国际贸易运输7

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1、LOGO国际贸易运输国际贸易运输国际贸易运输国际贸易运输江苏沿海开发研究院江苏沿海开发研究院 1第七章第七章海运提单及有关提单的国际公约海运提单及有关提单的国际公约提单的性质和作用提单的性质和作用1提单的种类提单的种类234提单的主要条款提单的主要条款提单的国际公约提单的国际公约2 阿根廷一艘军舰在非洲国家加纳停靠时，被加纳政府扣留，要求阿根廷政府支付2000万美元的保释金。这起事件背后竟是一个美国亿万富翁和阿根廷政府之间的债务纠纷。除非阿方支付高达2000万美元的保释金，否则“自由号”将被“无限期”扣留。“自由号”护卫舰是阿根廷海军一艘教学舰，遭扣押时舰上有近300人。加纳政府扣阿根廷军舰加

2、纳政府扣阿根廷军舰幕后是美国亿万富翁操纵幕后是美国亿万富翁操纵2012年年10月月28日日10:28来源：来源：光明网光明网3一、提单的概念一、提单的概念v依海商法第依海商法第71条的规定条的规定:提单是指用以证明海上运提单是指用以证明海上运输合同的订立和货物已经由承运人接收或者装船输合同的订立和货物已经由承运人接收或者装船,以及以及承运人保证据以交付货物的单据。承运人保证据以交付货物的单据。提单中载明的向提单中载明的向记名人交付货物记名人交付货物,或者按照指示人的指示交付货物或者按照指示人的指示交付货物,或或者向提单持有人交付货物的条款者向提单持有人交付货物的条款,构成承运人据以交付构成承运

3、人据以交付货物的保证。货物的保证。第一节第一节提单的性质与作用提单的性质与作用4二、提单的作用：二、提单的作用：v从上述定义中可以看出从上述定义中可以看出,提单具有下列作用：提单具有下列作用：v1、提单是承运人出具的接收货物的收据。、提单是承运人出具的接收货物的收据。提单是在提单是在承运人收到所交运的货物后向托运人签发的承运人收到所交运的货物后向托运人签发的,提单的正面记载提单的正面记载了许多收据性的文字了许多收据性的文字,如货物的标志、货物的包装、数量或重如货物的标志、货物的包装、数量或重量及货物的表面状况等。量及货物的表面状况等。依第依第77条的规定，如提单上不进行条的规定，如提单上不进行

4、批注，则承运人签发的提单就是承运人已经按照提单所载状况批注，则承运人签发的提单就是承运人已经按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证据，即如承运人有确实的收到货物或者货物已经装船的初步证据，即如承运人有确实的证据证明其收到的货物与提单上的记载不符证据证明其收到的货物与提单上的记载不符,承运人可以向托承运人可以向托运人提出异议。运人提出异议。但在托运人将提单背书转让给第三人的情况但在托运人将提单背书转让给第三人的情况下下,对于提单受让人来说对于提单受让人来说,提单就成了终结性的证据。提单就成了终结性的证据。5v2、提单是承运人凭以交付货物的具有物权特性的凭、提单是承运人凭以交付货物的具有

5、物权特性的凭证（即：提单是提货凭证）。证（即：提单是提货凭证）。提单的流通性决定了提单所具有的物权凭证的特性。依商业提单的流通性决定了提单所具有的物权凭证的特性。依商业惯例惯例,提单的转让就表明了货物所有权的转移。提单的转让就表明了货物所有权的转移。如承运人向如承运人向非提单持有人交付货物非提单持有人交付货物,则须承担因此而产生的赔偿责任。则须承担因此而产生的赔偿责任。6v3、提单是海上运输合同的证明。、提单是海上运输合同的证明。首先从理论上说，合同是以当事人双方意思表示一致首先从理论上说，合同是以当事人双方意思表示一致为生效的主要条件，而提单只是由一方当事人签发的。其为生效的主要条件，而提单

6、只是由一方当事人签发的。其次从时间上说，运输合同是在提单签发之前成立的。运输次从时间上说，运输合同是在提单签发之前成立的。运输合同在托运人依班轮公司的船期、费率等规定与班轮公司合同在托运人依班轮公司的船期、费率等规定与班轮公司洽订舱位时即成立洽订舱位时即成立,而提单通常是在货物装船后才签发的，而提单通常是在货物装船后才签发的，这时运输合同实际上已在履行了。已经生效的汉堡规则和这时运输合同实际上已在履行了。已经生效的汉堡规则和我国海商法均采用了提单是运输合同的证明的观点。我国海商法均采用了提单是运输合同的证明的观点。7从不同的角度可以对提单进行不同的分类。从不同的角度可以对提单进行不同的分类。1

7、、根据货物是否已装船可将提单分为、根据货物是否已装船可将提单分为已装船提单已装船提单和和收货待运提单收货待运提单。(A)已装船提单已装船提单:指由船长或承运人的代理人在货物装上指定的指由船长或承运人的代理人在货物装上指定的船舶后签发的提单。已装船提单的正面载有装货船舶的名称和船舶后签发的提单。已装船提单的正面载有装货船舶的名称和装船日期装船日期,表明货物确已装船。这种提单能够在一定程度上保证表明货物确已装船。这种提单能够在一定程度上保证收货人按时收货收货人按时收货,因此因此,买方在信用证中也要求卖方提供已装船提买方在信用证中也要求卖方提供已装船提单。银行一般也只接受已装船提单。单。银行一般也只

8、接受已装船提单。第二节第二节提单的种类提单的种类8（B）收货待运提单：）收货待运提单：指船方在收到货物后指船方在收到货物后,在货物装船以前在货物装船以前签发的提单。签发的提单。船方有时由于船期的原因船方有时由于船期的原因,会在船方指定的会在船方指定的仓库预收货物仓库预收货物,然后由船方依仓库收据签发收货待运提单。然后由船方依仓库收据签发收货待运提单。收货待运提单表明货物已由船方保管收货待运提单表明货物已由船方保管,并准备装到即将到港并准备装到即将到港的某船上的某船上,而未确认货物已装船。由于收货待运提单无装船而未确认货物已装船。由于收货待运提单无装船日期和船名日期和船名,不能为买方准时收货提供

9、充分的保障不能为买方准时收货提供充分的保障,所以所以,买买方一般不愿接受收货待运提单。银行通常也不愿意接受收方一般不愿接受收货待运提单。银行通常也不愿意接受收货待运提单作为议付的担保货待运提单作为议付的担保,为托运人提供资金的融通。为托运人提供资金的融通。目前目前,收货待运提单多用于集装箱运输。如信用证规定应收货待运提单多用于集装箱运输。如信用证规定应提供提供“已装船提单已装船提单”,就应在集装箱装船以后就应在集装箱装船以后,换取已装船换取已装船提单。提单。92、依收货人的抬头可将提单分为、依收货人的抬头可将提单分为记名提单、不记名提记名提单、不记名提单和指示提单单和指示提单。（A）记名提单：

10、）记名提单：指提单正面载明收货人名称的提单。在这种情况指提单正面载明收货人名称的提单。在这种情况下下,承运人只能向该收货人承运人只能向该收货人,或向经收货人背书转让的提单持有人或向经收货人背书转让的提单持有人交付货物。交付货物。提单上的收货人是由托运人指定的提单上的收货人是由托运人指定的,其转让也只能由其转让也只能由该收货人进行该收货人进行,因此因此,记名提单的流通性是很有限的。记名提单一记名提单的流通性是很有限的。记名提单一般不能转让。在国际贸易中般不能转让。在国际贸易中,除了某些金、银、珠、除了某些金、银、珠、宝等贵重物宝等贵重物品的运输外品的运输外,一般不使用记名提单。一般不使用记名提单

11、。10盲目使用记名提单案例：盲目使用记名提单案例：1993年，山东省某外贸公司与美国年，山东省某外贸公司与美国“AMERICANPLAYTIMECORP”签订了签订了“XIMASLIGHTS”的货物出口合同。五六月间，的货物出口合同。五六月间，该公司以信用证结算方式出口了两批货物，交单议付后顺利结该公司以信用证结算方式出口了两批货物，交单议付后顺利结汇。汇。10月，又陆续出口月，又陆续出口6批货物，因考虑到前几次有过良好合批货物，因考虑到前几次有过良好合作情况，选择了付款交单（作情况，选择了付款交单（D/P）的托收方式结算，金额合计）的托收方式结算，金额合计约约26万美元。但代收行多次催促，国

12、外客商也不付款赎单。万美元。但代收行多次催促，国外客商也不付款赎单。1994年年3月，该公司得知货物已被客户凭月，该公司得知货物已被客户凭副本提单副本提单提领，于是提领，于是要求银行退回单据。要求银行退回单据。4月，该公司凭已退回的正本提单向船公月，该公司凭已退回的正本提单向船公司司APL交涉时，遭到拒绝，理由是该提单为记名提单，按照当交涉时，遭到拒绝，理由是该提单为记名提单，按照当地惯例，收货人可以不凭正本提单提货。至此，公司款货两空，地惯例，收货人可以不凭正本提单提货。至此，公司款货两空，蒙受了巨大的经济损失。问：（蒙受了巨大的经济损失。问：（1）什么叫记名提单？其性质）什么叫记名提单？其

13、性质如何？（如何？（2）从本案中应吸取哪些教训？）从本案中应吸取哪些教训？11(B)不不记名提名提单：指提指提单正面未正面未载明收明收货人名称的提人名称的提单。不。不记名提名提单的收的收货人一人一栏中空白不填或填写中空白不填或填写“持有人持有人”的字的字样。在在签发不不记名提名提单的情况下，的情况下，承运人承运人应向提向提单的持有人交的持有人交付付货物。物。这种提种提单由于未写明收由于未写明收货人的名称，因此人的名称，因此转让十分十分简便，无需背便，无需背书，只要将提，只要将提单交交给受受让人即可。人即可。这种提种提单风险较大，因此在大，因此在实践中也很少使用。践中也很少使用。(C)指示提单：

14、指示提单：指提单正面载明凭指示交付货物的提单。在收指提单正面载明凭指示交付货物的提单。在收指提单正面载明凭指示交付货物的提单。在收指提单正面载明凭指示交付货物的提单。在收货人一栏中填写货人一栏中填写货人一栏中填写货人一栏中填写 凭指示凭指示凭指示凭指示(To order)(To order)字样的提单叫不记名指示字样的提单叫不记名指示字样的提单叫不记名指示字样的提单叫不记名指示提单提单提单提单;在收货人一栏中填写在收货人一栏中填写在收货人一栏中填写在收货人一栏中填写 凭某某指示凭某某指示凭某某指示凭某某指示(To order of)(To order of)的提的提的提的提单为记名指示提单。指

15、示提单的转让必须经过背书。单为记名指示提单。指示提单的转让必须经过背书。单为记名指示提单。指示提单的转让必须经过背书。单为记名指示提单。指示提单的转让必须经过背书。12依我国依我国海商法海商法的规定，下列哪几种提单可以转让的规定，下列哪几种提单可以转让:（）A.记名提单记名提单B.指示提单指示提单C.不记名提单不记名提单D.已装船记名提单已装船记名提单133、根据提、根据提单有无批注可将提有无批注可将提单分分为清清洁提提单和不和不清清洁提提单。(A)清清洁提提单:指提指提单上未附加表明上未附加表明货物表面状况有缺陷的批物表面状况有缺陷的批注的提注的提单。承运人如。承运人如签发了清了清洁提提单,

16、就表明所接受的就表明所接受的货物表物表面或包装完好，承运人不得事后以面或包装完好，承运人不得事后以货物包装不良等物包装不良等为由推卸由推卸其运送其运送责任。任。银行在行在结汇时一般只接受清一般只接受清洁提提单。14(B)不清不清洁提提单：指在提指在提单上批注有表明上批注有表明货物表面状况物表面状况有缺陷的提有缺陷的提单。船方在船方在货物装船物装船时，如，如发现货物的表面状物的表面状况不良，可以在提况不良，可以在提单上上进行批注，以表明上述不良是在装船行批注，以表明上述不良是在装船以前就存在的，从而减以前就存在的，从而减轻船方的船方的货损责任。任。买方一般不愿接方一般不愿接受受这种提种提单，因，

17、因为包装不良的包装不良的货物在运物在运输中很容易受中很容易受损。银行除非在信用行除非在信用证规定可以接受定可以接受该类提提单的情况下，一般会拒的情况下，一般会拒绝接受不清接受不清洁提提单办理理结汇。15 案例：案例：1997年年4月，我国月，我国T公司向荷公司向荷兰M公司出售一批公司出售一批纸箱装箱装货物，以物，以FOB条件成交，目的港条件成交，目的港为鹿特丹港，由鹿特丹港，由M公司租用公司租用H远洋运洋运输公司的公司的货轮承运承运该批批货物。同年物。同年5月月15日，日，该合同合同货物在青物在青岛港装船。当船港装船。当船方接收方接收货物物时，发现其中有其中有28箱箱货外表有不同程度的破碎，于

18、是大副外表有不同程度的破碎，于是大副在收在收货单上批注上批注“该货有有28箱箱货外表破碎外表破碎”。当船方。当船方签发提提单，欲将，欲将该批注批注转提提单时，卖方方T公司反复向船方解公司反复向船方解释说买方是老客方是老客户，不会因，不会因一点包装一点包装问题提出索提出索赔，要求船方不要，要求船方不要转注收注收货单上的批注，同上的批注，同时向向船方出具了下列保函：船方出具了下列保函：“若收若收货人因包装破碎人因包装破碎货物受物受损为由向承运人由向承运人索索赔时，由我方承担，由我方承担责任。任。”船方接受了上述船方接受了上述保函保函，签发了清了清洁提提单。16该货船启航后不久，接到船启航后不久，接

19、到买方方M公司的指示，要求其将公司的指示，要求其将卸卸货港改港改为法国的法国的马赛港，收港，收货人人变更更为法国的法国的F公司。公司。经过一个多月的航行一个多月的航行载货船到达船到达马赛港，船舶卸港，船舶卸货时法国收法国收货人人F公司公司发现该批批货物有物有40多箱包装多箱包装严重破碎，内部重破碎，内部货物物不同程度受不同程度受损，于是以，于是以货物与清物与清洁提提单不符不符为由，向承运由，向承运人提出索人提出索赔。后。后经裁定，向法国收裁定，向法国收货人人赔偿20多万美元。多万美元。此后，承运人凭保函向此后，承运人凭保函向卖方方T公司要求公司要求偿还该20多万美元的多万美元的损失，但失，但T

20、公司以装船公司以装船时仅有有28箱包破碎箱包破碎为由，拒由，拒绝偿还其其他的十几箱的他的十几箱的损失。于是承运人与失。于是承运人与卖方之方之间又又发生了争生了争执。案例：案例：174、根据运、根据运输方式可将提方式可将提单分分为直达提直达提单、转船提船提单和和联运提运提单。(A)直达提直达提单:指表明中途不指表明中途不经转船直接将船直接将货物运往目的地的提物运往目的地的提单。(B)转船提船提单:指当指当货物的运物的运输不是由一条船直接运到目的港不是由一条船直接运到目的港,而是在中途而是在中途需需转换另一船舶运往目的港另一船舶运往目的港时,船方船方签发的包括全程的提的包括全程的提单。转船提船提单

21、往往由第一程船的承运人往往由第一程船的承运人签发。银行只有在信用行只有在信用证中中规定可接受定可接受转船提船提单时,才接受才接受这种提种提单。(C)联运提运提单:指依指依联运合同运合同签发的提的提单。分。分为海上海上联运提运提单和多式和多式联运运提提单。前者指在由一条以上船舶。前者指在由一条以上船舶进行海上运行海上运输的情况下的情况下签发的提的提单,实际上就是上就是转船提船提单。后者。后者为以两种以上的运以两种以上的运输工具运工具运输时签发的提的提单。多。多式式联运提运提单的的签发人是多式人是多式联运运经营人人,签发的地点在的地点在货物的接收点物的接收点,而而不不论该接收点是在装接收点是在装货

22、港港还是在是在发货人人仓库。185、按商业习惯可分：、按商业习惯可分：分分类母母项分分类依据依据分分类子子项提提单货物是否已装船物是否已装船已装船提已装船提单备运提运提单货物表面状况有无不良批物表面状况有无不良批注注清清洁提提单不清不清洁提提单收收货人的抬人的抬头方式方式记名提名提单不不记名提名提单指示提指示提单运运输过程是否程是否转船船直达提直达提单转船提船提单联运提运提单提提单内容繁内容繁简全式提全式提单（繁式提（繁式提单）简式提式提单191.SHIPPER（托运人）一般为出口商一般为出口商B/L NO.COSCO中国远洋运输（集团）总公司中国远洋运输（集团）总公司CHINA OCEAN

23、SHIPPING(GROUP)CO.ORIGINALCombined Transport Bill of Lading2.CONSIGNEE（收货人）“order”或或“order of shipper”或或“order of XXX Bank”3.NOTIFY PARTY（通知人）通常为进口方或其代理人通常为进口方或其代理人4.PR-CARRIAGE BY（前程运输）填填feeder ship名即驳船名名即驳船名5.PLACE OF RECEIPT（收货地）填填Huangpu6.OCEAN VESSEL VOY.NO.（船名及航次）填大船名填大船名7.PORT OF LOADING（装货港）

24、填填HKG8.PORT OF DISCHARGE(卸货港）填填LAX9.PLACE OF DELIVERY（交货地）若若大船公司负责大船公司负责至至NYC则填则填NYC；若负责；若负责至至LAX则填则填LAX10.FINAL DESTINATION FOR THE MERCHANTS REFERENCE（目的地）仅当该仅当该B/L被用作全程转运时才填此栏（填被用作全程转运时才填此栏（填NYC）11.MARKS（唛头）12.NOS.&KINDS OF PKGS（包装种类和数量）13.DESCRIPTION OF GOODS（货物名称）14.G.W.(KG)（毛重）15.MEAS(M3)（体积）1

25、6.TOTAL NUMBER OF CONTAINERS OR PACKAGES(IN WORDS)（总件数）17.FREIGHT&CHARGES（运费）PREPAID(运费预付运费预付)或或COLLECT(运费到付）运费到付）REVENUE TONS（运费吨）RATE(运费率)PER(计费单位)PREPAID(运费预付)COLLECT(运费到付）PREPAID AT（预付地点）PAYABLE AT（到付地点）18.PLACE AND DATE OF ISSUE（出单地点和时间）一般与装船日一致一般与装船日一致TOTAL PREPAID（预付总金额）19.NUMBER OF ORIGINAL

26、B(S)L(正本提单的份数)一般为一般为3份份22.SIGNED FOR THE CARRIER（承运人签章）中国远洋运输（集团）总公司CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.20.DATE（装船日期）21.LOADING ON BOARD THE VESSEL BY（船名）20补充：充：特殊的提特殊的提单放放货形式形式v1、电报放放货（TELEXRELEASE）定定义：电报放放货简称称电放，是指正本提放，是指正本提单未到收未到收货人手中，人手中，或根据托运人要求在装船港收回正本提或根据托运人要求在装船港收回正本提单，或不，或不签发正本提正本提单，以以电传、传真的形式通知卸

27、真的形式通知卸货港代理将港代理将货交交给提提单收收货人或托人或托运人指定的收运人指定的收货人。它通常是指船公司或其代理人人。它通常是指船公司或其代理人签发的注有的注有“Surrendered”或或“TelexRelease”的提的提单副本，复印件或副本，复印件或传真真件。其基本作用有三：一是承运人收到其照管的件。其基本作用有三：一是承运人收到其照管的货物收据，二物收据，二是运是运输合同的合同的证明，三是用来明，三是用来换取提取提货单的依据。的依据。21电报放放货条件：条件：A实行行电放放的装、卸港代理需要事先按照航的装、卸港代理需要事先按照航线，就，就电放放业务经办人、通知方式、人、通知方式、

28、电放格式等放格式等签订备忘忘录。B办理理电放放需要托运人提交保函，如已需要托运人提交保函，如已签发正本提正本提单，则全套正本提全套正本提单必必须收回。收回。C.如托运人不能交回全套正本提如托运人不能交回全套正本提单，则应至少交回一份至少交回一份经正正确背确背书的正本提的正本提单，同，同时应签署保函。署保函。v鉴于目前代理之于目前代理之间通通过电子子邮件件进行行联系的越来越多，系的越来越多，经公公司航司航线批准，可以在部分代理之批准，可以在部分代理之间采用采用电子子邮件作件作为进行行电放的手段。放的手段。22v3、副本提副本提单放放货几种情况：几种情况：记名提名提单的收的收货人凭付本提人凭付本提

29、单或提或提单复印件加担保提复印件加担保提货；或；或不提不提供任何担保提取供任何担保提取货物；物；指示提指示提单的通知人凭付本提的通知人凭付本提单或提或提单复印件加担保提复印件加担保提货；或；或仅凭凭付本提付本提单提提货；其它人凭付本提其它人凭付本提单或提或提单复印件加担保提复印件加担保提货；提提货人人伪造或造或变造提造提单提提货v放放货应做到做到：(1)必必须得到公司或部得到公司或部门领导书面确面确认（2）通知承运）通知承运该批或批或该票票货的船公司代理的船公司代理（3）提）提货人出具保函，并由出具人出具保函，并由出具单位盖章位盖章（4）由提）由提货人提供人提供150%的的货价担保价担保23

30、通常，提单正面都记载了有关货物和货物运输的事通常，提单正面都记载了有关货物和货物运输的事通常，提单正面都记载了有关货物和货物运输的事通常，提单正面都记载了有关货物和货物运输的事项。这些事项有的是有关提单的国内立法或国际公约规项。这些事项有的是有关提单的国内立法或国际公约规项。这些事项有的是有关提单的国内立法或国际公约规项。这些事项有的是有关提单的国内立法或国际公约规定的，作为运输合同必须记载的事项，如果漏记或错记，定的，作为运输合同必须记载的事项，如果漏记或错记，定的，作为运输合同必须记载的事项，如果漏记或错记，定的，作为运输合同必须记载的事项，如果漏记或错记，就可能影响提单的证明效力；有的则

31、属于为了满足运输就可能影响提单的证明效力；有的则属于为了满足运输就可能影响提单的证明效力；有的则属于为了满足运输就可能影响提单的证明效力；有的则属于为了满足运输业务需要而由承运人自行决定，或经承运人与托运人协业务需要而由承运人自行决定，或经承运人与托运人协业务需要而由承运人自行决定，或经承运人与托运人协业务需要而由承运人自行决定，或经承运人与托运人协议，认定应该在提单正面记载的事项。前者称为议，认定应该在提单正面记载的事项。前者称为议，认定应该在提单正面记载的事项。前者称为议，认定应该在提单正面记载的事项。前者称为必要记必要记必要记必要记载事项载事项载事项载事项，后者称为，后者称为，后者称为，

32、后者称为任意记载事项任意记载事项任意记载事项任意记载事项。第三节第三节提单的正面内容提单的正面内容24(1)记载事事项各国关于提各国关于提单的法的法规都都对提提单的必要的必要记载事事项作出作出规定，定，虽然有然有简有繁，有繁，但是，从提但是，从提单的法律效力和的法律效力和业务需要考需要考虑，各国，各国对提提单的必要的必要记载事事项规定是定是基本相同的。我国海商法第基本相同的。我国海商法第73条第条第1款款规定，提定，提单内容，包括下列各内容，包括下列各项：关于关于货物的描述：物的描述：货物的品名、物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体志、包数或者件数、重量或者体积，以及运以及运输危危险货物物

33、时对危危险性性质的的说明明关于当事人：关于当事人：托运人和收托运人和收货人的名称、承运人的名称和主人的名称、承运人的名称和主营业所所关于运关于运输事事项：船舶名称和国籍、装船舶名称和国籍、装货港和在装港和在装货港接受港接受货物的日期、物的日期、卸卸货港和运港和运输路路线、多式、多式联运提运提单增列接受增列接受货物地点和交付物地点和交付货物地点；物地点；关于提关于提单的的签发：提提单的的签发日期、地点和份数；承运人、船日期、地点和份数；承运人、船长或者其或者其代理人的代理人的签字。字。关于关于运运费和其他和其他应付付给承运人的承运人的费用的用的记载。25提提单的正面内容的正面内容还可有一些以可有

34、一些以打印、手写或印章打印、手写或印章形式形式记载的事的事项。一些是属于承运人因。一些是属于承运人因业务需要而需要而记载于提于提单正面的事正面的事项，如航，如航次次顺号，船号，船长姓名，运姓名，运费支付的支付的时间、地点、地点、汇率、提率、提单编号及通号及通知人等。一些是属于区分承运人与托运人之知人等。一些是属于区分承运人与托运人之间的的责任而任而记载的事的事项，如关于数量争如关于数量争议的批注；一些是属于的批注；一些是属于为减减轻或免除承运人或免除承运人责任而加任而加注的内容，如注的内容，如为了了扩大或大或强调提提单上已印妥的免上已印妥的免责事事项，对于一些于一些易于受易于受损的特种的特种货

35、物，承运人在提物，承运人在提单上加盖的以上加盖的以对此种此种损坏免坏免责为内容的印章等。内容的印章等。26(2)提提单正面的条款正面的条款装船装船(或收或收货)条款。条款。如：如：“Shippedinboardthevesselnamedaboveinapparentgoodorderandcondition(unlessotherwiseindicated)thegoodsorpackagesspecifiedhereinandtobedischargedattheabovementionedportofdischargeorasneartheretoasthevesselmaysafely

36、getandbealwaysafloat.”(上列外表状况上列外表状况良好的良好的货物或包装物或包装(除另有除另有说明者外明者外)已装在上述指名船只，并已装在上述指名船只，并应在上列卸在上列卸货港或港或该船能安全到达并保持浮泊的附近地点卸船能安全到达并保持浮泊的附近地点卸货)。27内容不知悉条款。内容不知悉条款。内容不知悉条款。内容不知悉条款。如：如：如：如：“Theweight,measure,marks,numbers,Theweight,measure,marks,numbers,quality,contentsandvalue,beingparticularsfurnishedbyth

37、equality,contentsandvalue,beingparticularsfurnishedbytheShipper,arenotcheckedbytheCarrieronloading.”(Shipper,arenotcheckedbytheCarrieronloading.”(重量、尺码、重量、尺码、重量、尺码、重量、尺码、标志、号数、品质、内容和价值是托运人所提供的，承运人标志、号数、品质、内容和价值是托运人所提供的，承运人标志、号数、品质、内容和价值是托运人所提供的，承运人标志、号数、品质、内容和价值是托运人所提供的，承运人在装船时并未核对在装船时并未核对在装船时并未核对在装

38、船时并未核对)。28承认接受条款。承认接受条款。如：如：“TheShipper,ConsigneeandtheHolderofthisBillofLadingherebyexpresslyacceptandagreetoallprinted,writtenorstampedprovisions,exceptionsandconditionsofthisBillofLading,includingthoseonthebackhereof.”(托运人、收托运人、收货人和本提单持有人兹明白表示接受并同意本提单和它背面货人和本提单持有人兹明白表示接受并同意本提单和它背面所载一切印刷、书写或打印的规定、

39、免责事项条件所载一切印刷、书写或打印的规定、免责事项条件)。29签署条款。署条款。如：如：“Inwitnesswhereof,theCarrierorhisAgentshassignedBillsofLadingallofthistenoranddate,oneofwhichbeingaccomplished,theotherstostandvoid.ShippersarerequestedtonoteparticularlytheexceptionsandconditionsofthisBillofLadingwithreferencetothevalidityoftheinsuranceu

40、pontheirgoods.(为证明以上各明以上各项，承运人或其代理人已，承运人或其代理人已签署各份内容署各份内容和日期一和日期一样的正本提的正本提单，其中一份如果已完成提，其中一份如果已完成提货手手续，其余，其余各份均告失效。要求各份均告失效。要求发货人特人特别注意本提注意本提单中关于中关于该货保保险效效力的免力的免责事事项和条件和条件)。30（3）提）提单背面条款背面条款v提提单的背面印有各种条款，一般分的背面印有各种条款，一般分为两两类：一一类属于属于强制性条款制性条款，其内容不能其内容不能违背有关国家的海商法背有关国家的海商法规、国、国际公公约或港口或港口惯例的例的规定，定，违反或不符

41、合反或不符合这些些规定的条款是无效的。定的条款是无效的。一一类是任意性条款是任意性条款，即上述，即上述法法规、公、公约和和惯例没有明确例没有明确规定，允定，允许承运人自行承运人自行拟订的条款。所有的条款。所有这些条款都是表明承运人与托运人以及其他关系人之些条款都是表明承运人与托运人以及其他关系人之间承运承运货物的物的权利、利、义务、责任与免任与免责的条款，是解决他的条款，是解决他们之之间争争议的依据。主要条的依据。主要条款内容介款内容介绍如下：如下：31v(1)首要条款首要条款(Paramountclause):说明提明提单所适用的法律依据，即所适用的法律依据，即如果如果发生生纠纷时，应按哪一

42、国家的法律和法庭裁决。按哪一国家的法律和法庭裁决。这一条款一般印刷一条款一般印刷在提在提单条款的上方，通常列条款的上方，通常列为第一条。第一条。(2)承运人承运人责任条款任条款(Carriersresponsibilityclause):说明明签发本本提提单的承运人的承运人对货物运物运输应承担的承担的责任和任和义务。由于提。由于提单的首要条款都的首要条款都规定了提定了提单所适用的法所适用的法规，而不，而不论有关提有关提单的国的国际公公约或各国的海商法或各国的海商法都都规定了承运人的定了承运人的责任，凡是列有首要条款或任，凡是列有首要条款或类似首要条款的提似首要条款的提单都不都不再以明示条款将承

43、运人的再以明示条款将承运人的责任列任列记于提于提单条款中。如果首要条款条款中。如果首要条款规定海定海牙牙规则适用于本提适用于本提单，那么，海牙，那么，海牙规则所所规定的承运人定的承运人责任，也就是任，也就是签发本提本提单的承运人的承运人对货物运物运输应承担的承担的责任和任和义务。32v(3)承运人承运人责任期任期间条款条款(Carriersperiodofresponsibilityclause):各船公司的提各船公司的提单条款中都列有承运人条款中都列有承运人对货物运物运输承担承担责任的开任的开始和始和终止止时间的条款。根据海牙的条款。根据海牙规则，承运人从装船开始到卸船，承运人从装船开始到卸

44、船为止的止的期期间对货物物负责，也即通常所称的，也即通常所称的“钩至至钩”(TackletoTackle)责任，具任，具体指体指货物从挂上船上吊机的吊物从挂上船上吊机的吊钩到卸到卸货时下吊下吊钩为止。止。v汉堡堡规则将承运人的将承运人的责任期任期间扩大至大至“包括在装包括在装货港、在运港、在运输途中以途中以及在卸及在卸货港、港、货物在承运人掌管下的全部物在承运人掌管下的全部时间”。这与海牙与海牙规则比比较起起来，无疑是延来，无疑是延长了承运人的了承运人的责任期任期间，加重了承运人的，加重了承运人的责任。任。33v(4)免免责条款条款(Exceptionclause):由于提由于提单的首要条款都

45、的首要条款都规定定了提了提单所适用的法所适用的法规，而不，而不论有关提有关提单的国的国际公公约或各国的海商法或各国的海商法都都规定了承运人的免定了承运人的免责事事项，所以不，所以不论提提单条款中是否列有免条款中是否列有免责事事项条款的条款的规定，承运人都能按照提定，承运人都能按照提单适用法适用法规享受免享受免责权利。譬如利。譬如海牙海牙规则有有17项免免责事事项，如地震、海，如地震、海啸、雷、雷击等天灾、等天灾、战争、武争、武装冲突和海盗装冲突和海盗袭击，检疫或司法扣押、疫或司法扣押、罢工停工、触礁工停工、触礁搁浅、在海浅、在海上救助或者企上救助或者企图救助人命或者救助人命或者财产，因托运人，

46、因托运人过失如包装不良、失如包装不良、货物的自然特性或者固有缺陷如容物的自然特性或者固有缺陷如容积或重量的或重量的“正常正常损耗耗”等免等免责事事项。34v(5)索索赔条款条款(Claimclause):包括包括损失失赔偿责任限制任限制(Limitofliability)，即指已明确承运人，即指已明确承运人对货物的物的灭失和失和损坏坏负有有赔偿责任任应支付支付赔偿金金时，承运人，承运人对每件或每每件或每单位位货物支付的最高物支付的最高赔偿金金额；索；索赔通知通知(Noticeofclaim)，亦称，亦称为货物物灭失或失或损害通知害通知(Noticeoflossdamage)；诉讼时效效(tim

47、ebar)，即指，即指对索索赔案件提起案件提起诉讼的最的最终期限，期限，等等。等等。v(6)包装与包装与唛头(标志志)条款条款(Packingandmarkclause):要求在起运要求在起运之前，托运人之前，托运人对货物加以妥善包装、物加以妥善包装、货物物唛头必必须确定明确定明显，并将目的，并将目的港清楚地港清楚地标明在明在货物外表，在交物外表，在交货时仍要保持清楚。仍要保持清楚。35v(7)运运费条款条款(Freightclause):预付运付运费应在起运在起运时连同其他同其他费用用一并支付。如装运易腐一并支付。如装运易腐货物、低物、低值货物、物、动植物、植物、仓面面货等，其运等，其运费和

48、其他和其他费用必用必须在起运在起运时全部付清。到付全部付清。到付费用在目的港用在目的港连同其他同其他费用用一起支付。另外，承运人有一起支付。另外，承运人有权对货物的数量、重量、体物的数量、重量、体积和内容等和内容等进行行查对，如，如发现实际情况与提情况与提单所列情况不符，而且所付运所列情况不符，而且所付运费低于低于应付运付运费，承运人有，承运人有权收取收取罚金，由此而引起的一切金，由此而引起的一切费用和用和损失失应由托由托运人运人负担。担。v(8)留置留置权条款条款(Lienclause):如果如果货方未交付运方未交付运费、空、空仓费、滞、滞期期费、共同海、共同海损分分摊的的费用及其他一切与用

49、及其他一切与货物有关的物有关的费用，承运人有用，承运人有权扣押或出售扣押或出售货物以抵付欠款，如仍不足以抵付全部欠款，承运人仍物以抵付欠款，如仍不足以抵付全部欠款，承运人仍有有权向向货方收回差方收回差额。36v(9)转运或运或转船条款船条款(Transshipmentclause):如果需要，承运人有如果需要，承运人有权将将货物物转船或改用其他运船或改用其他运输方式或方式或间接运至目的地。由此引起的接运至目的地。由此引起的费用由承运人用由承运人负担，担，但但风险由由货方方负担。承运人的担。承运人的责任只限于其本身任只限于其本身经营船舶所完成的运船舶所完成的运输。v(10)卸卸货和交和交货条款条

50、款(Discharginganddeliveryclause):船到卸船到卸货港后，收港后，收货人人应及及时提提货，否，否则承运人有承运人有权将将货物卸到岸上或卸在其他适当物卸到岸上或卸在其他适当场所，一所，一切切费用和用和风险应由由货方承担。方承担。v(11)动植物和植物和舱面面货条款条款(Animals,plantsandondeckcargoclause):根根据海牙据海牙规则，这些些货物不包括在物不包括在“货物物”的范的范围之内，因此承运人之内，因此承运人对这些些货物物的的灭失或失或损坏不坏不负赔偿责任。但是只有任。但是只有对运运输合同合同载明并且明并且实际装装舱面面(甲板甲板上上)的

51、的“舱面面货”，承运人才可免，承运人才可免责。v(13)危危险品条款品条款(Dangerouscargoclause):危危险品的装运必品的装运必须由托运人在由托运人在装船装船时声明，如不声明可声明，如不声明可标明，承运人有明，承运人有权将将该货卸下、抛弃或消卸下、抛弃或消灭而不予而不予赔偿。除了以上介除了以上介绍的提的提单正背面的内容外，需要正背面的内容外，需要时承运人承运人还可以在提可以在提单上加上加注一些内容，也就是批注。注一些内容，也就是批注。37一、有关提一、有关提单的国的国际公公约由于提由于提单的利害关系人常分属于不同国籍，提的利害关系人常分属于不同国籍，提单的的签发地或起运地或起

52、运港和目的港又分港和目的港又分处于不同的国家，而提于不同的国家，而提单又是由各船公司根据本国有又是由各船公司根据本国有关法关法规定自行制定的，其格式、内容和定自行制定的，其格式、内容和词句并不完全相同，一旦句并不完全相同，一旦发生生争争议或涉及或涉及诉讼，就会，就会产生提生提单的法律效力和适用法的法律效力和适用法规的的问题，因此，因此，统一各国有关提一各国有关提单的法的法规，一直是各国追求的目，一直是各国追求的目标。当前已当前已经生效，生效，在在统一各国有关提一各国有关提单的法的法规方面起着重要作用或有关国方面起着重要作用或有关国际货物运物运输的的国国际公公约有三个：有三个：第四节第四节国际海

53、上货运公约国际海上货运公约38v（一）海牙（一）海牙规则(HagueRules)1、海牙、海牙规则的全称是的全称是统一提一提单若干法律若干法律规定的国定的国际公公约,1924年年8月月25日由日由26个国家在布个国家在布鲁塞塞尔签订，1931年年6月月2日生效。公日生效。公约草案草案是是1921年在海牙通年在海牙通过，因此定名，因此定名为海牙海牙规则。包括欧美。包括欧美许多国家在多国家在内的内的50多个国家都先后加入了多个国家都先后加入了这个公个公约。海牙。海牙规则使得海上使得海上货物运物运输中有关提中有关提单的法律得以的法律得以统一，在促一，在促进海运事海运事业发展，推展，推动国国际贸易易发

54、展方面展方面发挥了了积极作用，是最重要的和目前仍被普遍使用的国极作用，是最重要的和目前仍被普遍使用的国际公公约，我国于，我国于1981年承年承认该公公约。海牙海牙规则的特点是的特点是较多的多的维护了承了承运人的利益，在运人的利益，在风险分担上很不均衡，因而引起了作分担上很不均衡，因而引起了作为主要主要货主国的主国的第三世界国家的不第三世界国家的不满，纷纷要求修改海牙要求修改海牙规则，建立航运新秩序。，建立航运新秩序。39v2、掌握海牙、掌握海牙规则的主要内容：的主要内容：v海牙海牙规则共十六条，其中第一至第十条是共十六条，其中第一至第十条是实质性条款，第十一性条款，第十一至第十六条是程序性条款

55、，主要是有关公至第十六条是程序性条款，主要是有关公约的批准、加入和修改程的批准、加入和修改程序性条款，序性条款，实质性条款主要包括以下内容：性条款主要包括以下内容：vA.承运人最低限度的承运人最低限度的义务：所所谓承运人最低限度承运人最低限度义务，就是承运人，就是承运人必必须履行的基本履行的基本义务。对此此海牙海牙规则第三条第一款第三条第一款规定：定：“承运承运人必人必须在开航前和开航当在开航前和开航当时，谨慎慎处理，使航船理，使航船处于适航状于适航状态，妥，妥善配善配备合格船合格船员，装，装备船舶和配船舶和配备供供应品；使品；使货舱、冷藏、冷藏舱和和该船船其他其他载货处所能适当而安全地接受、

56、所能适当而安全地接受、载运和保管运和保管货物。物。”40vB、承运人运、承运人运输货物的物的责任期任期间。所所谓承运人的承运人的责任期任期间，是指，是指承运人承运人对货物运送物运送负责的期限。按照的期限。按照海牙海牙规则第一条第一条“货物运物运输”的定的定义，货物运物运输的期的期间为从从货物装上船至卸完船物装上船至卸完船为止的期止的期间。所所谓“装上船起至卸完船止装上船起至卸完船止”可分可分为两种情况：一是在使用船上吊两种情况：一是在使用船上吊杆装卸杆装卸货物物时，装，装货时货物挂上船舶吊杆的吊物挂上船舶吊杆的吊钩时起至卸起至卸货时货物脱离吊物脱离吊钩时为止，即止，即“钩至至钩”期期间。二是使

57、用岸上起重机装卸，。二是使用岸上起重机装卸，则以以货物越物越过船舷船舷为界，即界，即“舷至舷舷至舷”期期间承运人承运人应对货物物负责。至于至于货物装船以前，即承运人在物装船以前，即承运人在码头仓库接管接管货物至装上船物至装上船这一一段期段期间，以及，以及货物卸船后到向收物卸船后到向收货人交付人交付货物物这一段一段时间，按，按海牙海牙规则第七条第七条规定，可由承运人与托运人就承运人在上述定，可由承运人与托运人就承运人在上述两段两段发生的生的货物物灭失或失或损坏所坏所应承担的承担的责任和任和义务订立任何立任何协议、规定、条件、保留或免定、条件、保留或免责条款。条款。41vC、承运人的免、承运人的免

58、责海牙海牙规则实行的是不完全行的是不完全过失失责任制。任制。对承运人的免承运人的免责作了十作了十七七项具体具体规定，分定，分为两两类：一一类是是过失免失免责；另一；另一类是无是无过失免失免责。国国际海上海上货物运物运输中争中争论最大的最大的问题是是海牙海牙规则的的过失免失免责条款，条款，海牙海牙规则第四条第二款第一第四条第二款第一项规定：定：“由于船由于船长、船、船员、引航、引航员或承运人的雇用人在航行或管理船舶中的行或承运人的雇用人在航行或管理船舶中的行为、疏忽或、疏忽或过失所引起的失所引起的货物物灭失或失或损坏，承运人可以免除坏，承运人可以免除赔偿责任。任。”这种种过失免失免责条款是条款是

59、其他运其他运输方式方式责任制度中所没有的。很明任制度中所没有的。很明显，海牙海牙规则偏袒了船偏袒了船方的利益。方的利益。42vD、承运人的、承运人的赔偿责任限任限额。是指是指对承运人不能免承运人不能免责的原因造成的的原因造成的货物物灭失或失或损坏，通坏，通过规定定单位最高位最高赔偿额的方式，将其的方式，将其赔偿责任任限制在一定的范限制在一定的范围内。内。这一制度一制度实际上是上是对承运人造成承运人造成货物物灭失或失或损害的害的赔偿责任的部分免除，充分体任的部分免除，充分体现了了对承运人利益的承运人利益的维护。海牙海牙规则第四条第五款第四条第五款规定：定：“不不论承运人或船舶，在任何情承运人或船

60、舶，在任何情况下，况下，对货物或与物或与货物有关的物有关的灭失或失或损坏，坏，每件或每每件或每单位不得超位不得超过100英英镑或与其等或与其等值的其他的其他货币；但托运人于装但托运人于装货前已就前已就该项货物物的性的性质和价和价值提出声明，并已在提提出声明，并已在提单中注明的，不在此限。中注明的，不在此限。”43vE、运、运输合同无效条款合同无效条款v根据根据海牙海牙规则第三条第八款第三条第八款规定：运定：运输合同中的任何条款或合同中的任何条款或协议，凡是解除承运人按，凡是解除承运人按该规则规定的定的责任或任或义务，或以不同于，或以不同于该规则的的规定减定减轻这种种责任或任或义务的，一律无效。

61、有利于承运人的保的，一律无效。有利于承运人的保险利益或利益或类似的条款，似的条款，应视为属于免除承运人属于免除承运人责任的条款。任的条款。44vF、托运人的、托运人的义务和和责任条款任条款:v保保证货物物说明正确的明正确的义务。海牙海牙规则第三条第五款第三条第五款规定：定：“托运人托运人应向承运人保向承运人保证他在他在货物装船物装船时所提供的所提供的标志、号志、号码、数量和重量的正确性，并在、数量和重量的正确性，并在对由于由于这种种资料不正确所引起或料不正确所引起或造成的一切造成的一切灭失、失、损害和害和费用，用，给予承运人予承运人赔偿。”v不得擅自装运危不得擅自装运危险品的品的义务。海牙海牙

62、规则第四条第六款第四条第六款规定：如托运人未定：如托运人未经承运人同意而托运属于易燃、易爆或其他危承运人同意而托运属于易燃、易爆或其他危险性性货物，物，应对因此直接或因此直接或间接地引起的一切接地引起的一切损害和害和费用用负责。45vG、索、索赔与与诉讼时效效v索索赔通知是收通知是收货人在接受人在接受货物物时，就，就货物的短少或残物的短少或残损状况向承运人状况向承运人提出的通知，它是索提出的通知，它是索赔的程序之一。收的程序之一。收货人向承运人提交索人向承运人提交索赔通知，通知，意味着收意味着收货人有可能就人有可能就货物短物短损向承运人索向承运人索赔海牙海牙规则第三条第第三条第六款六款规定：承

63、运人将定：承运人将货物交付物交付给收收货人人时，如果收，如果收货人未将索人未将索赔通知通知用用书面形式提交承运人或其代理人，面形式提交承运人或其代理人，则这种交付种交付应视为承运人已按提承运人已按提单规定交付定交付货物的初步物的初步证据。据。如果如果货物的物的灭失和失和损坏不明坏不明显，则收收货人人应在收到在收到货物之日起物之日起3日内将索日内将索赔通知提交承运人。通知提交承运人。v海牙海牙规则有关有关诉讼时效的效的规定是：定是：“除非从除非从货物交付之日或物交付之日或应交付之日起一年内提起交付之日起一年内提起诉讼，承运人和船舶，在任何情况下，都，承运人和船舶，在任何情况下，都应免免除除对灭失

64、或失或损坏所坏所负的一切的一切责任。任。”46vH、适用范、适用范围海牙海牙规则第五条第二款第五条第二款规定：定：“本公本公约的的规定，不适用于租船合同，定，不适用于租船合同，但如果提但如果提单是根据租船合同是根据租船合同签发的，的，则它它们应符合公符合公约的的规定。定。”同同时该规则第十条第十条规定：定：“本公本公约的各的各项规定，定，应适用于在任何适用于在任何缔约国内所国内所签发的一切提的一切提单。”v结合本合本规则“运运输契契约”定定义的的规定，可以看出：定，可以看出：根据租船合同或在根据租船合同或在船舶出租情况下船舶出租情况下签发的提的提单，如果提，如果提单在非承运人的第三者手中，即在

65、非承运人的第三者手中，即该提提单用来用来调整承运人与提整承运人与提单持有人的关系持有人的关系时，海牙海牙规则仍然适用。仍然适用。不在不在海牙海牙规则缔约国国签发的提的提单，虽然不属于然不属于海牙海牙规则的的强制适用范制适用范围，但如果提，但如果提单上上订有适用有适用海牙海牙规则的首要条款，的首要条款，则海海牙牙规则作作为当事人当事人协议适用法律，亦适用于适用法律，亦适用于该提提单。47v（二）（二）维斯比斯比规则(VisbyRules)在第三世界国家的在第三世界国家的强烈要求下，修改海牙烈要求下，修改海牙规则的意的意见已已为北北欧国家和英国等航运欧国家和英国等航运发达国家所接受，但他达国家所接

66、受，但他们认为不能急于求成，不能急于求成，以免引起混乱，主以免引起混乱，主张折衷各方意折衷各方意见，只，只对海牙海牙规则中明中明显不合理或不合理或不明确的条款作局部的修不明确的条款作局部的修订和和补充，充，维斯比斯比规则就是在此基就是在此基础上上产生的。所以生的。所以维斯比斯比规则也称也称为海牙海牙-维斯比斯比规则(Hague-VisbyRules)，它的全称是，它的全称是关于修关于修订统一提一提单若干法律若干法律规定的国定的国际公公约的的议订书,或或简称称为“1968年布年布鲁塞塞尔议订书”(The1968BrusselsProtocol)，1968年年2月月23日在布日在布鲁塞塞尔通通过，于，于1977年年6月生效。月生效。目前已有英、法、丹麦、挪威、新加坡、瑞典等目前已有英、法、丹麦、挪威、新加坡、瑞典等20多个国家和地区多个国家和地区参加了参加了这一公一公约。48v（三）（三）汉堡堡规则(HamburgRules)汉堡堡规则是是1978年年联合国海上合国海上货物运物运输公公约(UnitedNationsConventionoftheCarriageofGoodsbySea,19