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1、http:/,第一节证券交易的概念和基本要素和交易机制,不能成为证券交易的委托人有：,证券交易所、证券公司、证券登记结算机,构、证券监督管理机构的工作人员和法律、,行政法规禁止参与股票交易的其他人员,证券投资者,投资者（委托人）,证券公司,证券交易市场,所列人员不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，不得接受他人赠送的股票,境外投资者：,1.,一般境外投资者：只能投资外资股（,B,股）,2.,合格境外机构投资者：投资在交易所上市除,B,股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。,所谓合格境外
2、机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的,合格境外机构投资者境内证券投资管理办法,规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。,合格投资者应当委托境内具有托管人资格的商业银行作为托管人，并委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。,第一节证券交易的概念和基本要素和交易机制,定义,：证券公司是指依照,中华人民共和国公司法,规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。,证券公司,投资者（委托人）,证券公司,证券交易市场,设立证券公司条件
3、：合法章程、持续盈利、最近,3,年无重大违法违规记录、净资产不低于人民币,2,亿元。,证券公司可做的业务：,1,、证券经纪；,2,、证券投资咨询；,3,、财务顾问；,4,、证券承销与保荐；,5,、证券自营；,6,、证券资产管理；,7,、其他证券业务。,1-3,：注册资本最低限额,5000,万元,RMB,；,4-7,之一：,1,亿元；,4-7,之二：,5,亿,RMB,。,第一节证券交易的概念和基本要素和交易机制,职能,:,提供证券交易的场所和设施、制定证券交易所的业务规则，接受上市申请、安排证券上市，组织、监督证券交易，对会员进行监管，对上市公司进行监管，设立证券登记结算机构，管理和公布市场信息
4、以及证监会许可的其他职能。,组织形式：会员制和公司制,证券交易场所,场外,场内,定义：,其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，又称场外交易市场。证券交易市场发展的早期，店头市场（又称柜台市场）是场外市场的主要形式。,证券交易所：场内交易市场。,不能做的事情：,1,、以营利为目的的业务；,2,、新闻出版业；,3,、发布对证券价格进行预测的文字和资料；,4,、为他人提供担保；,5,、其他。,组织形式：会员制和公司制。,我国采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会；理事会是决策机构；证券交易所设总经理，负责日常事务，由国务院证券监督机构任免。,店头市场：场外交易市场。,证券登记结算机构,定义：,是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人。,第一节证券交易的概念和基本要素和交易机制,第一节证券交易的概念和基本要素和交易机制,证券交易机制,证券交易机制目标,流通性,稳定性,有效性,证券交易机制种类,定期交易系统和连续交易系统,指令驱动系统和报价驱动系统,证券市场的高效率,证券市场的低成本,直接成本,间接成本,最后祝大家考试顺利通过！,
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