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1、建设工程EPC总承包项目风险管理要点 在一份EPC合同中，承包商的风险贯穿了整个合同的每一个条款和每一份附件。对于承包商的风险管理，根据其特征以及应对策略的不同，其过程划可分为投标阶段、合同谈判阶段和项目实施阶段三个阶段。而其中项目实施阶段由于项目投资规模大、管理跨度大、协调关系多、技术环节复杂，参与项目管理的关联方多，风险管控尤其重要。 项目实施阶段管理的风险主要包括工期风险、安全风险、质量风险、设计变更风险、材料及设备供应风险、外部干扰风险等。通过项目实践，在这个阶段应重点做好以下几个方面风险管控： （1）健全项目组织机构和人员。EPC总承包项目的管理体系相对复杂，组织机构层次多，应在项目
2、经理负责制的基础上，通过签订严密的合作协议、分包合同制定统一的各项工地管理制度，按照分工合作、同步协调的原则，明确各部门和各个岗位的职责。应针对现有人才结构普遍难以适应项目管理需要的特点，以专业知识为基础，在工程施工和项目管理的实践中使用、发现和培养项目管理人才。提倡在工作中将复杂的问题通过分解使之简单化，将烦琐的事情程序化、表格化，将容易疏忽的方面制度化，从而不断提高项目执行机构的工作效率。 （2）增强合同风险预测和防范意识。一方面，加强项目管理团队合同管理、风险预测和防范的教育和培训。另一方面，认真研究合同管理的方法与程序、研究合同管理的典型案例，使项目全员认识到合同风险防范的重要性。 （
3、3）严格执行合同交底制度。专业合同应组织管理人员，逐级进行合同交底，全面陈述合同背景、合同工作范围、合同目标、合同执行要点、合同风险防范及特殊情况处理。在整理相关方意见和建议的基础上，对合同执行计划、管理程序、管理措施及风险防范措施进行进一步的修改完善，形成书面交底记录，指导合同管理工作。 （4）加强变更合同管理。首先，设立合同管理的专职人员，做好合同资料和相关的工程资料的收集、整理和保存；其次，施工过程工程数量增加、工期延长以及设计方案变更、施工组织优化等都必须得到监理和建设单位以及关联方的及时签认。 （5）认真选择分供商和合作单位。建筑工程EPC项目专业技术复杂、管理难度大，在选择设计者、
4、分包商、制造（供应）厂家时，应综合考虑合作单位是否有类似工程的经验和业绩，参与项目管理人员的水平，资源组织和投入的能力以及合作精神和报价等因素。如果选择的合作单位、分包商不能很好地完成相关任务，总承包商将最终承受最大的损失。选择分供商时，一定要严格采取公开招标的方式货比三家，择优选择。 （6）把握和理解设计文件。在工程设计中要正确把握和理解合同及其技术规范的要求，在不同规范和标准体系之间尽快找到沟通的桥梁，文件的编写要尽可能将自身经验和业主习惯相结合，提交文件前应了解业主的心理状态或通过提供非正式件理解其想法，争取报批文件一次性通过业主审核，尽量减少报批工作的反复。 （7）控制材料设备采购和储
5、运风险。设备采购和储运在设备和材料的采购中，供货商供货延误、采购的设备和材料存在缺陷、货物在运输途中发生损坏和灭失，这些风险都要由承包商来承担。在招标采购过程中，承包商要从技术上和交货期上分析供货商的履约能力，并要求供货商承担违约赔偿责任。由于EPC合同中设备和材料费用占工程总投资的比例很高，一旦产生风险会造成严重损失，因此应将设备材料运输的全程保险列为强制性的。 （8）规避施工进度和工程质量管理风险。工期是建筑工程EPC项目主要风险源。在实施过程中，承包商必须采取倒排工序、正向组织的方法，编制工程总进度计划，阶段进度计划和各类各障计划，通过关键节点、关键工序、关键流程的控制，并借助项目管理软
6、件实施实时动态监控，及时进行修正和调整，有效保障工程进度。防止工期延期导致经济索赔风险。 建筑工程EPC项目建设投资大，建成及使用周期长，只有合乎质量标准，才能投入生产和交付使用，满足业主要求。在建筑工程EPC项目质量管理中，必须坚决执行技术交底制度、细致施工图纸审核、严格物资进场检验、规范施工工序流程、施工过程严格执行三检制，对施工过程实行穿透式管理，以过程精品确保工程整体质量目标得以实现。 （9）重视保险公司投保。工程保险是针对工程项目在建设过程中可能出现的因自然灾害和意外事故而造成的物质损失和依法应对第三者的人身伤亡或财产损失的经济赔偿责任提供保障的一种综合性保险。这是将一部分风险转移给
7、保险公司承担的办法。虽然，采用这种方法要支付一定的保险费用，但对于风险损失而言则是个很小的数字，而且承包商可以将保险费计入工程成本。因此，向保险公司投保是一种有效的风险防范措施。 引入工程保证担保，转移合同履约风险。工程保证担保就是要求签约方在履行合同时，由保证担保人向权利人保证，如果被保证人无法完成其与权利人签订之合同中规定的应由被保证人履行的承诺、债务或义务的话，则由保证担保人代为履约，或付出其他形式的补偿。通过这一手段，使项目各关联方市场行为后果及责任界定更加清晰化、价值化、数量化，有利于强化各方的风险意识，确保了合同的正常履行，同时也向分供商和合作单位转移了合同履约风险。 （10）加强
8、验工计价和概算清理，提高收益水平。目前，多数工程项目的合同额与实际成本大致相当，利润空间狭小，项目盈利非常困难，企业盈利也面临考验。有效的方法就是往往只能把盈利的期望寄托在工程索赔和概算清理上。在项目过程管理中，首先要注重日常索赔资料的积累、整理和汇总，为项目索赔做好基础工作。其次，施工过程要得到监理和业主的充分认可，尤其是施工过程中出现的工程数量增加、工期延长以及设计方案变更、施工组织优化等都必须得到监理和业主的及时签认，做好验工计价工作，确保收入不受损失，真正做到工作有目标，计划有底数，过程有分析，实施有措施，责任有落实。 抓好竣工验收及工程结算。竣工验收和工程结算是体现项目收益水平的重要时期。主要风险是工程按时交付和工程款按期结算。主要措施：一是按时完成竣工资料编制，完善移交手续，做好正式移交前的准备工作；二是注意建设工程合同竣工结算条款的界定和约定；三是注意发包方对承包方提交合同的最终结算资料签收的规定。
建设工程EPC总承包项目风险管理要点
