立;平凡;意识，忠于;平凡;岗位，保持;平静;心态，甘于;平淡;生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。 （三）、今后的努力方向 一是始终坚持学习业务知识，不断为自己;充电;，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀进一步深化对xx农村商业银行工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。 自查人：金丽娜 新员工个人合规自查报告（文章二）：合规管理自查报告 关于开展“合规管理和风险防控年”活动的 自查报告 自本年度五月始，我县深入开展了“合规管理和风险年”活动，作为新参与信合事业的一员，我

4、充分认识到此作活动的重要性、必要性和紧迫性，合规管理，加强内控，保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展，实现“双改”的必由之路。推进合规文化建设，将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证。在活动开展过程中，我深入细致的对照制度执行情况和操作规范进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习、思想、制度执行、风险防控等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查结果报告如下： （一）、思想学习方面 由于我是2xx年1月参加工作，对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中，在这半年的时间里，我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、

5、操作规程、服务方法、工作态度等，牢固树立正确的人生观、价值观和服务观，以金融风险案件为警示，深刻的剖析案件发生的原因，在“学、查、改”的基础是，进一步加强自身合规管理和风险防控意识，提高拒腐防变能力。 在学习过程中，同时也暴露出了一些问题：一是缺乏创 新和举一反三的能力。对于较为复杂的金融案件不能很快的发现其根源在那里，如何运用在自身的工作中，更好的防微杜渐，保联合规管理和风险案件的发生；二是是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面适应稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。 （二）、制度执行方面 我深刻认识到，银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重

6、要性，所以自参加工作以来，我主要做到一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作。三是能够坚持碰库和轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符。四是能够严格按照阳原县农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡，做到保管严密，操作合规。 但另外一方面，工作作风还不够扎实，一是平常制度定的严，执行时宽，只满足于开会和学习文件，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创造性。二是作风不够深入。平时忙业务多，抓制度少，只是认为只要服

7、务好群众，为群众提供良好的金融服务环境，而轻慢了一些必要的操作规范。 （三）、风险防控方面 平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，坚持业务发展与风险防范。增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。 但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强等，认真分析原因主要有三个：一是风险防控意识不强，由于工作在距县城较远的区域，心理上认为，只要防控得当，就不会产生风险。二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。 （四）、纠改方向 总之，通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对

8、照，发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到： （一）始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。 （二）要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。 （三）要进一步深化对xx省农村信用社工作人员违反 规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。 阳原县农村信用社南辛庄分社 2xx年8月 薛慧槟（文章三）：坚持依法合规专项自

9、查自纠工作报告 “坚持依法合规，防范经营风险”专项自查自纠工作报告 根据市公司xx分公司关于在开展“坚持依法合规，防范经营风险”的专项自查自纠工作的通知精神，结合我公司的实际情况，从接到通知的11月9日开始，我公司积极开展“坚持依法合规，防范经营风险”专项自查自纠整治工作，并成立了以张卫国经理为组长的自查自纠工作领导小组，对我公司财务、业务、理赔、单证等进行了全面自查，重点检查了公司是否各种形式的“小金库”、单证、理赔、退保及满期、生存金的领取等，对自查过程中发现的问题进行了现场整改。 （一）、全面动员，组织全体机关职工认真学习理解本次“坚持依法合规，防范经营风险”专项自查自纠工作的重要性。要

10、求各岗位人员端正思想，摆正位置，首先从自身岗位展开自查，对照有关制度的要求，自查自纠，对发现的问题要及时反映，不得隐瞒。要对其他岗位的员工的业务行为和管理行为进行监督，并提出意见。 （二）、对空白发票、单证、单证领用登记本等进行了检查，业务操作流程基本符合制度要求，重要空白凭证账实相符，领用、使用情况与微机上的销号一致。检查中发现，个别单证未放柜子，强烈要求单证管理员，一定要把所有的空白单证入柜，并要求离开时一定要上锁。 （三）、对客户退保、满期、借款、理赔进行了检查，能按操作程序及办理要求进行操作，并在办理这几项业务时，坚持要求客户本人到场签字确认。 以电话询问及到客户家中访问的方式，并对理

11、赔案件进行了抽查，未发现有假赔案及虚假信息。 检查中发现，有个别员工离开工作岗位时，电脑处在工作状态，当场要求日后工作中，只要不在岗位上电脑必须退出工作程序，并设置保护密码。 （四）、对收付费人员的资金及印章进行了检查，把收付费人员的现金及POS收付费资金与系统收付费清单进行了核对，未见异常。收付费印章也有专人保管，并在下班或离开期间锁进保险柜，符合规定要求。检查中发现，有个人长时间闲置桌面的情况，已当场要求改正，要求所有员工重视印章的管理和使用，杜绝印章、凭证管理上的漏洞。 另外，检查中发现一个潜在的风险，我公司有收费人员二人，付费人员一人，共三人。而只有一台保险柜，收付三人合用一台保险柜，

12、这样在资金及印章的管理上存在着不可估量的风险。公司经理当场要求办公室给收付费人员增加保险柜，要求做到一人一柜，并于当天下午实现专人专柜。 （五）、对个别失效保单及即将到期的保单进行了检查，抽查了四个失效和五个即将到期保单，和客户进行了电话联系，了解失效及晚缴保费的原因。有两个客户称客户未通知导致失效，其他的客户表示 因为个人经济原因导致失效或晚缴，没有发现员工或营销员收取保费不入账，私自截流、挪用的情况。 （六）、检查了中介代理业务，随机抽查了五个代理保单，并对客户进行了电话回访，这几个客户均为业务员自己的客户，未发现直营挂中介，套取中介代理手续费的现象。 （七）、对公司整体及全体员工进行了自查，没有发现有损害投保人、被保险人或受益人利益，或对公司经济利益、声誉造成严重影响的重大违规风险。 此次“坚持依法合规，防范经营风险”的专项自查自纠工作，让我们又一次体会到“依法合规经营”的重要性，也让我们感受到“坚持依法合规，防范经营风险”是一项长久性的工作准则，而并非自查自纠时暂时的工作手段。 中国人寿舞钢支公司 2xx年11月15日